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2020-2025年证券从业之金融市场基础知识考试题库

单选题（共360题）
1、变化基本上与总体经济活动的转变同步的经济指标被称为（　　）。
A.先行性指标
B.同步性指标
C.滞后性指标
D.技术性指标

【答案】 B
2、下列对于风险规避的说法中，正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
3、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（ ）。
A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得对价
B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

【答案】 D
4、非参与优先股票的优先权体现在（ ）上。
A.股息多少
B.分配顺序
C.获取收益
D.认购新股

【答案】 B
5、不属于债券竞价方式的是（　　）
A.柜台竞价
B.板牌竞价
C.计算机终端申报竞价
D.口头报唱

【答案】 A
6、风险管理的流程主要包括()
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
7、伦敦证交所分为不同层次和板块，满足各类筹资者的需求。其中主板市场在诸层次市场中监管最为严格。其中不属于主板上市的分类的是（ ）
A.高成长板块上市
B.高级上市
C.标准上市
D.低成长板块上市

【答案】 D
8、（2019年真题）开放式基金的非交易过户主要包括（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
9、开放式基金申购、赎回的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
10、关于国债的说法，下列正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
11、( )是基金管理公司最核心的一项业务。
A.证券投资基金业务
B.受托资产管理业务
C.投资咨询服务
D.企业年金管理业务

【答案】 A
12、混合资本债券的发行方式为（ ）。
A.公开发行
B.定向发行
C.公开发行或定向发行
D.专门发行

【答案】 C
13、在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式即为（ ）。
A.连续竞价
B.集合竞价
C.规定竞价
D.—次性竞价

【答案】 B
14、截至2018年年底，（　　）的基金规模位居全球第一。
A.美国
B.德国
C.日本
D.卢森堡

【答案】 A
15、证券公司自营业务投资范围包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
16、以下关于现代风险管理基本理念的说法中，（ ）是正确的。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
17、证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。?
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 B
18、（2018年真题）回购交易通常在（　　）交易中运用。
A.远期
B.现货
C.债券
D.股票

【答案】 C
19、（2021年真题）反映信托关系的金融工具是（??）
A.股票
B.基金
C.债券
D.优先股

【答案】 B
20、下列关于远期交易和期货交易的区别，说法错误的是（ ）。
A.期货合约在交易所内交易，具有公开性
B.远期合约的所有事项都要由交易双方协商确定
C.远期合约无价格风险
D.期货合约存在信用风险

【答案】 D
21、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重的，可以对有关责任人员采取（ ）年的证券市场禁入措施。
A.1～3
B.2～5
C.3～5
D.1～5

【答案】 C
22、关于开放式基金的利润分配，以下说法正确的是（ ）。
A.开放式基金的收益分配每年不得少于两次
B.开放式基金默认采用红利再投资的分红方式
C.基金分配后，基金份额净值不得低于面值
D.开放式基金只能采用现金方式分红

【答案】 C
23、（ ）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构，主要包括证券投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、会计师事务所、律师事务所。
A.金融服务机构
B.证券服务机构
C.金融咨询机构
D.证券咨询机构

【答案】 B
24、（2021年真题）按基础工具划分，金融期货的主要类型包括（??）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
25、上证50指数是在（　　）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。
A.上证综指
B.上证100指数
C.上证180指数
D.上证150指数

【答案】 C
26、2016年3月5日，某年息8%，每年付息1次，面值为100元的国债，上次付息日为2015年12月31日。则按实际天数计算的累计利息为（ ）元。
A.1.05
B.1.40
C.1.51
D.2.00

【答案】 B
27、下列关于金融互换交易说法正确的是（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
28、（　　）也被称为“看涨期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 C
29、中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,( )。
A.既可以发行股票，也可以发行债券
B.不可以发行股票，但可以发行债券
C.可以发行股票，但不可以发行债券
D.既不可以发行股票，也不可以发行债券

