证券有限责任公司-内部控制建设管理咨询项目招标书.doc

ⅩⅩ证券有限责任公司
内部控制建设管理咨询项目招标书

招标编号：YDZB2013001

ⅩⅩ证券有限责任公司

目 录
申 明 3
第一部分 招标要素 3
第二部份 投标要求 5
一、投标人 5
二、招标书 6
三、投标文件 6
四、投标文件的递交 9
五、开标及评标 10
六、定标及签订合同 12
第三部分 招标项目及要求 14
一、项目背景 14
二、技术标说明 14
三、技术需求部分 16
四、项目管理 17
五、 质量管理 18
六、项目周期 19
七、项目验收 19
八、知识转移 20
九、售后服务 20
第四部分 附 件 21
投标书 21
投 标 保 证 书 22
法定代表人授权书 23
投标人情况表 24
投标（供应）商廉洁合作承诺书 25

申 明

本招标文件专用于ⅩⅩ证券有限责任公司本次“内部控制建设管理咨询项目”招标，ⅩⅩ证券有限责任公司对招标文件内容享有解释权。参加投标单位即视为无条件同意本申明并保证对本招标文件可能涉及的ⅩⅩ证券有限责任公司商业秘密予以保密，除经ⅩⅩ证券有限责任公司书面同意外，任何单位和个人不得为参与本项目投标以外的目的而出版、复制、传播、销售及使用本招标文件。

第一部分 招标要素
ⅩⅩ证券有限责任公司(以下简称招标人)现就内部控制建设管理咨询项目进行国内招标，希望收到本招标书的公司仔细研究招标需求，积极准备投标工作，如期提交投标文件。
1、招标项目：内部控制建设管理咨询项目，详见本招标书第三部分。
2．招标书的澄清。投标人如需核实招标书中的疑点，可用信函、传真、E-MAIL等形式通知招标人，通知应确保招标人在截标日期前收到。招标人将用信函、传真、E-MAIL等形式作出答复。
招标人认为有必要时，可将答复内容分发给所有取得同一标书的投标人。
3、投标截止时间
本次投标截止时间为2013年 4月 11日 17 时，逾期投标将导致投标文件不予接受。
4、投标地点：深圳市深南中路2068号华能大厦31层 张璐
ⅩⅩ证券有限责任公司
邮政编码518057
5、投标文件要求
投标时必须提交密封的投标文件，包括一份正本和四 份副本。
6、开标时间
本次招标开标时间为2013年4 月 12 日 14时。
7、开标地点：深圳市深南中路2068号华能大厦31层ⅩⅩ证券有限责任公司
8、招标人有权决定变更投标的截止时间和开标的时间，如变更投标的截止时间则招标人将此变更通知所有的投标人。
9、招标联系人：　

10、投标保证金：本次招标不收投标保证金

第二部份 投标要求
一、投标人
1、本次招标为公开招标。
2、投标人应遵守有关的国家法律、法令和条例。
3、投标委托时投标人代表是投标人法定代表人的，需出示身份证；如投标人代表不是投标人法定代表人的，须持有《法定代表人授权书》（统一格式见附件）。
4、投标过程中产生的费用，无论投标过程及结果如何，投标人须自行承担所有与参加投标有关的全部费用。
5、投标人应具有履行合同的法定资格与能力，注册资本在500万元人民币或以上，须具有良好的经营行为，文明经商，安全生产，且经营业绩良好。
6、投标人必须拥有管理咨询专业人员，禁止转包。
7、投标人必须具备内部控制建设管理咨询实践经验。
8、投标人必须提供相关成功案例的合同首页和签字页影印件。
9、投标人提交的投标文件中对属于自身商业秘密的要加以标记，未标记或标志不明确其后果由投标人自负。
10、投标人不得相互串通投标报价，不得排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人的合法权益。

二、招标书
1、投标人应详细阅读本招标书的全部内容，不按招标书的要求提供投标文件和资料的，可能导致投标被拒绝。
2、在投标截止时间前，招标人无论出于自己的考虑，还是出于对投标人提问的澄清，均可对招标书用补充文件的方式进行修改。补充文件将作为招标书的组成部分，对所有投标人有约束力。
3、对招标书的补充或修正，将以信函、传真、E-MAIL等形式通知所有投标人。
4、为使投标人在准备投标文件时有合理的时间考虑招标书的修改，招标人有权决定推迟投标的截止时间和开标时间，并将此变更通知所有的投标人。

