监理单位市场行为检查表.doc

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监理单位市场行为检查表附表1 监理单位市场行为检查表受检工程项目名称：检查项目检查内容检查依据检查标准信用分值检查结论符合要求一般不符合要求（限期整改）严重不符合要求（记不良行为、扣信用分值、处罚）合同管理 1、《中标通知书》 2、《建设工程监理合同》 1、《招投标法》第3条 2、《建设工程监理规范》 1、中标通知书和监理合同未放现场备查 1、未履行招投标手续 2、未签订监理合同，已进场实施监理 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求资质管理 1、监理企业资质证书 2、企业法人营业执照 3、区外企业进宁备案登记证书 1、《建设工程质量管理条例》第三十四条 2、《关于进一步加强我区建设监理管理促进行业健康发展的意见》（宁建（建）发【2013】21号） 1、资质证书和营业执照复印件未放现场备查 2、资质证书和营业执照复印件未加盖公章 3、资质证书和营业执照复印件未加盖公章无定期年检合格证明的 1、未取得资质证书承揽工程的，或超出资质范围监理工程 -500 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求 2、允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程 -200 3、转让工程监理业务的 -300 项目监理机构配置 1、总监任命书 2、监理对总监代表的授权书 3、质量、安全监理工程师及监理员名单 4、质量、安全监理工程师及监理员岗位证书 1、《建设工程质量管理条例》第三十七条 2、《建设工程监理规范》 3、同上 1、总监理工程师任命书无监理单位签章及法人签字 2、监理机构质量安全监理人员专业不配套 3、监理机构质量安全监理人员证件不齐全 4、质量安全监理人员名单及监理投标文件、监理规划中人员不符 5、质量安全监理人员变更未经建设单位同意 1、未按规定向所监理工程派驻项目监理机构 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求 2、项目监理机构人员执业资格不符合要求 -100 监理规划监理实施细则监理规划、监理实施细则编制、审批及内容的执行情况 1、《建设工程监理规范》 1、监理规划、监理实施细则编制、审批程序不符合要求 2、监理规划、监理实施细则编制内容不符合《建设工程监理规范》要求，无针对性 3、未按已审批的监理规划、监理实施细则执行未按规定编制监理规划、监理实施细则和专项监理工作方案 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求检查项目检查内容检查依据检查标准信用分值检查结论符合要求一般不符合要求（限期整改）严重不符合要求（记不良行为、扣信用分值、处罚）旁站监理对重点部位、关键工序实施旁站监理的情况 1、《建设工程监理规范》 2、建设部《房屋建筑工程施工旁站监理管理办法（试行）》 1、未按规定及时编制旁站监理方案 2、旁站监理方案内容不齐全对重点部位、关键工序未按规定实施旁站监理 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求见证取样见证取样制度的实施情况 1、《建设工程监理规范》 2、建设部《房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的规定》(建建[2000]211号) 3、《宁夏回族自治区房屋建筑工程和市政基础设施工程实行见证取样和送检的管理办法》（宁建（建）发[2005]31号） 1、见证取样计划不及时 2、见证取样计划编制不符合要求，内容不全面 3、见证取样无记录和报告应该进行见证取样的未按规定进行见证取样 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求监理日志监理日志记录情况《建设工程监理规范》 1、监理日志记录不详细 2、监理日志未连续记录 3、监理日志记录及旁站监理记录及施工单位相关记录内容不符总监理工程师未指定专业监理工程师记录监理日志 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求监理月报监理月报的编制情况《建设工程监理规范》 1、监理月报编制不及时、报送不及时 2、监理月报无编制、审核人签字 3、监理月报内容不符合规范要求项目监理机构未按时向建设单位提交监理月报 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求监理例会监理例会召开及会议纪要签发情况《建设工程监理规范》 1、未定期组织召开监理例会 2、监理例会纪要不符合规范要求 