2020-2025年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列).docx

资源描述

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识模考预测题库(夺冠系列) 单选题（共360题） 1、国际证监会组织公布的证券市场监管目标是（　　） A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 2、证券评级机构应当自取得证券评级业务许可之日起（）日内，将其信用等级划分及定义、评级方法、评级程序报（）备案，并通过（）网站、本机构网站及其他公众媒体向社会公告。 A.30；中国证监会；中国证监会 B.30；中国证监会；中国证券业协会 C.20；中国证监会；中国证券业协会 D.20；中国证券业协会；中国证券业协会【答案】 D 3、下列关于金融衍生具的发展动因的说法中，正确的是（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ 【答案】 A 4、除国务院批准的其他资金运用形式外，证券投资者保护基金的资金还可以用于（　　）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 5、按照交易工具，可以将金融市场划分为（）和（）。 A.债权市场；权益市场 B.一级市场；二级市场 C.货币市场；资本市场 D.证券市场；非证券金融市场【答案】 A 6、关于我国证券公司短期融资券，说法正确的是()。 A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ D.Ⅰ.Ⅲ 【答案】 A 7、下列关于债券评级程序中尽职调查的工作内容的说法，错误的是（）。 A.对评级所依据的文件资料内容的真实性、准确性和完整性进行核查和验证 B.必要时，对其他相关机构进行调研访谈，包括金融机构、行政主管部门、工商税务部门、关联公司、主要业务往来单位 C.对受评级机构或受评级证券发行人的董事、监事、高级管理人员以及主要业务和管理部门负责人进行访谈 D.实地考察受评级机构或受评级证券发行人主要生产经营现场，进一步核实其生产经营现状、资产状况、在建项目【答案】 A 8、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。 A.证券交易的唯一受托人 B.证券交易的任意受托人 C.证券交易的多个受托人 D.证券发行的唯一受托人【答案】 A 9、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是(　　)。 A.基金评价机构 B.基金份额持有人 C.基金托管人 D.基金投资顾问机构【答案】 C 10、科技发展对金融市场运行有重大意义，下面关于影响我国金融市场运行的技术因素的说法正确的是（）。 A.①② B.②③ C.③④ D.①④ 【答案】 A 11、下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。 A.Ⅰ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅲ、 Ⅳ 【答案】 C 12、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（　　）。 A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式 B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式 C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式 D.凭证式国债采用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式【答案】 C 13、上市公司发行股票的，其票面总额达到( ) A.3000 B.4000 C.5000 D.6000 【答案】 C 14、下列关于债券的说法，错误的是(　　) A.凭证式债券是由债券发行人制定的标准格式的债券。 B.实务债券是一种具有标准格式实物券面的债券 C.我国的凭证式国债券面上不印刷票面金额 D.发行人可以利用证券交易所的交易系统发行记账【答案】 A 15、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（）。 A.—年盈利 B.连续两年盈利 C.连续三年盈利 D.连续五年盈利【答案】 C 16、下列说法正确的有( )。 A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ 【答案】 B 17、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（）。 A.①②④ B.①②③ C.②③④ D.①③④ 【答案】 B 18、下列属于资金回收风险规避方法的是（）。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 19、目前，我国国债包括( )。 A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 B 20、关于同业拆借市场的特点,以下说法正确的是()。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.I、Ⅱ、Ⅲ C.I、Ⅳ D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 21、关于证券经纪业务的表述正确的是（　　）。 A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务 B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节 C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系 D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主【答案】 B 22、（2021年12月真题）影响我国金融市场运行的因素有()。