2020-2025年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识能力提升试卷B卷附答案

单选题（共360题）
1、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的应由基金承担的费用，我国的基金运作费用主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
2、下列能影响股价变动的因素有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
3、一般来说，中央银行在证券市场上买卖有价证券属于其（ ）业务。
A.投资性
B.融资性
C.公开市场操作
D.收益性

【答案】 C
4、风险限额管理过程主要包括（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
5、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）
A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定

【答案】 D
6、下列属于存托凭证对投资者的优点的有（ ）。
A.③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
7、场外交易市场的功能不包括（　　）。
A.拓展融资渠道，改善中小企业融资环境
B.为不能在证券交易所上市的证券提供流通转让的场所
C.逐步向场内市场功能靠拢
D.提供风险分层的金融资产管理渠道

【答案】 C
8、首次公开发行股票，网上投资者有效申购倍数超过150倍的，回拨后无锁定网下发行比例不超过本次公开发行股票数量的（　　）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

【答案】 A
9、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在（ ）以内向投资者披露基金净值信息。?
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】 A
10、国家股股利收入依法纳入（　　）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。
A.国有资产
B.中央财政
C.地方财政
D.个人资产

【答案】 A
11、非公开发行公司债券，不可以申请在（ ）转让。
A.银行间债券市场
B.证券交易所
C.证券公司柜台
D.全国中小企业股份转让系统

【答案】 A
12、考查市场利率对股票价格的影响。
A.会刺激股票市场
B.会抑制股票市场
C.对股票市场没有影响
D.既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用

【答案】 D
13、政府发行中期国债筹集的资金用于（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 C
14、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（ ）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
15、报价系统以服务市场参与人、便利市场参与人为目的，其特色包括（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
16、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（ ）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
17、以下（　　）属于风险管理策略。
A.风险规避
B.风险对冲
C.风险转移
D.ABC都是

【答案】 D
18、关于金融衍生工具，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
19、证券市场监管手段包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
20、在全球金融体系的主要参与者中，不属于存款吸收机构的是（　　）。
A.证券交易商
B.信用合作社
C.储蓄银行
D.抵押贷款银行

【答案】 A
21、下面关于中国证券业协会的表述正确的有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 C
22、合格境外机构投资者可以参与( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
23、下列反映风险内在特性的概念有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
24、对于公司治理情况的分析主要包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
25、下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（ ）。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B.任一企业集合票据募集资金额不超过l亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

【答案】 B
26、下列服务属于证券、投资咨询服务的是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
27、根据募集方式的不同，可将投资基金分为（　　）与（　　）两大类。
A.契约型基金 公司型基金
B.封闭式基金 开放式基金
C.公募基金 私募基金
D.主动型基金 被动型基金

【答案】 C
28、在基本分析法中对宏观经济的分析，主要探讨各经济指标和经济政策对股票价格的影响，这些经济指标分为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
29、按照《关于调整证券资格会计师事务所申请条件的通知》的规定，会计师事务所申请证券资格的，净资产不少于（ ）万元。
A.1000
B.800
C.500
D.300

【答案】 C
30、中国金融期货交易所实行结算会员制度，结算会员按照业务范围分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
31、下列属于流动性风险的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
32、按照《证券法》，我国证券公司的业务范围包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
33、记账式国债发行采用（ ）方式。
A.承购包销
B.承购代销
C.承购分销
D.公开招标

【答案】 D
34、金融市场，按照交易工具，可以划分为（ ）和（ ）。
A.—级市场二级市场
B.债权市场权益市场
C.证券市场非证券金融市场
D.货币市场资本市场

【答案】 B
35、证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段

【答案】 B
36、证券经纪商在收到客户委托后，应当对下列（ ）内容进行审查。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
37、以下对外国债券的描述正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
38、( )是指债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权。
A.附有出售选择权条款的债券
B.附有赎回选择权条款的债券
C.附有可转换条款的债券
D.附有交换条款的债券

【答案】 D
39、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束之日起（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3个月10
B.3个月7
C.4个月10
D.4个月7

【答案】 D
40、（ ）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.可交易债券
B.可分离债券
C.可转换债券
D.可交换债券

