安全生产标准化自评检查表样本.doc

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XX化学有限公司安全生产标准化要素评审标准

A级
要素
B级
要素
评审方法
评审标准
责任部门
否决项
扣分项

1 法律、 法规和标准
( 100分)
1.1法律、 法规和标准的识别和获取
( 50分)
查文件:
1.识别和获取适用的安全生产法律、 法规、 标准及政府其它要求的制度;
2.适用的法律法规、 标准及政府其它要求的清单和文本数据库;
3.定期更新记录。
未明确专门部门定期识别和获取, 扣50分。( B级否决项)
1.识别和获取的法律、 法规、 标准及政府其它要求, 一项不符合扣1分;
安全部
2.法律法规、 标准及政府其它要求未识别到条款, 一项扣1分;
安全部
3.未形成清单或文本数据库, 扣5分;
安全部
4.未及时更新清单或文本数据库, 扣5分。
安全部
查文件:
1.文件发放记录;
2.培训记录、 告知书、 宣传材料。
询问:
相关方是否接收到企业传达的相关信息。

未及时将适用的法律、 法规、 标准及其它要求向相关方进行传达, 一项不符合扣1分。
安全部
1.2法律、 法规和标准符合性评价
( 50分)
查文件:
1.符合性评价报告、 记录;
2.不符合项整改记录。
未进行符合性评价, 扣50分。( B级否决项)
1.未编制符合性评价报告, 扣5分;
安全部
2.未对所有适用的法律、 法规、 标准及其它有关要求进行评价, 一项扣2分;
安全部
3.对评价出的不符合项未进行原因分析的, 一项扣2分; 未制定整改计划或整改措施, 或整改措施不落实, 一项扣2分。
安全部
2 机构和职责
( 100分)
2.1 方针目标
( 20分)
查文件:
安全生产方针, 年度安全生产目标。
询问:
抽查从业人员是否知道本企业安全生产方针和安全生产目标。
现场检查:
安全生产方针和安全生产目标告知情况。
未制定安全生产方针或年度安全生产目标, 扣20分。
( B级否决项)
1.缺一项扣2分;
安全部
2.安全生产目标不满足标准要求, 一项不符合扣1分;
安全部
3.从业人员不了解安全生产方针或安全生产目标, 1人次扣1分;
各部门
4.没有制定安全生产工作指标或指标未进行量化, 扣2分;
5.发布安全生产目标的方式不符合公众易于获得的要求, 扣2分。
安全部
查文件:
1.企业的年度安全生产目标和安全生产工作计划;
2.各级组织的安全生产目标责任书;
3.各级组织年度安全生产工作计划;
4.安全生产目标责任书的考核与奖惩记录。
询问:
1.主要负责人及各级组织负责人是否了解各自安全生产目标;
2.抽查从业人员是否了解本组织的安全生产目标。
未签订各级组织的安全目标责任书, 扣20分。
( B级否决项) 。
1.每缺一个组织的安全生产目标责任书, 扣2分;
各部门
2.安全生产目标责任书内容与本组织的安全生产职责不符, 扣1分;
各部门
3.企业未制定年度安全生产工作计划, 扣4分; 各级组织未制定年度安全生产工作计划, 缺一个组织扣2分;
各部门
4.未定期考核, 扣4分; 考核与安全生产目标责任书内容不符, 扣2分;
安全部
5.未落实安全生产目标考核奖惩, 扣2分;
安全部
6.有关人员不了解本组织的安全生产目标, 1人次扣1分。
各部门
2.2 负责人
( 20分)
查文件:
1.安全生产责任制;
2.履职情况报告及安监部门出具的回执。
询问:
1.主要负责人的安全生产职责;
2.对本单位的危险化学品安全管理工作情况;
3.本单位安全生产基础和基层工作情况和做法。
1.未明确第一责任人, 或不符合规定, 扣20分。
( B级否决项)

2.未向安监部门报送主要负责人安全生产履职情况报告,扣20分。
( B级否决项)
1．主要负责人对本单位的危险化学品安全管理工作情况、 对安全生产基础管理工作情况不清楚, 扣5分;
2.三年内主要负责人履职情况报告, 未能提供或报告不符合要求, 1份扣5分。

