2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合练习试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、关于对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪刑事立案追诉标准理解错误的是（　　）。
A.个人集资诈骗，数额在10万元以上的
B.单位集资诈骗，数额在50万元以上的
C.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额10万元的
D.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到50万元以上

【答案】 C
2、证券公司加强自营业务内部控制的措施主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
3、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以( )的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上5万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 C
4、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司应当为业务部门和分支机构配备合规管理人员。以下关于业务部门、分支机构合规管理人员配备的说法错误的是（　　）。
A.证券公司业务部门、分支机构应当配备具备3年以上的证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历
B.合规管理人员不得兼任其他任何职务
C.证券公司从事自营、投资银行、债券等合规风险管控难度较大的部门、工作人员人数在15人以上的分支机构以及证券公司异地总部等，应当配备专职合规管理人员
D.证券公司业务部门、分支结构应当配备具备与履行合规管理职责相适应的专业知识和技能的合规管理人员

【答案】 B
5、公司的发起人、股东虚假出资，未交付或者未按期交付作为出资的货币或者非货币财产的，由公司登记机关责令改正，处以虚假出资金额(??)以下的罚款。
A.百分之十以上百分之二十以下
B.百分之五以上百分之二十以下
C.百分之二以上百分之十以下
D.百分之五以上百分之十五以下

【答案】 D
6、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件包括（ ）。
A.保荐代表人不少于3人
B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员少于20人

【答案】 C
7、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
8、证券公司证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（ ）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.①④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
9、按照《证券公司监督管理条例》和《证券法》的要求，以下关于证券公司治理的基本要求中有关不得侵犯客户合法权益的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
10、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司在召开董事会会议时，对相关的资料和文件的处理错误的是（　　）。
A.董事会会议应当制作会议记录，并可以录音
B.董事会会议记录应当依法保存
C.出席会议的董事应当在会议记录上签字，而记录人没有签字硬性要求
D.证券公司应当设立董事会秘书，负责股东（大）会和董事会会议的筹备、文件的保管以及股东资料的管理

【答案】 C
11、关于场外衍生品业务备案，备案机构应于每月（ ）日前报送上一月场外衍生品业务开展规模、业务列表及基本信息。
A.5
B.7
C.10
D.15

【答案】 C
12、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
13、按照《证券公司业务范围审批暂行规定》第七条的规定，中国证监会另有规定的除外，依照法定条件对新设证券公司核准的业务一般不超过（ ）种。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 B
14、我国《公司法》适用的公司有两种：行限责任公同和股份有限公司。二者的主要区别不包括（　　）
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公P_j股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
15、编造、传播虚假信息或者误导性信息，扰乱证券市场的，没收违法所得，并处以违法所得一倍以上（　　）的罚款。
A.三倍以下
B.五倍以下
C.十倍以下
D.二十倍以下

【答案】 C
16、根据信息公开的对象不同，虚假陈述的行为可分为（ ）。
A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述
B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述
C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述
D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

【答案】 B
17、（2016年真题）下列关于证券业务专业人员范围的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司中从事自营、经济、承销等业务的专业人员，不包括相关部门的管理人员
B.基金管理公司中从事基金销售、研究分析、投资管理等业务的专业人员
C.证券资信评估机构中从事证券资信评估业务的专业人员
D.中国证监会规定需要取得从业资格和职业资格证书的其他人员

【答案】 A
18、下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
19、（2020年真题）根据《公司法》，公司营业执照应当载明的事项包括（　　）
A.I、IV
B.I、II
C.I、II、III
D.II、II

【答案】 C
20、(2018年真题)下列属于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
21、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，以下（ ）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况

【答案】 D
22、下列关于公司分立的表述中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
23、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（ ）。
A.全面性原则
B.内部制衡性原则
C.全流程风控原则
D.公允性原则

【答案】 D
24、（2017年真题）上市公司在一年内担保金额超过公司资产总额（　　）的。应当由股东大会做出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30％
D.50％

【答案】 C
25、（ ）是指证券经营机构为本机构买卖上市证券以及证监会认定的其他证券的行为。
A.证券自营业务
B.证券经纪业务
C.证券承销业务
D.证券发行业务

【答案】 A
26、关于公司对外投资和担保的规定，下列说法正确的是（ ）。
A.公司可以对外投资，但不可以对外提供担保
B.公司为公司股东提供担保的，股东会或股东大会决议应由所有股东所持表决权的过半数通过
C.公司对外投资的，公司章程对投资数额有限额规定的，不得超过规定的限额
D.公司为他人提供担保的，担保协议必须由股东会或股东大会决议通过

【答案】 C
27、（2020年真题）下列关于证券发行内部控制机制的说法，正确的有（　　）
A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 B
28、证券公司从事证券自营业务，未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、（ ）的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5万元以上10万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上60万元以下

