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2020-2025年证券从业之金融市场基础知识通关考试题库带答案解析

单选题（共360题）
1、下列属于风险管理本质特征的是()
A.损失管理
B.事前管理
C.盈利管理
D.事后管理

【答案】 B
2、根据我国《企业会计准则第22号一金融工具确认和计量》的规定，衍生工具包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
3、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
4、目前通行的观点，以下关于银行的中间业务和表外业务的说法正确的是（　　）。
A.中间业务包括表外业务
B.中间业务是源于会计准则而生成的类别
C.表外业务是源于业务类型而生成的类别
D.相比于表外业务，中间业务更强调业务的风险特征

【答案】 A
5、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、（2018年真题）根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同，资产证券化可分为（　　）。
A.未来收益证券化和信贷资产证券化
B.境内资产证券化和境外资产证券化
C.境内资产证券化和离岸资产证券化
D.股权型证券化和债权型证券化

【答案】 C
7、（ ）年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约。
A.1977
B.1981
C.1982
D.1983

【答案】 C
8、期货价格的特点有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
9、证券市场融资活动的特点主要有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
10、下列属于主动退市的情形是()
A.上市公司股票被暂停上市后在规定期限内未提出恢复上市申请
B.上市公司股票被暂停上市后其向交易所提交的恢复上市申请材料不全且逾期未补充
C.上市公司股票被暂停上市后恢复上市申请未获证券交易所同意
D.上市公司因新设合并或者吸收合并，不再具有独立主体资格并被注销

【答案】 D
11、关于现行我国国债的发行方式，下面说法正确的是（　　）。
A.凭证式国债和记账式国债都采用承购包销方式
B.凭证式国债和记账式国债都采用竞争性招标方式
C.凭证式国债采用承购包销方式，记账式国债采用竞争性招标方式
D.凭证式国债釆用竞争性招标方式，记账式国债采用承购包销方式

【答案】 C
12、以下关于政府债券的性质说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、以下哪项不属于创业板市场的功能（ ）。
A.投机活动
B.承担风险资本的退出窗口作用
C.优化资源配置
D.促进产业升级

【答案】 A
14、（　　）年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，要求证券公司全面建立内部合规管理制度。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011

【答案】 A
15、下列关于ABS产品的说法，错误的是（　　）。
A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产
B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产
C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具
D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

【答案】 B
16、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（ ）信息。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
17、按照金融资产到期期限，可以将金融市场划分为（　　）和（　　）。
A.债权市场权益市场
B.—级市场二级市场
C.货币市场资本市场
D.证券市场非证券金融市场

【答案】 C
18、流动性风险是指由于流动性的不确定变化而使金融机构遭受损失的可能性。下列选项中，能够影响流动性强弱的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
19、按照相关规定，证券公司次级债数额应符合：长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本（不含长期次级债累计计入净资本的数额）的（ ）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 A
20、国际债券的特征包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
21、（2018年真题）通常把盈利水平高的公司股票称为（　　）。
A.绩优股
B.高增长型股票
C.蓝筹股
D.红筹股

【答案】 A
22、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
23、关于银行间市场交易方式，下列说法正确的有（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②④
D.①③④

【答案】 A
24、两年前B借给A一笔款，结果今年才收到了A的还款，共112．36元，市场利率为6％，那么2年前A向B借了（ ）元。
A.90
B.100
C.110
D.112.36

【答案】 B
25、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上海证券交易所科创板上市的上市条件不包括()。
A.符合中国证监会规定的发行条件
B.发行后股本总额不低于人民币500万元
C.首次公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本总额超过人民币4亿元的首次公开发行股份的比例为10%以上
D.市值及财务指标满足规定的标准

【答案】 B
26、按照流通与否，国债可分为（ ）。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.②③

【答案】 D
27、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
28、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

【答案】 C
29、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
30、影响股票投资价值的内部因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
31、关于我国证券公司，下列说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
32、货币政策的传导机制包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
33、国际证券市场的全球性变化主要表现有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
34、证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，其中不包括(　　)
A.受承销人委托派发证券权益
B.证券账户、结算账户的设立和管理
C.按照有关规定为符合条件的主体办理相关业务的查询
D.证券持有名名册登记及权益登记

【答案】 A
35、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
36、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 D
37、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

【答案】 B
38、港币的主要发钞行是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
39、下面有关影响国债销售价格因素的说法，正确的是（　　）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】 B
40、目前，在我国从数量上看，是证券市场(　　)最广泛的投资者。
A.机构投资者
B.非银行金融机构
C.个人投资者
D.证券公司

【答案】 C
41、证券业协会监事长由（ ）。
A.监事会在当选的监事中选举产生
B.会员单位推荐产生
C.会员大会选举产生
D.中国证监会指定

【答案】 A
42、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（ ）类型。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
43、证券登记结算公司的登记结算制度不包括（）。
A.证券实名制
B.货银对付的交收制度
C.净额结算制度
D.统一结算制度

