DB64∕T 1977.12-2024 交通运输企业安全运营评价规范 第12部分：公路养护工程企业(宁夏回族自治区).pdf

ICS 03.22.03 CCS R 09 64 宁夏回族自治区地方标准 DB64/T 1977.122024 交通运输企业安全运营评价规范 第 12 部分：公路养护工程企业 Safety operation evaluation standards for transportation enterprises Part 12:Highway maintenance engineering enterprises 2024-02-04 发布 2024-05-04 实施 宁夏回族自治区市场监督管理厅 发 布 DB64/T 1977.122024 I 目次 前言.II 引言.III 1 范围.1 2 规范性引用文件.1 3 术语和定义.1 4 评价原则.1 5 评价依据.2 6 评价方式.2 7 评价指标、结果测算及等级划分.2 8 评价管理.3 附录 A（规范性）交通运输企业安全运营评价指标.5 参考文献.26 DB64/T 1977.122024 II 前言 本文件按照GB/T 1.12020标准化工作导则 第1部分：标准化文件的结构和起草规则的规定起草。本文件是DB64/T 1977-2024交通运输企业安全运营评价规范的第12部分。请注意本文件的某些内容可能涉及专利。本文件的发布机构不承担识别专利的责任。本文件由宁夏回族自治区交通运输厅提出、归口并组织实施。本文件起草单位：宁夏回族自治区交通运输综合执法监督局、宁夏回族自治区道路运输事务中心、宁夏回族自治区交通运输综合执法监督局质量与安全执法分局、高质标准化（宁夏）管理科学研究院、宁夏公路勘察设计院有限责任公司、宁夏交通投资集团有限公司、宁夏天豹交运集团有限公司、宁夏公路桥梁建设有限公司、宁夏交通建设股份有限公司、中铁二十局集团第二工程有限公司、中铁二十一局集团国际工程有限公司、中旅（宁夏）沙坡头旅游景区有限公司。本文件主要起草人：梁振华、马占雄、倪佩佩、张聪、赵耀、顾昊、王通、徐鹏、张蔚原、郑旭、王芳、薛春、张景瑞、韩作兵、郭少豫、冯伯凯、马立鹏、马婷婷、刘艳蓉。DB64/T 1977.122024 III 引言 交通运输是国民经济中具有基础性、先导性、战略性的产业，是重要的服务性行业和现代化经济体系的重要组成部分，是构建新发展格局的重要支撑和服务人民美好生活、促进共同富裕的坚实保障。近年来，国家针对交通运输安全生产作出重要指示，为推动交通运输行业可持续发展指明方向。2023年交通运输部印发关于加强交通运输安全生产标准化建设的指导意见，提出“交通运输管理部门应加强安全生产标准制修订工作，充分发挥行业标准化管理委员会作用，构建以强制性国家标准为主体，与行业、地方、团体和企业标准相结合的交通运输安全生产标准规范体系。”宁夏回族自治区交通运输厅编制了交通运输企业安全运营评价规范 第12部分：公路养护工程企业地方标准，旨在落实党中央、国务院和自治区党委、政府、交通运输部关于安全生产工作的各项决策部署，坚持以人民为中心，牢固树立安全发展理念，弘扬“生命至上、安全第一”的思想。严守安全生产红线底线，健全和完善安全生产治理体系，坚决落实安全生产“三管三必须”原则。深化平安交通建设，扎实开展交通运输企业安全生产行动，切实增强安全防范治理能力。交通运输企业安全运营评价规范 地方标准由13个部分组成：第 1 部分：道路旅客运输企业；第 2 部分：道路危险货物运输企业；第 3 部分：道路普通货物运输企业；第 4 部分：道路货物运输站场企业；第 5 部分：机动车维修企业；第 6 部分：汽车客运站企业；第 7 部分：水路旅客运输企业；第 8 部分：水路普通货物运输企业；第 9 部分：城市公共汽电车客运企业；第 10 部分：出租汽车企业；第 11 部分：公路工程建设企业（项目）；第 12 部分：公路养护工程企业；第 13 部分：收费公路（桥梁、隧道）运营企业。DB64/T 1977.122024 1 交通运输企业安全运营评价规范 第 12 部分：公路养护工程企业 1 范围 本文件给出了公路养护工程企业安全运营评价原则、评价依据，规定了评价方式、评价指标、结果测算、等级划分及评价管理的要求。本文件适用于公路养护工程企业安全运营评价、安全生产标准化建设。2 规范性引用文件 下列文件中的内容通过文中的规范性引用而构成本文件必不可少的条款。