配股发行业务操作流程.doc

配股发行业务操作流程

　　1.配股发行应提交的材料：
　　（1）中国证监会核准批文；
　　（2）发行人提供的信息披露申请表；
　　（3）配股实施流转表；
　　（4）上市公司配股情形表；
　　（5）配股说明书及附件的电子文件；
　　（6）配股说明书及附件与电子文件一致的证明文件。
　　2.配股发行流程：配股是上市公司向老股东定价、定量发行新股，其发行方案通常较为简单，发行人通常只需要在其配股说明书中披露有关老股东申购方法，无须专门披露发行公告。证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定股权登记日、除权日、投资者配股申购期限。其流程如下：
　　（1）T-6日：主承销商向证券交易所上市公司部报送有关材料，并进行配股说明书及附件上网操作。
　　（2）T-5日：配股说明书见报；配股说明书及附件上网。
　　（3）T日：股权登记日
　　（4）T＋1日：除权日及缴款起始日
　　（5）T＋1至T＋10：缴款期间

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