2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案.docx

2020-2025年证券从业之金融市场基础知识题库检测试卷A卷附答案

单选题（共360题）
1、证券投资者保护基金公司设立的意义有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
2、VaR 的主要计算方法包括（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
3、基金管理人可以从开放式基金财产中计提一定比例的（ ），用于基金的持续销售和给基金份额持有人提供服务。
A.申购费
B.销售服务费
C.赎回费
D.基金托管费

【答案】 B
4、下列不属于记账式国债的优点的是（　　）。
A.发行时间短
B.发行效率高
C.交易手续烦琐
D.成本低

【答案】 C
5、金融衍生产品是指以杠杆或信用交易为特征，以在传统的金融产品的基础上派生出来的具有新的价值的金融工具，它包括（ ）。
A.②④
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 A
6、下列关于交易结算的说法中，错误的是（ ）。
A.每日交易结束后，证券公司要为客户办理证券和资金的清算与交收
B.证券公司与其客户之间的资金清算交收由证券公司自行负责完成
C.证券公司作为结算参与人与客户之间的清算交收，是整个结算过程不可缺少的环节
D.证券公司根据外国结算公司数据，记录客户清算交收结果

【答案】 D
7、下列关于我国基金资产估值的说法错误的是（ ）。
A.我国基金资产估值的责任人是基金托管人
B.基金托管人对基金管理人的估值及净值计算结果负有复核义务
C.基金管理人应制定基金估值和份额净值计价的业务管理制度
D.基金管理人应根据法规履行与基金估值相关的披露义务

【答案】 A
8、（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.国家发展和改革委员会

【答案】 C
9、以下（　　）利率工具可作为利率期权的基础资产。
A.①②③
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
10、下列（　　）时间点，不能进行科创板连续竞价。
A.13:20
B.11:30
C.9:20
D.14：50

【答案】 C
11、按照市场功能的不同，资本市场可分为发行市场和（ ）。
A.股票市场
B.交易市场
C.基金市场
D.场外市场

【答案】 B
12、沪、深证券交易所对股票、基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为( )。
A.5%
B.8%
C.10%
D.15%

【答案】 C
13、报价系统的核心功能包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
14、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（　　）。
A.有资产的结算制度
B.无资产的结算制度
C.无负债的结算制度
D.有负债的结算制度

【答案】 C
15、场外交易市场的英文缩写是（ ）。
A.OTC
B.MMF
C.CPI
D.LOF

【答案】 A
16、证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券,在事先征求委托其持有该证券的证券公司意见后，可以按证券公司的意见行使对证券发行人的权利。这些权利主要有()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
17、（）也称债券的即期交易，是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金，也就是所谓二级市场的债券交易。
A.远期交易
B.现券交易
C.回购交易
D.期货交易

【答案】 B
18、（2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
19、证券经纪上接受客户委托进行申报竞价的原则是（ ）。
A.时间优先，价格优先
B.时间优先，客户优先
C.时间优先，机构优先
D.价格优先，客户优先

【答案】 B
20、某一证券投资基金的基金资产净值为21．8亿元，基金负债是3．2亿元，则该基金资产总值为（ ）亿元。
A.18.6
B.25
C.21.8
D.27

【答案】 B
21、金融期货的基本功能包括（）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 A
22、（2019年真题）在转融通业务中，（ ）向证券金融公司借入资金，供其办理融资融券业务的经营活动。
A.证券公司
B.证券登记结算公司
C.证券交易所
D.证券市场投资者

【答案】 A
23、证券中介机构包括证券经营机构和证券（ ）机构两类。?
A.业务
B.投资
C.服务
D.法人

【答案】 C
24、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备（）条件。
A.I、II
B.I、III
C.II、III
D.II、III、IV

【答案】 B
25、证券公司的主要业务包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
26、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
27、（2018年真题）下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
28、2006年新修订的《证券法》的特点有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
29、股票具有以下（　　）特征。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
30、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.参与证券交易24个月以上
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.参与证券交易12个月以上

【答案】 B
31、无面额股票的价值与公司每股净资产（）.
A.反方向变化
B.同方向变化
C.无关
D.相等

【答案】 B
32、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（　　）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
33、我国的混合资本债券是指（ ）为补充附属资本发行的、清偿顺序位于股权资本之前但列在一般债务和次级债务之后、期限在（ ）年以上、发行之日起（ ）年内不可赎回的债券。
A.商业银行；15；10
B.证券公司；5；3
C.信托公司；5；3
D.商业银行；10；8