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 23、（2019年真题）开放式基金的非交易过户发生的情形，通常包括（）。 A.Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 24、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元。? A.100 B.1000 C.50 D.10 【答案】 A 25、证券交易所监事会的职能有（）。 A.①③④ B.②③④ C.②③④⑤ D.①②③④⑤ 【答案】 D 26、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（　　）个交易日不设价格涨跌幅限制。 A.3 B.5 C.10 D.15 【答案】 B 27、中外合资基金管理公司的境外股东应当具备的条件有（　　）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 28、普通股票股东要求分配公司资产的权利不是任意的，必须是在（）时。 A.出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过 B.公司解散清算 C.公司连续5年亏损 D.股东大会作出减少公司注册资本的决议【答案】 B 29、下列关于存托凭证的说法，错误的是()。 A.存托凭证也被称为预托凭证 B.存托凭证是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证 C.目前我国香港特别行政区推出的存托凭证被称为HDR D.存托凭证一般代表外国公司债券【答案】 D 30、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②④ 【答案】 D 31、下列不属于证券交易所理事会职责的是（）。 A.执行会员大会的决议 B.审定总经理提出的工作计划 C.根据需要决定专门委员会的设置 D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告【答案】 D 32、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 33、区域性股票市场实行（　　）制度。 A.投资者制度 B.准入制度 C.核定制度 D.合格投资者制度【答案】 D 34、以下（　　）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。 A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人 B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告 C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位 D.监督证券化中交易各方的行为【答案】 D 35、封闭式基金与开放式基金的区别主要有（） A.②③④ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 36、在证券投资基金运作的三大部分中，处于核心作用的是（　　），其他活动都围绕和服务于这一核心活动。 A.基金的市场营销 B.基金的会计核算 C.基金的投资管理 D.基金的后台管理【答案】 C 37、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（　　）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 B 38、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券的条件包括：金融租赁公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币，汽车金融公司注册资本金不低于（）或等值的自由兑换货币。 A.5亿元；5亿元 B.3亿元；5亿元 C.3亿元；8亿元 D.5亿元；8亿元【答案】 D 39、对于监事会会议表述正确的有（　　）。 A.①③④ B.①②⑤ C.①③⑤ D.①②③④⑤ 【答案】 C 40、公开募集基金应当经（）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（）办理基金备案手续。 A.中国证监会；中国证监会 B.中国证券投资基金业协会；中国证监会 C.中国证监会；中国证券投资基金业协会 D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会【答案】 A 41、为增强沪深300指数的透明性和可预期性，沪深300指数还设置（　　）只备选名单。 A.10 B.15 C.20 D.25 【答案】 B 42、按照中国香港法律的规定，港币大部分由（　　）几家发钞银行发行。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.②③④ 【答案】 B 43、国家股的资金来源有（）。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 44、规定了票面利率，在到期时一次性获得本息，存续期间没有利息支付的债券，称之为（）。 A.实物债券 B.贴现债券 C.息票累积债券 D.附息债券【答案】 C 45、下列属于股票性质的有（　　）。 A.①④ B.②③ C.①③⑤ D.②④⑤ 【答案】 A 46、下列关于银行间债券市场和交易所债券市场结算方式的说法，正确的有(　　) A.Ⅰ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 47、（2020年真题）关于基金的交易制度，下列说法错误的是（　　）。 