GBT240012016ISO90012015质量环境管理体系.pptx

GB/T24001-2016GB/T24001-2016学习交流学习交流ISO9001:2015ISO9001:2015 华夏认证中心华夏认证中心课程安排11日 9：00-10：00三个体系关系、质量管理体系重点10：00-11：30 质量标准变化13：30-15：00 质量标准变化15：10-16：30 质量标准变化12日9：00-10：30 环境管理体系变化13:30-16:30 新版体系文件问题交流答疑体系认证三个体系解决什么问题?你真正了解三个体系吗？你知道三个体系和你工作关系？你明白三个体系会帮助你解决什么？风险内控精细化管理ISO9001:2015的整体结构新版标准在结构和条款顺序上有显著变化体现“过程方法+PDCA+基于风险的考虑”的管理思想增加了一些新的要求(风险、内外部环境、组织知识、相关方 等）ISO9001:2015的整体结构1 范围2 规范性引用文件3 术语和定义4 组织的环境4.1理解组织及其环境4.2 理解利益相关方的需求及期望4.3确定质量管理体系的范围4.4质量管理体系及其过程5领导作用5.1 领导作用和承诺5.2 质量方针5.3组织岗位、责任和权限6策划6.1关注风险和机会的措施6.2质量目标及其实现的策划6.3对变更的策划 ISO9001:2015的整体结构7支持7.1资源7.2能力7.3意识7.4沟通7.5文件化信息8运行8.1运行的策划和控制8.2产品和服务要求8.3产品和服务的设计和开发8.4外部提供的过程、产品和服务的控制8.5生产和服务提供8.6产品和服务的放行8.7不合格输出的控制 ISO9001:2015的整体结构9绩效评价9.1监视、测量、分析和评价9.2内部审核9.3管理评审10改进10.1总则10.2不合格和纠正措施10.3持续改进 ISO9001:2015 的主要变化深化及新注入的重要思想进一步深化了“过程方法”标准在引言中给出了过程方法的定义：过程方法包括系统性地定义和管理过程及其相互作用，以达到与组织的质量方针和战略方向一致的预期结果。可以运用PDCA循环将过程和体系作为一个整体进行管理，并在整个过程中引入“基于风险的思想”从而充分利用机会并预防非预期结果。整个标准的结构设计完全按过程方法和PDCA循环展开。ISO9001:2015 的主要变化0.3 过程方法”过程方法=系统定义和过程管理，以及为了达成预期结果两者之间的相互作用。过程管理，使用PDCA（0.3.2）。为了避免非预期结果，使用基于风险思想（0.3.3）。ISO9001:2015 的主要变化过程 结果63%37%变革-“一带一路”、京津冀一体化、长江经济带、PPP、地下管廊、海绵城市等-为社会提供建筑精品；在环境方面对社会承诺节约能源资源、降低污染、保护环境-环境保护 ISO9001:2015 的主要变化引入了“风险管理”的思想风险是指针对预期结果的不确定性的影响。标准在引言和附录A中对风险管理的思想进行了全面的描述和说明，在标准正文中多处提出了与风险管理有关的要求，包括：4.4.1f)、5.5.1d)、5.1.2b)、6.1、6.1.2、9.1.3e)。分析组织所处于环境，能够识别其面临的风险和机会。新标准提出了基于风险的思想，增强了组织确定导致流程和质量管理体系偏离预期结果的因素的能力，提升了组织实施预防控制使负面影响降到最低以及在机会出现时充分利用机会的能力。ISO9001:2015 的主要变化“基于风险的思想”在以往的ISO9001标准版本中已经做出了暗示，例如通过对策划、评审和改进的要求。本次标准修订对组织了解其所处的环境和以确定风险为基础进行策划进行了规定，这表明基于风险的思维已经应用于质量管理体系过程的策划和实施，并有助于确定文件化信息的范围。由于新标准中应用了基于风险的思想，因而减少了一些规范性要求，并由基于绩效的要求所取代。与ISO 9001:2008相比，新标准在过程、形成文件的信息和组织职责方面的要求更加灵活；通过在规定质量管理体系要求时使用基于风险的思想来体现预防措施的概念。ISO9001:2015 的主要变化、整体而言，新版标准有以下变化：依据附录SL对标准的结构进行了调整；用“产品和服务”替代了“产品”，强调产品和服务的差异，标准的适用性更广泛；(1、4.3c)产品（product)：活动的输出结果，该活动并不一定要在供方和顾客的接触面上开展。硬件通常是有形产品，其量值具有可能的特性。流程性材料通常是有形产品，其量值具有连续的特性。