2020-2025年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识自我检测试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
2、《证券投资基金法》规定，基金资产必须由独立于基金管理人的基金托管人保管，从而使得基金托管人成为基金的当事人之一。基金托管人的职责主要体现在（ ）等方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
3、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
4、基金资产总值是指基金所拥有的（ ）所形成的价值总和。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.I、Ⅱ

【答案】 C
5、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
6、（　　）是指一种以做市商为中介的证券交易业务。
A.证券承销业务
B.证券保荐业务
C.证券自营业务
D.证券做市交易业务

【答案】 D
7、（2019年真题）通过证券交易所进行的融资属于（ ）。
A.股权融资
B.间接融资
C.债券融资
D.直接融资

【答案】 D
8、我国《证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有（ ）行为。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
9、（2021年真题）中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，不可以（??）
A.要求基金销售相关机构及其股东、实际控制人报送相关信息、材料
B.定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务的情况进行现场检查
C.对基金销售相关机构及其股东，实际控制人报送的相关备案材料提出批准与否的意见
D.不定期对基金销售相关机构从事基金销售业务及相关服务业务的情况进行现场检查

【答案】 C
10、封闭式基金的交易遵从（ ）的原则。
A.时间优先、金钱优先
B.价格优先、时间优先
C.金额申购、份额赎回
D.份额申购、金额赎回

【答案】 B
11、金融期货交易与普通远期交易的区别有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
12、私募基金募集应当履行的程序有 （　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、随着2020年8月1日《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》的正式施行，基金管理人还应当在基金合同、招股说明书等法律文件中针对侧袋机制明确约定以下（ ）等事项。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
14、2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
15、关于金融期权，下列说法错误的是（　　）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务
B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务
C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的

【答案】 A
16、（2018年真题）中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面。其中，对从业人员的自律管理主要包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
17、下面有关证券交易所总经理的表述错误的是（　　）。
A.证券交易所的总经理每届任期3年
B.总经理由中国证监会任免
C.副总经理按照中国证监会相关规定任免或聘任
D.提议召开临时监事会

【答案】 D
18、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
19、下列关于各国金融市场的说法，正确的是（ ）。
A.在美国，注册成为另类交易系统之前必须注册成为经纪商-交易商并在开业前向美国证券交易委员会提交初始营运报告
B.中国香港证券业的行业自律机构是香港证券业联会
C.在目前的英国，在财政部下设金融政策委员会，和英格兰银行一起负责宏观审慎监管
D.目前，日本是全球最大的金融服务出口国

【答案】 A
20、相较于无面额股票，以下属于有面额股票所具有的特点是（ ）。
A.无法明确表示每一股所代表的股权比例
B.便于股票分割
C.发行价格灵活
D.有发行价格的最低界限

【答案】 D
21、根据《中华人民共和国公司法》，上市公司是指其股票在证券交易所上市交易的（ ）。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
22、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
23、基金信息披露大致可分为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
24、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 A
25、（2018年真题）远期交易和期货交易的区别主要表现在（　　）。
A.I、Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
26、以下不属于国务院金融稳定发展委员会重点关注的问题的是（ ）。
A.影子银行
B.互联网金融
C.反洗钱资金监测
D.资产管理行业

【答案】 C
27、（　　），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.融资融券业务
B.股票质押业务
C.债券业务
D.非标准化债权投资业务

【答案】 A
28、（2018年真题）记名股票是指在（　　）上记载股东姓名的股票。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
29、1988 年国际清算银行（BIS）制定的《巴塞尔协议》规定，开展国际业务的银行必须将其资本对加权风险资产的比率维持在8%以上，其中核心资本至少为总资本的（）。
A.40%
B.50%
C.60%
D.70%

【答案】 B
30、下列选项中属于基金运作信息披露文件的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
31、对基金取得的股利收入、储蓄存款利息收入，由上市公司、发行债券的企业和银行在向基金支付上述收入时代收代缴（ ）的个人所得税。
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％