其中，注日期的引用文件，仅该日期对应的版本适用于本文件；不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB/T 24353 风险管理指南 GB/T 33000 企业安全生产标准化基本规范 AQ/T 8001 安全评价通则 AQ/T 9005 企业安全文化建设评价准则 JT/T 1180.1 交通运输企业安全生产标准化建设基本规范 第1部分：总体要求 JT/T 1180.21 交通运输企业安全生产标准化建设基本规范 第21部分：公路养护企业 DB64/T 1976 交通运输企业安全生产标准体系建设规范 3 术语和定义 AQ/T 8001界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1 安全运营 safe operation 企业对已有的安全产品、工具、服务进行事件分析、风险分析、预警管理和应急响应处理，解决安全风险，实现安全生产提质增效的最终目标。3.2 安全文化 safety culture 企业组织的员工群体所共享的安全价值观、态度、道德和行为规范组成的统一体。3.3 相关方 stake holder 受委托方、承包方、承租方等承接相关生产作业且与企业安全绩效相关联的业务合作企业。来源：GB/T 243532022 风险管理指南 4 评价原则 4.1 预防为主 安全评价为预测、预防事故的重要手段，通过评价发现隐患，及时采取预防和控制危险的措施，提高安全生产，确保系统安全。DB64/T 1977.122024 2 4.2 以评促管 企业在经营过程中根据评估要求进行安全生产建设，由单一点状管理变为全面系统管理，由经验管理变为目标管理，为企业安全管理提供科学、系统化指导，实现安全生产和经济效益、社会效益的同步增长。4.3 示范引领 通过评价对安全生产单位进行等级评定，充分发挥安全生产先进企业的示范引领效应，按照“立标杆、树典型、扬先进、促后进”的思路，共同提高交通运输领域安全生产建设质量。5 评价依据 依据GB/T 33000、AQ/T 8001、AQ/T 9005、JT/T 1180.1、JT/T 1180.21、DB64/T 1976开展交通运输企业安全运营评价。6 评价方式 6.1 评价程序 6.1.1 企业自评，成立由企业主要负责人或安全负责人为组长，主要部门负责人、安全技术人员、安全管理人员、一线员工等在内的评价小组进行评价。形成自评报告在企业内部进行公布，同时应通过“宁夏交通运输企业安全生产标准化体系建设与服务平台”向交通运输主管部门上报。6.1.2 第三方评价，企业委托满足评价机构备案条件、从事交通运输企业安全生产标准建设评价的第三方机构进行评价。第三方评价机构在评价过程中符合如下要求：独立于出具评价报告结果所涉及的利益相关各方；评价过程应公开透明、科学公正，对评价报告的真实性负责；安全评价项目组组长应具有与业务相关的中级注册安全工程师执业资格，并在本行业领域工作 3 年以上，项目组其他组成人员应符合安全评价项目需要的专业能力要求；建立服务档案，对评价主要过程进行记录和归档保存，涉及企业技术、商业秘密的不应泄露。6.1.3 第三方评价报告上传至“宁夏交通运输企业安全生产标准化体系建设与服务平台”，交通运输主管部门在平台审核后由第三方机构发放等级证明。6.1.4 交通运输主管部门对评价结果进行复核。6.2 评价规则 6.2.1 现场提问，对企业负责人、员工、相关方进行现场提问。6.2.2 资料查阅，对评价内容中要求的文件真实性、完整性、有效性进行审查，资料形式包括但不限于企业手册、制度文件、会议记录、考核记录、查询报告、原始票据、台账凭证、资格证书、签到册、合同、影音图像。6.2.3 现场检查，按照评价内容进行现场实地走访、抽查和测量。7 评价指标、结果测算及等级划分 7.1 评价指标 DB64/T 1977.122024 3 公路养护工程企业安全运营评价指标应符合附录A表A.1的要求。7.2 评价结果测算 7.2.1 评价总得分为各指标得分之和，评价指标满分为 1000 分。7.2.2 所有指标中要求的内容，被评审企业不涉及此项工作，视为空项，所得分应按式（1）进行千分制比例折算：(1)式中：N折算后总得分；Ni为第i项实际得分；Mj为第j项空项所对应分值。示例：某企业不涉及项分数即空项分数为 100 分，去除空项实际得分为 720 分，则最终评价得分为 720/9001000=800 分。7.2.3 评价过程中，单项评分按照给定的分值扣完为止。7.3 等级划分 7.3.1 交通运输企业安全运营评价等级应符合表1的要求。7.3.2 不同等级的企业在满足对应分值的同时还应满足对应星级要求。