查文件:
1.查企业安全生产标准化实施方案;
2.主要负责人组织和参与安全生产标准化建设的记录;
3.安全文化建设计划或方案。

1.安全生产标准化实施方案内容, 一项不符合扣2分;
安全部
2.无主要负责人组织或参与安全生产标准化记录, 扣3分;
安全部
3.未制定安全文化建设计划或方案, 扣2分。
安全部
查文件:
安全文化体系有关文件。
询问:
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。
二级企业
未初步形成安全文化体系, 扣100分。
( A级否决项)

查文件:
安全文化体系有关文件;
询问:
主要负责人及有关人员对安全文化内容掌握情况。
现场检查:
现场检查安全文化运行效果。
一级企业未有效运行安全文化体系, 扣100分。
( A级否决项)

查文件:
1.主要负责人安全承诺书;
2.资源配备文件及使用记录。
询问:
1.主要负责人如何提供资源支持;
2.从业人员是否知道主要负责人的安全承诺。
现场检查:
安全承诺告知情况。

1.主要负责人未做出安全承诺, 扣10分;

2.安全承诺未明确、 公开、 文件化, 一项不符合扣2分;
安全部
3.资源支持、 配备不充分, 一项不符合扣2分;

4.从业人员不清楚主要负责人的安全承诺, 1人次扣1分。
各部门
查文件:
1.查安委会会议记录或纪要;
2.安全生产工作汇报资料。
询问:
主要负责人听取安全生产工作汇报的情况。

1.主要负责人未定期召开安委会会议或听取汇报, 扣10分;
安全部
2.未形成会议记录或纪要, 扣2分;
安全部
3.安全生产问题未及时解决, 一项不符合扣2分。
安全部
查文件:
1.领导干部带班制度;
2.领导干部带班记录及考核记录。
询问:
主要负责人等有关负责人了解和执行带班制度的情况。
未实施领导干部带班, 扣20分。
( B级否决项)
1.领导干部无故不参加带班, 1人次扣2分;

2.带班记录一项不符合扣1分;

3.未按规定进行领导带班制度执行情况考核, 扣2分;

4.主要负责人不清楚领导干部带班情况, 扣2分。

2.3 职责
( 30分)
查文件:
安全生产责任制文件及内容。
询问:
各管理部门及基层单位负责人是否清楚本部门安全职责。

1.缺少一个管理部门或基层单位的安全职责, 扣2分;
2.安全生产责任制内容与部门安全职责不符合, 一项
安全部
扣2分;
3.主要负责人不清楚安委会安全职责, 扣10分;

4.有关人员不了解本部门安全职责, 1人次扣2分。
安全部
5.缺安委会安全职责,扣10分。
安全部
查文件:
安全生产责任制。
询问:
1.主要负责人是否了解《安全生产法》规定的安全职责和细化后的安全职责内容;
2．各级管理人员、 从业人员对各自职责是否清楚。
1.未建立安全生产责任制, 扣100分。
( A级否决项)

2.主要负责人对其安全职责不清楚, 扣30分。
( B级否决项)
1.安全职责与其所在岗位职责不符合, 一项扣2分;
2.其它人员对其安全职责不清楚, 1人次扣2分。
安全部
查文件:
1.安全生产责任制考核制度;
2.考核、 奖惩决定文件, 及奖惩兑现情况。
现场检查:
财务记录、 行政文件。
未建立安全责任制考核机制, 扣30分。
( B级否决项)
未按考核制度对企业负责人、 各级管理部门和从业人员的安全责任制进行定期考核, 予以奖惩, 一项不符合扣2分。
安全领导小组
查文件:
安全生产责任制和安全生产规章制度文件。
不符合, 扣100分。
( A级否决项)

2.4 组织机构
( 20分)
查文件:
1.安委会、 安全生产管理部门或专职安全管理人员配备文件。
2.注册安全工程师配备或委托文件。
3.安全生产管理人员的学历、 工作经历。
4.与提供安全生产管理服务的中介机构签订的协议(合同)。
未设置安委会、 安全生产管理部门或配备专职安全管理人员, 扣100分。
( A级否决项)
1.专职安全管理人员配备不符合要求, 一项扣2分;
综合办公室

2.未按规定配备注册安全工程师, 或未按规定委托中介机构, 扣2分;