【答案】 A
30、2018年7月，小王手头有一笔闲钱，正考虑将这笔钱投资于金融市场，在其进行基本面分析时，应考虑的主要宏观经济变量包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
31、按照发行和募集方式不同，资本市场可以分为（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
32、证券公司为与特定交易对手在集中交易场所之外进行交易或为投资者在集中交易场所之外进行交易提供服务的场所或平台的是（　　）。
A.区域性股权市场
B.券商柜台市场
C.机构间私募产品报价与服务系统
D.私募基金市场

【答案】 B
33、下列关于开放式基金和封闭式基金，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
34、在中证规模指数中，为小盘指数的是（ ）。
A.中证100指数
B.中证300指数
C.中证500指数
D.中证800指数

【答案】 C
35、下列关于证券监管的说法，错误的是（　　）
A.国务院证券监管机构可以和其他国家或者地区的证券监管机构建立监管合作机制，实施跨境监管
B.中国证监会的核心职责为“两维护，一促进”
C.我国证券市场的监管体系和自律管理体系包括国务院证券监督管理机构及其派出机构、证券交易所、证券投资者保护基金，自律管理机构不属于该体系
D.国际证监会组织对于证券监管的目标有三个，保护投资者利益；保证证券市场的公平；效率和透明；降低系统性风险

【答案】 C
36、金融债券的发行主体可以是（　　）。
A.公司
B.政府
C.个人
D.银行

【答案】 D
37、（2018年真题）证券投资基金的特征不包括（　　）。
A.集合理财
B.分散风险
C.专业管理
D.分散投资

【答案】 D
38、2017年8月，原中国银监会发布（ ），信托业正式建立了统一的登记制度，市场规范化和透明度大大提升。
A.《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见（征求意见稿）》
B.《信托登记管理办法》
C.《信用连结票据指引业务指南》
D.《中华人民共和国信托管理办法》

【答案】 B
39、下列选项中，不属于证券交易所理事会的职责的是（ ）。
A.执行会员大会的决议
B.选举和罢免会员理事
C.审定证券交易所业务规则
D.审定总经理提出的工作计划

【答案】 B
40、（ ）年，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，推动了我国可交换公司债券的发展。
A.2001
B.2006
C.2008
D.2012

【答案】 C
41、对于监事会会议表述正确的有（ ）。
A.①③④
B.①②⑤
C.①③⑤
D.①②③④⑤

【答案】 C
42、证券市场融资活动是指（　　）之间以有价证券为媒介，实现资金融通的金融活动。
A.公司（企业）和个人投资者
B.资金盈余单位和赤字单位
C.证券发行单位和证券投资单位
D.证券公司和普通投资者

【答案】 B
43、财政政策对股票价格造成影响的途径包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
44、下面关于证券登记结算制度表述错误的是（　　）。
A.投资者可以将本人的证券账户提供给他人使用
B.只有获得证券登记结算机构结算参与人资格的证券经营机构才能直接进入登记结算系统参与结算业务
C.目前我国对证券交易所达成的多数证券交易均采取多边净额结算方式
D.证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必许存放于专门的清算交收账户

【答案】 A
45、证券交易所具有的特征是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
46、证券发行人主要包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
47、股票的交易和转让并不直接影响真实资本的运动。股票一经认购，持有者不能要求退股，但可以通过（ ）进行交易。
A.一级市场
B.二级市场
C.三级市场
D.四级市场

【答案】 B
48、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（　　）。
A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份
B.发行人不得设置网下投资者的具体条件
C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

【答案】 C
49、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列条件（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④

【答案】 C
50、（ ）是指买入债券到卖出债券期间所获得的年平均收益。
A.当前收益率
B.到期收益率
C.持有期收益率
D.赎回收益率

【答案】 C
51、以下（ ）方式是指承销商代发行人发售股票，在承销期结束时，将未出售的股票全部退还给发行人的承销方式。
A.自销
B.全额包销
C.余额包销
D.代销

【答案】 D
52、所谓指定交易，是指凡在上海证券交易所市场进行证券交易的投资者，必须事先指定上海证券交易所市场某一交易参与人，作为其（ ），并由该交易参与人通过其特定的交易业务单元参与交易所市场证券交易的制度。
A.证券交易的唯一受托人
B.证券交易的任意受托人
C.证券交易的多个受托人
D.证券发行的唯一受托人