硬件和流程性材料经常被称为货物；软件由信息组成，通常是无形的产品，并可用方法、操作或文件信息形式存在。服务（service)无形的输出，并且在供方和顾客接触面上至少需要完成一项活动的结果。服务的提供可涉及如下方面：在提供给顾客的有形产品上开展活动（如汽车维修）；在提供给顾客的无形产品上开展的活动（如为准备税款申报书所需的收益表）；无形产品的交付（如传授知识过程中的信息提供）；为顾客创造氛围（如在酒店和餐馆）；服务通常由顾客体验。ISO9001:2015的主要变化借鉴了初始评审的理念，明确提出了“评审组织所处环境”的要求；(4.1、4.2）更关注风险和机会，明确提出“确定风险和机会应对措施”的要求；（6.1.1、6.1.2）用“外部提供的过程、产品和服务”取代“采购”，包括“外包过程”；（8.4）提出了“知识”也是一种资源，是产品实现的支持过程。（7.1.6）ISO9001:2015的主要变化更高强调了最高管理者的领导力和承诺，最高管理者要对管理体系的有效性承担责任，推动过程方法及基于风险的思想的应用；（5.1.1）明确提出将管理体系要求融入组织的过程；（6.1.2、8.1）ISO9001:2015 的主要变化 删除了特定的要求，如质量手册、管理者代表。使用新术语“文件化信息”（7.5）标准取消了质量手册、文件化程序等大量强制性文件的要求，合并了文件和记录，统一叫“文件化信息”；通篇未出现“记录”这一术语，全部用（活动结果的证据的）“形成文件的信息”来代替。去掉了“预防措施”；预防措施概念采用以风险为基础的方法来表示；（10.2）关于标准的适用性，不再使用“删减”一词，但组织可能需要评审要求的适用性，确定是不适用的标准是：该要求不导致影响产品和服务听符合性、不影响增强顾客满意的目标。（4.3）顾客及顾客及利益相利益相关方关方法律法规法律法规顾客顾客满意要求资源管理资源管理测量、分测量、分析和改进析和改进管理职责管理职责质量管理体系的持续改进质量管理体系的持续改进产品产品实现实现产品输入输出图释 增值活动 信息流图图1 1 以过程为基础的质量管理体系模式以过程为基础的质量管理体系模式PDCA社会社会相关方相关方法律法律法规法规社会社会相关方相关方法律法律法规法规绩效要求策划策划检查与纠检查与纠正措施正措施环境方针环境方针环境管理体系的持续改进环境管理体系的持续改进实施实施与运行与运行结果输入输出图释 增值活动 信息流图图2 2 以过程为基础的环境管理体系模式以过程为基础的环境管理体系模式管理评审管理评审PDCA员工员工法律法律法规法规员工员工法律法律法规法规绩效要求策划策划检查与纠检查与纠正措施正措施职业健康职业健康安全方针安全方针职业健康安全管理体系的持续改进职业健康安全管理体系的持续改进实施实施与运行与运行结果输入输出图释 增值活动 信息流图图3 3 以过程为基础的职业健康安全管理体系模式以过程为基础的职业健康安全管理体系模式管理评审管理评审PDCA改进A下次如何改进策划P做什么?如何做?检查C是按计划做吗?实施D按策划(计划)做P D C AP D C A循环图循环图1 1A PC DA PC DA PC DP D C AP D C A循环图循环图2 2时机管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外管理体系策划、企业宗旨变化、战略变化、内外部环境变化、相关方的需求和期望变化部环境变化、相关方的需求和期望变化 企业发展企业的风险企业的风险-战略决策战略决策 （诺基亚与苹果）（诺基亚与苹果）-中建及中铁中建及中铁-中国出口贸易政策及产能过剩等结构调整中国出口贸易政策及产能过剩等结构调整 -运行、管理、合规、财务预决算、投融资决运行、管理、合规、财务预决算、投融资决策、法律策、法律-所处行业、区域和（或）社会等因素变化的所处行业、区域和（或）社会等因素变化的影响影响 （如：宏观经济调控、资本市场波动等）（如：宏观经济调控、资本市场波动等）战略和战术风险识别组织需要做到：解决内外部问题，这与组织的目标有关，会影响其达成预期结果的能力。必要时，检查并更新与这些问题有关的信息。分析组织所处的环境。企业战略定位 2016年全路固定资产投资额计划为8000亿元以上公路投资1.65万亿元到2020年中国轨道交通里程总数将超过8000公里，并存在超预期的可能性（考虑2016-2017年开建的线路，我们乐观预测最终目标可能提高至9000公里），“十三五”期间我国城轨新增里程数年均将达到900公里以上，相对于2015年的约470公里近乎翻倍。