3.注册安全工程师不具有化工安全生产经历, 扣1分。

查文件:
1.管理部门设置文件;
2.治安保卫部门设置及专职治安保卫人员配置文件。

1.机构设置与企业生产经营规模不符, 扣2分;
2.未设置治安保卫机构或配备专职治安保卫人员, 一项扣1分。

查文件:
1.建立安全生产委员会、 管理部门、 车间、 基层班组的安全生产管理网络的文件。
询问:
有关人员是否了解安全生产管理网络构成。

1.未建立安全生产管理网络, 扣2分。
安全部
2.安全生产管理网络中每缺1个单位或1个单位未明确安全管理人员, 一项扣2分;
安全部
3.有关人员不清楚安全生产管理网络构成, 1人次扣1分。
各部门
2.5 安全生产投入( 10分)
查文件:
安全生产费用管理制度。
未按有关规定投入安全生产费用, 扣10分。( B级否决项)
安全生产费用管理制度内容不符合有关规定, 一项扣1分。
财务部
查文件:
1.安全生产费用管理制度;
2.安全生产费用台帐。
询问:
安全生产费用管理部门对安全生产费用使用情况。
现场检查:
安全生产费用使用情况与台帐记录是否符合。

1.未规定安全生产费用使用范围, 扣5分;
2.未建立安全生产费用台帐, 扣2分;
3.安全生产费用台帐内容与规定要求不符, 一项扣1分;
4.安全生产费用使用情况与台帐记录不符, 一项扣1分。
财务部
查文件:
企业为从业人员交纳保险凭证。

未参加工伤社会保险, 扣5分; 每漏缴工伤保险费1人次扣1分。
综合办公室
查文件:
缴存风险抵押金或投保安全责任保险的相关凭证。

未足额缴存安全风险抵押金或未按规定参加安全生产责任险, 扣5分。
综合办公室
3风险管理
( 100分)
3.1 范围与评价方法
( 10分)
查文件:
风险评价管理制度, 各部门和有关人员的职责与任务。
询问:
1.企业负责人组织开展风险评价工作的情况;
2.从业人员是否了解风险评价制度的有关内容。

1.未制定风险评价管理制度, 或未明确风险评价的目的、 频次、 准则及工作程序, 一项不符合扣1分;
安全部
2.未明确各部门及有关人员的职责和任务, 一项不符合扣1分;
安全部
3.企业负责人没有组织开展风险评价工作, 或不了解风险评价工作情况, 一项不符合扣2分;
各部门
4.从业人员不了解风险评价制度内容, 1人次扣1分。
各部门
查文件:
1.风险评价记录;
2.风险评价管理制度。

风险评价范围不符合标准要求, 一项扣1分。
安全部
查文件:
1.风险管理制度;
2.风险评价记录;
3.选用的风险评价方法。
询问:
有关人员对风险评价方法的掌握和运用情况。

1.未规定选用何种风险评价方法, 扣2分;
安全部
2.有关人员不清楚或未掌握选定的风险评价方法, 1人次扣1分。
各部门
查文件:
风险管理制度、 风险评价准则和相关取值标准的内容。

1.未根据实际制定风险评价准则, 扣2分;
2.风险评价准则不符合标准规定, 一项扣1分。
3.风险评价涉及的事件发生可能性、 严重性的取值标准不明确, 或风险等级评定标准不明确, 一项扣2分。
安全部
3.2
风险评价
( 10分)
查文件:
1.作业活动清单、 设备、 设施清单;
2.风险评价记录;
3.风险评价报告。
现场检查:
从业人员参与风险评价活动的情况。
未按规定的频次和时机开展风险评价, 扣10分。
( B级否决项)
1.未建立作业活动清单、 设备设施清单, 每一项不符合扣1分;
各部门
2.危险、 有害因素识别、 评价不全面或不正确, 一项扣1分。
各部门
查文件:
1.各级机构组织开展风险评价的有关文件;
2.风险分析记录、 风险评价报告;
3.风险评价有关会议记录或纪要。
询问:
有关企业负责人及从业人员是否参与风险评价工作。

1.没有组织开展风险评价的文件, 一项扣2分;
安全部
2.各级管理人员及从业人员未参与风险评价工作, 1人次扣1分。
各部门
3.3
风险控制
( 15分)
查文件:
1.重大风险清单;
2.风险控制措施;
3.风险评价记录, 风险评价报告。
现场检查:
重大风险控制措施现场落实情况。
未将重大风险降到能够接受的程度, 扣15分。
( B级否决项)
1.未建立重大风险清单, 扣1分;
2.风险控制措施缺乏针对性、 可操作性和可靠性, 一项扣1分。
安全部
查文件:
1.风险管理培训教育计划;
2.风险管理培训教育记录。
询问:
从业人员是否知道本岗位的危险、 有害因素及应采取的控制措施。

