证券投资基础知识试卷.doc

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河北建材职业技术学院
考试（A）
出卷
教师
刘玉
试卷
份数

系 别
教务处
专 业
全院
选修
班 级
全院
选修
姓 名

学 号

出卷
时间
2011.12

2011—2012学年度第一学期期末考试试卷
证券投资

题号
一
二
三
总分
评分人
分数

一、单选题（每题1分，共25分）
1、 有价证券是------的一种形式。
A 商品证券 B虚拟资本 C 权益资本 D 债务资本
2、 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有-------的凭证。
A 所有权或使用权 B 租赁权或转让权 C 收益权或处分权
D 使用权或转让权
3、 资本证券主要包括-------。
A 股票、债券和基金证券
B 股票、债券和金融期货
C 股票、债券和金融衍生证券
D 股票、债券和金融期权
4、 有价证券具有-----------的经济和法律特征。
A 产权性、收益性、变通性、风险性
B 产权性、收益性、变通性、非返还性
C 产权性、收益性、流动性、风险性
D 产权性、期限性、收益性、风险性
5、 世界上第一家股票交易所在----------成立。
A 纽约 B 阿姆斯特丹 C 伦敦 D 巴黎
6、中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的-------业务。
A 政策性 B 投融资 C 保值 D 公开市场操作
7、证券业协会性质上是一种---------。
A 证券监督机构 B 证券服务机构 C 自律性组织 D 证券投资人
8、股票实质上代表了股东对股份公司的------。
A 产权 B 债券 C 物权 D 所有权
9、记名股票和不记名股票的差别在于--------。
A 股东权利 B 股东义务 C 出资方式 D 记载方式
10、股票的未来收益的现值是--------。
A 清算价值 B 内在价值 C帐面价值 D 票面价值
11、在我国，国有股权行政管理的专职机构是----------。
A 国务院 B 国有资产管理部门 C 国有投资公司 D 资产经营公司
12、优先股股息在当年未能足额分派时，能在以后年度补发的优先股，称为--------。
A 参与优先股 B 累积优先股 C 可赎回优先股 D 股息率可调整优先股
13、股东大会是股东公司的---------。
A 权力机构 B 法人代表 C 监督机构 D 决策机构
14、债券具有票面价值，代表了一定的财产价值，是一种--------。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 财产直接支配权 D 实物直接支配权
15、金融机构发行金融债券使得其资金来源----------。
A 减少 B增加 C 不变 D 都不是
16、安全性最高的有价证券是------------。
A 国债 B 股票 C 公司债券 D 企业债券
17、债券和股票的相同点在于-----------。
A 具有同样的权利 B 收益率一样 C 风险一样 D 都是筹资手段
18、证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由----------管理和运作。
A 基金托管人 B 基金承销公司 C 基金管理人 D 基金投资顾问
19、证券投资基金反映的是---------关系。
A 产权 B 委托代理 C 债权债务 D 所有权
20、证券投资基金的资金主要投向---------。
A 实业 B 邮票 C 有价证券 D珠宝
21、封闭式基金单位的交易方式是---------。
A 赎回 B 证交所上市 C 柜台交易 D 场外交易
22、开放式基金的交易价格取决于---------。
A 基金总资产值 B 供求关系 C基金净资产 D 基金单位资产净值
23、按照《基金管理暂行办法》的规定，基金托管人由-------机构担任。
A 证券公司 B保险公司 C基金管理管理公司 D 商业银行
24、偿还期在1年以上10年以下的国债被称为------。
A 短期国债 B 中期国债
C 长期国债 C 无期国债
25、从广义的角度来看，公债的举债主体是国家，从狭义的含义来看公债的举债主体是-------。
A依然是国家 B 政府
C 法院 D 只能是地方政府
二、多选题（每题3分，共30分）
1、 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为-------。
A 非挂牌证券 B 非上市证券 C 场内证券 D 场外证券
2、有价证券按经济特征和法律特征划分可以有------。
A 增值性 B 收益性 C 风险性 D 产权性
3、 无面额股票的特点是------。
A 可以明确表示每股所代表的股权比例
B 发行或转让价格灵活
C 便于股票分割
D 为股票发行价格提供依据
4、普通股股东的义务有------。
A 遵守公司章程
B 依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C 除法律、法规规定的情形外不得退股
D 必须参加每次的股东大会
5、优先股的特征有------。
A 一般无表决权 B 股息分派优先 C 股息率固定 D 剩余资产分配优先
6、债券的性质可以表述为------。
A 属于有价证券 B 是一种真实资本 C 是债权的表现 D 是所有权凭证
7、债券的特征有------。
A 偿还性 B 安全性 C 流动性 D 收益性
8、按记息方式分类，债券可以分为------。
A单利债券 B 复利债券 C 累进利率债券 D 贴现债券
9、契约型基金的当事人有------。
A 管理人 B 托管人 C 投资者 D 证券公司
10、债券是一种-------。
A 真实资本 B 虚拟资本 C 有价证券 D 收益凭证
三、判断题（每题2分，共20分）
1、证券是指标有票面金额，证明持人有权按期取得一定收入并可以自由转让和买卖的所有权或债券凭证。
2、 拟资本是实际资本的反映，虽然两者之间有本质区别，但两者在量上是相等的。
3、 商品证券是证明持有人有商品使用权或所有权的凭证，取得了这种证券就等于取得了这种商品的所有权，持有人对这种证券所代表的商品所有权受法律保护。
4、有价证券按照上市与否可分为上市证券和非上市证券，非上市证券就是指不符合证券交易所上市条件而不能上市的证券。
5、基金市场是基金证券发行和交易的场所，开放式基金是在证券交易所挂牌交易。
6、个人投资者是证券市场上最广泛的投资者。
7、股票的发行必须做到同股同权，因此发起人股与普通投资者购买的股票不会有任何不同。
8、股票是一种证券持有人对公司的财产有直接支配处理权的证券。
9、银行能通过存款吸收资金，因此不需要发行债券。
10、基金的收益一定高于债券的收益。
四、综合分析题（25分）
2011年12月14日，中央举行经济工作会议，提出明年加快经济结构调整，并且实行稳健的货币政策，谈一下你对上述政策的看法。
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河北建材职业技术学院
考试（A）
出卷
教师
刘玉
试卷
份数

系 别
教务处
专 业
全院
选修
班 级
全院
选修
姓 名

学 号

出卷
时间
2011.12

2011—2012学年度第一学期期末考试试卷
证券投资（答题卡）

一、单选题（每题1分，共25分）
1、 2、 3、 4、 5、
6、 7、 8、 9、 10、
11、 12、 13、 14、 15、
16、 17、 18、 19、 20、
21、 22、 23、 24、 25、

二、多选题（每题3分，共30分）
1、 2、 3、 4、 5、
6、 7、 8、 9、 10、

三、判断题（每题2分，共20分）
1、 2、 3、 4、 5、
6、 7、 8、 9、 10、

四、综合分析题（25分）
2011年12月14日，中央举行经济工作会议，提出明年加快经济结构调整，并且实行稳健的货币政策，谈一下你对上述政策的看法。

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