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最新证券从业资格考试交易模拟卷一(题目)
交易模拟卷一（题目）
单选题
(1) 证券交易机制目标的不包括（）。
A、流动性
B、稳定性
C、安全性
D、有效性
(2) 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。
A、买卖证券的差价
B、手续费、佣金收入
C、投机收入
D、投资收入
(3) 下列说法有误的是( )。
A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
(4) 新中国证券交易市场的建立始于（）。
A、1990年
B、1986年
C、1992年
D、1982年
(5) 公开原则的核心要求是（）。
A、证券公司公开业务
B、实现市场信息公开化
C、上市公司的信息披露及时
D、证券交易实现社会化
(6) 回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和( )的特点。
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
(7) 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。
A、2004年5月底
B、2005年4月底
C、2005年5月底
D、2006年1月底
(8) 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。
A、真实性和一致性
B、一致性和合法性
C、真实性和合法性
D、真实性和规范性
(9) 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A、交收
B、清算
C、成交
D、结算
(10) 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。
A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
(11) 我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于（ ）。
A、200万股
B、1000万元人民币
C、100万股
D、100万元人民币
(12) 在我国，证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、商业银行
D、证券公司营业部
(13) 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（ ）计收。
A、3‰
B、2‰
C、1‰
D、0.5‰
(14) 一般意义上，证券的托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券公司
B、商业银行
C、登记结算机构
D、证券交易所
(15) 2008年4月24日，证券交易印花税税率为（）。
A、0.3%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.01%
(16) ( )可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券业协会
(17) 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。
A、1
B、2
C、3
D、4
(18) 标的证券除权的，权证的行权价格公式为( )。
A、新行权价格=行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
B、新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
C、新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价
D、新行权价格=原行权价格×标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价
(19) 标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为( )。
A、新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
B、新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
C、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
D、新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
(20) 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(21) 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。
A、1
B、2
C、3
D、5
(22) 以下属于技术风险防范的措施的是（）。
A、对客户交易结算资金实行第三方存管
B、加强经济业务营销管理
C、建立经纪业务监察稽核制度
D、建立完善的信息技术系统
(23) 证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是（）。
A、开立资金账户
B、讲解业务规则、协议内容和揭示风险
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》和《证券交易委托代理协议环节》
D、建立第三方存管关系
(24) 客户结算资金的存取通过指定的（）办理。
A、证券公司
B、登记结算机构
C、存管银行
D、证券交易所
(25) 投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国结算公司上海和深圳分公司
(26) 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下
(27) 证券公司同时接受两个以上委托人买进及卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。
A、自行对冲
B、分别进场申报竞价成交
C、及委托人协商对冲
D、报交易所批准后对冲
(28) 新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A、卖方
B、买方
C、委托方
D、代理方
(29) 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。
A、境内上市公司
B、海外上市公司
C、非上市公司
D、民营企业
(30) A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A、10%
B、40%
C、50%
D、60%
(31) 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A、配股公告日
B、配股公告日后一天
C、配股登记日
D、配股登记日后一天
(32) 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A、25 000
B、2 500
C、100
D、10
(33) 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5
B、15
C、20
D、30
(34) 根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后（ ）天。
A、1
B、3
C、4
D、8