表1 交通运输企业安全运营评价等级 评价等级 对应分值 对应星级 示范 900分 二星、三星项全部达标，一星项达标个数不低于一星项目总数的80%优秀 800分899分 三星项全部达标，二星项达标个数不应低于二星项目总数的80%良好 600分799分 三星项全部达标 8 评价管理 8.1 企业应对照评价过程中存在的问题及时进行持续改进和优化。8.2 评价结果应作为企业安全生产标准化建设信用管理的重要考核指标。8.3 主管部门应对评价等级为优秀、示范的企业进行奖励和典型推广。8.4 交通运输企业存在以下情形的，可纳入重点监管名单，运用通报、约谈、挂牌督办等手段，督促企业整改落实，对未依法履职的企业负责人依法依规进行查处：在自评报告及申请过程中弄虚作假、隐瞒真实情况的；企业生产经营状况发生重大变化的，包括生产经营规模、场所、范围或主要安全管理团队等；相关方对企业的安全生产提出举报、投诉并符合实际；其他应予以撤销的情形。DB64/T 1977.122024 4 注：上述所列项中，是对安全运营评价结果的应用。8.5 评价过程中所形成的原始记录应有专人保管，保管期限不应少于 5 年。DB64/T 1977.122024 5 A 附录A （规范性）交通运输企业安全运营评价指标 公路养护工程企业安全运营评价指标应符合表A.1的要求。表A.1 公路养护工程企业安全运营评价表 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 一 目标与考核（25 分）1 安全目标 企业结合实际制定不低于法律要求的、适用于本公司的、可考核的安全生产目标及工作指标并在公司发布。可考核的安全生产工作指标包括但不限于责任事故起数、隐患排查治理率、培训考核合格率等可考核的安全生产工作指标 1.未制定安全生产目标及工作指标，不得分；2.制定的安全目标与工作指标不合理、与企业实际情况不符，每项扣 1 分；3.安全生产目标与工作指标未正式发布、贯彻和实施，扣 10 分 15 分 二星 2 目标考核 根据安全生产目标考核与奖惩的相关制度，对安全生产目标完成情况予以考核与奖惩 1.未开展全员安全责任制考核，不得分，考核不合理、不全面等，每项扣 2 分；2.未依据考核结果进行奖惩，扣 5 分；3.未公布考核结果和奖惩情况，扣 3 分 10 分 二 安全文化建设与宣传（30 分）3 安全文化 企业制定与安全方针相一致的安全文化及宣传口号并组织人员宣传学习 1.企业未开展安全文化宣传学习，不得分；2.相关人员不了解安全文化，每人次扣 1 分 5 分 一星 4 安全文化阵地 企业利用公众号、短视频等线上渠道，或利用文化廊、电子宣传屏等线下渠道设立安全文化阵地 1.未设立员工安全文化阵地，不得分；2.安全文化阵地内容不符合要求，每项扣 1 分 10 分 5 安全行为 企业结合实际编制全员安全知识手册，并发放到职工 1.没有编制手册，不得分；2.无发放记录，扣 1 分；3.抽查从业人员，询问人员不了解本岗位相关安全知识手册内容，每人次扣 1分 5 分 DB64/T 1977.122024 6 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 6 企业组织开展安全生产月等活动，有方案、有总结 1.未制定安全生产月等活动方案，每项扣 1分；2.未按方案开展相关活动，每项扣 1 分；3.未对相关活动进行总结，每项扣 2 分 5 分 7 企业对安全生产进行检查、评比、考评，总结和交流经验，推广安全生产先进管理方法，并与绩效考核挂钩，对在安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予表彰、奖励 1.未定期开展总结和交流经验，未推广安全生产先进管理方法活动，不得分；2.未按规定对安全工作中做出显著成绩的集体、个人给予进行表彰、奖励，扣 2 分 5 分 三 机构设置与职责（30 分）8 机构设置 建立以企业主要负责人为领导的安全生产委员会（或安全生产领导小组）并明确职责，编制从安全生产委员会至基层班组的安全生产管理网络图 1.未成立安全生产委员会（或领导小组），不得分；2.未明确安全生产委员会（或领导小组）职责，不得分；3.未编制安全生产管理网络图，或网络图未全面覆盖基层班组，不得分 10 分 二星 9 按规定设置与企业规模相适应的安全生产管理机构，并发布文件，提供必要的工作条件 1.未按规定设置安全生产管理机构，不得分；2.未在公司范围内发布相关文件，不得分；3.未明确安全生产管理机构职责，不得分 5 分 二星 10 按规定定期召开工作会议。