三、投标文件
1、投标文件以及投标人和招标人之间的函电往来和一切文件、资料都应以中文书写。
2、投标人已印刷好的产品说明等可以用其他语言，但其中要点应附有中文译文。技术指标必须有中文译文。
3、投标文件中所使用的计量单位，除招标书中有特殊要求外，应采用国家法定计量单位，符号和缩写也要符合有关规定。
4、投标文件应由投标书和资格证明文件两部分组成，投标文件应按统一格式填写，装订成册，并有“投标文件目录”。
5、投标书部分应包括：
（1） 投标书（见附件）。
（2） 投标保证书（见附件）。
（3） 详细技术文件，见技术需求部分。
（4） 为本项目编制的咨询实施方案，方案时间计划。
（5） 售后服务承诺。
（6） 项目工期以及测试、验收方案。
（7） 分项报价表（含咨询、培训及其他费用等）。
（8） 为本项目配备的咨询顾问名单及资质。
（9） 投标人认为必须说明的其他内容。
（10） 相关成功案例的影印件。
（11） 其他文件（投标人愿意提供的相关证明文件）。
6、资格证明文件部分应包括：
（1） 法定代表人授权书（见附件）
（2） 投标人情况表（见附件）
（3） 营业执照（复印件）
（4） 咨询类资格证书和证明文件（复印件）
（5） 承担过的主要项目清单
（6） 一年以来主要客户名单
（7） 组织机构及主要技术人员情况
（8） 与标书第三部分要求相关的成功案例
7、详细技术文件应包含以下内容：
（1） 招标人内控建设的主要阶段与工作内容；
招标人内控建设各阶段主要工作成果说明；
（2） 招标人内控建设各阶段运用的方法及原理；
（3） 招标人内控建设的主要实施人员资质
（4） 逐项回答标书需求描述中的内容；
（5） 投标人提出的合理化建议；
（6） 其他技术说明。
8、投标报价
（1） 除有特殊说明外，投标者提供的产品和服务，最终应以人民币报价。
（2） 报价文件最少应分以下几类：
* 项目报价：按项目阶段详细列明报价清单；
* 实施费用；
（3）报价应是开具发票的价格。
9、最低报价不能作为中标的保证。
10、投标文件在招标人决定的包括推迟的开标日期起30日内应保持有效，有效期短于此规定的投标书将被拒绝或视为无效。
11、在特殊情况下，招标人可以与投标人协商延长有效期，此类要求和答复都应以信函、传真、E-MAIL等形式进行。投标人可以拒绝接受延期的要求而放弃投标；同意延期的投标人不需也不能修改投标文件。
12、投标文件的签署及规定：
（1） 投标人应填写全称，同时加盖印章、骑缝章。
（2） 投标文件必须由法定代表人或授权代表签署。
（3） 投标文件正本一份和副本四份，并在封面显著位置注明“正本”、“副本”字样。如果正本与副本不符，以正本为准，由此引起的异议由投标人负责。
（4） 投标文件的正本必须用不退色的墨水填写或打印，注明“正本”字样。
（5） 投标文件不得涂改和增删，如有修改错漏处，必须由同一签署人签字或盖章。
（6） 投标文件字迹潦草或表达不清所引起的误解、作废后果由投标人负责。

四、投标文件的递交
1、投标文件密封袋内装投标文件正、副本。封口处应有投标授权代表的签字或投标人公章。封皮上写明招标编号、招标项目名称、投标人名称，并标明“正本”、“副本”。
2、投标文件必须在投标截止时间前邮寄到达或派人送达到指定的投标地点。
3、招标人对投标文件在邮寄过程中的遗失或损坏不负责任。投标文件由于人力不可抗拒的原因遗失和损坏，招标人不负任何责任。
4、投标时已启封的标书将作为废标处理。
5、在投标截止日期以后收到的投标文件，招标人可以拒收或不启封退回给投标人。
6、投标人在递交标书时必须提交内部控制建设管理咨询项目授权函的复印件，否则标书将被拒绝接收。
7、投标文件的修改及撤回
（1）投标人在招标书要求递交投标文件的截止时间前，可以补充、修改或者撤回已提交的投标文件，但应书面通知招标人。
（2）任何招标书不得在投标截止时间以后进行修改。