【答案】 A
34、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
35、根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列(　　)情形之一的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
36、下列关于风险与危险的说法中错误的是（ ）。
A.风险是指结果的不确定性或损失发生的可能性
B.危险是指使得损失事件更易于发生，或者一旦发生后果会更加严重的因素和环境
C.危险是影响风险的环境性因素，但不是导致风险增加的原因
D.风险是危险的结果，要管理好风险需要降低和消除危险

【答案】 C
37、经济政策包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
38、关于个人投资者投资基金的税收问题，以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
39、下列不属于基础货币的是（ ）。
A.库存现金
B.准备存款
C.借款
D.社会公众持有的现金

【答案】 C
40、企业债券的发行主体可以是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
41、下列属于企业债券发行申请文件担保函内容的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
42、按照《上市公司证券发行管理办法》主板（中小板）上市公司的配股应当满足的条件包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
43、下列属于发行金融债券的开发性金融机构的是（ ）。
A.中国进出口银行
B.中国农业发展银行
C.中国建设银行
D.国家开发银行

【答案】 D
44、不同的投资者对风险的态度各不相同，个人投资者的风险特征不包括以
A.风险偏好
B.风险收益性
C.风险认知度
D.实际风险承受能力

【答案】 B
45、下列不属于年度报告应当报送的内容有( )。
A.公司概况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.公司的实际控制人
D.公司财务会计报告和经营情况

【答案】 B
46、证券市场监管的(??)相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。
A.行政手段
B.经济手段
C.司法手段
D.法律手段

【答案】 B
47、（2018年真题）在现行的具体操作中，企业债券的期限原则上不能低于（　　）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
48、根据《证券法》第十七条规定，不得公开发行公司债券的情形有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 A
49、信息披露的主体包括（　　）。
A.①③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
50、典型的间接融资形式是与（）发生信用关系。
A.银行
B.证券
C.信托
D.基金

【答案】 A
51、关于我国证券公司，下列说法正确的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
52、中央银行与政府的关系主要体现在列于负债方的接受政府等机构的存款，列于资产方的通过持有政府债券融资给政府和为国家外汇储备、黄金等项目，主要描述的是中央银行的（ ）职能。
A.银行的银行
B.发行的银行
C.政府的银行
D.管理的银行

【答案】 C
53、关于上市公司发行新股的条件，下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
54、（2018年真题）（　　）是指从事证券相关业务的人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券自营业务
C.证券承销业务
D.证券投资咨询业务

【答案】 D
55、下列不属于伦敦证交所的层次或板块的有（ ）。
A.主板市场
B.专业投资市场
C.专业证券市场
D.精英项目

【答案】 B
56、以下关于券商柜台市场的说法错误的是（ ）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品可以自己独立开立产品账户
B.证券公司开展托管业务应有相应的风险对应措施
C.证券公司可以采取协议、报价等方式发行、销售与转让私募产品
D.证券公司不可以采用集中竞价方式发行、销售与转让私募产品

【答案】 A
57、我国股票市场参与主体日益成熟，投资者群体包括个人投资者、证券投资基金以及其他机构投资者。其中，对股票市场形成长期价值投资的理念具有重要引导作用的是（ ）。
A.个人投资者
B.证券投资基金
C.其他机构投资者
D.证券基金和其他机构投资者

【答案】 B
58、下列关于上市公司增发的特别规定，表述正确的有（ ）。
A.②③
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
59、以下关于交易所债券市场托管方式正确的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
60、下列不属于个人投资者的风险特征构成的是( )
A.风险识别
B.风险偏好
C.风险认知度
D.实际风险承受能力

【答案】 A
61、（）是基金中最常见的一种，它追求的是基金资产的长期增值。
A.主动型基金
B.收入型基金
C.平衡型基金
D.成长型基金

【答案】 D
62、下列关于中国存托凭证，说法错误的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
63、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下（ ）内容。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
64、代办股份转让系统即俗称的（ ）。
A.主板市场
B.创业板市场
C.二板市场
D.三板市场