安全生产委员（或安全生产领导小组）会会议每季度至少召开 1 次；安全生产工作例会每月至少召开 1 次；企业发生生产安全事故后，及时召开安全生产工作会议或安全例会进行分析和通报；安全会议档案应至少保留 36 个月 1.无安全会议记录、会议纪要、签到表等，每项扣 1 分；2 安全会议未按规定频次召开，每缺少 1 次扣 1 分；3.未建立安全生产会议档案，扣 3 分；4.安全生产会议记录未保存36 个月，扣 1 分 5 分 一星 11 安全管理人员 企业按规定配备专（兼）职安全生产和应急管理人员 未按规定配置专（兼）职安全生产管理人员，不得分 5 分 二星 12 企业的主要负责人和安全生产管理人员应具备与本企业所从事的生产经营活动相适应的安全生产和职业卫生知识与能力，并保持安全生产管理人员的相对稳定 企业主要负责人和安全生产管理人员对职责不清楚，每人次扣 1 分 5 分 四 法律法规和安 13 资质 企业具备合法有效的资质证书及法律规定的其他经营许可证1.企业营业执照、经营许可证、资质证书及10 分 DB64/T 1977.122024 7 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 全管理制度（55 分）书，按规定通过年审；企业在获准的经营资质许可范围内开展经营活动 法律规定的其他经营许可证书失效，不得分；2.企业未在获准的经营资质许可范围内开展经营活动，不得分 二星 14 法律法规与标准规范 企业落实识别适用的安全生产法律法规、规范标准及其他要求的管理制度，明确责任部门；建立适用的法律法规、标准及其他要求的清单、文本（或电子）档案、台账或数据库等；法规清单（或文本）动态更新并发布，保存发布记录 1.未识别或识别不全，不得分；2.未明确责任部门，扣 2 分；3.未建立法规清单和文本档案、台账或数据库，扣 3 分；4.清单、文本等不适用、过期、失效等，每项扣 1 分；5.未及时发布，扣 2 分 5 分 15 安全生产管理 制度 企业按规定建立健全安全生产管理制度，包含但不限于以下制度：（1）全员安全生产责任制度；（2）安全生产工作会议；（3）安全生产检查制度；（4）安全生产教育培训制度；（5）特种（设备）作业人员管理制度；（6）安全技术交底制度；（7）应急救援预案制度；（8）安全事故报告、统计与处理制度；（9）安全生产资金保障与费用管理制度；（10）隐患排查治理制度；（11）风险管理制度；（12）消防安全管理制度；（13）文件和档案管理制度 1.安全生产管理制度每缺 1 项，扣 1 分（其他评价内容中已有的不重复扣分，名称不要求一样，但内容应涵盖）；2.管理制度内容不完善、未明确责任部门、职责、工作要求等内容，每项扣 1 分；3.管理制度的编制、审批和签发记录，未按规定进行，每项扣 1 分 5 分 16 企业正式印发安全生产管理制度，组织培训、学习、宣贯 1.管理制度未正式印发，缺 1 项扣 1 分；2.未开展管理制度培训、学习、交流或宣贯，不得分 5 分 17 岗位安全操作 规程 企业根据岗位特点，分类制定安全生产操作规程，操作规程符合相关要求；操作规程符合实际情况 1.岗位操作规程，每缺 1 项扣 3 分；2.岗位操作规程不符合相关要求，不符合实际情况，不得分；3.操作规程不包含安全作业相关要求，2 分 10 分 二星 18 组织对从业人员进行岗位操作规程学习培训 1.未开展岗位操作规程培训学习，不得分；2.抽查从业人员，被询问人员不了解本岗位操作规程内容，每人次扣 2 分 10 分 DB64/T 1977.122024 8 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 19 修订 企业定期对安全生产管理制度和岗位操作规程的有效性、适应性和符合性进行评审；根据评审结果，进行修订 1.未对管理制度、操作规程定期进行有效性、符合性评审，导致不满足法律法规要求，每个扣 1 分；2.未及时开展修订，每个扣 1 分 10 分 五 安全投入（30 分）20 资金投入 企业按规定足额提取（列支）安全生产费用；安全生产费用由财务从成本（费用）中列支并专项核算 1.安全生产费用提取比例未满足规定要求，不得分；2.安全生产费用未从成本（费用）中列支并专项核算，不得分 15 分 二星 21 费用管理 企业安全生产费用实行专款专用，并按规定的范围使用，建立安全费用使用台账 1.未按规定范围使用安全生产费用（超范围使用或挪用），每项扣 2 分；2.未建立安全生产费用台账，扣 2 分；3.