【答案】 B
32、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。
A.银行间外汇市场交易方式分为竞价和询价两种，其中竞价交易占主导地位
B.我国的外汇市场交易工具包括即期、远期和掉期等类型
C.我国银行间外汇市场完整形成了具备价格发现、风险管理和配置资源功能的场所
D.中国外汇市场目前初步形成了以北京、上海外汇交易所为主导的市场

【答案】 B
33、下列关于金融风险的作用机制说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
34、整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形对证券公司采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
35、（2019年真题）证券公司的主要业务包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
36、以获得国外企业的实际控制权为目的的国际资本流动是（　　）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.国际直接投资
D.国际间接投资

【答案】 C
37、会员大会可以行使的职能包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
38、2020年，我国债券市场运行特点不包括（ ）。
A.信用风险事件有所增加
B.债券市场产品创新提速
C.债券市场制度建设推进
D.大力发行疫情防控债券

【答案】 A
39、商业银行次级定期债务的募方式为商业银行向()定向募集
A.机关法人
B.事业法人
C.企业法人
D.社团法人

【答案】 C
40、（2019年真题）下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策

【答案】 A
41、基金的主要当事人有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
42、期权价格变化为0.02,无风险利率变化为0.01。Rho=（ ）。
A.1
B.2
C.3
D.6

【答案】 B
43、直接影响公司原股东利益，需要经过股东大会特别批准的增资方式是（　　）
A.向原股东配售股份
B.向不特定对象公开募集股份
C.发行可转换公司债券
D.非公开发行股票

【答案】 D
44、目前，凭证式国债发行采用（ ）。
A.公开招标方式
B.承购包销方式
C.竞争性招标方式
D.代销方式

【答案】 B
45、地方政府一般债券，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（　　）。
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 C
46、金融衍生工具分为独立衍生工具和嵌入式衍生工具，其分类的标准为（ ）。
A.基础工具种类
B.自身交易方式
C.产品形态
D.交易场所

【答案】 C
47、判断股票的流动性强弱主要分析的方面不包括（ ）。
A.市场深度
B.报价紧密度
C.股票的价格
D.股票的价格弹性或者恢复能力

【答案】 C
48、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。
A.335
B.365
C.375
D.405

【答案】 C
49、基金运作费是指为保证基金正常运作而发生的可以由基金承担的费用，包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
50、下列关于股票合并的说法，错误的是（　　）。
A.股票合并常见于低价股
B.股票合并是将若干股票合并为1股
C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
D.股票合并又称并股

【答案】 C
51、按照《证券法》的规定，证券登记结算公司应该履行以下职能（ ）。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
52、（2018年真题）只能在期权到期日执行的期权属于（　　）。
A.美式期权
B.欧式期权
C.看跌期权
D.看涨期权

【答案】 B
53、（2021年真题）场外交易市场的特征有 （??）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
54、连续竞价时，确认成交价格的原则不包括（　　）。
A.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价
B.买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
C.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

【答案】 A
55、存券银行在基础证券发行国安排的银行是（ ）。
A.美国证券交易委员会
B.存券银行
C.托管银行
D.中央存托公司

【答案】 C
56、从机构层面衡量流动性风险的资产负债结构指标包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
57、专项债券是指债券募集资金用于特定项目的债券。下列关于专项债券的说法中，正确的是（　　）。
A.专项债券是一个特定的债券品种
B.相比普通企业债券，专项债券在发行条件上多有放宽
C.发行绿色债券的企业同样受发债指标限制
D.专项债券不可以是普通企业债券

【答案】 B
58、为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是(??)。
A.交易所市场
B.银行间市场
C.创业板市场
D.中小企业板市场

【答案】 C
59、债券信用评级的评级结果须经（　　）以上的与会评审委员同意方为有效。
A.1/2
B.2/3
C.3/4
D.4/5

【答案】 B
60、证券市场融资活动的方式主要包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
61、基金的主要当事人有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
62、关于个人投资者投资基金的税收，下列说法正确的是（ ）。
A.个人投资者买卖基金份额免征增值税
B.个人投资者买卖基金份额需要免征收印花税
C.个人投资者从基金分配中取得的收入，需要征收个人所得税
D.个人投资者申购和赎回基金份额取得的差价收入，征收个人所得税