【答案】 D
44、个人利用企业或金融机构提供的资金垫付，以少量资金提前获得高额消费为目的而进行的资金融通，是融资方式中的（　　）。
A.银行信用融资
B.消费信用融资
C.租赁融资
D.商业信用融资

【答案】 B
45、（2020年真题）影响我国金融市场运行的主要因素有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
46、股票发行制度不包括（ ）
A.发行主体
B.发行监管制度
C.发行定价
D.发行方式

【答案】 A
47、（2019年真题）应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是（ ）。
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度的建立
D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】 D
48、我国的证券自律性组织包括（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.③④

【答案】 B
49、（ ）是指在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证。
A.证券凭证
B.国外凭证
C.存托凭证
D.流通凭证

【答案】 C
50、选择性货币政策工具包括消费者信用控制、证券市场信用控制、（　　）等。
A.不动产信用控制
B.再贴现政策
C.常用借款便利
D.回购交易

【答案】 A
51、下列关于外国债券的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
52、按照债券形态分类，无记名国债属于（ ）。?
A.实物债券
B.记账式债券
C.凭证式债券
D.电子式债券

【答案】 A
53、关于债券基本性质说法正确的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
54、下列关于我国发行公募REITs产品要求的特征说法错误的是（ ）
A.80%以上基金资产投资于基础设施资产支持证券，并持有其全部份额
B.基金通过资产支持证券和项目公司等载体取得基础设施项目完全所有权或经营权利
C.金管理人主动运营管理基础设施项目，以获取基础设施项目租金、收费等稳定现金流为主要目的
D.采取开放式运作，收益分配比例不低于合并后基金年度可供分配金额的90%

【答案】 D
55、上海、深圳证券交易所规定未完成股改的股票的涨跌幅比例为（ ）。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％

【答案】 C
56、按照《证券法》的规定，下列属于我国证券自律管理机构的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
57、所有在中国境内注册的证券公司，应当按其营业收入的（ ）缴纳证券投资者保护基金。
A.0.1%—1%
B.0.1%5%
C.0.5%—5%
D.1%—5%

【答案】 C
58、股票票面上标明的金额，是股票的（ ）。
A.账面价值
B.票面价值
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 B
59、我国1981年后发行的国债品种有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
60、（2018年真题）证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义在证券登记结算机构分别开立（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
61、标志着中国资本市场开始逐步纳入全国统一监管框架，全国性市场由此形成并初步发展的是（ ）。
A.国务院证券管理委员会和中国监督管理委员会成立
B.中国银行监督委员会成立
C.银行业与信托业、证券业分离
D.沪深两市的形成

【答案】 A
62、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
63、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（ ）。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.网下投资者不得协商报价

【答案】 B
64、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为包括（　　）。
A.购买不动产
B.投资于银行存款等货币市场工具
C.购买房地产抵押按揭
D.购买实物商品

【答案】 B
65、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
66、基金管理公司最核心的一项业务是（ ）。
A.基金募集与销售
B.投资管理业务
C.基金运营业务
D.特定客户资产管理

【答案】 B
67、向不特定对象公开募集股份，符合的条件不包括（　　）。
A.最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6％
B.除金融类企业外，最近1期期末不存在持有金额较大的交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人款项、委托理财等财务性投资的情形
C.发行价格应不高于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价
D.发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日公司股票均价或前1个交易日的均价

【答案】 C
68、货币市场的主要功能是（ ）。
A.短期资金融通
B.长期资金融通
C.套期保值
D.投机

【答案】 A
69、常见的常规性货币政策工具主要包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 A
70、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金

【答案】 C
71、在SETS系统交易的证券必须符合的条件是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②④
D.②③

【答案】 A
72、在投资者签署基金合同之前，募集机构应当向投资者说明有关法律法规，说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利，重点揭示私募基金风险，并与投资者签署（ ）。
A.《证券交易委托代理协议书》
B.《证券风险客户提示书》
C.《风险揭示书》
D.《证券客户须知》

【答案】 C
73、（　　）是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券。
A.商品证券
B.货币证券
C.资本证券
D.商业证券

【答案】 C
74、根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
75、（2021年12月真题）下列关于债券交易的说法，正确的有().
A.II、III
B.I、II、III、IV
C.I、III、IV
D.I、IV

【答案】 C
76、下列关于做市商收入来源的说法，正确的有()
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
77、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。
A.1.05
B.1.40
C.1.51
D.2.00

【答案】 B
78、下列关于商业银行信贷业务的描述中，正确的是()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
79、（　　）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.可交易债券
B.可分离债券
C.可转换债券
D.可交换债券