房屋建筑、水利水电、机场建设等。品牌1、炼出别人学不会的本领（核心能力）2、发现别人看不见的资源（高境界）3、有尊严的获取稳定的利润（钱追人）4、分享持久的精神喜悦和智慧（实现生命的终极价值）品牌1、建厂局2、铁路站房3、铁总：通车不到一年的沪昆高铁贵州段个别隧道存在偷工减料与施工质量问题施工单位中铁二十局存在偷工减料、内业资料弄虚作假、违法分包等问题；中铁二十三局存在未按设计要求完成泄水洞全部工程、现场管理混乱、内业资料弄虚作假、违法分包等问题；中铁十七局存在泄水洞施工现场组织不力、进度缓慢等问题；中铁二十二局存在施工缝质量缺陷未整治到位等问题。通报对施工单位、监理单位、设计单位、第三方检测单位、建设单位提出了处理意见。其中中铁二十局、中铁二十三局一年内停止接受参加铁路大中型建设项目施工投标，企业信用评价直接定为C级，承担相应质量问题直接经济损失的90%；中铁十七局、中铁二十二局企业信用评价总分扣2分；停止中铁二院参加满足其资格条件的铁路总公司建设项目设计投标4次；将山西三江工程检测公司清除出铁路建设市场。（文/本报记者 赵新培）质量是生命西安地铁你还敢坐吗？奥凯事件管廊、海绵城市、特色小镇海绵城市建设工程类型老旧小区 公共建筑城市新区 市政排水道路 公园绿地城市水系 国土新兴产业新技术应用装配式建筑 投资新兴产品装配式建筑装配式管廊装配式央企中共十九大报告：2018年中国政府将加速推进系列改革进程，预计中国政府将在经济改革领域投入更多的资源和精力。丹斯克银行强调报告中经济发展规划的关键词是“开放”“国有企业改革”“金融改革”。这表明，未来中国还将持续推进向外资开放，还将持续提升国有企业效率，还将强化金融监管和防风险进程。投资风险重磅文件！国资委正式发布192号文，叫停央企盲目参与PPP！通知明确提出要总额控制，一是科学决策：强调经济性，一是科学决策：强调经济性，不得不计成本回报盲目上项目；在通过财政承受能力的项不得不计成本回报盲目上项目；在通过财政承受能力的项目中，优先选择发改、财政入库项目目中，优先选择发改、财政入库项目。二是控制规模投资二是控制规模投资不允许超过上年净资产的不允许超过上年净资产的50%，资产负债率高于，资产负债率高于85%或近或近2年连续亏损的子企业不得单独投资年连续亏损的子企业不得单独投资PPP项目、央企项目、央企PPP负负债需要有地方政府运营收益保证无保障项目可能面临退出债需要有地方政府运营收益保证无保障项目可能面临退出或重新设计，不得只融资、不建设运营或重新设计，不得只融资、不建设运营。三是落实融资：。三是落实融资：资本金可以引入资管、保险和养老金，但要同股同权，不资本金可以引入资管、保险和养老金，但要同股同权，不得担保、明股实债或劣后。得担保、明股实债或劣后。四是严格并表。五是坚决整改：四是严格并表。五是坚决整改：不具备经济性或存在重大问题的，该停就停，未开工的不不具备经济性或存在重大问题的，该停就停，未开工的不开工。等一系列政策。开工。等一系列政策。ppp EPC 风险所谓SWOT分析，即基于内外部竞争环境和竞争条件下的态势分 析，就是将与研究对象密切相关的各种主要内部优势、劣势和外部的机会和威胁等，通过调查列举出来，并依照矩阵形式排列，然后用系统分析的思想，把各种因素相互匹配起来加以分析，从中得出一系列相应的结论，而结论通常带有一定的决策性。运用这种方法，可以对研究对象所处的情景进行全面、系统、准确的研究，从而根据研究结果制定相应的发展战略、计划以及对策等。风险机遇S（strengths）是优势、W（weaknesses）是劣势，O（opportunities）是机会、T（threats）是威胁。按照企业竞争战略的完整概念，战略应是一个企业“能够做的”（即组织的强项和弱项）和“可能做的”（即环境的机会和威胁）之间的有机组合风险机遇 优势，是组织的内部环境，具体包括：有利的竞争态势；充足的财政来源；良好的企业形象；技术力量；规模经济；产品质量；市场份额；成本优势；广告攻势等。劣势，也是组织的内部环境，具体包括：设备老化；管理混乱；缺少关键技术；研究开发落后；资金短缺；经营不善；产品积压；竞争力差等。机会，是组织的外部环境，具体包括：新产品；新市场；新需求；外国市场壁垒解除；竞争对手失误等。威胁，也是组织的外部环境，具体包括：新的竞争对手；替代产品增多；市场紧缩；行业政策变化；经济衰退；客户偏好改变；突发事件等。风险控制措施风险来自于，方方面面。