1.没有风险管理培训教育计划, 或培训教育记录缺少风险评价内容, 一项扣2分;
安全部
2.从业人员不了解本岗位风险及其控制措施, 1人次扣2分。
各部门
3.4
隐患排查与治理
( 20分)
查文件:
1.隐患治理制度;
2.隐患治理台账;
3.隐患治理记录;
4.重大隐患治理工作”五到位”落实情况。

1.未建立隐患治理台账扣5分;
安全部
2.未向相关部门下达隐患治理通知, 一项扣2分;
安全部
3.通知内容不符合要求, 一项扣1分;
安全部
4.重大隐患项目未做到”五到位”, 一项扣1分;
安全部
5.隐患项目未按期治理, 一项扣5分。
各部门
查文件:
重大隐患项目档案。

1.未建立重大隐患项目档案, 扣5分;
2.档案内容不全, 缺一项扣2分。
安全部
查文件:
1.重大事故隐患的防范措施;
2.书面报告。
未书面向主管部门和当地政府、 安全监管部门报告扣20分。
( B级否决项)
未采取有效防范措施, 扣5分。
安全部
查文件:
1.重大事故隐患的防范措施;
2.隐患整改计划。
1．不具备整改条件的重大事故隐患, 未采取防范措施, 或未纳入计划, 或未限期解决或停产, 一项不符合扣20分。
( B级否决项)
2．未书面向主管部门和当地政府、 安全监管部门报告扣20分。
( B级否决项)

安全部
查文件:
本要素涉及的文件。
现场检查:
现场检查是否存在重大隐患。
二级企业本要素若失分, 或存在重大隐患, 扣100分。
( A级否决项)

查文件:
安全生产预警预报体系有关文件。
现场检查:
现场检查体系运行情况。
一级企业未建立安全预警预报体系, 扣100分。
( A级否决项)

3.5 重大危险源
( 20分)
查文件:
1.重大危险源管理制度的建立和执行情况;
2．安全评价报告或安全评估报告;
3.重大危险源档案。
未建立重大危险源管理制度, 或未辨识、 确定重大危险源, 扣100分。
( A级否决项)
1.每遗漏一处扣5分;
2.未建立重大危险源档案, 扣5分;
3.档案内容, 每遗漏一项或一项不符合扣1分。

查文件:
安全监控报警设施台账。
现场检查:
1.重大危险源安全监控报警系统, 重要参数远传和连续记录、 视频监控系统等;
2.毒性气体、 剧毒液体和易燃气体等重点设施紧急切断装置;
3.毒性气体泄漏物紧急处理装置及安全仪表系统

1.未按有关规定设置安全检测报警系统, 1项不符合扣2分; 安全检测监控报警系统不符合国家标准或行业标准, 1项不符合扣2分;
2.重要参数没有远传和连续记录, 扣2分;
3.毒性气体、 剧毒液体和易燃气体等重点设施未设置紧急切断装置扣2分;
4.毒性气体未设置泄漏物紧急处理装置及独立的安全仪表系统, 1项不符合扣2分; 5.储存剧毒物质的场所、 设施, 未设置视频监控系统, 扣2分。

查文件:
1.重大危险源定期评估制;
2.定期安全评估报告。

1.未建立重大危险源定期评估制度或要求, 扣10分;
2．未按要求定期评估, 扣10分;
3.无重大危险源安全评估报告, 扣2分。

查文件:
1.重大危险源的设备、 设施定期检查记录;
2.设备、 设施的检验报告或检验合格证。
现场检查: 重大危险源的设备、 设施的完整性和有效性。
重大危险源有重大事故隐患, 且未采取安全防范措施的, 扣100分。
( A级否决项)
1.未定期检查、 维护, 扣2分;
2.未定期检验, 1台次扣2分; 检验不合格仍在使用, 扣2分;
3.无检验报告或检验合格证, 1份扣2分。
4.设备、 设施完整性或有效性一处不符合, 扣2分。