财务系统或报表中未完整体现安全费用提取、使用、结余等归类统计管理，扣 1 分 10 分 22 跟踪、监督、检查安全生产费用使用情况，确保专款专用取得实效 1.未规定定期对安全生产费用使用情况进行监督检查，扣 2 分；2.无安全生产费用监督检查记录，每缺 1 次扣 1 分 5 分 六 安全责任体系（30 分）23 建立健全全员安全生产责任制 明确企业主要负责人为安全生产第一责任人；企业主要负责人熟知法律赋予的安全职责 1.未明确企业主要负责人本企业安全生产第一责任人，不得分；2.企业主要负责人未能熟知法律赋予的安全职责，扣 3 分5 分 5 分 二星 24 设置本企业安全生产分管负责人；企业安全生产分管负责人熟知法律赋予的安全职责 1.未明确分管负责人，不得分，相关职责不充分、不明确，扣 2 分；2.分管负责人不清楚相应职责，不得分；3.相关履职证明资料不充分，每项扣 1 分 5 分 二星 25 企业落实全员安全生产责任制，明确各职能部门、各岗位的安全生产职责，层层签订安全生产责任书 1.未制定部门和岗位职责，不得分，缺少 1个部门扣 2 分，缺少 1 个岗位扣 1 分；2.未签订安全生产责任书，不得分，缺 1 份扣 1分；3.员工不明确自身安全职责，每人次扣1 分；4.安全生产责任书内容与部门、岗位10 分 一星 DB64/T 1977.122024 9 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 不符，每个岗位扣 1 分 26 责任制考评 企业根据全员安全生产责任进行定期考核和奖惩，并公布考评结果和奖惩情况 1.未开展全员安全责任制考核，不得分；2.考核不合理、不全面等，每项扣 2 分；3.未依据考核结果进行奖惩，扣 5 分；4.未公布考核结果和奖惩情况，扣 3 分 10 分 二星 七 安全预防机制（100 分）27 风险辨识 企业从人员、设施设备、环境管理、养护过程等方面系统、全面开展风险辨识，形成风险清单，进行动态更新；可立即管控的及时进行管控；风险辨识涉及所有工作人员（包括外部人员）、工作过程和工作场所 1.风险辨识要素中风险辨识范围、方式和程序等内容不符合、不完善，不得分；2.无风险辨识清单，不得分；3.风险辨识清单未及时更新，扣 2 分；4.风险辨识清单不全面，未涉及所有的工作人员（包括外部人员）、工作过程和工作场所，每缺 1 项扣 0.5 分；5.风险辨识不符合实际，扣 3 分 5 分 28 风险评估 企业从发生危险的可能性和严重程度等方面对风险因素进行分析，选定合适的风险评估方法，明确风险评估规则 企业风险评估规则未包含风险评估方法选择、评估人员资历、评估程序、评估记录、评估报告编制和归档等要求，不得分 5 分 29 企业依据风险评估规则，对风险清单进行逐项评估，确定风险等级，形成风险等级清单 1.风险清单无风险等级，不得分；2.未全部评出风险等级，扣 1 分；3.风险等级判定不准确，每条扣 1 分；4.无风险分析记录、风险评估报告，不得分，每缺 1 项，扣 1 分；5.风险评估不符合实际，扣 3 分 5 分 30 风险控制 企业建立风险管控清单，根据风险评估结果及经营运行情况等，按规定确定管控措施 1.未建立风险管控清单，不得分；2.未确定控制措施，不得分；3.风险控制措施不符合实际，扣 3 分 5 分 31 企业将安全风险评估结果及所采取的控制措施告知相关从业人员，使其熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，掌握、落实采取的控制措施 1.无进行风险告知、技术交底记录，不得分；2.有关人员不熟悉工作岗位和作业环境中存在的安全风险，每人次扣 1 分；3.从业人员5 分 DB64/T 1977.122024 10 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 不掌握或未落实应采取的控制措施，每项扣1 分 32 企业按规定对风险进行控制和监测，及时掌握风险的状态和变化趋势，以确保风险得到有效控制 1.企业无风险动态监控记录，不得分，缺少1 项监控记录，扣 1 分；2.企业风险未有效控制，每项扣 1 分 5 分 33 重大风险管控 企业制定重大风险管控措施，制定动态监测计划，健全人防、物防、技防手段，对重大风险进行登记建档，加强管控，做好监测，确保风险得到有效控制 1.未制定动态监测计划，不得分，计划不全面，扣 1 分；2.未建立重大风险登记档案，不得分，重大风险档案内容不全，扣 1 分；3.