降低风险，机遇就大ISO19001-2015引引 言言0.1 总则总则采用质量管理体系应该是组织的一项战略性决策，采用质量管理体系应该是组织的一项战略性决策，可以帮助组织改进其可以帮助组织改进其整体绩效整体绩效，并为可持续发展计，并为可持续发展计划提供良好的基础。划提供良好的基础。对于根据本标准实施质量管理体系的组织来说，对于根据本标准实施质量管理体系的组织来说，潜潜在的收益在的收益是：是：a)稳定提供满足顾客要求和法律法规要求的稳定提供满足顾客要求和法律法规要求的产品和产品和服务的能力；服务的能力；b)获取增强顾客满意的机会；获取增强顾客满意的机会；c)应对与组织环境和目标相关的风险；应对与组织环境和目标相关的风险；d)证实符合质量管理体系特定要求的能力。证实符合质量管理体系特定要求的能力。质量管理体系质量管理体系能解决的问题建立质量管理体系的定位孙子兵法“兵形，若水”从来不存在放之四海而皆准的“规范”的公司治理模式。质量的概念（过程产品,大质量的概念）质量管理体系是企业管理基础公司建立几个体系？本标准可用于内部和外部。本标准可用于内部和外部。以下方面不是本标准的目的：以下方面不是本标准的目的：-统一不同质量管理体系的结构；统一不同质量管理体系的结构；-统一本标准条款结构的文件；统一本标准条款结构的文件；-在组织中使用本标准的特定术语。在组织中使用本标准的特定术语。本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。本标准所规定的质量管理体系要求是对产品要求的补充。本标准采用本标准采用过程过程方法，包括策划方法，包括策划-实施实施-检查检查-改进（改进（PDCA）循环和基于循环和基于风险风险的思维。的思维。过程方法使组织能够策划组织的过程及其相互作用。过程方法使组织能够策划组织的过程及其相互作用。PDCA 循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理，并循环使组织能够确保其过程得到充分的资源和管理，并确定和实施改进机会。确定和实施改进机会。基于基于风险风险的思维能够使组织确定可能导致其过程和质量管理体的思维能够使组织确定可能导致其过程和质量管理体系偏离所策划的结果的因素，采取预防性控制，以最小化负面系偏离所策划的结果的因素，采取预防性控制，以最小化负面影响并在机会出现时将机会利用最大化（见影响并在机会出现时将机会利用最大化（见A.4 条款）。条款）。包括体系持续改进过程的有效应用，以及符合顾客要求和法律法规要求。三星及苹果伊利、蒙牛伊利正有意“迎娶”新西兰NZ Dairies公司南坎特伯雷的乳业基地0.2 质量管理原则质量管理原则2.3.1 以顾客为关注焦点以顾客为关注焦点2.3.2 领导作用领导作用2.3.3 全员参与全员参与2.3.4 过程方法过程方法2.3.5 改进改进2.3.6 循证决策循证决策2.3.7 关系管理关系管理2.4 确定质量管理体系使用的基本概念和原则确定质量管理体系使用的基本概念和原则2.4.1 质量管理体系模式质量管理体系模式2.4.2 质量管理体系的建设质量管理体系的建设2.4.3 质量管理体系标准、其他管理体系和卓越模式质量管理体系标准、其他管理体系和卓越模式0.4 与其他管理体系标准的关系本标准采用 ISO 制定的管理体系标准框架，以提高与其他管理体系标准的兼容性（见附录 A.1）。本标准使组织能够使用过程方法，并结合 PDCA 循环和基于风险的思维，将其质量管理体系要求与其他管理体系标准要求进行协调或整合。组织环境4.1 理解组织及其环境组织应确定与其宗旨和战略方向相关并影响其实现质量管理体系预期结果的能力的各种外部和内部因素。组织应对这些内部和外部因素的相关信息进行监视和评审。注 1：这些因素可能包括需要考虑的正面和负面要素或条件。注 2：考虑来自于国际、国内、地区和当地的各种法律法规、技术、竞争、市场、文化、社会和经济环境因素理解外部环境。注 3：考虑与组织的价值观、文化、知识和绩效等有关的因素，有助于理解内部环境。内外部环境集团公司各级通过市场调查、客户访问、内外部信息交流、内审、管理评审等方式，建立信息收集渠道，识别、确定与集团公司目标和战略方向相关的，并影响质量、环境和职业健康安全管理预期结果的各种内外部因素。这些信息包括国际、国内、地区的各种法律法规，技术标准，竞争对手情况，市场变动和价格，文化、社会和经济因素，企业的价值观、文化、知识和以往绩效等相关因素，包括需要考虑的有利和不利因素或条件的分析和评价。