(35) 上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。
A、申请材料送交日为T-5日前
B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C、公告刊登日为T日
D、股权登记日为T+5日
(36) 权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、2
B、3
C、5
D、10
(37) 从事自营业务的证券公司，其净资本不得低于人民币( )。
A、2亿元
B、1亿元
C、5000万元
D、1000万元
(38) 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。
A、建立专用自营账户
B、借用账户
C、变相自营
D、账外自营
(39) 持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(40) 对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是( )。
A、证券交易所
B、证监会派出机构
C、证券公司
D、中国证监会
(41) 证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称是（）。
A、集合资产管理计划名称
B、证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C、资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
D、证券公司名称-资产托管机构名称
(42) 证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告。
A、周
B、月
C、季
D、半年
(43) 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A、30
B、60
C、90
D、120
(44) 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A、证券交易所
B、商业银行
C、证券登记结算机构
D、托管机构
(45) 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
(46) 证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )内，完成设立工作并开始投资运作。
A、60工作日
B、10工作日
C、90工作日
D、30工作日
(47) ( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易资金交收账户
D、融资专用资金账户
(48) 融资融券最长期限不超过（）个月。
A、12
B、3
C、6
D、9
(49) 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司 ( )的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户
(50) 融资融券业务中，充抵保证金的交易所交易型开放式指数基金折算率最高可达( )。
A、90%
B、80%
C、70%
D、65%
(51) 证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A、10%
B、20%
C、5%
D、30%
(52) 全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为（）天。
A、180
B、90
C、30
D、1
(53) ( )是全国银行间债券市场的主管部门。
A、中国人民银行
B、中国银监会
C、财政部
D、中国国债登记结算公司
(54) 2002年开始，我国证券交易所推出（）回购交易。
A、公司股票
B、国债
C、金融债券
D、企业债券
(55) 债券质押式回购交易是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A、1年期国债利率
B、约定回购利率
C、1年定期存款利率
D、活期存款利率
(56) 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
(57) 国债买断式回购的交易主体限于（）。
A、在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
B、在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者
C、在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者
D、在深圳交易所开设证券账户的机构投资者
(58) 下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。
A、可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C、清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D、清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
(59) 目前，通过证券交易所达成的交易大多采取（ ）净额清算方式。
A、单边
B、双边
C、多边
D、无限
(60) 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。
A、清算及交割
B、结算及交收
C、结算及交割
D、清算及交收

多选题
(61) 对于可转换债券，以下表述正确的是( )。
A、持有者可按规定将债券转换为股票
B、持有者可按规定将股票转换为债券
C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D、持有者可选择在证券市场上将其抛售
(62) 证券交易风险的纪律处分措施包括（）等方面。
A、岗位定编制
B、约见谈话
C、在会员范围内通报批评
D、取消交易权限
(63) 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。
A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B、维护投资者和证券交易所的合法权益
C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D、遵守证券交易所章程、各项规章制度
(64) 证券交易及证券发行的联系表现为( )。
A、证券交易及发行相互促进、相互制约
B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C、证券发行为证券交易提供了对象
D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
(65) 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供( )服务，不以营利为目的的法人。
A、集中登记
B、存管
C、结算
D、成交
(66) 我国上海证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制（）。
A、前一日召开公司股东大会的股票
B、暂停上市后恢复上市的股票
C、首次公开发行的股票
D、增发上市的股票
(67) 我国上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。
A、首次公开上市发行的股票
B、增发上市的股票
C、暂停上市后恢复上市的股票
D、连续竞价阶段交易的股票