无针对重大风险的专项应急措施，扣 1 分，重大风险的专项应急措施不正确或不全面，每项扣 1 分 5 分 一星 34 企业在重大风险所在场所设置明显的安全警示标志，标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施；对进入重大风险影响区域的人员组织开展安全防范、应急逃生避险和应急处置等相关培训和演练 1.现场未设置明显的安全警示标志，每处扣2 分；2.未标明重大风险危险特性、可能发生的事件后果、安全防范和应急措施，缺 1项扣 2 分；3.无培训计划或演练计划，扣 2分；4.无培训记录或培训记录不全，扣 3 分；5.无演练记录或记录不全，扣 2 分，无演练总结，扣 2 分 5 分 35 企业将本单位重大风险有关信息通过“宁夏交通运输企业安全生产标准化体系建设与服务平台”进行登记，构成重大危险源的向属地负有安全生产监督管理职责的有关部门备案，登记(含重大危险源报备)信息及时、准确、真实 1.未将本单位重大风险信息进行登记，不得分；2.重大危险源未向属地负有安全生产监督管理职责的有关部门备案，不得分；3.登记(含重大危险源报备)信息不及时、准确、真实，不得分 5 分 二星 DB64/T 1977.122024 11 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 36 重大风险经评估确定等级降低或解除，企业在规定的时间内予以销号处理 重大风险确定等级降低或解除，企业未通过平台及时销号处理，不得分 5 分 37 风险预警 企业根据生产经营状况、安全风险管理及隐患排查数据库、事故等情况，建立安全风险预警机制 1.未建立风险预警机制，不得分；2.预警后未采取相应的措施，不得分 5 分 38 隐患排查 企业按规定组织制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，明确隐患排查的时限、范围、内容和要求，并组织开展相应的培训。隐患排查的范围应包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动 1.未按规定及实际工作制定各部门、岗位、场所、设备设施的隐患排查治理标准或排查清单，扣 3 分，缺 1 项，扣 2 分；2.未制定隐患排查方案，扣 3 分，隐患排查的时限、范围、内容和要求缺 1 项，扣 2 分；3.隐患排查的范围未包括所有与生产经营相关的场所、环境、人员、设备设施和活动，每缺 1项扣 2 分；4.无开展相应培训的计划和记录，扣 2 分 10 分 一星 39 企业按规定开展隐患动态排查工作，并根据政府及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查 1.未按规定和实际工作开展动态隐患排查工作，不得分，缺 1 项，扣 2 分；2.未根据政府及有关管理部门安全工作的专项部署、季节性变化或安全生产条件变化情况进行专项排查，扣 2 分 5 分 40 对照隐患判定标准文件开展工作，根据排查情况形成隐患清单；企业通过系统将重大事故隐患向属地负有安全生产监督管理职责的主管部门备案记录 1.企业未对照隐患判定标准开展工作，扣 2分；2.未确定事故隐患等级并进行登记，形成事故隐患清单，扣 2 分；3.重大事故隐患未向属地负有安全生产监督管理职责的主管部门备案，扣 2 分 5 分 二星 41 隐患治理 对于一般事故隐患，可立即整改的，立即组织整改，及时消1.未落实一般事故隐患防范和整改措施，扣10 分 DB64/T 1977.122024 12 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 除隐患；隐患治理完成后进行验收，由验收人签字确认；隐患排查治理情况的记录及处理情况向企业从业人员通报，接受从业人员监督 2 分；2.企业未保留相关文件资料及记录，扣 3 分，记录填写不全面，缺 1 项扣 2 分；3.隐患排查治理情况未向职工通报，扣 1 分 42 对于重大事故隐患，企业组织制定专项隐患治理整改方案。整改方案包括：（1）整改的目标和任务；（2）整改方案和整改期的安全保障措施；（3）经费和物资保障措施；（4）整改责任部门和人员；（5）整改时限及节点要求；（6）应急处置措施；（7）跟踪督办及验收部门和人员 1.未组织制定专项隐患治理整改方案，缺 1项扣 1 分；2.整改专项方案不符合要求，每项扣 1 分 5 分 一星 43 重大事故隐患整改验收通过的，企业将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的主管部门报备，并申请销号；报备申请材料应包括：重大隐患基本情况及整改方案，重大隐患整改过程，验收机构或验收组基本情况、验收报告及结论，下一步改进措施 1.