内外部环境集团公司管理层及相关部门将持续关注公司所处的环境变化，必要时通过评估风险和机遇理解相关方的需求和期望由于相关方对组织持续提供符合顾客要求和适用法律法规要求的产品和服务的能力具有影响或潜在影响，因此，组织应确定：a）与质量管理体系有关的相关方；b）与质量管理体系有关的相关方的要求。组织应对这些相关方及其要求的相关信息进行监视和评审。理解相关方需求确定质量管理体系范围4.3 确定质量管理体系范围【ISO9001:2008 5.2.2a】组织应确定质量管理体系的界限和适用性，以确定其使用范围。”新增的内容确定范围必须考虑的因素：4.1条款相关的内外部因素；4.2条款的要求；生产和服务的提供。确定体系范围房屋建筑工程、铁路工程、公路工程、市政工程、机电安装工程的施工总承包，地基与基础工程、钢结构工程、起重设备安装工程、建筑装修装饰工程、桥梁工程、隧道工程、铺轨架梁工程的专业承包，以及建筑工程的设计冲压配件产品的生产、建筑钢结构加工制作及安装。桥梁伸缩缝的生产。铁路养护专用设备和建筑工程机械及相关附件。质量管理体系及其过程4.4质量管理体系及其过程【ISO9001:2008 4.1】组织应按本标准的要求建立质量管理体系、所需过程及其相互作用，加以实施和保持，并持续改进。组织应确定质量管理体系所需的过程及其在整个组织中的应用”质量管理体系及其过程增加：“组织应当确定：过程所需的输入和预期的输出；所需的准则和方法，包括测量和相关绩效指标，以确保这些过程有效运行和控制；这些过程的职责和权限；与6.1条款要求相一致的风险和机遇，并策划和实施相应措施予以应对。”对过程的变更也要监视或测量。领导者领导者是推销希望的人，描绘前程的人，帮助属下实现理想的人给属下以希望以梦想用一个梦想去组建一个团队5 领导作用领导作用5.1 领导作用和承诺领导作用和承诺5.1.1 总则总则-5.1最高管理者应通过以下方面展现其对质量管理体系的领导最高管理者应通过以下方面展现其对质量管理体系的领导作用和承诺：作用和承诺：a)对质量管理体系的有效性承担责任；对质量管理体系的有效性承担责任；b)确保质量方针和质量目标得到建立，并与组织的确保质量方针和质量目标得到建立，并与组织的战略战略方向和组织环境保持一致；方向和组织环境保持一致；c)确保将质量管理体系要求融入组织的业务过程；确保将质量管理体系要求融入组织的业务过程；d)促进过程方法和基于风险的思维的应用；促进过程方法和基于风险的思维的应用；领导作用e)确保获得质量管理体系所需的资源；确保获得质量管理体系所需的资源；f)传达有效的质量管理以及满足质量管理体系要求的传达有效的质量管理以及满足质量管理体系要求的重要性；重要性；g)确保质量管理体系实现其预期的结果；确保质量管理体系实现其预期的结果；h)鼓励、指导和支持员工为质量管理体系的有效性做鼓励、指导和支持员工为质量管理体系的有效性做出贡献；出贡献；i)增强改进；增强改进；j)支持其他相关管理者在其负责的区域证实其领导力支持其他相关管理者在其负责的区域证实其领导力。注：本标准中的注：本标准中的“业务业务”从广义上解释为对于组织的存在而言从广义上解释为对于组织的存在而言具有核心价值的活动，组织可以是公有的、私有的、盈利或非具有核心价值的活动，组织可以是公有的、私有的、盈利或非盈利的。盈利的。质量方针5.2质量方针【ISO9001:2008 5.3】最高管理者应建立一个质量方针，并确保：与组织的宗旨及所处的环境相适应，并支持其战略发展方向；提供制定质量目标的框架；包括满足适用要求的承诺；包括持续改进质量管理体系的承诺。”质量方针5.2.2 沟通质量方针质量方针应：a）作为形成文件的信息，可获得并保持；b）在组织内得到沟通、理解和应用；c）适宜时，可为有关相关方所获取。5.3 组织的岗位、职责和权限最高管理者应确保组织内相关岗位的职责、权限得到分派、沟通和理解。最高管理者应分派职责和权限，以：a）确保质量管理体系符合本标准的要求；b）确保各过程获得其预期输出；c）报告质量管理体系的绩效及其改进机会（见10.1），特别是向最高管理者报告；d）确保在整个组织推动以顾客为关注焦点；e）确保在策划和实施质量管理体系变更时保持其完整性。6 策划策划-（新的）（新的）6.1 应对风险和机会的措施应对风险和机会的措施6.1.1 策划质量管理体系时，组织应考虑策划质量管理体系时，组织应考虑 4.1 和和 4.2 的的要求，并确定需要应对的风险和机会以：要求，并确定需要应对的风险和机会以：a)确保质量管理体系能够实现其预期的结果；确保质量管理体系能够实现其预期的结果；b)增强期望的影响；增强期望的影响；c)预防或减少非预期的影响；预防或减少非预期的影响；d)实现持续改进。