【答案】 A
53、货币政策最终目标不包括（ ）。
A.充分就业
B.稳定物价
C.国际收支平衡
D.基础货币

【答案】 D
54、中国证监会制定了统一适用于证券基金经营机构的《证券公司和证券投资基金管理公司境外设立、收购、参股经营机构管理办法》，要求境外机构突出主营业务，规范下设机构，限制返程投资，并给予现有机构（ ）个月过渡期以达到法规要求。
A.36
B.24
C.18
D.12

【答案】 B
55、证券公司甲，预设立一家另类子公司乙，下列甲、乙的做法错误的是（ ）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙向投资者募集资金开展基金业务
C.乙不得对所投资企业的债务承担连带责任
D.乙不得对外提供担保和贷款

【答案】 B
56、属于银行业金融机构类的机构投资者有（ ）
A.①②
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
57、以下对证券市场监管意义的描述错误的是（ ）
A.加强证券市场监管是保障广大发行人合法权益的需要
B.加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要
C.加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要
D.准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据

【答案】 A
58、融券保证金比例是指客户融券卖出时支付的保证金与融券交易金额的比例，计算公式为（）。
A.融券保证金比例=保证金/（卖出证券数卖出价格）100%
B.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量卖出价格）100%
C.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量证券市价）100%
D.融券保证金比例=保证金/（融券卖出证券数量收盘价）100%

【答案】 B
59、保险公司次级债是指保险公司为了弥补临时性或者阶段性资本不足，经批准募集、期限在（　　）以上（含此数），且本金和利息的清偿顺序列于保单责任和其他负债之后、先于保险公司股权资本的保险公司债务。
A.3年
B.5年
C.7年
D.10年

【答案】 B
60、下列关于基金资产估值需考虑的估值频率，估值方法的一致性及公开性等因素的说法，正确的是（　　）。
A.开放式基金于每个交易日估值，并不晚于下一交易日公告份额净值
B.基金的估值方法不需要在法定募集文件中公开披露
C.封闭式基金每周估值一次，且每周披露一次基金份额净值
D.基金一般都不是按照固定的时间间隔对基金资产进行估值

【答案】 A
61、股票的收益来源可分成( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
62、（　　）依据RAROC最大化原则，将风险指标分解至公司的不同层面、不同业务线乃至具体组合与策略，将风险控制在可以承受的合理范围之内，使风险大小与风险管理能力和资本实力相匹配。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险拨备

【答案】 B
63、发行金融债券，对于商业银行设立的金融租赁公司，资质良好但成立不满（　　）的，应由具有担保能力的担保人提供担保。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
64、证券公司的监管制度包括（ ）。
A.①②③
B.③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
65、超短期融资券是指具有法人资格、信用评级较高的非金融企业在银行间债券市场发行的、期限在（）以内的短期融资券。
A.90天
B.180天
C.270天
D.360天

【答案】 C
66、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况应急计划的目标是（　　）。
A.帮助公司应对极端的风险事件
B.降低风险的损失频率或影响程度
C.深入理解各种风险的成因
D.储备自有资本金来抵御未知风险

【答案】 A
67、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（　　）。
A.私募证券基金
B.创业投资基金
C.私募股权基金
D.其他类别私募基金

【答案】 A
68、王某进行融资交易，买入100手甲公司股票，后甲公司股票涨势良好，王某以较高的价格卖出了所持的甲公司股票，顺利归还了欠款并大赚了一笔，这体现了融资交易的（　　）性质。
A.收益性
B.扩大性
C.杠杆性
D.特殊性

【答案】 C
69、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
70、运用信用打分模型进行信用风险分析的过程是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
71、中国证券业协会的职责包括（ ）。
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
72、无限售条件股份包括（ ）。
A.①②
B.③④
C.①③
D.②④