【答案】 A
63、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。
A.一年
B.半年
C.一季度
D.一个月

【答案】 D
64、股票属于以下（ ）类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券

【答案】 C
65、按照《保险资金运用管理办法》的规定，保险经营机构新增保险资金三大投向，不包括（　　）。
A.资产证券化产品
B.文化投资资金
C.创业投资基金
D.保险私募基金

【答案】 B
66、目前，道·琼斯股价平均数采用（）
A.加权股价平均数法
B.加权股价指数法
C.简单算数平均数法
D.修正简单平均法

【答案】 D
67、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。
A.主要针对各种耐用消费品的销售融资
B.规定了分期付款的最长期限
C.规定了分期付款第一次付款的最低金额
D.以不动产最为明显

【答案】 D
68、下列关于利率期货说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
69、报价系统的理念是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
70、关于金融期货与金融期权的区别，下列说法正确的有() .
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
71、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（　　）。
A.①③
B.②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
72、（2018年真题）证券公司的（　　）必须经证券监督管理机构批准。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
73、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）可通过点击确认、单向撮合的方式成交。
A.①②
B.①③
C.③④
D.②③

【答案】 D
74、（2020年真题）下列关于开放式基金的申购与赎回的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
75、从银行间转到交易所，参考中国结算公司官网，转托管费按转出国债面值金额的0.005%计算，单笔（每只）转托管费用最低（　　）元，最高为（　　）元。
A.10 10000
B.5 10000
C.10 5000
D.5 5000

【答案】 A
76、根据2017年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引》，（ ）是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务
B.利润表
C.表外业务
D.资产业务

【答案】 C
77、在我国，按投资主体的不同性质，可以将股票划分为不同的类型，其中不包括（　　）
A.国家股
B.红筹股
C.法人股
D.社会公众股

【答案】 B
78、以下（　　）不是契约型基金与公司型基金的区别。
A.期限不同
B.资金的性质不同
C.投资者的地位不同
D.基金的营运依据不同

【答案】 A
79、在考虑影响公司股价变动的因素时，进行行业分析通常会考虑（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
80、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C.在英国发行以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】 D
81、以下（　　）不属于服务机构在资产证券化中的主要职责。
A.负责收取资产到期的本金和利息，将其交付予受托人
B.定期向受托管理人和投资者提供有关特定资产组合的财务报告
C.对过期欠账服务机构进行催收，确保资金及时、足额到位
D.监督证券化中交易各方的行为

【答案】 D
82、关于股票的性质叙述，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
83、证券金融公司开展转融通业务的资金和证券来源有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
84、1998年9月，财政部向四大国有商业银行定向发行了1000亿元、年利率为5．5％、期限为10年的附息国债，这批国债属于（ ）。
A.特别国债
B.普通国债
C.储蓄国债
D.长期建设国债

【答案】 D
85、下列不属于债权类资产的远期合约的是（ ）。
A.定期存款单
B.股票价格指数的远期合约
C.短期债券
D.商业票据

【答案】 B
86、以下关于我国金融业主要行业的基本情况，不正确的是（　　）。
A.大型商业银行在资产规模、资金来源和网点布局上占有主导地位
B.证券业传统业务面临激烈的同质化竞争
C.在分业监管体系下，相较于银行业和证券业，信托业务的融资活动灵活性不具有优势
D.股份制银行资产规模增长较快

【答案】 C
87、国际上重要的股票价格指数期货品种包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
88、下列不属于我国国际债券品种的是（　　）
A.政府债券
B.金融债券
C.公司债券
D.次级债券

【答案】 D
89、以下属于证券投资基金特点的有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
90、以下（ ）是证券投资基金的特点。
A.①③
B.②③
C.①②
D.②④