【答案】 D
41、（2018年真题）下列关于中小非金融企业集合票据的表述中，错误的是（　　）。
A.任一企业集合票据待偿还余额不得超过该企业净资产的40％
B.任一企业集合票据募集资金额不超过1亿元人民币
C.中小非金融企业发行集合票据，应在中国银行间市场交易商协会注册，一次注册、一次发行
D.中小非金融企业发行的集合票据在债权债务登记日的次一工作日即可在银行间债券市场流通转让

【答案】 B
42、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券投资咨询业务
D.证券资产管理业务

【答案】 B
43、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
44、私募基金子公司根据税收、政策、监管、合作方需求等需要下设基金管理机构等特殊目的机构的，应当持有该机构（ ）以上的股权或出资，且拥有管理控制权。
A.70％
B.50％
C.35％
D.25％

【答案】 C
45、下列关于金融衍生工具发展现状，说法有误的是（　　）。
A.金融衍生工具以场内交易为主
B.按基础产品比较，利率衍生品无论在场内还是场外，均是名义金额最大的衍生品种类
C.按产品形态比较，远期和互换这两类具有对称性收益的衍生产品的名义金额比收益不对称的期权类产品大得多
D.近年来，由于场外利率类衍生品名义金额下降较多，场外衍生品整体呈下降趋势，而场内衍生品却大幅增长

【答案】 A
46、期货市场监管协调工作机制与较为完善的期货监管法律体系包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
47、（ ）年8月8日，中国证监会启动了《证券公司风险控制指标管理办法》的修改工作。总原则修改为，一方面放松管制，对不适应行业发展的指标进行修改；另一方面加强监管，严守防范不发生系统性风险。
A.2011
B.2012
C.2013
D.2014

【答案】 D
48、下列关于监管部门对发布证券研究报告业务有关规定的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应当将拟参与媒体证券节目情况，事先向住所地证监局进行报备
B.应当宣传过往荐股业绩、产品、咨询机构和人员的能力
C.不得传播虚假、片面和误导性信息
D.证券公司员工参与广播电视证券节目的，应当履行公司内部审批管理程序，参照有关要求，在节目中以显著、清晰的方式进行风险提示

【答案】 B
49、下列关于非公开发行公司债券信用评级的说法正确的是（ ）?
A.是否进行信用评级由证券交易所确定
B.是否进行信用评级由承销机构确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由发行人确定

【答案】 D
50、在上海证券交易所，（　　）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。
A.首次公开发行的上市封闭式基金
B.复牌首日交易的股票
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票

【答案】 B
51、面向个人投资者提供服务的经营机构适当性义务包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
52、我国对合格境外机构投资者汇出汇入资金的规定有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
53、下列说法错误的是( )。
A.法律手段是证券市场监管部门的主要手段，具有较强的威慑力和约束力
B.经济手段调节过程通常较快
C.行政手段比较直接
D.行政手段多在证券市场发展初期进行

【答案】 B
54、以下不属于流动性风险的是（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.③④

【答案】 D
55、在QDII制度中，单只基金、集合计划持有非流动性资产市值不得超过基金、集合计划净值的（　　）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
56、国家股的资金来源有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
57、股份公司只能以（ ）支付红利。
A.留存收益
B.其他资本公积
C.资本公积
D.专项储备

【答案】 A
58、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（　　）起开始执行。
A.8月1日
B.8月9日
C.9月1日
D.9月8日

【答案】 A
59、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（ ）披露一次基金份额净值。
A.每周
B.每日
C.于下一个交易日
D.两日

【答案】 A
60、证券金融公司开展转融通业务时，应当以自己的名义，在（ ）开立转融通证券交收账户。
A.中国金融行业协会
B.证券登记结算机构
C.商业银行
D.第三方证券公司

【答案】 B
61、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
62、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值
A.基金负债
B.证券基金的费用
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款

【答案】 A
63、国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（ ）货币为面值、向（ ）投资者发行的债券。
A.外国 本国
B.外国 外国
C.本国 外国
D.本国 本国