A.基金的交易实行集中交易管理制度 B.基金管理人设有中央交易室，以保证公正、公平为原则，实行统一交易、统一管理 C.基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易 D.基金的投资指令进行交易执行前，不需要经过风险管理控制部门的审核【答案】 D 48、引起股票价格变动的直接原因是（）。 A.流动性挤压 B.政治因素 C.公司经营状况的变化 D.买卖双方力量强弱的转换【答案】 D 49、债券与股票的不同之处包括（　　） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 50、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，下列关于投资者开通科创板股票交易权限应符合条件的说法，错误的有（）。 A.②③ B.①④ C.①②③ D.①②④ 【答案】 B 51、1988年之前，我国股票发行监管制度采取（）双重控制的办法。 A.发行时间和发行范围 B.发行规模和发行方式 C.发行规模和发行企业数量 D.发行时间和发行方式【答案】 C 52、登记在中国证券登记结算有限责任公司开立的证券账户中的A股股票（不含非流通股），债券，基金，权证等证券因发生（）等情形之一涉及证券持有人变更的，作为过出方和过人方可以申请办理非交易过户登记。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 53、下列属于资本市场的有（　　）。 A.①② B.①④ C.②③ D.①③ 【答案】 D 54、股价平均数采用股价平均法，用来度量所有样本股（）的平均值。 A.价格指数 B.价格水平 C.经调整后的价格水平 D.总体价格水平【答案】 C 55、按有无发行中介分类，证券发行可以分为（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 56、股份公司一旦赎回自己的股票,必须在短期内予以（）。 A.注销 B.卖出 C.留存 D.转让【答案】 A 57、W银行的财务总监在审核W银行的年末财务报表时，全部负债业务总额为30亿元，以下（）情况应引起他的特别注意。 A.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为15亿元 B.资产负债表显示，年末股本金、储备资金和未分配利润总和为4亿元 C.资产负债表显示，存款负债为21亿元 D.资产负债表显示，存款负债为25亿元【答案】 A 58、下列属于货币市场的有（）。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①③④ 【答案】 C 59、（）是指只有在没有现金净流量为正的项目的时候才会支付股利的政策。 A.固定股利政策 B.固定股利支付率政策 C.零股利政策 D.剩余股利政策【答案】 D 60、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（）的支付业务许可证资格。 A.商业银行 B.中国人民银行 C.原中国银监会 D.原中国保监会【答案】 B 61、以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（）。 A.①② B.②③ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 D 62、金融期货交易与普通远期交易存在的区别有( )。 A.Ⅲ. Ⅳ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 63、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（） A.认购期权和认沽期权 B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。 C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等 D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权【答案】 C 64、金融市场按交易工具分类，可分为债权市场和（）市场。 A.衍生品 B.货币 C.现货 D.权益【答案】 D 65、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。 A.①②③ B.①②④ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 D 66、国务院证券监督管理机构包括（） A.①②③④ B.②③ C.①② D.③④ 【答案】 C 67、（）是指在风险资产的实际运作过程中采用流程、工具进行动态、实时监测和报告。 A.风险控制 B.事前控制 C.事中控制 D.事后控制【答案】 C 68、（2021年真题）优先股（东）和普通股（东）两者之间具有很大的区别，其区别有（??） A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ 【答案】 B 69、交易所市场发行国债的分销时，下列说法正确的是（）。 A.在实际运作中，承销商可以选择场内挂牌分销或场外分销两种方式 B.证券交易所为同一期（次）国债向不同承销商提供同一承销代码 C.投资者通过交易所买入债券时，缴纳佣金 D.通过证券交易所交易后，国债不会自动过户到客户的账户内【答案】 A 70、金融衍生工具的基本特征有（）。 A.①②④ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 71、完整的货币乘数公式与理论上的货币乘数公式之间的差别不在于（）。 A.公众手中是否保留部分存款 B.提取现金与活期存款总额的比率是否为零 C.是否考虑超额准备金影响 D.是否考虑法定存款准备金影响【答案】 D 72、按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（　　）。 