【答案】 B
73、按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三条的规定，适当性管理工作包括以下方面内容（　　）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
74、证券金融公司应当每年按照税后利润的（　　）提取风险准备金。中国证监会可以根据防范证券金融公司风险的需要调整提取比例。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
75、在西方货币政策传导机制理论中，用P→W→C→Y表示财富传导机制的传导过程中，其中的C表示的是（ ）。
A.股票价格
B.货币价格
C.财富
D.消费

【答案】 D
76、根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》，发行人申请在上交所科创板上市，应当符合下列（　　）条件。
A.①②③
B.①②④
C.①④
D.②④

【答案】 C
77、会员制证券交易所设有的机构有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
78、国外学者认为股价变动要比经济景气循环早（ ）。
A.3—5个月
B.4—6个月
C.1—2个月
D.2—3个月

【答案】 B
79、—般性货币政策工具是中央银行普遍或常规运用的货币政策工具，其实施的对象是整体经济和金融活动，以下不属于一般性货币政策工具的是（　　）。
A.消费者信用控制
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务

【答案】 A
80、商业银行债券包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
81、在我国，申请发行可交换债券，本次发行债券金额不超过预备用于交换的股票按募集说明书公告日前20个交易日均价计算的市值的（ ），且应当将预备用于交换的股票设定为本次发行的公司债券的担保物。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

【答案】 C
82、证券公司的业务包括证券经纪业务、证券投资咨询业务、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务、（　　）、证券资产管理业务等。
A.委托投资业务
B.资产托管业务
C.证券承销与保荐业务
D.委托贷款业务

【答案】 C
83、我国证券基金行业的自律性组织是(　　)。
A.证券交易所
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证券业协会
D.中国证监会

【答案】 B
84、QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（）。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场

【答案】 A
85、目前，可进行跨市场转托管的债券是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
86、关于证券投资者保护基金的监督管理，下列正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
87、关于公募基金，下列说法中错误的是（ ）。
A.运作必须严格遵循相关的法律和法规，并受监管机构的严格监管
B.最小金额要求较低，且投资者众多
C.募集的对象通常是不固定的
D.一般投资于衍生金融工具等高风险产品

【答案】 D
88、债券买卖交易中有公开报价、对话报价、双边报价和小额报价四种报价方式，（ ）属于询价交易方式的范畴。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
89、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A.中国证券投资者保护基金有限责任公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
90、在面向机构投资者非公开发行项目收益债券时，单笔认购不少于（ ）万元人民币。
A.300
B.400
C.500
D.600

【答案】 C
91、（　　）是金融机构开展风险管理的基础前提。
A.风险偏好
B.风险限额
C.风险缓释
D.风险应对

【答案】 A
92、以下属于中央银行负债业务的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
93、根据我国财政部《地方政府专项债券发行管理暂行办法》，地方政府专项债券是指省、自治区、直辖市政府(含经省级政府批准自办债券发行的计划单列市政府)为有一定收益的公益性项目发行的、约定一定期限内以公益性项目对应的(　　)还本付息的政府债券。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
94、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
95、通常情况下，证券的风险与预期收益( )。
A.成反比
B.成正比
C.没关系
D.以上说法都不正确

【答案】 B
96、我国股票市场融资国际化是以( )等股权融资作为突破H的。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
97、根据金融学对企业价值的定义，作为未来现金流贴现值之和的价值受（　　）因素影响。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
98、证券经纪商向客户收取的佣金（包括代收的证券交易监管费和证券交易所手续费等）不得高于证券交易金额的（ ）。?
A.1‰
B.2‰
C.3‰
D.4‰

【答案】 C
99、《货币市场基金监督管理办法》规定：“对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为（ ），并应当（ ）进行收益分配。”
A.现金分红；每日
B.现金分红；每周
C.红利再投资；每日
D.红利再投资；每周