实现持续改进。6.1.2 组织应策划：组织应策划：a)应对风险和机会的措施；应对风险和机会的措施；b)如何：如何：1)在质量管理体系过程中融入和实施这些措施（见在质量管理体系过程中融入和实施这些措施（见 4.4）；）；2)评价这些措施的有效性。评价这些措施的有效性。所采取的应对风险和机会的措施应与对产品和服务符合性的潜所采取的应对风险和机会的措施应与对产品和服务符合性的潜在影响相适应。在影响相适应。注注1：应对风险的选择可以包括：避免风险、为获取机会而接：应对风险的选择可以包括：避免风险、为获取机会而接受风险、消除风险源、改变可能性或结果、分担风险或经过决受风险、消除风险源、改变可能性或结果、分担风险或经过决策而保留风险。策而保留风险。注注2：机会可以带来新实践的采用、发布新产品、打开新市场、：机会可以带来新实践的采用、发布新产品、打开新市场、获得新客户、建立合作关系、使用新技术以及其他期望的或可获得新客户、建立合作关系、使用新技术以及其他期望的或可行的可能性以满足组织或其顾客的需求。行的可能性以满足组织或其顾客的需求。关于持续加强内控体系建设和编制全面风险管理报告有关事项的通知、关于进一步规范内控制度执行的通知以及三重一大决策制度的要求，随时关注 4.1 所述的因素和 4.2 中提及的内容，确定和评估所要面对的风险和机遇，进行管理流程优化确定控制措施，调整管理体系目标和指标或变更管理过程以适应这些变化或实现改进。依据下表提供的思路和方法进行风险识别、评估、控制策划，确定本部门实现管理目标相关的风险及控制措施。各部门每年应对管理目标的实施情况进行评价，不断寻找改进机会，对实施结果与管理目标所示的差距，必要时予以更新，设定新的管理目标。（3）当出现以下变化时，由主管领导召集相关部门调整目标和指标：法律法规和其他要求发生变化 集团的产品和服务发生变化 集团的重大环境因素发生变化 集团的经营结构调整购进新设备或工艺方法发生重大变化 相关方有意见和抱怨监测与测量结果不符合标准要求6.2 质量目标和实现计划质量目标和实现计划-5.4.26.2.1 组织应在质量管理体系所需的相关职能、层次和组织应在质量管理体系所需的相关职能、层次和过程上建立质量目标。过程上建立质量目标。质量目标应：质量目标应：a)与质量方针保持一致；与质量方针保持一致；b)可测量；可测量；c)考虑适用的要求；考虑适用的要求；d)与产品和服务的符合性以及增强顾客满意有关；与产品和服务的符合性以及增强顾客满意有关；e)得到监视；得到监视；f)得到沟通；得到沟通；g)适当时进行更新。适当时进行更新。组织应保持质量目标的文件化信息。组织应保持质量目标的文件化信息。质量目标质量目标1 1）质量目标定义：在质量方面所追求的目的。）质量目标定义：在质量方面所追求的目的。2 2）应在相关职能和层次上建立质量目标）应在相关职能和层次上建立质量目标3 3）其内容应有满足产品要求的。）其内容应有满足产品要求的。4 4）应是可测量、可考核的。）应是可测量、可考核的。5 5）应与质量方针保持一致，能通过目标实现方针。）应与质量方针保持一致，能通过目标实现方针。目标：目标可为长远目标、中期目标、短期目标。目标可为长远目标、中期目标、短期目标。责任书责任书承包协议承包协议工作计划工作计划例题公司现在有岗位考核体系，考核依据为工作计划的完成情况。6.2.2 策划如何实现质量目标时，组织应确定：a）做什么；b）需要什么资源；c）由谁负责；d）何时完成；e）如何评价结果。“7.1资源【ISO9001:2008 6.1和7.6】组织应确定并提供为建立、实施、保持和持续改进质量管理体系所需的资源；资源包括：人员；基础设施；过程运行环境；监视和测量资源；有关组织的知识。”7.1.2 人员组织应确定并配备所需的人员，以有效实施质量管理体系并运行和控制其过程。7.2 7.3 7.4 能力、意识、沟通7.2 能力组织应：a）确定受其控制的工作人员所需具备的能力，这些人员从事的工作影响质量管理体系绩效和有效性；b）基于适当的教育、培训或经历，确保这些人员是胜任的；c）适用时，采取措施获得所需的能力，并评价措施的有效性；d）保留适当的形成文件的信息，作为人员能力的证据。注：采取的适当措施可包括对在职人员进行培训、辅导或重新分配工作，或者招聘、分包给胜任的人员等。