五、开标及评标
1、招标人按招标书规定的时间、地点由招标人公开开标，开标是否邀请投标人参加由招标人决定。
2、与招标书有重大偏离的投标文件将被拒绝。
3、招标人对投标文件的判定，依据投标文件内容本身及招标人的调查。
4、招标人根据招标项目特点组建评标小组，对符合条件的投标文件进行评估和比较。
5、投标文件的澄清。为有利评标，在开标后，招标人可随时请投标人就其投标文件中的某点加以澄清。澄清不得超出投标文件的范围或者改变投标文件的实质性内容。以书面形式表达并加盖公章的澄清答复经招标人评标小组认可后，可作为投标文件的一部分参与评标。
6、计算错误修正原则：
（1）如果单价乘以数量不等于总价，利益归于招标人；
（2）如果文字表示的数据和以数字表示的数量有差别，利益归于招标人；
（3）如果投标人不同意以上修正，投标文件将不予考虑。
7、评标原则：评标严格按照招标书的要求和条件公开、公平、公正地进行。除比较报价外，同时考虑以下因素：
（1） 投标人对项目的理解能力及投标文件满足程度。
（2） 投标人知识移交内容的适用性、先进性、可管理性和可考核性。
（3） 售后服务承诺。
（4） 培训计划内容。
（5） 经营信誉及投标人持续服务能力。
（6） 成功范例和相关经验。
（7） 项目负责人及项目组成员的经验、背景等。
8、中标条件
（1）能够最大限度地满足招标书中规定的各项综合评价标准；
（2）能够满足招标书的实质性要求，并且经评审的投标价格最低或最接近标底价格；但是投标价格明显低于合理成本的除外。
9、在评标期间，投标人不得影响招标人的任何活动，否则将导致投标被拒绝，并应承担相应的法律责任。投标人有下列情况之一的，三年内不得再次参与招标人采购招投标活动：
（1）提供虚假材料的；
（2）向招标人有关成员行贿或提供其他不正当利益的；
（3）中标后无正当理由不签订合同或不履行合同的；
（4）相互串通投标报价，排挤其他投标人的公平竞争，损害招标人或者其他投标人合法权益的；
（5）有其他违约行为的。
10、招标人认为严重不符合招标书要求的投标文件，作废标处理。
11、招标人如认为有必要可举行演示答辩会，由投标人演示讲解（约50分钟）和答疑（约15分钟），时间安排由招标人提前2日通知投标人。

六、定标及签订合同
1、招标人在签合同之前有权选择中标人，并有不解释原因的权力，对于未中标者，也没有解释其未中标原因的义务。
2、招标人评标结束，应以书面形式将中标通知告知所选定的中标人。
3、中标人应按中标通知书中规定的时间、地点与招标人签订采购合同，否则按不能履行标书处理，招标人有更换中标人、重新招标及进一步追索违约方经济赔偿的权力。
4、招标人合同执行的过程中有适当变更数量的权力。
5、招标书及投标文件中的特殊条款、投标内容与价目表、其他费用价目表和技术要求及有关协议等，均作为合同附件。

第三部分 招标项目及要求
一、项目背景
ⅩⅩ证券有限责任公司是一家全国性的证券公司，注册资本22亿元人民币，注册地在深圳，目前设置计划财务、内控审计等8个职能部门和证券经纪、投资银行等7个业务部门，并在深圳、北京、上海等地设有16家证券营业部，业务范围涵盖证券经纪、证券自营、证券承销与保荐、基金代销、资产管理、投资咨询、财务顾问、期货IB等领域。根据公司风险管理工作的需要，计划按照国资委、财政部、证监会和上级主管部门的要求，开展内部控制建设管理咨询项目。

二、技术标说明
（一）总体说明
1．本需求书为招标人就内部控制建设管理咨询服务项目的技术需求书，供投标人编写咨询方案书和报价之用，并将作为谈判的基础。投标人应在方案书中具体说明详细服务内容。
2．本需求书中未给出，但相关标准组织已有建议的性能和功能均应满足其最新建议要求。
3．投标人提供的服务质量应完全符合招标人指明的标准，并满足或高于招标人提出的要求。投标人根据本需求书规定的工作范围全部要求制定服务方案书，进行报价。
4．招标人根据需要确定最终的咨询服务采购方案。
5．需求书有关内容的澄清
（1）投标人对于需求书的疑问可以通过书面材料与招标人联系。在规定的最后期限以前，招标人将以书面材料给予答复。
（2）在服务谈判的各个阶段，招标人要求投标人对有关问题进行进一步的服务澄清的，投标人应以书面资料给予正式应答；所有各阶段的服务澄清文件都将作为合同附件。
6．招标人在任何时候保留和拥有对本需求书的解释权。招标人有权在签订合同前，根据需要修改和补充本服务需求书，修改补充后的最终服务需求书将作为合同的附件。
（二）投标须知
1．本需求书是招标人就内部控制建设管理咨询服务项目招标技术标文件，文中分别就投标文件、技术要求等做出了详细说明。各投标人须认真阅读，并逐条做出实质性应答。
2．投标人应按照ⅩⅩ证券有限责任公司内部控制建设管理咨询项目招标书中的技术需求，提交服务方案书。项目方案书必须包括但不限于以下内容：
一、项目背景
二、项目目标
三、总体方案
四、实施计划
五、培训计划
六、人员安排
七、保障措施
（三）分包
未经书面同意，投标人不得对本项目中所承包的服务进行任何分包和转包。