【答案】 D
65、资金盈余单位通过直接与资金需求单位协议，或在金融市场上购买资金需求单位所发行的股票、债券等有价证券，将货币资金提供给需求单位使用。这是融资方式中的（ ）。
A.银行信用融资
B.股票市场融资
C.直接融资
D.间接融资

【答案】 C
66、（2020年真题）下列关于风险容忍度的说法，正确的是（　　）．
A.风险容忍度通常采取“自下而上“和“自上而下“相结合的方式设定
B.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化
C.风险偏好是风险容忍度的具体体现
D.风险容忍度是战略性的

【答案】 A
67、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
68、按照权证的内在价值分类，权证可分为( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
69、（2019年真题）中央银行票据，是央行为调节基础货币而直接面向公开市场业务一级交易商发行的短期债券，期限通常在（ ）。
A.3个月到3年
B.3个月到6个月
C.6个月到3年
D.3个月到1年

【答案】 A
70、根据个人投资者对待投资中风险和收益的态度，可以将投资者分为以下（ ）类型。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
71、（　　）要求证券监管机构在公开、公平原则的基础上，对一切被监管对象给予公正待遇。
A.公正原则
B.监督与自律相结合原则
C.保护投资者利益原则
D.依法监管原则

【答案】 A
72、企业债券由（ ）进行审核，而公司债券的核准机构是（ ）。
A.国家发改委；中国证券业协会
B.国家发改委；中国证监会
C.中国证监会；国家发改委
D.中国证券业协会；国家发改委

【答案】 B
73、下列有关金融期权的说法,正确的有（ ）
A.①④
B.②③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
74、我国企业债券发行实行（ ），而公司债券公开发行实行（ ）。
A.注册制
B.审批制复核制
C.核准制审批制注册制
D.核准制复核制

【答案】 A
75、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（ ）因素影响。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
76、对于社会公益基金财产，不得用于投资的是（ ）。
A.政府资助的财产
B.社会组织捐赠的财产
C.个人捐赠的财产
D.投资取得的收益

【答案】 A
77、下列关于外资股的说法，错误的是()
A.外资股可分为境内上市外资股和境外上市外资股
B.境内上市外资股也被称为B股
C.境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
D.红筹股属于外资股，是内地企业进入国际资本市场筹资的重要渠道

【答案】 D
78、关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
79、证券交易所的主要职能有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
80、（2021年真题）下列关于债券市场的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
81、下列关于编制步骤的说法中，错误的是（ ）。
A.第一步，选择样本股
B.第二步，选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C.第三步，计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D.第四步，选择某一有代表性或股价相对稳定的日期为基期

【答案】 D
82、关于封闭式基金，下列描述正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
83、改革开放后，为了更好地利用国债调节经济，中央政府于（ ）年恢复发行国债。
A.1980
B.1981
C.1982
D.1983

【答案】 B
84、（ ）是指公司的决策人员与管理人员在经营管理过程中出现失误而导致公司营利水平变化，从而使投资者预期收益下降的可能。
A.经营风险
B.流动性风险
C.信用风险
D.财务风险

【答案】 A
85、金融期货与金融期权的区别主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
86、用自有资金或者从分散的公众手中筹集的资金专门进行有价证券投资活动的法人机构是（ ）。?
A.投资银行
B.投资公司
C.证券公司
D.机构投资者

【答案】 D
87、下列关于信用评级的程序评定等级的说法中错误的是（ ）。
A.信用等级评审会议由评级委员会主任或其书面委托的其他委员主持，参会评审委员不得少于5人
B.评级对象信用等级的确定、维持、调整以及失效等由评级委员会召开信用等级评审会议决定
C.证券评级机构及其评级从业人员在信用级别评定前可以以明示或默示方式承诺或保证级别
D.评级委员会委员不得担任本人作为项目组成员参与的评级项目的评审委员。

【答案】 C
88、为了防止信息误导给投资者造成损失，保护公众投资者的合法权益，维护证券市场的正常秩序，法律法规对借公开信息披露基金信息为名编制、传播虚假基金信息，恶意进行信息误导，诋毁同行或竞争对手等行为做出了禁止性规定。具体包括下列（　　）情形。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
89、根据不同的附加条件，优先股可以分为（ ）。
A.①②③④
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③⑤