【答案】 C
29、关于公司的设立和变更，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
30、非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及（　　）规定的其他证券及其衍生品种。
A.证券业协会
B.中国人民银行
C.国务院证券监督管理机构
D.财政部

【答案】 C
31、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
32、期货交易的交割，由（ ）统一组织进行
A.期货业协会
B.投资者
C.期货交易所
D.期货监督管理机构

【答案】 C
33、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的有（ ）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
34、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（　　）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.利用未公开信息交易行为
D.欺诈客户行为

【答案】 C
35、《证券公司风险处置条例》中有关保护客户及债权人合法权益的具体规定包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
36、在依法从事证券业务的机构中从事证券业务的专业人员，应当按照规定取得从业资格。取得从业资格的条件中，资格考试由（ ）统一组织，参加考试的人员考试合格的，取得从业资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券期货经营机构
D.中国证券投资基金业协会

【答案】 B
37、（2016年真题）下列说法不正确的是（　　）。
A.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金申请强制执行
B.任何单位或者个人不得接受证券公司以其证券经纪客户的资产提供担保
C.任何单位不得强令证券公司以其证券资产管理客户的资产提供融资
D.任何单位不得协助证券公司以其证券经纪客户的资产提供融资

【答案】 A
38、（2016年真题）下列不属于期货交易所职责的是（　　）。
A.组织并监督交易
B.提供交易的服务
C.为期货交易提供集中履约担保
D.直接参与期货交易

【答案】 D
39、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 C
40、任何人未取得任职资格，实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的，国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权，予以公告，并可以按照规定对其采取（ ）的措施。
A.监管谈话
B.证券市场禁入
C.出具警示函
D.责令参加培训

【答案】 B
41、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取（ ）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
42、（2020年真题）下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（　　）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】 B
43、（2020年真题）根据《证券公司监督管理条例》规定，下列关于证券公司对客户负有诚信义务的说法，错误的是（　　）
A.证券公司不得侵犯客户的财产权
B.证券公司不得侵犯客户的选择权
C.证券公司不得侵犯客户的荣誉权
D.证券公司不得侵犯客户的知情权

【答案】 C
44、如果在发行证券过程中，发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，其应付的法律责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
45、（2017年真题）证券公司承销证券，应当同发行人签订代销或者包销协议，并载明（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
46、以下属于投资银行类业务内部控制的是（ ）。
A.项目组诚实守信、勤勉尽责开展执业活动，业务部门加强对业务人员的管理，确保其规范执业
B.建立相关部门、相关岗位之间相互制衡、监督的防线
C.建立重要一线岗位双人、双职、双责为基础的防线
D.建立独立的监督检查部门对各项业务、各部门、各分支机构、各岗位全面实施监控、检查和反馈的防线

【答案】 A
47、下列选项中，不属于法律主体中的组织的是（　　）。
A.国家机关
B.营利性法人或非法人组织
C.我国公民以及我国境内的外国人和无国籍人
D.非营利性法人或社会组织

【答案】 C
48、（2020年真题）下列属于全体工作人员的合规管理职责的是（　　）。
A.I、II、IV
B.II、IV
C.I、II、III、IV
D.I、II

【答案】 C
49、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪主体中，以下不属于犯罪主体的是（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.期货业协会的工作人员
D.基金管理公司的从业人员

【答案】 D
50、上市公司在一年内购买、出售重大资产应当由股东大会作出决议，并经（ ）以上通过。
A.股东大会的股东的2/3
B.出席股东大会的股东的2/3
C.股东大会的股东的1/3
D.出席股东大会的股东的1/3

【答案】 B
51、股份有限公司发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）内不得转让
A.6个月
B.1年
C.18个月
D.2年

【答案】 B
52、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
53、对证券投资咨询人员执业行为的总体要求不包括（　　）。
A.完整、客观、准确的运用有关信息、资料
B.规范在传播媒体上发表投资咨询文章、报告、意见
C.引用有关信息、资料时严格保密，不得注明出处和著作权人
D.谨慎、诚实、勤勉尽责

【答案】 C
54、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
55、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是(　　)。
A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
D.本罪的主观方面是故意或过失

【答案】 D
56、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 D
57、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
58、下列关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构应当具备的条件的说法中，错误的是（ ）。
A.有500万元人民币以上的注册资本
B.有固定的业务场所和与业务相适应的通信及其他信息传递设施
C.有健全的内部管理制度
D.具备中国证监会要求的其他条件

【答案】 A
59、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
60、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
61、交易所按照（ ）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
62、根据证券基金经营机构使用香港机构证券投资咨询服务的有关规定，下列说法错误的是（ ）
A.业务模式主要包括港股研究报告业务模式和港股投资顾问业务模式
B.最近5年内因发布证券研究报告业务违法违规受到行政处罚或者被采取重大行政监管措施的证券公司不可以向客户转发港股研究报告
C.香港机构发布港股研究报告的程序符合应符合香港证监会的规定
D.证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任