【答案】 D
80、在风险管理中，风险识别的主要内容包括（ ）。
A.感知风险和分析风险
B.预测风险和消除风险
C.感知风险和消除风险
D.预测风险和分析风险

【答案】 A
81、股票投资的主要分析方法包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
82、下列关于证券公司次级债券的发行条件说法错误的是（ ）
A.借入或募集资金应有合理用途
B.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借人或融入
C.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本的30%
D.募集说明书内容或次级债务合同条款符合证券公司监管规定

【答案】 C
83、我国储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同点有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
84、关于金融期货与金融期权的区别，下列说法正确的有() .
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
85、上市公司股票的市场价格一般是指（　　）。
A.股票二级市场交易价格
B.股票的账面价值
C.股票的票面价值
D.股票的发行价格

【答案】 A
86、中国证券业协会的诚信信息来源有( )。Ⅰ．中国证监会及其派出机构传送的文件Ⅱ．中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道Ⅲ．有关媒体，经证实后予以记录Ⅳ．投诉，经核实后予以记录
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
87、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（　　）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%

【答案】 B
88、机构投资者包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、

【答案】 C
89、每个人投资者相比， 机构投资者的特点包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 D
90、普通股股东的义务有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
91、股份公司在提供优先认股权时，在股权登记日前交易的该公司股票可称为（　　）。
A.无权股
B.除权股
C.含权股
D.分权股

【答案】 C
92、金融期货的基本功能包括（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
93、下列关于期货交易的说法，正确的有（ ）
A.③④
B.①②④
C.①④
D.②③

【答案】 B
94、下面关于记账式国债的说法正确的是（ ）。
A.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行发行
B.记账式国债是一种无纸化国债，只能向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司发行
C.记账式国债是一种无纸化国债，只能通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构发行
D.记账式国债可以通过银行间债券市场向具备全国银行间债券市场国债承购包销团资格的商业银行、证券公司、保险公司、信托投资公司等机构，以及通过证券交易所的交易系统向具备交易所国债承购包销团资格的证券公司、保险公司和信托投资公司及其他发行者发行

【答案】 D
95、（2021年真题）推出中国第一只股票指数期货合约的是（??）
A.海南证券交易中心
B.上海证券交易中心
C.全国银行间同业拆借中心
D.深圳证券交易所

【答案】 A
96、一般来说，参与证券投资的经营性金融机构有（ ）等。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
97、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（ ）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
98、根据金融市场工具的期限特征，可把金融市场分为（　　）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④

【答案】 A
99、属于外国债券的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
100、关于申报时间，以下说法正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
101、（　　）是双方约定在未来某一刻（或时间段内）按照现在确定的价格买卖标的债券的行为。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

【答案】 C
102、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将(　　)。
A.不予累积计算
B.通过增发股票补充
C.通过借债补充
D.累积计算

【答案】 A
103、风险管理的“三道防线”指的是在金融机构内部构造出三支对风险管理承担不同职责的团队和管理部门，相互之间协调配合，分工协作，并通过独立、有效的监控，提高主体的风险管理有效性。这三道防线是指（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
104、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（ ）。
A.美国证券交易委员会
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司

【答案】 C
105、关于公司债券，下面说法正确的是（　　）。
A.①④
B.①③
C.②③
D.①②④

【答案】 D
106、下列关于公司并购重组的动机，不包括（ ）。
A.扩大规模增强竞争能力
B.为了实现分立经营
C.汇率变化对股价的影响要看对整个经济的影响而定
D.为了收购价值被低估的公司并通过改善管理后重新出售获益

【答案】 B
107、根据（　　）划分，金融期权可以分为欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
A.选择权的性质
B.合约所规定的履约时间的不同
C.金融期权基础资产性质的不同
D.协定价格与基础资产市场价格的关系

【答案】 B
108、股票发行价格高于面值称为（），募集的资金中等于面值总和的部分计入资本账户，以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款列为公司资本公积金。
A.折价发行
B.平价发行
C.溢价发行
D.正常发行

【答案】 C
109、在汇率上升的情况下，本币（　　），有利于（　　），不利于
A.贬值进口出口
B.贬值出口进口
C.升值进口出口
D.升值出口进口

【答案】 B
110、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
111、在订单匹配原则方面，各证券交易所普遍以（ ）为第一优先原则。
A.时间优先
B.价格优先
C.数量优先
D.客户优先

【答案】 B
112、（2019年真题）证券投资基金在我国香港地区称为（ ）
A.证券投资信托基金
B.投资基金
C.共同基金
D.单位信托基金

【答案】 D
113、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
114、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。
A.30
B.35
C.40
D.45

【答案】 B
115、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是(　　)。
A.中国人民银行股份
B.股份制商业银行
C.证券公司
D.大型商业银行