【答案】 B
90、（2019年真题）证券投资者保护基金公司设立的意义有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
91、证券交易所的组织形式主要有()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
92、关于股东的表决权,下列说法正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
93、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
94、场内交易市场的特点包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
95、我国发行的国际债券品种主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
96、买卖价差法常用的价差指标包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
97、下列套期保值的基本做法中，错误的是（ ）。
A.若未来现货价格果真上涨，则持有期货头寸所获得的盈利正好可以弥补现货头寸的损失
B.空头套期保值，是指持有现货多头的交易者担心未来现货价格下跌，在期货市场卖出期货合约，当现货价格下跌时以期货市场的盈利来弥补现货市场的损失
C.套期保值的基本类型有两种、、一是多头套期保值，二是空头套期保值。
D.以上说法都不正确

【答案】 D
98、（ ）是指金融市场参与者无法以合理成本及时获得充足资金，以偿付到期债务、履行其他支付义务和满足正常业务开展的资金需求的风险。
A.流动性风险
B.操作风险
C.经营风险
D.信用风险

【答案】 A
99、属于信用传导机制和资产价格传导机制共同变量的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 C
100、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.保证金制度
D.外汇期货结算制度

【答案】 D
101、证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
102、（2021年真题）普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（??）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
103、注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、IV
D.II、III、IV

【答案】 A
104、基金类投资者包括（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
105、我国的基金管理费、基金托管费及基金销售服务费均是按照前一日基金资产净值的一定比例逐日计提，按（　　）支付。
A.周
B.月
C.季度
D.年

【答案】 B
106、下列（　　）股份变动不会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
107、（2018年真题）各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（　　）投资于证券市场。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
108、根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规则》的规定，中国结算公司对证券账户实施统一管理，为投资者开立证券账户的机构有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
109、ETF最大的特点是实物申购、赎回机制，还有“最小申购、赎回份额”的规定，通常，最小申购、赎回单位在（　　）万份、（　　）万份或（　　）万份。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
110、下列关于金融现货交易与金融期货交易的表述中，错误的是（　　）。
A.金融期货交易中，交易者需要在成交时拥有或借入全部资金或基础金融工具
B.金融现货交易一般要求在成交后的几个交易日内完成资金与金融工具的全额结算
C.成熟市场中，金融现货交易通常允许进行保证金买入或卖空
D.在金融期货交易中，绝大多数的期货合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的

【答案】 A
111、在上海证券交易所集合竞价系统上市交易的公司债券出现（ ），上交所将对其实施风险警示。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
112、证券公司申请IB业务资格，不符合的条件有（ ）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.证券公司申请IB业务资格的，需配备必要的业务人员，公司总部至少有5名。开展IB业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标应持续符合规定的标准
D.已按规定建立健全与IB业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度

【答案】 B
113、风险管理策略主要包括（　　）等
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
114、下列关于资产证券化兴起的经济动因的说法不正确的有（　　）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
115、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（　　）募集资金并上市的行为。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 C
116、基金信息披露大致可分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
117、下列各项，属于证券业协会自律管理职能的有（ ）。
A.①②
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
118、证券公司长期次级债可按一定比例计入净资本，到期期限在3年、2年、1年以上的，原则上分别按（ ）、（ ）、（ ）的比例计入净资本。
A.90%、80%、70%
B.100%、70%、50%
C.100%、70%、30%
D.90%、70%、50%

【答案】 B
119、股票增发将会增加发行在外的股票总量，（ ）股票供给，如果股票不受市场青睐，需求没有相应增长，则股价可能（ ）。
A.增加上升
B.增加下跌
C.减少上升
D.减少下跌

【答案】 B
120、我国中小企业板块市场设立在（ ），创业板市场设立在（ ）。
A.上海证券交易所；深圳证券交易所
B.深圳证券交易所；上海证券交易所
C.深圳证券交易所；深圳证券交易所
D.上海证券交易所；上海证券交易所

【答案】 C
121、上市公司增资采取非公开发行股票方式时，其发行的特定对象包括（）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
122、可能影响上市公司未来收益，引起股票内在价值变化的因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
123、基金收入的来源有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
124、按基础资产的来源分类，权证分为（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
125、根据《科创板上市公司证券发行注册管理办法（试行）》，科创板上市公司的配股除了要满足发行股票的一般规定外，还应当符合（　　）。
A.①③
B.②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
126、投资者进行（ ）买卖，必须在证券交易所设立账户。
A.担保证券
B.实物债券
C.记账式债券
D.凭证式债券