【答案】 B
64、市政债券的类别不包括（　　）。
A.美国联邦政府债券
B.普通责任债券
C.收益债券
D.通道收益债券

【答案】 A
65、按（ ）的不同，金融市场可以分为货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场。
A.标的物
B.发行范围
C.发行时间
D.市场规模

【答案】 A
66、股票是（），应具备《公司法》规定的有关内容，如果缺少规定的要件，股票就无法律效力。
A.证权证券
B.要式证券
C.资本证券
D.综合权利证券

【答案】 B
67、一般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（ ）。
A.消费者信用控制
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务

【答案】 A
68、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（ ）个交易日内卖出。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
69、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（ ）。
A.①②
B.①③
C.②④
D.②③

【答案】 B
70、以下不属于操作目标的是（　　）。
A.短期货币市场利率
B.长期利率
C.银行准备金
D.基础货币

【答案】 B
71、—般来讲，影响股票投资价值的外部因素主要包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
72、可转换债券的要素有（）。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
73、发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息（ ）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
A.1倍
B.1.5倍
C.2倍
D.2.5倍

【答案】 B
74、股票具有以下（　　）特征。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
75、按照《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务是（ ）的一种基本形式。
A.证券承销业务
B.证券保荐业务
C.证券自营业务
D.证券投资咨询业务

【答案】 D
76、下列关于连续竞价的描述中，错误的是（ ）。
A.连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式
B.连续竞价阶段的特点是，等全部买卖委托输入交易自动撮合系统后，再判断并进行不同的处理
C.能成交者予以成交
D.不能成交者等待机会成交，部分成交者则让剩余部分继续等待

【答案】 B
77、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（ ）。
A.地方政府债券只能由财政部代理发行
B.地方政府债券只能自行发行
C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行
D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

【答案】 D
78、股票价值的主要构成有（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
79、按照中国证监会发布的《创业板上市公司证券发行管理暂行办法》，下列创业板上市公司发行股票需满足的条件中，错误的是（ ）。
A.②③
B.①④
C.③
D.①②④

【答案】 C
80、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币。年贴现率为4％，则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。
A.94.89
B.95.13
C.96.15
D.98.06

【答案】 D
81、交易所市场的债券清算和结算主要采取的是中央对手方的（　　）。
A.全额逐笔结算机制
B.差额逐笔结算机制
C.净额结算机制
D.差额结算机制

【答案】 C
82、以下不属于无面额股票所具有的特点是（ ）。
A.发行或转让价格较灵活
B.便于股票分割
C.公司净资产和预期收益增加，每股价值下降
D.无面额股票代表着股东对公司资本总额的投资比例

【答案】 C
83、（2019年真题）属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
84、金融期货的基本功能有（）.I.套期保值；II.投机；III.套利；IV.价格转移
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.II、III
D.II、III、IV

【答案】 A
85、中国证券登记结算有限责任公司具体负责（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
86、下列各项中，（ ）属于中央银行直接信用控制的具体手段。
A.I、Ⅱ、III
B.I、Ⅲ、IV
C.I、Ⅱ、IV
D.Ⅱ、Ⅲ、IV

【答案】 B
87、目前，国际投机资金的规模越来越大，（ ）构成了短期资本流动的主体。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.投机性资金的流动
D.保值性资金的流动

【答案】 C
88、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】 D
89、按照风险因素划分，金融风险包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
90、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
91、下列关于不同类型基金利润分配原则的说法,正确的有()
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
92、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）
A.2 75%
B.0.75 200%
C.0.75 75%
D.2 50%

【答案】 A
93、债券按利率是否固定分类，可以分为（　　）。
A.公募债和私募债
B.固定利率债券、浮动利率债券和可调利率债券
C.利率债和信用债
D.短期债券、中期债券和长期债券

【答案】 B
94、下列关于混合资本债券的说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
95、企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件包括：财务公司设立（　　）以上。
A.—年
B.半年
C.两年
D.三年

【答案】 A
96、2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
97、储蓄国债（凭证式）和储蓄国债（电子式）的不同之处有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
98、（2019年真题）下列关于非公开发行公司债券说法正确的是（ ）。
A.是否进行信用评级由证监会确定
B.是否进行信用评级由发行人确定
C.必须进行信用评级
D.是否进行信用评级由评级机构确定