【答案】 B
63、下列说法错误的是（　　）。
A.合格境外投资者可以在证券登记结算机构申请开立证券账户
B.名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称等情况于每个季度结束后的10个工作日内报告中国证监会和证券交易所
C.合格境外投资者经国家外汇管理局批准，应当在托管人处开立外汇账户和人民币特殊账户
D.合格境内投资者应当依照有关规定向国家外汇管理局申请经营外汇业务资格

【答案】 B
64、下列主体不得作为普通合伙人的有()。
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III

【答案】 C
65、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司经营证券经纪业务，资产管理业务，融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种业务以上的，其董事会应当设（　　）机构行使公司章程规定的职权。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
66、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第三十八条的规定，诱骗投资者买卖证券、期货合约，应予立案追诉的情形不包括（ ）。
A.获利或者避免损失数额累计在5万元以上的
B.造成投资者直接经济损失数额在5万元以上的
C.诱骗投资者买卖证券、期货合约数额在10万元以上的
D.致使交易价格和交易量异常波动的

【答案】 C
67、根据《证券投资基金法》，未经核准，擅自从事基金托管业务的，责令停止，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.3万元以上30万元以下

【答案】 D
68、根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》的规定，证券公司代销公募基金时不得存在如下情形（ ）。
A.①②③
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 C
69、期货交易出现同方向连续单边市等可能引发市场重大风险状况的情形，期货交易所可以采取（　　）。
A.强行平仓
B.强制减仓
C.强制增仓
D.集中交易

【答案】 B
70、某一证券投资者融资买入1000只股票，每股买价为20元，并以每股50元的价格卖出，交付的保证金为50000元，那么买入的融资保证金比例（　　）
A.500%
B.250%
C.100%
D.50%

【答案】 B
71、设立证券登记结算机构应当具备的条件有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 C
72、下列有关公开发行公司证券的条件，正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
73、下列属于资金账户管理内容的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
74、有限责任公司的成立时间为（ ）。
A.申请设立登记日期
B.营业执照签发日期
C.章程制定日期
D.足额缴纳出资额日期

【答案】 B
75、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
76、（2020年真题）下列各项中，属于我国证券市场法律法规体系的主要层级的是（　　）。
A.I、III、IV
B.I、IV
C.II、III
D.I、II

【答案】 B
77、申请挂牌公司、挂牌公司的董事、监事、高级管理人员违反业务规则、全国股份转让系统公司其他相关业务规定的，全国股份转让系统公司视情节轻重给予以下处分，并记人证券期货市场诚信档案数据库（ ）。
A.通报批评；公开谴责
B.通报批评；公开谴责；认定其不适合担任公司董事、监事、高级管理人员
C.通报批评；公开谴责；限制、暂停直至终止其从事相关业务
D.通报批评；公开谴责；责令整改

【答案】 B
78、《上市公司重大资产重组管理办法》属于（　　）层级的规定。
A.行政法规
B.自律管理业务规则
C.法律
D.部门规章

【答案】 D
79、（2016年真题）下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
80、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
81、公司在法定的会计账簿以外另立会计账簿的，由（ ）以上人民政府财政部门责令改正，处以5万元以上50万元以下的罚款。
A.镇级
B.县级
C.市级
D.省级

【答案】 B
82、发行人在持续督导期间出现下列哪种情形，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格（　　）。
A.实际盈利低于预测盈利的10%以上
B.证券上市当年累计40%以上募集资金的用途与承诺不符
C.关联交易显失公允或者程序违规，涉及金额重大
D.首次公开发行股票并上市之日起24个月内控股股东或者实际控制人发生变更

【答案】 C
83、下列说法中，错误的是（　　）。
A.证券投资顾问业务，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司、证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 C
84、根据《中华人民共和国合伙企业法》规定，吴某、杜某、任某、于某是某特殊普通合伙企业合伙人，下列说法正确的是（ ）。
A.任某在执业活动中因重大过失造成的合伙企业债务，全体合伙人承担无限连带责任
B.杜某在执业活动中非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，由全体合伙人承担无限连带责任
C.吴某在执业活动中因故意造成合伙企业债务，吴某应承担有限责任
D.于某造成的重大过失由合伙企业承担责任后，无须对合伙企业的损失承担赔偿责任

【答案】 B
85、企业改组为拟上市股份有限公司，发起人出资设立公司，由(　　)出其验资报告。
A.评估师事务所
B.保荐机构
C.会计师事务所
D.律师事务所

【答案】 C
86、下列关于证券公司合规负责人的说法，不正确的是（ ）。
A.合规负责人应对证券公司经营管理行为的合法合规性进行审查、监督或者检查
B.合规负责人可由财务负责人担任
C.合规负责人经董事会决定聘任后立即生效
D.证券公司解聘合规负责人，应自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构