【答案】 A
91、集合类企业债券，简称为集合债券，是指以多个发行人作为联合发行主体，按照（　　）的原则共同发行的企业债券。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
92、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（　　）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
93、股票价值的主要构成有（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
94、下列金融衍生工具中，属于货币衍生工具的是（ ）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.远期外汇合约
D.利率互换

【答案】 C
95、证券公司与客户之间的资金存取、清算与交收过程中，指定商业银行根据（ ）的资金划付指令办理交收资金划付。
A.客户
B.证券公司
C.证券交易所
D.中国结算公司

【答案】 A
96、在（ ）下，只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进人登记结算系统参与结算业务。
A.分级结算制度
B.结算参与人制度
C.货银对付的交收制度
D.净额结算制度

【答案】 A
97、律师事务所接受当事人委托，为其证券发行、上市和交易等证券业务活动提供制作、出具（ ）等文件的法律服务。
A.财务审计报告
B.承销合同
C.保荐书
D.法律意见书

【答案】 D
98、根据《证券公司压力测试指引》，证券公司开展压力测试主要包括以下（ ）步骤。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
99、公开发行公司债券应当符合的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
100、下列各项不属于《证券法》授予证券交易所的监管权力的是( )。
A.根据需要，可以对出现任何异常交易情况的证券账户限制交易，并报国务院证券监管机构批准
B.对证券的上市交易申请行使审核权
C.上市公司出现法定情形时，就暂停或终止其股票上市交易行使决定权
D.公司债券上市交易后，公司出现法定情形时，就暂停或终止其公司债券上市交易形式决定权

【答案】 A
101、下列关于间接融资的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
102、中央国债登记结算有限责任公司的义务包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
103、关于可转换债券的要素，下列说法中正确的有（ ）。
A.③④
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
104、新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。?
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

【答案】 C
105、公开募集基金应当经（ ）注册。未经注册，不得公开或者变相公开募集基金。基金募集期满，达到设立标准的，应向（ ）办理基金备案手续。
A.中国证监会；中国证监会
B.中国证券投资基金业协会；中国证监会
C.中国证监会；中国证券投资基金业协会
D.中国证券投资基金业协会；中国证券投资基金业协会

【答案】 A
106、关于下列首次公开发行股票的行为中，正确的是（ ）。
A.网上发行应当早于网下发行
B.网上投资者在申购时需缴付申购资金
C.网下投资者在申购时需缴付申购资金
D.投资者不得同时参与网上或者网下发行

【答案】 D
107、可以跨市场转托管的债券包括()
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
108、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
109、属于中小非金融企业集合票据特点的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
110、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国

【答案】 A
111、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()
A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【答案】 C
112、按照《中华人民共和国商业银行法》的规定，除国家另有规定外，商业银行等银行业金融机构在中国境内不得从事的业务有（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 A
113、我国的混合资本债券的基本特征有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
114、证券发行核准制实行（ ）审查。
A.公开
B.公平
C.公正
D.实质

【答案】 D
115、（2019年真题）基金合同应当约定基金的运作方式。基金的运作方式可以采用（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
116、对使用者的定量分析技术有较高要求，不易为普通公众所接受，具有这种特点的股票投资分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
117、按照《企业年金基金管理办法》的规定，企业年金投资范围不包括（　　）。
A.银行存款
B.外国政府债券
C.国债
D.企业（公司）债

【答案】 B
118、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督察长检查，出具合规意见书，并自向公众分发或者发布之日起5个工作日内报主要经营活动所在地中国证监会派出机构备案的是(　　)。
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金销售机构的基金宣传推介资料
C.基金销售适用性管理制度的建立
D.基金管理人的基金宣传推介资料

【答案】 D
119、当有情节严重的异常交易行为时，交易所可以采取的措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
120、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（）。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业资格的业务人员