【答案】 C
100、（ ）是股票价格的基石。
A.投资者的预期
B.股份公司的经营现状和未来发展
C.行业的发展前景
D.宏观经济状况

【答案】 B
101、（2020年真题）下列关于ABS产品的说法，错误的是（　　）。
A.狭义的ABS主要以某一类同质资产为标的资产
B.期限在一年以下的资产支持商业票据属于担保债务凭证CDO的基础资产
C.担保债务凭证CDO的基础资产是一系列的债务工具
D.ABS产品可以分为狭义的ABS和担保债务凭证CDO

【答案】 B
102、下列关于MOM说法错误的是（ ）。
A.MOM产品只能通过公开募集方式设立
B.子管理人是母管理人的投资顾问，属于基金服务机构，受母管理人委托提供投资建议等基金服务
C.母管理人依法应承担的责任不因委托而免除
D.MOM管理人中管理人产品资产划分成两个或两个以上资产单元，每一个资产单元单独开立证券期货账户

【答案】 A
103、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定夕卜，单只证券持有人累计不得超过（ ）人。
A.100
B.150
C.185
D.200

【答案】 D
104、下列股票能被选入沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，上市时间为一年，虽总市值不高，但是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈

【答案】 C
105、科创板上市公司可能退市的情形主要包括（ ）
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
106、证券登记结算制度实行证券（ ）。
A.代持制
B.实名制
C.代理制
D.经纪制

【答案】 B
107、（2018年真题）最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是（　　）。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国

【答案】 A
108、关于证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.不可以通过证券交易所代理买卖证券业务
B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
C.经纪关系的建立形成实质上的委托关系
D.我国证券公司从事的证券经纪业务以证券公司的柜台代理买卖证券业务为主

【答案】 B
109、下列不属于年度报告应当报送的内容有( )。
A.公司概况
B.涉及公司的重大诉讼事项
C.公司的实际控制人
D.公司财务会计报告和经营情况

【答案】 B
110、在我国，根据中国证监会对基金类别的分类标准，（ ）以上的基金资产投资于股票的，为股票基金。
A.50％
B.60％
C.70％
D.80％

【答案】 D
111、金融市场，按照发行流通性质，可以划分为（ ）和（ ）。
A.货币市场资本市场
B.债权市场权益市场
C.证券市场非证券金融市场
D.—级市场二级市场

【答案】 D
112、（2018年真题）基金托管费通常是（　　）。
A.逐日计算，按月支付
B.逐日计算，按周支付
C.逐月计算，按月支付
D.逐日计算，按日支付

【答案】 A
113、证券的流动性是证券市场生存的条件，证券市场的流动性包含（ ）方面的要求。
A.①②
B.①②③
C.③④
D.②③④

【答案】 A
114、—般来说，具有高度流动性的债券同时也是较安全的，因为它不仅可以迅速地转换为货币，还可以按一个较稳定的价格转换。关于债券不能收回投资的风险的说法有误的是（　　）。
A.债务人不履行债务导致债券不能收回投资
B.市场利率水平影响债券的转让价格
C.不同的债务人不履行债务的风险程度是不一样的
D.政府债券不履行债务的风险较高

【答案】 D
115、发行人在确定债券期限时，要考虑的因素主要有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
116、按照《全国社会保障基金投资管理暂行办法》规定，社保基金的投资范围不包括（　　）。
A.买卖地方政府债
B.银行存款
C.买卖国债
D.具有良好流动性的金融工具

【答案】 A
117、当前IAIS主要在（ ）方面发挥着重要作用。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
118、以下说法不正确的是（ ）。?
A.中国证券业协会成立于1991年8月28日
B.中国证券业协会贯彻执行“法制、监管、自律、规范”的八字方针
C.中国证券业协会切实履行“自律、服务、监管”三大职能
D.中国证券业协会是行业自律组织

【答案】 C
119、私募基金合格投资者的标准是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
120、下列关于金融期权的说法错误的是（ ）。
A.波动率与认购、认沽期权价值均为正相关关系
B.到期期限与认购、认沽期权价值均为正相关关系
C.标的证券价格与认购期权价值为正相关关系，与认沽期权价值为负相关关系
D.市场无风险利率与认沽期权为正相关关系，与认购期权为负相关关系