重大事故隐患整改验收通过，企业没有将验收结论向属地负有安全生产监督管理职责的主管部门报备，扣 1 分；2.无销号申请记录，扣 1 分；3.报备材料缺少 1 项扣 0.5 分 5 分 二星 44 隐患举报 企业建立事故预防举报制度，对可能发生的安全事故举报者予以一定的奖励 1.未建立隐患举报制度的，不得分；2.无举报奖励记录，扣 2 分 5 分 一星 八 作业管理（185 分）45 小修保养现场 管理 作业现场平面布置合理、物料堆放整洁、机械设备停放有序 1.过渡区内堆放材料、设备或停放车辆，摆放的作业机械、车辆和堆放的施工材料侵占作业控制区外的空间，危及桥梁、隧道等结构物的安全，不得分；2.工区平面布置不合理、物料堆放不整洁、机械设备停放凌乱，每项扣 2 分 10 分 46 企业按规定开展小修保养作业，安全防护设施、交通安全标志和控制区的布置、交通引导人员的配备应满足要求 1.维修保养作业未按规定开展，不得分；2.未按要求设置养护维修作业控制区，不得分；3.人工清扫路面，安全防护措施不到位，不得分；4.占用车道进行绿化养护时，未按规范要求布置控制区，设置有关安全标志，不15 二星 DB64/T 1977.122024 13 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 得分；5.遇大风、大雨、下雪、雾天等特殊气候时，继续绿化养护维修作业，不得分；6.机械清扫或浇水作业时，未按规范要求安装闪光箭头或按移动养护作业控制区布置，不得分 47 企业按制度开展小修保养作业现场安全检查 未建立小修保养作业现场安全检查记录，不得分，记录不全，每项扣 2 分 10 分 48 大中修养护工程现场作业管理 工作、生活场所的布置符合安全、消防要求，疏散距离合理，消防通道畅通，各种设施布局合理，施工机械、物资堆放符合相关规范要求 1.存在作业、办公、住宿混为一起的“三区分离”场所，扣 5 分；2.工作、生活场所的疏散距离不合理，每处扣 1 分；3.消防通道不畅通，每处扣 1 分；4.设施布局不符合安全、消防、职业健康要求，每处扣 1 分；5.施工机械、物资堆放不符合相关规范要求，每处扣 1 分 10 分 49 养护作业现场应有专（兼）职安全员现场巡查，及时发现并纠正安全隐患 1.未按规定配备专（兼）职安全员，不得分；2.安全员未按规定进行现场巡查并保留巡查记录，不得分，检查记录不全面、准确，不得分；3.对发现的问题未及时整改，未保留整改记录，不得分 10 分 二星 50 对于施工现场，夜间均有专人看护，定时进行巡查，确保各类警示标志、隔离设施摆放正确、反光有效、安装牢固，各类施工机械设备和照明设施完好 1.夜间未配备专人看护施工现，扣 5 分；2.未建立夜间巡查记录，扣 5 分，巡查记录不全，扣 2 分 10 分 51 养护作业现场采取隔离措施，无关人员不应进入养护作业区域 养护作业现场无相关隔离措施，不得分 5 分 二星 52 企业按养护作业内容合理布置施工控制区域，满足人员、设备作业要求，控制区间距合理，现场道路交通标志、标线、1.施工控制区域的布置不满足人员、设备作业要求，施工控制区域间距不满足要求，每10 分 DB64/T 1977.122024 14 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 渠化装置等安全设施的设置符合要求 处扣 1 分；2.现场道路交通标志、标线、渠化装置设置不符合要求，每处扣 1 分 53 企业按规定摆放与撤除施工安全标志和隔离设施，在施工作业未完成之前，不应擅自改变作业控制区的范围和安全设施的布置位置 1.未按顺序摆放、撤除施工安全标志和隔离设施，扣 2 分；2.在施工未完成之前，随意撤除或改变安全设施的位置、扩大或缩小施工控制区范围，扣 1 分3 分 5 分 54 作业车辆、机械设备在作业控制区内作业，施工机械设备作业时其运动部件不应超出标志设置范围，养护设备使用及转场时采取相应的防护措施，不应污染路面 1.作业车辆、机械设备未在作业控制区内作业，扣 2 分；2.施工机械设备作业时其运动部件超出标志设置范围，扣 2 分；3.转场作业未采取防护措施，扣 2 分 5 分 55 公路养护维修作业应按规范要求配备交通引导人员，负责现场施工安全组织管理，临时交通安全设施的现场放置和维护，并协助交巡警和路政管理人员进行道路交通的分流 未按规定配备交通指挥人员，不得分 5 分 二星 56 指定专人对作业控制区内的安全设施进行管理，在山体滑坡、塌方、高路堤路肩陡边坡等路段养护作业及其他危险作业时指定专职安全员在现场进行管理 1.