查文件:
1.重大危险源应急救援预案;
2.重大危险源应急预案演练记录;
3.应急救援器材台账。
询问:
抽查有关人员对应急救援预案的掌握情况、 对应急援救器材、 装备使用情况。
现场检查:
应急救援器材、 装备的现场状况。

1.没有重大危险源应急救援预案, 扣2分;
2.救援器材装备不符合要求, 一项扣2分;
3.从业人员对应急救援预案不清楚, 1人次扣2分。

查文件:
备案资料。

未备案或备案内容不符合要求, 一项扣2分。

查文件:
1.重大危险源安全评估报告;
2.重大危险源防护距离存在问题的整改计划、 措施, 包括防范措施。
现场检查:
1.重大危险源现场测量距离;
2.重大危险源防范措施的落实情况。
防护距离不符合规定要求, 且无防范措施, 一处扣20分。
( B级否决项)
1.整改计划、 措施不符合要求, 一项扣2分;
2.未按期整改或防范措施不落实, 一项扣4分。

按照以上评审方法。
若失分, 扣100分。
( A级否决项)

3.6
变更
( 10分)
查文件:
1.变更管理制度;
2.变更管理记录。
现场检查:
查看变更实施现场。

1.未按程序实施变更, 一项扣5分;
各部门
2.履行变更程序过程, 一项不符合扣2分;
各部门
3.变更实施现场一项不符合, 扣2分。
各部门
查文件:
1.变更的风险分析记录;
2.变更风险的控制措施;
3.变更实施验收报告。

对变更过程的风险未进行分析或控制措施不落实, 一项不符合扣2分。
各部门
3.7风险信息更新
( 10分)
查文件:
1.风险评价记录或报告;
2.作业许可证。

未按规定进行危险、 有害因素识别, 一项扣2分; 识别不充分, 一项不符合扣1分。
各部门
查文件:
年度评审或检查报告, 或者评审记录。

未定期对风险评价结果和风险控制效果进行评审或检查, 扣2分。
各部门
查文件:
风险评价报告、 记录。

未及时进行风险评价, 一项不符合扣2分。
各部门
3.8
供应商
( 5分)
查文件:
1.供应商管理制度;
2.合格供应商名录、 档案;
3.供应商选用、 续用、 评价记录;
4.与采购有关的风险信息。

1.未建立合格供应商名录、 档案, 一项扣2分;
2.未对供应商进行规范管理, 一项不符合扣1分;
3.未定期识别与采购有关的风险, 1次扣2分。
采购
4 管理制度
( 100分)
4.1安全生产规章制度
( 40分)
查文件:
1.适用的法律法规和标准、 规章制度和安全操作规程清单。
2.企业安全生产规章制度签发文件。
询问:
有关人员对法律、 法规和标准规范的了解、 掌握情况。
现场检查:
法律、 法规和标准的遵守情况。
1.未制定动火作业管理制度或进入受限空间管理制度, 扣100分。
( A级否决项)
2.未制定以下规章制度之一, 扣40分。
( B级否决项)
变更管理、 风险管理、 隐患排查治理、 临时用电作业、 高处作业、 起重吊装作业、 破土作业、 断路作业、 设备检维修作业、 抽堵盲板作业管理制度及文件档案管理制度。
1.未将法律法规的有关规定和标准的有关要求转化为企业安全生产规章制度或安全操作规程的具体内容, 一项不符合扣2分;
2.责任部门、 职责、 工作要求、 可操作性等内容, 一项不符合扣1分;
3.缺少相关内容的管理制度, 一项扣2分;
安全部
4.有关人员不清楚法律、 法规和标准规范的相关要求, 1人次扣2分;
5.现场发现有未执行和落实法律法规和标准, 或企业安全生产管理制度或操作规程的现象, 按相关要素评审标准扣分, 没有评审标准的, 一项不符合扣2分;
各部门

6.企业安全生产规章制度未按规定审定或签发, 一项扣5分。
综合办公室

查文件:
文件发放记录。
现场检查:
岗位是否有有效的规章制度。

一项不符合扣2分。
综合办公室
4.2操作规程
( 40分)
查文件:
1.岗位操作规程;
2.文件发放记录。
3.操作规程签发文件。
现场检查:
抽查岗位是否有有效的岗位操作规程。
有岗位未编制操作规程, 或岗位无法提供操作规程, 扣40分。
( B级否决项)
1.操作规程内容一项不符合扣1分。
各部门
2.安全操作规程未按规定审定或签发, 一项扣5分。
综合办公室
查文件:
新项目的操作规程。
投产或投用前未编制操作规程, 扣40分。
( B级否决项)