【答案】 B
99、在经济周期的不同阶段，可以观察到的债券收益率曲线有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
100、QFII是在一定规定和限制下，（　　），通过严格监管的专门账户投资（　　），其资本利得、股息等经审核后可转为外汇汇出的一种市场开放模式。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
101、以证券公司、期货公司和证券投资基金为主，以各类投资咨询中介、信托机构为辅的多元化体系指的是（ ）。
A.保险中介体系
B.银行机构体系
C.投资中介体系
D.银行中介机构体系

【答案】 C
102、下列属于我国海外上市公司指数的是（ ）。
A.CBOE 中国指数
B.恒生指数
C.深证 100 指数
D.上证指数指数

【答案】 A
103、资金盈余者通过存款等形式，或者购买银行、信托和保险等金融机构发行的有价证券，将其暂时闲置资金先行提供给金融机构，再由这些金融机构以贷款、贴现或购买有价证券的方式把资金提供给短缺者，从而实现资金融通的过程，是融资方式中的（ ）。
A.直接融资
B.间接融资
C.股票市场融资
D.债券市场融资

【答案】 B
104、汇率传导机制中涉及的利率指（　　）。
A.实际利率
B.名义利率
C.国际利率
D.国内利率

【答案】 A
105、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A.中国证券业协会
B.证券服务机构
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 B
106、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。
A.0.5
B.1
C.2
D.4

【答案】 C
107、普通股股东行使剩余财产分配权有一定的先决条件，下列与先决条件有关说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 C
108、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（　　）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（　　）个工作日。
A.15 30
B.20 45
C.15 45
D.20 30?

【答案】 C
109、货币供应量↑→实际利率↓→投资↑→总产出↑，描述的是货币政策()
A.利率传导机制
B.信用传导机制
C.资产价格传导机制
D.汇率传导机制

【答案】 A
110、下列对普通股股东义务的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、根据《证券投资基金法》的规定，国务院证券监督管理机构应当自公开募集基金的募集注册申请之日起（ ）内依照法律、行政法规及国务院证券监督管理机构的规定进行审查，做出注册或者不予注册的决定。
A.3个月
B.6个月
C.9个月
D.1年

【答案】 B
112、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的，期限在（　　）天以内的短期融资券。
A.90
B.180
C.270
D.360

【答案】 C
113、我国非金融企业债务融资工具的种类有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
114、证券金融公司应当自每一会计年度结束之日起（ ）内，向中国证监会报送年度报告。自每月结束（ ）个工作日内，向中国证监会报送月度报告。
A.3个月；10
B.3个月；7
C.4个月；10
D.4个月；7

【答案】 D
115、我国企业债券的发行期限一般为（ ）年，以（ ）年为主。
A.1～3；3
B.3～10；5
C.3～20；10
D.10～20；10

【答案】 C
116、《证券投资基金法》对基金投资或者活动作出了限制性规定，包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
117、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
118、短期融资融券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（ ）内还本付息的债务融资工具。
A.3个月
B.6个月
C.1年
D.1个月

【答案】 C
119、基金管理人应当自募集期限届满之日起10日内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。基金备案自（ ）之日起，基金合同生效。
A.中国证监会书面确认
B.基金募集期限届满
C.聘请法定验资机构
D.提交验资报告

【答案】 A
120、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）。
A.封闭式基金开放式基金
B.公募基金私募基金
C.主动型基金被动型基金
D.债券基金股票基金

【答案】 C
121、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

【答案】 D
122、证券交易所组织和监督证券交易，实施自律管理，应当遵循（ ）优先的原则。
A.社会公共利益
B.证券市场有效
C.交易活动公平
D.交易价格公正

【答案】 A
123、股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（ ）。
A.和
B.差
C.乘积
D.商

【答案】 C
124、我国目前的金融中介机构体系包括了多层次银行机构体系，多元化投资中介体系和保险中介体系，其中在多层次银行机构体系中占据主导的机构是（）。
A.中国人民银行股份
B.股份制商业银行
C.证券公司
D.大型商业银行