【答案】 D
121、全国中小企业股份转让系统在投资者方面说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
122、目前，我国国内外币同业拆借市场的交易币种有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 D
123、欧洲债券票面所使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为（　　）
A.英镑
B.欧元
C.美元
D.日元

【答案】 C
124、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。
A.以面值出售
B.以财政部统一价格出售
C.以中国人民银行统一价格出售
D.承销商在发行期内自定销售价格

【答案】 D
125、假定某投资者以960元的价格购买了面额为1000元、票面利率为10%、剩余期限为6年的债券，那么该投资者的当期收益率（Y）是（　　）。
A.10.42%
B.11%
C.11.42%
D.10.57%

【答案】 A
126、社会公众股是指社会公众依法以其拥有的财产投入公司时形成的（ ）的股份。
A.可上市流通
B.限制流通
C.可在柜台交易
D.分散持有

【答案】 A
127、（2019年真题）有甲、乙、丙、丁四个投资者，均申报买进X股票，申报价格和申报时间分别为：甲的买进价为10.75，时间为13:55；乙的买进价为10.40元，时间是13:55；丙的买进价为10.80元，时间是13:58；丁的买进价为10.40元，时间是13:58，则四位投资者的撮合成交顺序为（）
A.丙、甲、乙、丁
B.丁、乙、甲、丙
C.丙、甲、丁、乙
D.丁、乙、丙、甲

【答案】 A
128、按基金的投资标的划分，证券投资基金可分为（ ）。
A.债券基金、股票基金、货币市场基金、衍生证券投资基金等
B.封闭式基金与开放式基金
C.成长型基金与收入型基金
D.契约型基金与公司型基金

【答案】 A
129、证券公司开展自营业务，要求建立（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
130、证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的（ ）机构。
A.非法人
B.投资
C.合伙
D.法人

【答案】 D
131、可转换公司债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券，通常转化为（ ）。?
A.ETF基金份额
B.普通股票
C.公司债券
D.优先股票

【答案】 B
132、根据保险业务属性和风险特征，保险公司业务范围分为基础类业务和扩展类业务，以下属于人身保险公司的扩展类业务的是（ ）。
A.普通型保险
B.健康保险
C.分红型保险
D.投资连结型保险

【答案】 D
133、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（　　）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
134、（　　）制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作的制度。
A.保荐
B.发审委
C.保代
D.推荐

【答案】 A
135、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
136、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
137、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
138、沪、深证券交易所对股票交易实行价格涨跌幅限制，ST股票和#ST股票价格涨跌幅比例为（　　）。
A.3%
B.5%
C.8%
D.10%

【答案】 B
139、影响利率期限结构形状的因素包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
140、芝加哥商业交易所上市的外汇期货品种包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
141、中期国债是指偿还期限在（　　）以上、（　　）以下的国债。
A.1年3年
B.1年5年
C.1年或1年10年（包括10年）
D.1年或1年5年

【答案】 C
142、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，鼓励具备下列（　　）条件的律师事务所从事证券法律业务。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
143、资本的功能主要体现在（ ）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
144、（2018年真题）下列属于金融市场功能的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
145、深股通起始额度每日为（ ）。
A.100亿元人民币
B.120亿元人民币
C.105亿元人民币
D.130亿元人民币

【答案】 D
146、为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的期货品种是（　　）。
A.利率期货
B.房地产价格指数期货
C.股票价格指数期货
D.消费者价格指数期货

【答案】 C
147、可以自由分配给股权拥有者的最大化的现金流是（ ）。
A.企业自由现金流
B.股权自由现金流
C.股票红利
D.利息

【答案】 B
148、下列不属于上市公司增发新股的方式为( )。
A.向公众公开增发
B.向特定机构增发
C.向个人增发
D.向任意机构增发

【答案】 D
149、中央银行在履行三大基本职能时，其业务集中反映在（　　）。
A.资产负债表
B.损益表
C.所有者权益变动表
D.现金流量表

【答案】 A
150、证券公司声誉风险管理应遵循以下（　　）原则。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
151、（2019年真题