4.3修订
( 20分)
查文件:
1.管理制度评审和修订制度;
2.安全生产规章制度、 操作规程;
3.评审和修订记录。

1.未规定评审和修订时机和频次, 或规定的内容不符合要求, 扣3分;
2.未按规定评审和修订扣3分, 漏评审一项制度扣1分。
综合办公室
查文件:
1.评审、 修订记录;
2.安全生产规章制度和操作规程;
3.发布修订的安全生产规章制度或操作规程的文件。

1.相关人员未参加评审和修订, 一项不符合扣2分;
2.修订后, 未注明生效日期, 扣1分。
综合办公室
查文件:
发布最新版本安全生产规章制度或操作规程的文件发放记录。
现场检查:
部门、 岗位使用的安全生产规章制度和操作规程是否是最新、 有效版本。

相关岗位使用失效( 或已被修订) 的安全生产规章制度和操作规程, 一个岗位扣5分。
各部门
5培训教育
( 100分)
5.1培训教育管理
( 20分)
查文件:
1.安全培训、 教育制度;
2.安全培训、 教育需求记录;
3.安全培训教育计划;
4.安全培训、 教育记录。
询问:
抽查有关人员参加培训情况。

1.未制定全员安全培训、 教育目标和要求, 扣1分;
2.未定期识别培训、 教育需求,扣2分;
3.未根据培训需求制定培训计划, 扣2分;
4.未按照计划要求实施培训, 1次不符合扣1分。
安全部
综合办公室
查文件:
1.安全生产费用台账或资金计划;
2.培训教育计划和记录。

1.无资金计划或资金不落实, 扣1分;
2.培训教师不落实或不满足要求, 扣1分;
3.培训场所不落实或不满足要求, 扣1分。
财务部
查文件:
从业人员安全培训教育档案。

1.未建立档案, 扣5分; 每少1人档案, 扣1分;
2.培训教育档案记录不符合规定要求, 一项扣1分。
综合办公室
查文件:
1.安全培训教育计划;
2.变更记录。

未记录计划变更情况, 一项扣1分。

查文件:
培训教育效果评价记录。
询问:
了解有关人员对安全培训、 教育效果的评价。

1.未进行教育效果评价, 扣3分;
2.未制定改进措施并改进, 扣2分。
综合办公室
查文件:
1.安全培训教育制度;
2.安全培训教育计划;
3.安全培训教育记录、 档案。

1.未进行全员培训, 少1人次扣1分;
2.未进行经常性安全培训教育, 1人次扣1分。
安全部
各部门
5培训教育
( 100分)
5.2从业人员岗位标准
( 10分)
查文件:
1.载明企业从业人员岗位标准的文件;
2.从业人员招聘资料、 员工台账、 档案。

1.从业人员岗位标准不明确, 一项扣1分;
2.上岗的从业人员未满足岗位标准要求, 1人次扣2分。
综合办公室

查文件;
员工台账、 档案。

相关人员不符合要求, 1人次扣1分。
综合办公室

查文件;
员工台账、 档案。

相关人员不符合要求, 1人次扣1分。
综合办公室

查文件;
员工台账、 档案。

相关人员不符合要求, 1人次扣1分。
综合办公室
5.3管理人员培训
( 20分)
查文件:
安全资格证书及培训档案。
主要负责人或安全生产管理人员未取得安全资格证书或证书失效, 扣20分。
( B级否决项)
主要负责人和安全生产管理人员未按规定每年进行再培训, 1人次不符合扣5分。
安全部
综合办公室
查文件:
安全培训教育档案。

1.未对其它管理人员进行安全培训教育, 1人次不符合扣2分;
2.未经考核合格上岗任职, 1人次扣2分;
3．未参加每年的再培训, 1人次扣1分。
安全部
综合办公室
5培训教育
( 100分)
5.4从业人员培训教育
( 30分)
查文件:
培训教育记录、 档案。
现场检查:
从业人员上岗证。