A.资产证券化产品 B.文化投资资金 C.创业投资基金 D.保险私募基金【答案】 B 73、沪深300指数的计算采用（），按照样本股的调整股本为权数加权计算。 A.除数修正法 B.派许加权方法 C.市值总价加权法 D.加权平均法【答案】 B 74、地方政府专项债券的规模（　　）。 A.自行决定 B.不得超过财政部确定的本地区专项债券规模 C.不得超过国务院确定的本地区专项债券规模 D.不得超过国务院确定的本地区债券规模【答案】 C 75、证券市场最广泛的投资者是指（）。 A.金融机构类投资者 B.个人投资者 C.企业和事业法人类机构投资者 D.基金类投资者【答案】 B 76、按照组织方式，可以将金融市场划分为（）和（）。 A.债权市场、权益市场 B.一级市场、二级市场 C.货币市场、资本市场 D.交易所市场、场外交易市场【答案】 D 77、公开发行股票的优点有（）。 A.①②③④⑤ B.①②③⑤ C.①②⑤ D.①③⑤ 【答案】 D 78、证券投资者保护基金的资金可以运用于( )。 A.Ⅰ. Ⅱ B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ 【答案】 D 79、（2018年真题）（　　）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。 A.社会公众股 B.法人股 C.外资股 D.国家股【答案】 B 80、IOB系统的特点有（　　）。 A.①③ B.①④ C.②③ D.②④ 【答案】 A 81、国际债券的特征包括（）。 A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 C 82、系统的基金业绩评估需要从以下（　　）方面人手。 A.①③④ B.①②③④ C.①②④ D.①②③ 【答案】 B 83、一行三会构成了中国金融业（　　）的格局。 A.同业监管 B.混业监管 C.分业监管 D.多重监管【答案】 C 84、储蓄国债（电子式）与记账式国债都以电子记账方式记录债权，二者不同之处在于（）。 A.①②③ B.①②③④ C.①②④ D.②③④ 【答案】 A 85、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司增发时，发行价格应不低于公告招股意向书前（　　）交易日或前一个交易日的公司股票均价 A.20个 B.15个 C.30个 D.10个【答案】 A 86、下列普通机构投资者符合参与期权交易条件的有（）。 A.①③④ B.④ C.③④ D.①②③④ 【答案】 C 87、债券投资的主要风险包括() A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 88、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立的账户不包括（　　）。 A.转融通专用证券账户 B.转融通担保证券账户 C.转融通证券交收账户 D.转融通专用资金账户【答案】 D 89、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有(　　)家从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。 A.3 B.2 C.1 D.5 【答案】 B 90、证券交易所在证券市场上可以进（）活动。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 91、赋予股东优先认股权的目的有（） A.①③ B.①④ C.①②③ D.②④ 【答案】 A 92、（2021年真题）做市商交易制度的特点有（??） A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 B 93、以下分类属于伦敦债券市场的是（）。 A.①②③ B.①③④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 94、债券报价的主要方式有（　　）。 A.①② B.①②③ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 D 95、下列关于风险和收益的说法。错误的是（）。 A.任何金融产品是风险和收益的组合 B.高收益往往代表着高风险，低风险往往代表着低收益 C.投资是以风险换收益 D.承担较高风险的投资应该获得相对较高风险而项目预期收益率更高的风险溢价【答案】 D 96、（）可以管理系统性风险和非系统性风险。 A.风险转业 B.风险分散 C.风险控制 D.风险对冲【答案】 D 97、下列说法正确的是（　　）。 A.证券公司未能做到突出主业、稳健经营仍可设立私募基金子公司 B.证券公司以自有资金全资设立私募基金子公司 C.证券公司采用股份代持方式与其他投资者共同出资设立私募基金子公司 D.每家证券公司设立的私募基金子公司原则上不超过2家【答案】 B 98、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（）。 A.向原股东配售股份 B.向不特定对象公开募集股份 C.发行可转换公司债券 D.非公开发行股票【答案】 D 99、下列关于理事会理事长的描述错误的是（）。 A.召集和主持理事会会议 B.主持会员大会 C.是证券交易所的法定代表人 D.兼任证券交易所的总经理【答案】 D 100、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（）。 A.网上发行应当早于网下发行 B.网上投资者在申购时需缴付申购资金 C.网下投资者在申购时需缴付申购资金 D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】 D 101、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（）。 A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.