三、技术需求部分
（一）项目范围
本项目涉及招标人公司本部职能部门和各分支机构，主要以公司内控责任部门为总牵头，其他职能部门全面参与实施。
（二）项目目标
1．立足监管机构、上级主管部门内控建设要求，结合招标人现有管理制度及规范，建立适合招标人风险管理特点的、满足证券行业监管要求的内部控制体系。
2．督导内部控制体系的执行，提升招标人风险防控能力，并有效展示成果。
3．提升招标人风险治理能力。
（三）项目内容
投标人可依据自身业务范围、资质，就以下项目内容制定服务方案书，分项相应报价。
1、梳理内控建设要求。参照财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套指引，结合证监会内控建设要求，建设和优化招标人现有的内部控制体系。
2、细化内控建设方案。结合上级主管部门要求，编制招标人内控建设工作方案，拟定内控建设工作组织分工、实施计划、预期成果等，并按时向上级公司报送。
3、开展内控建设工作。立足ⅩⅩ证券行业特点和业务开展现状，参照集团公司风险分类标准，组织梳理公司风险状况、业务流程等，建设风险信息库、编制合规环境文档、确定内控矩阵、权限指引表、岗位授权等流程控制规范，整合形成公司内部控制手册，并按时向上级公司报送。
4、形成内控标准规范。依照上级主管部门和行业规范，根据ⅩⅩ证券实际情况，编制公司风险评估规范和内控标准规范，并按时向上级公司报送。
5、开展内控自我评价。配合责任部门，组织开展内控自我评价工作，编制评价报告，并按时向上级公司报送。
6、配合开展成果验收。协助公司责任部门，根据验收工作要求，开展成果验收前的准备工作和验收过程的配合工作。
7、开展内部控制培训。根据不同阶段、不同工作要求，有针对性地提供内部控制专业培训。

四、项目管理
投标人须在服务方案书中提交详细的服务实施计划，至少包含以下内容：
（一）人员管理。投标人提交项目管理组织机构设置方案，明确提供项目总监、项目经理、咨询顾问名单以及上述人员资质、证书、工作简历和相关项目开发、实施经历，在项目实施过程中，未经招标人书面同意，不得更改。
（二）沟通管理。项目小组通过邮件、会议、电话等方式，把项目中的相关事宜及时通知到利益相关人。
（三）进度管理
1．投标人需详细列出项目各项开发和实施任务的工期和人天数，作为进度管理的基准。
2．定期报告。每周提交项目报告，报告中包括进度分析、已完成工作、下阶段计划、主要成果、主要问题等内容。
3．阶段报告。提交阶段性报告，报告中包括进度分析、已完成工作、下阶段计划、主要成果、主要问题以及项目里程碑交付件。
4．如果进度出现较大偏差，可能影响项目目标时，需要提交应对计划，提交招标人管理层批准。
五、 质量管理
（一）内部控制建设的完整性。内部控制手册包含了内部控制体系范围内的所有要素和上级主管部门的要求。
（二）内部控制建设的一致性。内部控制手册中各要素之间的引用与联系要完整、正确、一致。
（三）内部控制建设的科学性。内部控制手册充分体现企业内控建设的最佳实践，在项目内容中需要满足以下要求：
1． 内控设计合理，符合财政部等五部委《企业内部控制基本规范》及配套之音、证监会内部控制建设要求、证券行业规范和公司实际情况。
2． 内控建设目标明确、内控流程定义清晰。
3． 内控相关文档内容，内控术语的应用正确。
4． 内控相关文档逻辑合理，阐述清晰、一致、实用。
5． 内控责任人及相应的角色与责任合理清晰。
六、项目周期
在2013年9月前，分阶段完成公司内部控制体系的建立工作，形成相应的工作成果。
在2013年10月31日前，通过上级部门的内部控制体系建设专家评审会。
在2014年6月30日前，完成公司内部控制自我评价，接受上级公司对公司的内部控制评价检查，落实缺陷整改意见。
招标人有权根据上级公司要求调整和修改项目周期及各阶段时间安排。
七、项目成果
投标人需完成的项目成果，包括但不限于：
（一）内控设计类成果
1. 公司业务流程框架
2. 内控总册
3. 风险评估规范手册
4. 内控流程控制规范手册
5. 内控岗位授权规范手册
6. 制度规范手册
7. 内控评价规范手册
（二）内控执行类成果
1. 内控自评报告
2. 内控缺陷整改报告
（三）内控基础类成果
内控评价与考核相关制度
（四）其他成果
1. 内控建设自验收报告
2. 内控专题培训（不少于9次）
八、项目验收
（一）验收标准。建立的内部控制体系符合招标人认可的设计要求。
（二）验收形式。通过由上级主管部门主持召开的内部控制建设项目专家评审会和自我评价检查。
（三）交付件。验收需交付文档清单包括但不限于：
1．公司内部控制手册。
2．风险评估规范手册。
3．内控评价与考核相关制度。
4．内控自评报告与缺陷整改报告。
5.内控评价与考核相关制度。
八、知识转移
1．在项目期间，咨询机构要通过培训、研讨等方式，提升招标人内部控制理念，建立PDCA（Plan-Do-Check-Act）持续改进的机制。
2．在项目完成前，向招标人转移本项目涉及的相关文档。
九、售后服务
在协助招标人内部控制体系正式运行3个月后，还应提供为期一年的跟踪支持服务，协助内部控制体系持续改进，服务内容至少应包括：
1．为招标人提供电话、电子邮件支持，及时解决内部控制体系运行中遇到的问题。
2．以邮件方式提供内部控制领域的最新动态信息。