7.3 意识组织应确保受其控制的工作人员知晓：a）质量方针；b）相关的质量目标；c）他们对质量管理体系有效性的贡献，包括改进绩效的益处；d）不符合质量管理体系要求的后果。7.4沟通【ISO9001:2008 5.5.3和7.2.3】组织应确定与质量管理相关的内部和外部沟通的需求，包括：a)沟通内容；b)沟通时机；c)沟通对象；d)沟通方法；e)沟通人员。”包括了内外部沟通，外部沟通是新增要求（顾客沟通还有原对应条款有要求）；明确了沟通的5大要素。5 人力资源管理人力资源管理（GB/T50430-2007）5.1 5.1 一般规定一般规定 5.1.1 5.1.1 施工企业应建立并实施人力资源管理制度。施工企业应建立并实施人力资源管理制度。施工企业施工企业的人力资源管理应满足质量管理需要。的人力资源管理应满足质量管理需要。条文说明：条文说明：5.1.1 5.1.1 施工企业应建立人力资源的约束和激励机制，包括人施工企业应建立人力资源的约束和激励机制，包括人力资源的配置、劳动纪律、培训、考核、奖惩等，明确人力资源的配置、劳动纪律、培训、考核、奖惩等，明确人力资源管理活动的流程和方法。施工企业应建立和保存人力资源管理活动的流程和方法。施工企业应建立和保存人力资源管理的适当记录。力资源管理的适当记录。人力资源管理制度人力资源管理制度 施工企业建立的人力资源管理制度应覆盖以下内施工企业建立的人力资源管理制度应覆盖以下内容（含教材内容的参考）：容（含教材内容的参考）：人力资源规划的编制；人力资源规划的编制；员工招聘及录用；员工招聘及录用；员工培训；员工培训；薪酬体系；薪酬体系；绩效考核绩效考核员工职业生涯管理。员工职业生涯管理。5 人力资源管理（续人力资源管理（续1）5.1.2 5.1.2 施工企业应根据质量管理长远目标制定人力施工企业应根据质量管理长远目标制定人力资源发展规划。资源发展规划。条文说明：条文说明：5.1.2 5.1.2 施工企业最高管理者应根据企业发展的需要施工企业最高管理者应根据企业发展的需要提出人力资源的发展规划。提出人力资源的发展规划。施工企业人力资源管理工作内容包括施工企业人力资源管理工作内容包括：根据企业发展战略编制人力资源规划；根据企业发展战略编制人力资源规划；通过合理的方式选择合适的人员；通过合理的方式选择合适的人员；制定有效的制度进行人员的管理；制定有效的制度进行人员的管理；为员工的业务提高和发展创造良好的环境。为员工的业务提高和发展创造良好的环境。5 人力资源管理（续人力资源管理（续2）5.2 5.2 人力资源配置人力资源配置 5.2.1 5.2.1 施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件，适应的任职条件，包括：包括：1 1 专业技能；专业技能；2 2 所接受的培训及所取得的岗位资格；所接受的培训及所取得的岗位资格；3 3 能力；能力；4 4 工作经历。工作经历。条文说明：条文说明：5.2.1 5.2.1 可以采用岗位说明、职位说明书等方式明确岗位可以采用岗位说明、职位说明书等方式明确岗位任职条件。任职条件。5 人力资源管理（续人力资源管理（续2）5.2 5.2 人力资源配置人力资源配置 5.2.1 5.2.1 施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相施工企业应以文件的形式确定与质量管理岗位相适应的任职条件，适应的任职条件，包括：包括：1 1 专业技能；专业技能；2 2 所接受的培训及所取得的岗位资格；所接受的培训及所取得的岗位资格；3 3 能力；能力；4 4 工作经历。工作经历。条文说明：条文说明：5.2.1 5.2.1 可以采用岗位说明、职位说明书等方式明确岗位可以采用岗位说明、职位说明书等方式明确岗位任职条件。任职条件。5.2.25.2.2条款对应法律法规、标准内容条款对应法律法规、标准内容 注册建造师管理规定注册建造师管理规定：第五条注册建造师实行注册执业管理制度，注册第五条注册建造师实行注册执业管理制度，注册建造师分为一级注册建造师和二级注册建造师。建造师分为一级注册建造师和二级注册建造师。取得资格证书的人员，经过注册方能以注取得资格证书的人员，经过注册方能以注册建造师的名义执业。册建造师的名义执业。第十三条在注册有效期内，注册建造师变更执业第十三条在注册有效期内，注册建造师变更执业单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按照单位，应当与原聘用单位解除劳动关系，并按照第七条、第八条的规定办理变更注册手续，变更第七条、第八条的规定办理变更注册手续，变更注册后仍延续原注册有效期。