行业估值水平【答案】 B 102、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。 A.Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 B 103、《QFII、RQFII办法》及配套规则修订内容将QFII、RQFII资格和制度规则合二为一，为了放宽准入条件，（）。 A.①②④ B.①②③④ C.①③④ D.①②③ 【答案】 B 104、证券经纪商接受客户委托后应按（）的原则进行申报竞价。 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 D 105、下列关于债券评级的说法中错误的是（）。 A.信用评级，是为投资者购买债券和证券市场债券的流通转让活动提供信息服务 B.评级标准或者工作程序有调整的，不需要披露 C.对同一类评级对象评级，或者对同一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序 D.是以企业或经济主体发行的有价债券为对象进行的信用评级【答案】 B 106、证券交易所的交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 B 107、（2019年真题）股票具有（）等特征。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅳ 【答案】 A 108、企业应在集合票据发行文件中约定投资者保护机制，包括应对（　　）的措施。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 C 109、债券投资的主要风险包括（）。 A.①②④ B.②③ C.①③④ D.①②③④ 【答案】 C 110、证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为，证券承销业务可以采用的方式有() A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ C.Ⅱ 、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅳ 【答案】 B 111、证券投资基金托管人是()权益的代表。 A.基金监管人 B.基金管理人 C.基金份额持有人 D.基金发起人【答案】 C 112、下列关于场外交易市场交易的衍生工具的发展趋势，错误的是（　　）。 A.交易量逐年增大 B.仍未超过交易所市场的交易额 C.市场流动性得到增强 D.发展出专业化的交易商【答案】 B 113、二级市场的重要功能有（　　）。 A.①② B.②④ C.②③ D.①③ 【答案】 C 114、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（）等。 A.①②③ B.①②④ C.②③④ D.①②③④ 【答案】 B 115、沪深300指数（）调整一次。 A.1周 B.1个月 C.6个月 D.12个月【答案】 C 116、关于股票风险性的叙述，正确的是（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ 【答案】 D 117、根据导致市场风险因素的不同，市场风险一般划分为（　　）。 A.①②③ B.①③④ C.①②④ D.①②③④ 【答案】 D 118、股票（）是股票发行制度的重要组成部分，不仅直接影响有关参与各方的利益分配，也间接影响到发行定价。 A.发行主体 B.发行监管制度 C.发行方式 D.发行定价【答案】 C 119、在大多数国家，社保基金分为两个层次：一是国家以（）等形式征收的全国性社会保障基金；二是由企业定期向员工支付并委托基金公司管理的（）。 A.社会保障税；社会保险基金 B.社会保障税；企业年金 C.社会保险基金；社会保障基金 D.社会保险基金；企业年金【答案】 B 120、下列自然人和法人中，（）可以将证券交给登记结算机构保管。 A.①②③④ B.①②④ C.②④ D.④ 【答案】 D 121、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据《若干意见》，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（　　）集中登记存管、结算。 A.中国人民银行清算中心 B.中国证监会 C.中国证券登记结算有限责任公司 D.证券交易所【答案】 C 122、下列关于当期收益率的说法有误的是（）。 A.它度量的是债券年利息收益占购买价格的百分比 B.它的优点在于简便易算 C.可以用来计算零息债券的当期收益 D.它的缺点是不同期限附息债券之间不能由当期收益高低来评判优劣【答案】 C 123、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（）。 A.股票市场 B.交易市场 C.基金市场 D.场外市场【答案】 B 124、全国中小企业股份转让系统中挂牌股票采取做市转让方式的，须有（）家以上从事做市业务的主办券商为其提供做市报价服务。? A.3 B.2 C.1 D.5 【答案】 B 125、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（　　）。 A.行业竞争结构 B.行业可持续性 C.抗外部冲击的能力 D.行业估值水平【答案】 B 126、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（　　）。 A.无权股 B.除权股 C.含权股 D.分权股【答案】 C 127、某公司公开发行债券，可以申请在（）上市交易或转让。 A.I、Ⅱ、IV B.Ⅱ、III C.I、Ⅲ、IV D.I、Ⅱ 【答案】 A 128、优先股股东在（）情况下具有表决权。 A.① B.② C.①② D.