第四部分 附 件
投标书
ⅩⅩ证券有限责任公司：
__________________（投标人全称）授权__________（代理人姓名）___________（职务、职称）为授权代理人，参加贵方组织的招标编号为YDZB2013001的ⅩⅩ证券内部控制建设管理咨询项目项目的投标活动。为此：
1、提供投标书规定的全部投标文件：包括正本l份，副本4份；
2、投标产品的总投标价分别为（大写）：___________元人民币。
3、保证遵守招标书中的有关规定和收费标准。
4、保证忠实地执行买卖双方所签经济合同，并承担合同规定的责任义务。
5、愿意向贵方提供任何与该项投标有关的数据、情况和技术资料。
6、与本投标有关的一切往来通讯请寄：
地址：__________________________________________
邮编：_____________电话：____________传真：____________
投标人全称（盖章）：
授权代理人（签字）：
日 期：
投 标 保 证 书

致ⅩⅩ证券有限责任公司：

本书作为__________________（投标人全称）对ⅩⅩ证券有限责任公司IT服务管理咨询项目（招标编号为：YDZB2013001）的投标提供投标保证，如我公司中标后不能履行招标书的约定，我单位（或公司）将愿意承担投标标的30%的经济赔偿。

本保证书自开标日起30日有效，除非贵方提前终止或解除本保证书。

投标人全称（加盖公章）：
开户银行： 账号：
法定代表人或授权代理人签字：
日期： 年 月 日

法定代表人授权书

ⅩⅩ证券有限责任公司：
_______________________（投标人全称）法定代表人_____________授权____________（代理人姓名）为授权代理人，参加贵公司组织的___________________项目招标活动，处理招标活动中的一切事宜。

法定代表人签字：
投标人全称（公章）：
日 期：

附：
授权代理人姓名：
职务：
详细通讯地址：
邮政编码：
传真：
电话：

投标人情况表
投标人：（公章） 填表日期：
投标人全称

详细地址

主管部门

法人代表

职务

行业类型

授权代理人

职务

邮政编码

电话

传真

单位简历及机构

单位优势及特长

单位概况
职工总数
人
销售人员 人
技术支持人员 人
流动资金
万元
资金来源
自有资金

银行贷款

固定资产
原值 万元
资金性质
生产性

净值 万元
非生产性

企业财务状况

收入总额
利润总额
税后利润
负债总额
20__年

20__年

主要经营产品
情况
产品名称
型号
销售金额
主要用户名称
占有率或代理级别

投标（供应）商廉洁合作承诺书

本公司愿意参加ⅩⅩ证券有限责任公司组织的ⅩⅩ证内部控制建设管理咨询项目（招标编号为YDZB2013001）的招标工作, （投标方）向ⅩⅩ证券有限责任公司郑重承诺：本公司保证不向贵公司员工行贿；如贵公司员工有索贿行为，本公司如实告知贵公司合规总监郝文力同志。
如本公司违反上述承诺，愿意承担相关的经济和法律责任。

投标人全称（盖章）：
授权代理人（签字）：
日 期：