未指定专人负责作业控制区内安全设施管理，扣 2 分；2.在山体滑坡、塌方、高路堤路肩陡边坡等路段养护作业及其他危险作业时，专职安全员未进行现场监护，扣 2 分 5 分 57 利用可变信息板、电子显示屏、交通广播、网络媒体等沿线设施与信息服务平台，及时发布施工作业路段、时间等信息，并在施工路段前方设置公告牌 1.养护作业时未能利用沿线设施与信息平台及时发布施工作业路段、时间等信息，扣 3分；2.施工路段前方未设置公告牌，扣 2 分 5 分 一星 58 夜间施工作业时，施工控制区应设置警示频闪灯和具有良好的反光功能的交通标志，养护施工路段内的照明满足要求；短期养护、临时养护及移动养护作业不应在夜间进行 1.夜间施工作业时，未设置警示频闪灯和具有良好的反光功能的交通标志，扣 2 分；2.夜间施工作业时，未配备照明设施，扣 2 分；3.短期养护、临时养护及移动养护作业在夜间进行，扣 2 分 5 分 59 特殊路段及特殊汛期、夏季高温、冬季雨雪、大雾等不利及恶劣天气条件下特殊路段及特殊气象条件下安全技术措施不10 分 DB64/T 1977.122024 15 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 气象条件养护作业现场管理 的应急养护及抢通作业现场安全作业符合规定 符合相应规范要求，每项扣 2 分 60 作业人员管理 养护作业人员按要求穿着反光服等劳动保护用品 养护作业人员未按要求穿着反光服等劳动保护用品，不得分 5 分 二星 61 企业执行操作规程和安全生产作业规定，不应出现违章指挥、违章操作、违反劳动纪律“三违”现象 1.未制定操作规程，扣 2 分；2.有三违行为，每项扣 2 分，三违行为未处理，每项扣 1 分 5 分 62 养护维修作业人员在作业控制区内进行养护作业，人员上下作业车辆或装卸物资在工作区内进行，不应将任何物体置于控制区以外，不应在控制区外活动 1.养护维修作业人员在作业控制区外进行养护作业，扣 2 分；2.人员上下作业车辆或装卸物资在工作区外进行，扣 1 分；3.将物体置于控制区以外，在控制区外活动，扣 2 分 5 分 63 安全值班 企业落实安全生产值班计划和值班制度，重要时期、重大节日、重要活动、极端恶劣气候期间实行领导到岗带班，有值班记录，全面掌握当班时的安全生产状况，及时果断处置危及安全生产的隐患和险情 1.未制定值班计划，扣 2 分；2.未建立值班或带班记录，扣 3 分；3.领导未到岗带班，不得分 10 分 64 电气安全管理 企业按规定进行电气安全管理，防止发生触电和电气火灾事故 1.未建立临时用电安全技术档案，扣 5 分，档案不全，每项扣 1 分；2.潮湿作业现场照明使用不符合要求的电压，每项扣 2 分；3.施工现场临时用电系统配置与线路敷设不符合“三级配电两级保护”的规定，安全距离不符合要求，每项扣 2 分 15 分 65 相关方管理 企业执行对公路养护单位、服务区服务项目经营者、承包商及其他相关方的管理制度，在其服务活动中签订并保存安全协议，明确双方安全责任和安全管理要求 1.未与相关方签订安全生产协议或者在承包合同、租赁合同中约定各自的安全生产管理职责，不得分；2.安全生产协议或承包合同、租赁合同未明确双方的安全责任和义务，扣3 分 5 分 一星 66 企业对两个或两个以上相关方共同生产作业进行统一安全管1.两个以上生产经营单位在同一作业区域内5 分 DB64/T 1977.122024 16 项目 一级指标 序号 二级指标 评价内容 评价方法 分值 得分 理，明确职责并落实到位 进行生产经营活动，可能危及对方生产安全，未签订安全生产协议，不得分；2.协议中未明确各自的安全生产管理职责和应采取的安全措施，未指定专职安全生产管理人员进行安全检查与协调，不得分；3.无对同一作业区域内进行生产经营活动的相关方进行检查的记录，扣 2 分 一星 67 企业落实相关方安全监督管理职责，执行作业前准备、作业过程、表现评估等管理，并建立合格相关方名录和档案 1.未对相关方进行资质审查，存在将项目委托给不具备安全生产条件或者相应资质的单位或者个人，不得分；2.无相关方安全检查记录，扣 2 分；3.未建立相关方名录，扣 2分，名录不全，每项扣 0.5 分；4.未收集相关方资质、资格材料，每项扣 0.5 分 10 分 一星 68 警示标志 在清障救援、设备设施