3、监理例会纪要无参会单位主要负责人会签，下发不及时总监理工程师未定期组织召开监理例会 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求检查项目检查内容检查依据检查标准信用分值检查结论符合要求一般不符合要求（限期整改）严重不符合要求（记不良行为、扣信用分值、处罚）监理通知单及回执质量、安全问题监理通知单签发及整改结果复查情况《建设工程监理规范》对下发的质量、安全隐患监理通知单整改情况未及时督促落实发现质量、安全问题未及时下发监理通知单要求施工单位整改或暂停施工 -200 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求监理巡视监理巡视、抽检情况《建设工程监理规范》监理旁站、巡视、平行检验记录不完整监理人员现场不履职，未按规定进行旁站、巡视、平行检验 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求监理报告监理报告制度的执行《建设工程监理规范》发现质量安全事故隐患，要求施工单位改正，施工单位拒不整改或暂停施工的，未及时报告建设单位。发现重大质量、安全事故隐患施工单位拒不整改或暂停施工的，未及时向有关主管部门报告 -150 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求质量评估报告、监理工作总结质量评估报告、监理工作总结编制情况《建设工程监理规范》《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》 1、质量评估报告、监理工作总结编制不及时，编审程序不正确 2、质量评估报告、监理工作总结内容不全面未按规定及时出具质量评估报告 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求监理单位名称：总监理工程师：检查人：检查日期：年月日附表2 监理单位质量安全行为检查表受检工程项目名称：检查项目检查内容检查依据检查标准信用分值检查结论符合要求一般不符合要求（限期整改）严重不符合要求（记不良行为、扣信用分值、处罚）施工准备阶段审核施工组织设计、（专项）施工方案审核情况（危险性较大的分部分项工程） 1、《建设工程监理规范》 2、《建设工程安全管理条例》 3、建设部《危险性较大的分部分项工程安全管理办法》（建质[2009]87号） 1、施工组织设计和（专项）施工方案编审程序不正确 2、施工组织设计和（专项）施工方案报审不及时 3、施工组织设计和（专项）施工方案及施工现场实际不符，无针对性 1、项目监理机构未及时对施工组织设计和（专项）施工方案进行审核 2、施工单位未按审定的施工组织设计和（专项）施工方案组织施工，监理未及时施工单位要求改正的 3、需专家论证的施工方案未进行专家论证的 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求工程开工条件审查 1、《建设工程监理规范》 1、设计交底和图纸会审未完成 2、施工组织设计未经总监理工程师签认 3、施工单位现场质量、安全管理组织机构不健全，主要管理人员、专职安全管理人员、特殊工种操作人员不到位，或及投标文件不符；证件复印件未加盖施工单位公章，资质未年检、人员证件未复审 4、施工机具和主要工程材料未落实 5、进场道路及水电通信未满足开工条件 1、未按经施工图审查批准的设计文件对施工质量实时监理 2、施工单位现场质量、安全管理组织机构不健全，主要管理人员、专职安全管理人员、特殊工种操作人员不到位，或及投标文件不符 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求对分包单位资格审查《建设工程监理规范》 1、分包单位资质证书、营业执照、安全生产许可证、主要管理人员、专职安全管理人员、特殊工种操作人员资格证复印件未未加盖分包单位公章，资质未年检、人员证件未复审 2、分包单位无业绩证明材料 3、施工单位无对分包单位的管理制度 1项目监理机构未对分包单位资格进行严格审核 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求施工准备阶段审核对实验室资格的审查《建设工程监理规范》 1、实验室资质等级及试验范围不符合本项目要求 2、实验室未出具法定计量部门对试验设备的检定证明 3、无试验室管理制度 4、试验人员无资格证书未对实验室资格进行审查 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求对进场主要施工机械设备/计量设备的审查《建设工程监理规范》 1、进场施工机械设备应经施工单位自检合格 2、进场计量设备无法定计量部门出具的检定证明或检定证明已过校验有效期未对进场主要施工机械设备、计量设备进行审查 