注册后仍延续原注册有效期。5.2.25.2.2条款对应法律法规、标准内容（续条款对应法律法规、标准内容（续1 1）第二十条取得资格证书的人员应当受聘于一个具第二十条取得资格证书的人员应当受聘于一个具有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、有建设工程勘察、设计、施工、监理、招标代理、造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后造价咨询等一项或者多项资质的单位，经注册后方可从事相应的执业活动。方可从事相应的执业活动。担任施工单位项目负责人的，应当受聘并注担任施工单位项目负责人的，应当受聘并注册于一个具有施工资质的企业。册于一个具有施工资质的企业。第二十一条注册建造师的具体执业范围按第二十一条注册建造师的具体执业范围按照照注册建造师执业工程规模标准注册建造师执业工程规模标准执行。执行。注册建造师不得同时在两个及两个以上的建注册建造师不得同时在两个及两个以上的建设工程项目上担任施工单位项目负责人。设工程项目上担任施工单位项目负责人。其他要求（续其他要求（续1）建筑施工特种作业人员管理规定建筑施工特种作业人员管理规定建质建质200875200875号号第三条建筑施工特种作业包括：第三条建筑施工特种作业包括：（一）建筑电工；（一）建筑电工；（二）建筑架子工；（二）建筑架子工；（三）建筑起重信号司索工；（三）建筑起重信号司索工；（四）建筑起重机械司机；（四）建筑起重机械司机；（五）建筑起重机械安装拆卸工；（五）建筑起重机械安装拆卸工；（六）高处作业吊篮安装拆卸工；（六）高处作业吊篮安装拆卸工；第十七条第十七条建筑施工特种作业人员应当参加年度安全教育培训或者继续教育，每年不得少建筑施工特种作业人员应当参加年度安全教育培训或者继续教育，每年不得少于于2424小时。小时。第二十二条资格证书有效期为两年。有效期满需要延期的，建筑施工特种作业人员应当第二十二条资格证书有效期为两年。有效期满需要延期的，建筑施工特种作业人员应当于期满前于期满前3 3个月内向原考核发证机关申请办理延期复核手续。延期复核合格的，资格证个月内向原考核发证机关申请办理延期复核手续。延期复核合格的，资格证书有效期延期书有效期延期2 2年。年。7.1.3 基础设施组织应确定、提供并维护所需的基础设施，以运行过程并获得合格产品和服务。注：基础设施可包括：a）建筑物和相关设施；b）设备，包括硬件和软件；c）运输资源；d）信息和通信技术。6 施工机具管理施工机具管理 6.1 6.1 一般规定一般规定 6.1.1 6.1.1 施工企业应建立施工机具管理制度，对施工施工企业应建立施工机具管理制度，对施工机具的配备、验收、安装调试、使用维护等作出机具的配备、验收、安装调试、使用维护等作出规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管规定，明确各管理层次及有关岗位在施工机具管理中的职责。理中的职责。6 施工机具管理（续施工机具管理（续1）条文说明：条文说明：6.1.1 6.1.1 施工机具是指在施工过程中为了满足施工需施工机具是指在施工过程中为了满足施工需要而使用的各类机械、设备、工具等，包括自有、要而使用的各类机械、设备、工具等，包括自有、租赁和分包方的设备。租赁和分包方的设备。施工企业应明确主管领导在施工机具管理中施工企业应明确主管领导在施工机具管理中的具体责任，规定各管理层及项目经理部在施工的具体责任，规定各管理层及项目经理部在施工机具管理中的管理职责及方法。机具管理中的管理职责及方法。施工机具的基本概念施工机具的基本概念 施工机具是指在施工过程中为了满足施工需要而施工机具是指在施工过程中为了满足施工需要而使用的各类机械、设备、工具等，包括有、租赁和分使用的各类机械、设备、工具等，包括有、租赁和分包方的设备等，由塔吊、盾构机、外用电梯、吊篮、包方的设备等，由塔吊、盾构机、外用电梯、吊篮、泵车、搅伴机、电焊机、切断机、弯曲机、脚手架、泵车、搅伴机、电焊机、切断机、弯曲机、脚手架、模板和各种其他施工工具等组成。模板和各种其他施工工具等组成。施工机具管理施工机具管理 施工机具的配备、进场验收、安装调试、使用维护施工机具的配备、进场验收、安装调试、使用维护等的管理过程是施工企业质量管理的重要组成部分。等的管理过程是施工企业质量管理的重要组成部分。施工机