【答案】 D
125、 关于证券市场从无到有发展的主要原因，下列说法错误的是( )。
A.证券市场的形成得益于社会化大生产和商品经济的发展
B.证券市场的形成得益于股份制的发展
C.证券市场的形成得益于公司制的发展
D.证券市场的形成得益于信用制度的发展

【答案】 C
126、商业银行发行金融债券应具备的条件，说法正确的是（ ）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
127、按照《中华人民共和国证券法》的规定，我国证券自律管理机构包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
128、为有效进行宏观调控，当市场过热时中央银行应该采取（ ）公开市场操作。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
129、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
130、下列关于地方政府债券的发行与承销说法错误的是（ ）。
A.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，采用单一价格招标方式
B.地方政府债券面向记账式国债承销团招标发行，招标标的为价格
C.各中标承销团成员按面值承销
D.投标标位变动幅度为0.01%。每一承销团成员最高、最低标值差为30个标位

【答案】 B
131、满足下列（）条件，即可判定该股票是红筹股。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
132、发行债券的经济主体很多，但能发行股票的经济主体只有（　　）。
A.金融机构
B.公司企业
C.地方政府
D.股份有限公司

【答案】 D
133、公司型基金与契约型基金的主要区别不包括（　　）。
A.基金的营运依据不同
B.投资者的地位不同
C.基金规模变化不同
D.资金的性质不同

【答案】 C
134、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（ ）
A.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
B.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
C.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资
D.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可以将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益

【答案】 B
135、货币政策的信用传导机制通过 (　　)完成
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
136、改革后创业板强制退市的类型有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
137、下列中不属于债券基本性质的是（ ）。
A.债券属于有价证券
B.债券是一种虚拟资本
C.债券是债权的表现
D.发行人必须在约定的时间付息还本

【答案】 D
138、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
139、张三热衷于期权。他认为期权的功能是让他根据利用对未来价格走势的预期进行投机。这是期权的（ ）
A.套期保值功能
B.价格发现功能
C.投机功能
D.套利功能

【答案】 C
140、债券信用评级的评级结果须经（　　）以上评审委员同意方为有效。
A.1／2
B.1／3
C.3／4
D.4／5

【答案】 A
141、下列关于证券存管和证券托管的说法中，错误的是（ ）。
A.证券托管是指投资者将持有的证券委托给证券公保管，并由投资者代为处理有关证券权益事务的行为
B.证券存管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为
C.在账户记录上，由于实现了无纸化，证券登记结算机构一般以证券公司为单位，采用电脑记账方式记载证券公司交给其的证券
D.证券公司也采用电脑记账的方式记载投资者的证券。对股权、债权变更引起的证券转移，通过账面予以划转

【答案】 A
142、下列关于开放式基金份额的认购模式的说法,正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
143、会员制的证券交易所是（　　）。
A.以股份有限公司形式组成、不以营利为目的的法人团体
B.一个由会员自愿组成的、以营利为目的的社会法人团体
C.一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体
D.以股份有限公司形式组成、以营利为目的的法人团体

【答案】 C
144、（2018年真题）国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（　　）。
A.3～5个月
B.4～6个月
C.1～2个月
D.2～3个月

【答案】 B
145、下列选项中，不属于政府财政政策措施的是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
146、债券的开户合同应当包括（　　）事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
147、下列各项中属于不动产投资信托基金汇总的基础设施的有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
148、资产管理计划应当具有明确、合法的投资方向，具备清晰的风险收益特征，并区分最终投向资产类别，下列规定确定资产管理计划所属类别的说法中错误的是（　　）。
A.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产80%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融衍生品类
B.投资于存款、债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为固定收益类
C.投资于股票、未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的，为权益类
D.投资于债权类、股权类、商品及金融衍生品类资产的比例未达到前三类产品标准的，为混合类

【答案】 A
149、证券投资基金在我国的发展可分为四个阶段，1998—2003年属于（ ）。
A.早期探索阶段
B.规范发展阶段
C.创新发展阶段
D.稳步发展阶段

【答