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求施工控制测量成果审查《建设工程监理规范》 1、无施工单位测量人员资格证书及测量设备检定证书 2、专业监理工程师未对施工测量放线成果进行复核未对施工控制测量成果审查 -100 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求工程、构配件、设备审核 1、《建筑法》第34条 2、《建设工程质量管理条例》第三十六条 3、《建设工程监理规范》材料、构配件、设备进场报验不及时，资料不齐全及被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系 -200 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求将不合格材料、构配件、设备当合格签字的 -400 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求安全监理工作大型起重机械及自升式架设设施检查 1、《建设工程安全管理条例》 2、《建设工程监理规范》安拆专项方案及应急预案未经审核、批准，或未按审定方案进行施工 1、安拆单位无资质或资质不符合要求，操作人员无资格证 2、无安拆告知手续、备案手续 3、安拆过程中安装单位、使用单位专职安全管理人员未到场 4、大型起重机械及自升式架设设施未经法定检测部门检测已投入使用。 -400 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求施工质量检查验收检验批、分项、分部工程质量验收情况 1、《建筑法》 2、《建设工程质量管理条例》 3、《建设工程监理规范》 1、检验批、分项、分部工程已完工，报验资料签认不及时 2、对建筑材料、构配件和设备的进场验收控制不严格及建设单位或者施工单位串通、弄虚作假降低工程质量 -400 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求单位工程竣工验收 1、《建设工程监理规范》 2、住房城乡建设部关于印发《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》的通知（建质[2013]171号） 1、工程具备竣工验收条件，项目监理机构未按要求组织工程预验收 2、对竣工验收工程未及时出具质量评估报告工程竣工验收时未出具质量评估报告 -200 □ 符合要求 □ 一般不符合要求 □ 严重不符合要求监理单位名称：总监理工程师：检查人：检查日期：年月日附表3：监理单位不良行为记录表序号检查项目不良行为处罚意见处罚依据 1 合同管理 1、未履行招投标手续扣信用分值200 《招投标法》第49条； 2、未签订监理合同，已进场实施监理扣信用分值200 2 资质管理未取得资质证书承揽工程的，或超出资质范围监理工程扣信用分值500 《建筑法》第69条；《建设工程质量管理条例》第60条、61条、62条；《宁夏建筑行业信用体系管理办法》允许其他单位或个人以本单位名义承揽工程扣信用分值200 转让工程监理业务的扣信用分值300 3 项目监理机构设置项目监理机构人员专业不配套、执业资格不符合要求扣信用分值200 《建筑法》第69条； 4 旁站监理 1、对重点部位、关键工序未按规定实施旁站监理扣信用分值100 《建设工程质量管理条例》第38条； 5 见证取样 1、应该进行见证取样的未按规定进行见证取样扣信用分值100 《建设工程质量管理条例》第36条； 6 监理通知及回执 1、发现质量、安全问题未及时下发监理通知单要求施工单位整改或暂停施工扣信用分值200 《建设工程质量管理条例》第37条 2、发现重大质量、安全事故隐患施工单位拒不整改或暂停施工的，未及时向有关主管部门报告扣信用分值150 7 施工准备阶段审核 1、项目监理机构未及时对施工组织设计和（专项）施工方案进行审核 2、施工单位未按审定的施工组织设计和（专项）施工方案组织施工，监理未及时施工单位要求改正的 3、需专家论证的施工方案未进行专家论证的扣信用分值100 《建设工程质量管理条例》第36条 8 材料构配件和设备审核 1、及被监理工程的承包单位以及建筑材料、建筑构配件和设备供应单位有隶属关系或者其他利害关系。扣信用分值200 《建设工程质量管理条例》第68条 2、将不合格材料、构配件、设备当合格签字的扣信用分值400 《建设工程质量管理条例》第67条 9 工程控制质量 1、及建设单位或者施工单位串通、弄虚作假降低工程质量扣信用分值400 《建设工程质量管理条例》第67条 2、工程竣工验收时未出具质量评估报告扣信用分值200 《房屋建筑和市政基础设施工程竣工验收规定》检查人：受检单位：总监理工程师：年月日 21 / 21

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