【答案】 C
127、创业板上市公司应及时进行信息披露的事项包括()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 A
128、单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的( )。
A.5%
B.30%
C.20%
D.10%

【答案】 D
129、保险公司次级债务的清偿顺序位于（　　）之前。
A.保单责任
B.公司普通债券
C.向银行贷款
D.公司股权资本

【答案】 D
130、（ ）是指证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，按照约定，向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务，辅助客户做出投资决策，并直接或者间接获取经济利益的经营活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资顾问业务
C.证券融资融券业务
D.证券承销与保荐业务

【答案】 B
131、影响国债销售价格的因素有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
132、衡量财务流动性状况最常用的指标包括（ ）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
133、从LIBOR的取样和计算方式来看，说法正确的是（ ）。
A.①②
B.①③
C.②④
D.②③

【答案】 B
134、（2019年真题）目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
135、某基金总资产为100亿元，总负债为30亿元，发行在外的基金份数为50亿份，则该基金的基金份额净值为（ ）。
A.1.4元
B.2元
C.0.6元
D.2.6元

【答案】 A
136、股票具有以下（　　）特征。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 D
137、投资者证券账户信息包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②
C.①②⑤
D.①②③⑤

【答案】 A
138、以下关于中央银行资产业务，说法正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
139、首次公开发行股票采用直接定价方式的是（ ）。
A.全部向网下投资者发行
B.全部向网上投资者发行
C.按发行人和主承销商确定的比例向网上或网下投资者发行
D.需进行网下询价

【答案】 B
140、关于公开发行企业债券的条件，下列说法错误的是( )。
A.股份有限公司的净资产额不低于人民币3000万元
B.有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币5000万元
C.累计债券余额不超过公司净资产的40%
D.最近3年平均可分配利润足以支付公司债券1年的利息

【答案】 B
141、按照《企业年金基金管理办法》规定，企业年金投资范围不包括（ ）。
A.银行存款
B.外国政府债券
C.国债
D.企业（公司）债

【答案】 B
142、以下关于独立衍生工具的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
143、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
144、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。
A.历史价值
B.公允价值
C.市场价值
D.账面价值

【答案】 B
145、（）的基本特征是，在现货市场和期货市场对同一种类的商品同时进行数量相等但方向相反的买卖活动，即在买进或卖出现货的同时，在期货市场上卖出或买进同等数量的期货。
A.股指期货对冲
B.商品期货对冲
C.套期保值
D.期权对冲

【答案】 C
146、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员的行为规范，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
147、下列关于风险容忍度的说法，正确的是（　　）。
A.风险容忍度是战略性的
B.风险容忍度通过采取“自下而上”和“自上而下”相结合的方式设定
C.风险偏好是风险容忍度的具体体现
D.风险偏好是风险容忍度的进一步量化和细化

【答案】 B
148、1999年7月，()的提出，标志着我国股票市场改变以往投资分散化格局、以机构投资者构成投资主体的主要成分和基本资金来源的改革正式启动。
A.个人投资者概念
B.机构投资者概念
C.战略投资者概念
D.管理型投资者概念

【答案】 C
149、反映一家公司的股票价值对其净资产的倍数的指标是（　　）。
A.市净率倍数
B.市盈率倍数
C.市销率倍数
D.企业价值/息税前利润倍数

【答案】 A
150、我国中央银行宣布的货币政策的目标包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
151、（2018年真题）股票价格指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之（　　）。
A.和
B.差
C.乘积
D.商

【答案】 C
152、根据证券化的基础资产不同，不能作为证券化基础资产的是()
A.不动产证券化
B.应收账款证券化
C.信贷资产证券化
D.P2P资产证券化

【答案】 D
153、债券信用评级从初评工作开始到信用评级报告初稿完成日，单个主体评级或债券评级不应少于（ ）个工作日，集团企业评级或债券评级不应少于（ ）个工作日。
A.15，30
B.20，45
C.15，45
D.20，30

【答案】 C
154、记账式国债的承销程序主要有（）阶段。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
155、上市公司股权分置改革是通过