【答案】 D
116、以下不属于我国场外市场的是（）.
A.区域性股权交易市场
B.券商柜台交易
C.私募基金市场
D.创业板市场

【答案】 D
117、《证券法》中有关证券发行的主要内容包括( )。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
118、银行间债券市场发展现状不包括（ ）。
A.市场规模快速扩大，间接融资比例不断上升
B.市场成员不断扩容，参与主体日渐多元
C.市场功能逐步显现，兼具投资和流动性管理功能
D.发行主体以国有企业为主，其他主体积极参与

【答案】 A
119、下列关于金融机构类投资者的说法，错误的是（ ）。
A.是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构
B.其中的证券经营机构不能以自有资金进行投资活动
C.包括证券金融机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机构
D.银行业金融机构可用自有资金买卖政府债券和金融债券

【答案】 B
120、保荐人的保荐责任期包括（ ）。
A.①②③
B.①
C.①③
D.②

【答案】 C
121、买卖价差法常用的价差指标包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
122、紧缩性货币政策的实施手段包括（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
123、首次公开发行股票采用直接定价方式的（ ）。
A.全部向网下投资者发行
B.全部向网上投资者发行
C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D.需进行网下询价

【答案】 B
124、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
125、（2021年真题）按照流通与否，国债可分为（??）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
126、以下（　　）不是债券的基本性质。
A.属于有价证券
B.是一种虚拟资本
C.反映了债权债务关系
D.是债权的表现

【答案】 C
127、我国金融市场现状表现出的特征有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 B
128、公开披露基金信息，不得有的行为包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
129、在基金市场上存在着许多不同的参与主体，依据所承担的责任与作用的不同，可以将基金市场的参与主体分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
130、除中国证监会另有规定外，合格境内机构投资者经营证券投资基金、经营集合资产管理计划允许的行为不包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
131、中央银行采取宽松性货币政策，（ ）货币供给，促使股价（ ）。
A.增加；下降
B.增加；上升
C.减少；下降
D.减少；上升

【答案】 B
132、每家证券公司设立的另类子公司原则上不超过（　　）家。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
133、不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金只能以（ ）为目的，参与国债期货交易。
A.活跃证券市场
B.套期保值
C.利益输送
D.增加流动性

【答案】 B
134、所谓最优5档即时成交剩余撤销申报，是指以对手方价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方（ ）依次成交，未成交部分自动撤销。
A.最优5个价位的申报队列
B.所有申报队列
C.由高到低队列
D.由低到高队列

【答案】 A
135、下列属于货币政策手段的是( )。
A.调节税率
B.发行国债
C.再贴现政策
D.增加财政支出

【答案】 C
136、期限较长的债券的票面利率定得高的原因是（ ）。
A.流动性差，风险性大
B.流动性差，风险性小
C.流动性强，风险性大
D.流动性强，风险性小

【答案】 A
137、根据《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》规定，证券公司以受托管理资金参与股指期货、国债期货交易的，应当选择适当的客户开展参与股指期货、国债期货交易的资产管理业务，审慎进行股指期货、国债期货投资。下列说法错误的是（ ）。
A.在资产管理合同中明确约定参与股指期货、国债期货交易的目的、比例限制、估值方法、信息披露、风险控制、责任承担等事项
B.在《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》实施前，证券公司已签署的资产管理合同未约定可参与股指期货、国债期货交易的，仍可继续投资股指期货、国债期货
C.拟变更合同投资股指期货、国债期货的，应当按照资产管理合同约定的方式及有关规定取得客户、资产托管机构同意并履行有关报批或报备手续
D.证券公司应当在资产管理合同中明确约定股指期货、国债期货保证金的流动性应急处理机制，包括应急触发条件、保证金补充机制、损失责任承担等

【答案】 B
138、以下对证券投资者描述错误的是（ ）。
A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

【答案】 A
139、伦敦证券交易所中针对专业投资者或机构投资者设立的板块是（ ）。
A.专业证券市场
B.另类投资市场
C.专业基金市场
D.主板市场

【答案】 A
140、基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
141、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的情形是（ ）。
A.网上发行应当早于网下发行
B.网上投资者在申购时需缴付申购资金
C.网下投资者在申购时需缴付申购资金
D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】 D
142、中国证券投资基金业协会是我国证券投资基金行业的（ ）。
A.自律性组织
B.审批组织
C.登记备案组织
D.监管组织

【答案】 A
143、按照我国相关证券业法律的规定，下列属于证券自律管理机构的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
144、股票发行制度不包括（ ）
A.发行主体
B.发行监管制度
C.发行定价
D.发行方式

【答案】 A
145、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
146、在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于()年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
147、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（　　）。
A.和
B.差
C.乘积
D.商

【答案】