①②③ 【答案】 C 129、下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有() A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅰ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 A 130、行业分析主要分析的是（）。 A.①②③ B.②③④ C.①②④ D.①③④ 【答案】 A 131、金融租赁公司和汽车金融公司发行金融债券后，资本充足率均应不低于（）。 A.6% B.7% C.8% D.9% 【答案】 C 132、（2018年真题）1988年以前，我国国债采用（　　）方式发行。 A.通过商业银行销售 B.通过邮政储蓄柜台销售 C.行政分配 D.承购包销【答案】 C 133、地方政府一般债券，采用承销或招标方式的，发行利率在承销或招标日前（）个工作日相同待偿期记账式国债的平均收益率之上确定。 A.1～5个 B.1～3个 C.1～7个 D.3～7个【答案】 A 134、下列对证券市场融资描述正确的是（）。 A.证券市场融资是一种间接融资 B.投资者与发行人的股权或债券关系凝结在最后的投资者和发行人之间 C.单个融资主体可以凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜 D.证券市场融资由众多资金交易者通过对有价证券的公开自有竞价买卖来实现【答案】 D 135、下列各项中，（　　）均属于风险管理策略。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ 【答案】 A 136、下列关于宏观审慎监管与货币政策的关系正确的是（）。 A.二者联系紧密，目标中均包含稳定宏观经济 B.宏观审慎监管难以有效维护金融稳定，需要货币政策的补充 C.宏观审慎监管的使用，可以有效帮助货币政策集中注意力于投入和产出上 D.仅在宏观审慎监管途径中包含资产负债表【答案】 A 137、美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 138、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（　　）。 A.银行信用融资 B.消费信用融资 C.租赁融资 D.商业信用融资【答案】 B 139、（2019年真题）基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值 A.基金负债 B.证券基金的费用 C.各类证券的价值 D.基金应收的申购基金款【答案】 A 140、下列选项属于我国证券投资基金交易费的是（）。 A.Ⅰ、 Ⅳ B.Ⅰ、Ⅱ C.Ⅰ、Ⅲ D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ 【答案】 D 141、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（　　）。 A.网上发行应当早于网下发行 B.网上投资者在申购时需缴付申购资金 C.网下投资者在申购时需缴付申购资金 D.投资者不得同时参与网上或者网下发行【答案】 D 142、非证券金融市场包括（）。 A.①② B.②④ C.①②③ D.①②③④ 【答案】 C 143、指数基金的优势有()。 A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ B.Ⅰ.Ⅳ C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ 【答案】 A 144、关于债券的票面价值，下列说法中正确的是（　　）。 A.在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额 B.票面金额定得较小，发行成本也就较小 C.票面金额定得较大，有利于小额投资者购买 D.债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑【答案】 D 145、点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（）万元，交易量最小变动单位为券面总额（）万元。 A.10、10 B.10、100 C.100、10 D.100、100 【答案】 C 146、同一境内机构投资者管理的全部基金、集合计划持有的任何一只境外基金，不得超过该境外基金总份额的（）。 A.5% B.10% C.15% D.20% 【答案】 D 147、（2019年真题）以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法，错误的是（） A.我国政府曾经成功的在美国发行过扬基债券 B.我国在国际债券市场发行的债券品种仅是政府债券 C.财政部在国外发行的债券，属于政府债券 D.我国发行国际债券始于20世纪80年代【答案】 B 148、股价平均数是采用股价平均法，用于度量所有样本股（　　）的平均值。 A.总体价格水平 B.经调整后的价格水平 C.价格水平 D.加权价格水平【答案】 B 149、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（）方面进行分析。 A.①③ B.②④ C.①④ D.②③ 【答案】 A 150、（2019年真题）关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有（）。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】 D 151、流通国债的特征不包括（）。 A.可以自由认购 B.要记名 C.可以自由转让 D.转让价格取决于对该国债的供给与需求【答案】 B 152、短期国库券的特点包括（）。 A.Ⅰ、Ⅱ B.Ⅰ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ 【答案】 A 153、下列关于我国金融市场监管体制的演变，表述正确的是（）。 A.第一阶段为的特征为中国人民银行集中统一监管 B.第二阶段最大的特征是“一行三会”体制成型 C.第三阶段分业监管起步 D.

展开阅读全文