【答案】 C
87、证券、期货投资咨询的活动包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
88、下列事项属于有限责任公司监事会职权的是（ ）。
A.①②⑥
B.②③⑤
C.③④⑤
D.①③⑥

【答案】 D
89、下列关于证券公司分类监管的说法，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
90、根据《合伙企业法》，有限合伙人不得以(　　)出资。
A.土地使用权
B.实物
C.劳务
D.知识产权

【答案】 C
91、根据《证券投资基金法》，擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足30万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 D
92、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
93、关于证券发行后，保荐代表人的更换规定不正确的是（ ）。
A.证券发行后，除规定原因外保荐机构不得更换保荐代表人
B.因保荐代表人离职或者被撤销保荐代表人资格的，应当更换保荐代表人
C.保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并在3个工作日内向中国证监会、证券交易所报告，说明原因
D.原保荐代表人在具体负责保荐工作期间未勤勉尽职的，其责任不因保荐代表人的更换而免除或终止

【答案】 C
94、(2019年真题)以下关于自营业务内部控制的说法错误的是（）。
A.建立健全自营业务的授权体系,确保自营部门及员工在授权范围内行使相应的职责
B.自营业务的投资决策和交易执行等职能应相应分离
C.自营业务和投资管理业务可以一起操作
D.重要投资要有详细研究报告、风险评估及决策记录

【答案】 C
95、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（　　）。
A.公开
B.公正
C.公平
D.平等

【答案】 D
96、下列关于违反证券发行规定的法律责任的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 D
97、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的是（　　）。
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
98、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。
A.证券公司与投资者双方约定的
B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的
C.投资者指定的
D.证券公司指定的

【答案】 A
99、根据《刑法》第一百六十条的规定，在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处（ ）年以上有期徒刑，并处罚金。
A.5；5
B.3；5
C.5；3
D.3；3

【答案】 A
100、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ

【答案】 A
101、集合资产管理业务的特点是（ ）。
A.②③
B.③④
C.①②③
D.①④

【答案】 B
102、根据《证券法》，证券发行、交易活动的当事人应当遵守的原则不包括（　　）
A.稳健
B.有偿
C.自愿
D.诚实信用

【答案】 A
103、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
104、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
105、下列关于使用香港机构证券投资咨询服务的业务规范中，错误的是（ ）
A.香港机构应当确保其发布港股研究报告、授权证券公司转发港股研究报告、为证券基金经营机构提供港股投资顾问服务的行为，符合内地和香港有关发布证券研究报告及证券投资顾问业务有关规定
B.香港机构依法就港股研究报告的内容和发布行为对证券公司承担责任，证券公司依法就港股研究报告的内容和转发行为对客户承担责任
C.证券基金经营机构以书面或者电子文件形式记录香港机构提供港股投资顾问服务的时间、方式、内容和依据等信息。相关业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于3年
D.香港机构应当承诺配合中国证监会及其派出机构的监管工作，按照要求提供有关业务资料和信息

【答案】 C
106、法律、行政法规规定设立公司必须报经批准的，设立这类公司的正确程序是（ ）。
A.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后依法办理审批手续，最后领取营业执照
B.设立人可以自行决定先报审批机关批准或先向公司登记机关申请登记
C.设立人应先向公司登记机关申请登记，然后领取营业执照，最后依法办理审批手续
D.设立人应先依法办理审批手续，再向公司登记机关申请登记，最后领取营业执照

【答案】 D
107、根据《证券公司风险控制指标管理办法》，证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2 000万元
B.5 000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 C
108、下列关于证券投资顾问、证券分析师变更岗位或离职的说法，错误的是（　　）。
A.有关人员变更注册登记完成后，方可从事相关业务
B.证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，所在的证券公司应当在10个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记，并为该人员办理新的注册登记
C.证券分析师离职，其所在证券公司应当在其提出离职申请起10个工作日内，通过中国证券业执业证书管理系统提交离职备案
D.证券业协会依据证券公司提交的人员离职备案材料，办理注销该人员的证券投资顾问或者证券分析师注册登记

【答案】 C
109、证券投资顾问服务协议应当约定，自签订协议之日起5个工作日内，客户可以（　　）通知方式提出解除协议。
A.邮件
B.口头
C.书面
D.电话

【答案】 C
110、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
111、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
112、按照《期货交易管理条例》第十六条的规定，申请设立期货公司，股东应当以货币或者期货公司经营必需的非货币财产出资，货币出资比例不得低于（ ）%
A.70%
B.75%
C.80%
D.85%

【答案】 D
113、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（ ）。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
114、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（