1.从业人员安全培训教育、 再培训未达到规定要求的学时, 1人次扣2分;
2.未持上岗证上岗, 1人次扣2分。
安全部
综合办公室
查文件:
从业人员安全培训教育档案、 考核合格证明。
现场考核:
抽查新上岗的从业人员接受三级培训教育情况。
未接受三级安全培训教育或考核不合格上岗, 1人次扣30分。
( B级否决项)
1.缺一级培训, 1人次扣5分;
2.三级安全培训教育内容不符合规定, 一项扣2分;
3.三级安全培训教育学时不符合规定, 1人次扣2分。
安全部
综合办公室
查文件:
1.特种作业人员及特种设备作业人员管理台账;
2.特种作业操作证;
3.特种作业人员和特种设备作业人员培训教育计划。
现场检查:
抽查现场特种作业人员、 特种设备作业人员。

1.无管理台账, 扣2分;
2.操作资格证未按期复审, 1人次扣2分;
3.无操作证或失效, 在现场从事特种作业, 1人次扣10分。
安全部
综合办公室
查文件:
1.从业资格证;
2.管理台账。
现场检查:
抽查危险化学品运输有关人员资格证。

1.未建立台账, 扣2分;
2.资格证不在有效期内, 1人次扣2分;
3.无资格证或失效从事相关作业, 1人次扣10分。
安全部
综合办公室
查文件:
培训记录、 培训内容、 考核内容。
询问:
现场抽查上岗人员培训情况。

1.未对有关人员进行专门培训, 1人次扣2分;
2.有关人员未经考核合格上岗, 1人次扣2分。
安全部
综合办公室

5.5其它人员培训教育
( 10分)
查文件:
从业人员安全培训教育档案。

未进行车间( 工段) 、 班组级安全培训教育, 1人次扣2分; 缺一级培训, 1人次扣2分。
安全部
综合办公室
查文件:
外来参观、 学习等人员培训记录。

不符合标准要求, 1人次扣2分。
安全部

查文件:
1.厂级承包商安全培训教育记录;
2.基层单位承包商安全培训教育记录。
询问:
外来施工单位接受企业培训教育情况。
现场检查:
抽查外来施工单位入厂证。

1.未对承包商的所有人员进行相关安全培训教育, 1人次扣2分; 培训教育内容不符合有关要求, 扣2分;
2.承包商的人员无入厂证, 1人次扣2分;
3.未建立承包商的人员安全培训教育记录, 1人次扣1分。
安全部

5.6日常安全教育
(10分)
查文件:
1.安全活动计划;
2.管理部门和班组安全活动、 基本功训练记录。

1.基本功训练项目、 内容和要求不明确, 一项扣1分;
2．未按计划开展安全活动, 缺1次扣1分。
各部门
查文件:
查班组安全活动记录。

1.班组安全活动频次、 时间或内容不符合计划或规定要求, 一项扣1分;
各部门
2.企业负责人、 基层单位负责人及管理人员未按规定参加安全活动并签字, 1人次扣1分。
相关责任人
查文件:
部门安全活动记录。

未按计划或规定进行安全活动, 1次扣1分。
各部门
查文件:
安全活动记录。

未按规定对安全活动记录进行检查并签字, 缺1次扣1分。
相关责任人
查文件:
月度安全活动计划。

1.未制定月度安全活动计划, 1次扣2分;
2.未规定安全活动形式、 内容、 要求等, 一项扣1分。
安全部
6生产设施及工艺安全
6.1生产设施建设
( 10分)
查文件:
生产设施建设项目设计资料、 施工记录、 试生产方案、 竣工验收文件等。
现场检查:
查看安全设施投入使用情况。
未按国家安全监管总局令第8号要求进行设计审查、 安全条件论证和竣工验收的, 扣100分。
( B级否决项)

安全部
综合办公室
查文件:
1.新建、 改建、 扩建项目可行性研究报告、 初步设计( ”安全设施设计专篇”、 ”消防专篇”、 ”职业卫生专篇”) 及批复等资料;
2.安全设施设计审查资料;
3.建设项目设立安全评价报告;
4.建设项目试生产方案及备案资料( 施工完成情况、 试生产前安全检查报告、 试生产或使用过程中可能出现的安全问题及对策、 采取的安全措施、 事故应急救援预案等) ;
5.建设项目安全设施竣工验收资料(安全设施检验检测报告、 安全监管部门出具的”安全设施竣工验收意见书”和”建设项目竣工验收安全评价报告”等)。