【答案】 D
121、在复利条件下。下列跟货币时间价值有关的公式，根据不同情况，正确的有（　　），其中；FV-终值；PV-现值；i-每期利率:n-期数:m-每期付息次数。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
122、下列选项中，不属于影响股价的宏观经济与政策因素的是（ ）。
A.战争
B.财政政策
C.经济增长
D.货币政策

【答案】 A
123、证券公司应当在集合资产管理报告中充分披露集合资产管理计划参与股指期货、国债期货交易的有关情况，不包括（　　）。
A.投资目的
B.持仓情况
C.损益情况
D.个人家庭情况

【答案】 D
124、国务院证券监督管理机构根据《证券法》依法履行职责，有权采取下列哪些措施（ ）
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
125、下列关于欧洲债券的说法正确的是（ ）。
A.指借款人在本国境外市场发行的、不以发行市场所在国货币为面值的国际债券
B.欧洲债券不可以在欧洲以外的国家发行
C.其发行面值不可以以欧元之外的其他货币来表示
D.大多数欧洲债券仍然是以欧元为面值发行的

【答案】 A
126、金融期货与金融期权的区别包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
127、风险管理与控制的核心包括（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、 Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
128、按照交割方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债券市场；权益市场
B.现货市场；衍生品市场
C.货币市场；资本市场
D.证券市场；非证券金融市场

【答案】 B
129、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，除法律、行政法规另有规定外，单只证券持有人累计不得超过（　　）人。
A.100
B.150
C.185
D.200

【答案】 D
130、以下不属于中央银行负债业务的是（　　）。
A.储备货币
B.发行债券
C.自有资金
D.对政府债权

【答案】 D
131、下列关于证券发行监管的说法中，不正确的是( )。
A.以信息披露的权威性为中心
B.完善“事前问责、依法披露和事后追究”的监管制度
C.增强信息披露的准确性和完整性
D.加大对证券发行和持续信息披露中违法违规行为的打击力度

【答案】 A
132、美国全美期货业协会要求，对于（）等，期货经纪商除了要求客户签署风险揭示书外，还要再签署一份附加风险揭示书。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
133、目前，我国的基金主要投资于( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
134、以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和是（ ）。
A.证券市场
B.非证券金融市场
C.国际金融市场
D.国内金融市场

【答案】 B
135、小何想要建立一家企业充分发挥自身才能，但是由于资金不足，想要通过发行股票的方式筹集资金，那么小何可以选择建立的企业的组织形式为（ ）。
A.个人独资企业
B.合伙企业
C.有限责任公司
D.股份有限公司

【答案】 D
136、以下关于中央银行资产业务的说法，正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
137、关于申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件，说法正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
138、上市公司出现可以向证券交易所申请主动退市的情形不包括（ ）。
A.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并决定不再在该交易所交易
B.上市公司股东大会决议主动撤回其股票在证券交易所的交易，并转而申请在其他交易场所交易或转让
C.上市公司向所有股东发出回购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，但依然具备上市条件
D.上市公司股东向所有其他股东发出收购全部股份或部分股份的要约，导致公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件

【答案】 C
139、（2019年真题）证券登记结算公司依据《证券法》履行相关职能，说法正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
140、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
141、（2018年真题）下列关于信用违约互换（CDS）的说法中，错误的是（　　）。
A.在2007年以来发生的全球性金融危机中.导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B.信用违约一方当事人向另一方出售的是信誉
C.最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D.若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿

【答案】 B
142、国际信贷主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
143、下列对于风险对冲的说法中，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
144、下列关于企业债券和公司债券在发行期限方面的说法正确的是（ ）。
A.公司债券的发行期限一般为3~10年，以10年为主
B.企业债券的发行期限一般为3?20年，以5年为主
C.企业债券的发行期限一般为5?20年，以15年为主
D.公司债券的发行期限一般为3~10年，以5年为主

【答案】 D
145、目前，道·琼斯股价平均数采用（）
A.加权股价平均数法
B.加权股价指数法
C.简单算