(68) 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 ( )。
A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D、最高买入申报及最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
(69) 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。
A、证券公司
B、商业银行
C、中国结算公司境外B股结算会员
D、证券交易所
(70) 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。
A、口头或书面警示
B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易
(71) 无法连续交易是指（）
A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C、10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报
D、10%的证券中断交易
(72) 《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，有( )。
A、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
D、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％
(73) 双边报价包括( )。
A、双边意向申报
B、双边定价申报
C、双边成交申报
D、以上都是
(74) 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C、有权按规定收取服务费用
D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
(75) 在证券关系确立的风险揭示环节，需要签署的文件包括（）。
A、风险揭示书
B、客户须知
C、证券交易委托代理协议
D、客户交易结算资金第三方存管协议
(76) 证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A、交易过程的保密性
B、交易方式的特殊性
C、交易规则的严密性
D、操作程序的复杂性
(77) 管理风险的防范应从哪几方面入手（）。
A、要加强经纪业务营销管理
B、严格执行经纪业务操作规程
C、建立客户投诉处理及责任追究机制
D、建立经纪业务检查稽核制度
(78) 要使市场细分成为有效和可行的，需要满足的条件有（）。
A、可度量
B、有价值且可接近
C、具有差异性
D、可行性
(79) 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理及客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益主，主要措施包括（）
A、建立健全账户管理制
B、建立健全投资者教育、客户适当性管理制度
C、建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
D、建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
(80) 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。
A、建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司及客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为
B、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
C、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营
D、证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等
(81) 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。
A、在挂牌前发布推荐报告
B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D、经会计师事务所所审计的年度报告
(82) 股票网上发行方式的基本类型有( )。
A、网上累计投标询价发行
B、网上定价市值配售
C、网上竞价发行
D、网上定价发行
(83) 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A、股份转让的委托申报时间
B、股份编码和名称
C、上一转让日转让价格和数量
D、当日转让价格和数量
(84) 证券公司提供中间介绍业务不得（）。
A、代客户下达交易指令
B、利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易
C、代客户接收、保管或者修改交易密码
D、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
(85) 以下属于证券公司从事代办股份转让业务应具备的条件的是（）。
A、经证监会批准为综合类证券公司
B、最近3年内不存在重大违法违规行为
C、具有20家以上的营业部，且布局合理
D、净资本不低于人民币8亿元
(86) 证券公司建立独立的实时监控系统时，发现业务运作或风险监控指标值存在风险隐患或不合规时，要立即向( )报告并提出处理建议。
A、股东大会
B、董事会
C、监事会
D、投资决策机构
(87) 以下属于证券公司可投资对象的是（）。
A、权证
B、国际开发机构人民币债券
C、开放式基金
D、证券公司理财产品
(88) 证券公司应当按照监管部门和证券交易所的要求报送自营业务信息，报告的内容包括( )。
A、自营业务账户、席位情况
B、涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C、自营风险监控报告
D、其他需要报告的事项
(89) 定向资产管理合同中的基本事项包括( )。
A、投资目标和管理期限
B、当事人的义务和权利
C、投资范围、投资限制和投资比例
D、客户资产的种类和数额
(90) 证券公司应当由专门的部门负责定向资产管理业务，做到及( )业务严格分离、独立决策、独立运作。
A、证券自营
B、证券承销及保荐
C、证券经纪
D、证券结算
(91) 下列关于定向资产管理业务中客户委托资产及来源的说法，正确的是( )。
A、客户委托资产的来源、用途应当合法，定向资产管理业务客户应当在合同中对此做出明确承诺
B、自然人不得用筹集的他人资金参及定向资产管理业务
C、法人或者依法成立的其他组织用筹集的资产参及定向资产管理业务的，应当向证券公司提供合法筹集资金证明文件
D、未提供证明文件的，证券公司不得为其提供定向资产管理服务
(92) ( )应当对集合资产管理计划的投资范围和投资组合进行监控，发现有重大违规行为的，须及时报告中国证监会。
A、托管银行
B、证券交易所
C、中国证券业协会
D、证券公司
(93) 可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有( )。
A、为客户进行融资融券交易的结算
B、收取客户应当归还的资金、证券
C、收取客户应当支付的利息、费用、税款
D、收取客户应当支付的违约金
(94) 证券公司融资融券业务的信息技术风险控制的措施包括( )。
A、通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B、建立完善的融资融券业务信息技术系统