建设项目各阶段资料不符合要求, 或审批手续不全, 一项扣3分。
安全部
综合办公室
查文件:
1.设计、 施工、 监理单位的相关资质;
2.施工现场安全检查记录。
现场检查:
施工现场安全管理情况。
使用无资质或资质不符合规定的设计、 施工、 监理单位, 扣100分。
( A级否决项)
1.未进行现场安全检查, 扣2分;
2.现场存在不符合要求的问题, 一项扣2分。
安全部
查文件:
1.变更资料, 包括变更后向负责安全审查的安全监管部门报告的文件;
2.变更风险分析记录;
3.安全评价报告和审查报告等。

1.未按变更管理程序实施变更管理的, 一项扣3分;
2.变更过程未进行风险评价, 一项扣3分;
3.未按安全监管总局有关危化品建设项目安全条件审查的规章规定需重新进行安全评价和项目设立安全审查的变更, 未履行相关手续, 一项扣5分。
安全部
查文件:
1.工艺设计文件;
2.新工艺小试、 中试、 工业化试验的报告。
现场检查:
采用的设备、 材料。
1.采用国家明令淘汰的工艺、 技术、 设备、 材料, 扣100分;
( A级否决项)
2.国内首次采用的化工工艺未经论证的, 扣100分;
( A级否决项)
3.新开发的危险化学品生产工艺, 未经小试、 中试、 工业化试验直接进行工业化生产, 扣10分。
( B级否决项)

生产部
6.2安全设施
查文件:
安全设施管理台账。

未建立安全设施台账, 扣5分; 台账内容不符合要求, 一项扣1分。
安全部
查文件:
安全设施管理台账。
现场检查:
各种安全设施的配备情况。
1.未在危险工艺装置上可能引起火灾、 爆炸的部位设置超温、 超压等检测仪表、 声和/或光报警和安全联锁装置等设施, 扣20分;
( B级否决项)
2.没有按标准设置有毒有害、 可燃气体泄漏报警仪的, 扣20分;
( B级否决项)
3.经专家诊断没有按标准、 规范设置其它安全设施的, 扣20分。
( B级否决项)
1.应当配备的安全设施缺失, 一项扣2分;
2.安全设施的配备、 安装不符合国家有关规定, 一项扣2分;
3.新建大型和危险程度高的化工装置, 在设计阶段未进行仪表系统安全完整性等级评估的, 扣2分。
安全部
查文件:
安全设施管理台账。
现场检查:
各种安全设施的设置及运行情况。
二级企业化工生产装置未设置自动化控制系统, 或涉及危险化工工艺和重点监管危险化学品的化工生产装置未根据风险状况设置安全联锁或紧急停车系统等, 扣100分。
( A级否决项)

查文件:
安全设施管理台账。
现场检查:
安全仪表系统设置情况及安全仪表系统功能安全管理体系运行情况。
一级企业涉及危险化工工艺的化工装置未设置安全仪表系统, 或未建立安全仪表系统功能安全管理体系, 扣100分。
( A级否决项)

查文件:
1.安全设施管理制度;
2.安全设施维护保养检查记录。
现场检查:
安全设施的完整性。

1.无专人管理安全设施, 或无安全设施管理档案, 一项扣2分;
2.未建立安全设施维护保养检查记录或未进行定期检查和维护保养, 一项扣2分;
3.现场安全设施不符合完整性要求, 1处扣2分。
各部门
查文件:
1.设备检维修计划;
2.安全设施检维修记录;
3.安全设施拆除、 停用资料。
现场检查:
安全设施是否存在随意拆除、 挪用或弃置不用的情况。

1.未将安全设施编入设备检维修计划, 一项扣2分;
2.安全设施未按计划检维修的, 一处扣2分;
3.随意拆除、 停用、 挪用或弃置不用安全设施, 一处扣5分;
4.因检维修拆除, 检维修完毕未立即复原, 一处扣2分。
设备部
查文件:
1.监视和测量设备管理制度;
2.监视和测量设备台账;
3.监视和测量设备检验报告;
4.校验和维护记录。
现场检查:
监视和测量设备的完整性及校验合格标志。

1.未建立监视和测量设备台账, 扣5分; 台账内容不符合要求,