C、制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D、定期或不定期组织融资融券业务管理部门和营业部对备份方案和应急预案进行演练
(95) 客户融入证券后、归还证券前，在下列( )情形下应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A、证券发行人派发现金红利的，融券客户应当向证券公司补偿对应金额的现金红利
B、证券发行人派发股票红利或权证等证券的，融券客户应当根据双方约定向证券公司补偿对应数量的股票红利或权证等证券，或以现金结算方式予以补偿
C、证券发行人向原股东配售股份的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
D、证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的，由证券公司和融券客户根据双方约定处理
(96) 开展债券回购交易业务的主要场所为（）。
A、证券公司柜台
B、上海证券交易所
C、深圳证券交易所
D、全国银行间同业拆借中心
(97) 银行间市场债券回购交易中，中央结算公司应定期向中国人民银行报告债券托管、结算有关情况，及时为参及者提供( )服务。
A、债券托管
B、债券结算
C、本息兑付
D、账务查询
(98) 上海证券交易所现行买断式回购清算及交收的特点包括( )。
A、两次申报
B、一次成交
C、二次结算
D、一次结算
(99) 在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，回购双方可以选择的交收方式有( )。
A、见券付款
B、券款对付
C、见款付券
D、信用交易
(100) 世界各国采用了许多措施来管理和防范结算风险，主要包括（ ）。
A、采用事前防范措施，强化结算参及人的资格管理
B、采取盯市制度、收取担保品来防范价差风险
C、建立结算互保金和其他财务资源，防范流动性风险
D、妥善选择结算银行，防范结算银行风险

判断题
(101) 为防范证券结算风险，证券登记结算公司需要设立证券结算风险基金。
A、正确
B、错误
(102) 证券交易所会员必须在每年4月30前报送上年度年报材料。
A、正确
B、错误
(103) 会员拖欠证券交易所相关费用的，证券交易所可以视情况暂停受理或者办理相关业务。
A、正确
B、错误
(104) 目前，我国证券市场的投资者不仅仅是境内的自然人和法人，还有境外的自然人和法人。
A、正确
B、错误
(105) 金融期货有外汇期货、债券期货和利率期货三种方式。
A、正确
B、错误
(106) 所有证券交易所的会员都能进场参及交易，因此，证券交易所的交易是公开的。
A、正确
B、错误
(107) 证券交易所会员应设会员代表1名，会员业务联络人1-4名。
A、正确
B、错误
(108) 上海证券交易所规定，收盘集合竞价时间为14：57-15：00。
A、正确
B、错误
(109) 对客户的证件和委托单的审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
A、正确
B、错误
(110) 在深圳证券交易所，A股的过户费为成交面额的0.075%，，在上海证券交易所，免收A股过户费。
A、正确
B、错误
(111) 对客户撤销的委托，证券经纪商须及时将冻结的资金或者证券解冻。
A、正确
B、错误
(112) 根据上海证券交易所《交易规则》，债券以人民币1000元面额为1手。
A、正确
B、错误
(113) 证券交易所内的证券交易按照“价格优先，兼顾时间”的原则竞价成交。
A、正确
B、错误
(114) 在沪、深证券交易所，客户可以采用限价委托或市价委托的方式委托会员买卖证券。
A、正确
B、错误
(115) 根据现行规定，上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前10分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A、正确
B、错误
(116) 大宗交易是指单笔数额较大的证券买卖。( )
A、正确
B、错误
(117) 深圳证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前1分钟连续竞价交易的成交量加权平均价(含最后一笔交易)。
A、正确
B、错误
(118) 证券交易所对证券交易实行实时监控。
A、正确
B、错误
(119) 深圳证券交易所则规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值(四舍五入至0.001元)。( )
A、正确
B、错误
(120) 证券开市期间停牌的，停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易。
A、正确
B、错误
(121) 2008年5月，深圳证券交易所还推出了大宗交易系统专场业务。
A、正确
B、错误
(122) 意向申报不承担成交义务，申报指令不可以撤销。
A、正确
B、错误
(123) 交易商当日买入的固定收益证券和当日被待交收处理的固定收益证券，下一交易日才可卖出。( )
A、正确
B、错误
(124) 上海证券交易所为提高大宗交易市场效率，丰富交易服务手段，自2009年1月12日起，启用综合协议交易平台。( )
A、正确
B、错误
(125) 在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量应当不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。
A、正确
B、错误
(126) 经纪关系的建立形成了实质上的委托关系。
A、正确
B、错误
(127) 根据客户的风险偏好，结合客户的资产情况，可将客户类型分为保守型、稳健型、积极型。
A、正确
B、错误
(128) 银证转账不畅造成经济损失属于管理风险。
A、正确
B、错误
(129) 账户存续期间，证券公司营业部应每2年一次对个人客户信息进行全面核查。
A、正确
B、错误
(130) 会员为客户开通创业板交易时应当进行严格的控制，确认无任何风险后可以不必对客户的交易情况进行跟踪。
A、正确
B、错误
(131) 代办股份转让申请条件包括具有10家以上营业部，且布局合理。
A、正确
B、错误
(132) 基金合同生效后进入封闭期，封闭期内基金不受理赎回。
A、正确
B、错误
(133) 设置代办股份转让业务的管理部门，由公司副经理以上的高级管理人员负责该项业务的日常管理，至少配备3名有资格从事证券承销业务和证券交易业务的人员，专门负责信息披露业务，其他业务人员须有证券从业资格证。
A、正确
B、错误
(134) 2005年1月1日起实施首次公开发行股票的询价制度。
A、正确
B、错误
(135) 证券公司同时经营证券自营业务和代理业务，应当将两类业务的资金账户和人员分开管理。
A、正确
B、错误
(136) 证券公司的自营业务禁止非自己名义开设的帐户。
A、正确
B、错误
(137) 证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广。
A、正确
B、错误
(138) 证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的，暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。
A、正确
B、错误
(139) 集合计划资产可用于承担无限责任的投资。
A、正确
B、错误
(140) 证券公司应当在公司内部实行集中运营管理，对外统一签订资产管理合同，并设立专门的部门负责资产管理业务。( )
A、正确
B、错误
(141) 证券公司参及多个集合资产管理计划的自有资金总额不得超过证券公司净资本的20%。
A、正确
B、错误
(142) 证券公司已申报的集合资产管理计划尚在审核期间的，中国证监会暂不受理其新的集合资产管理计划的申请；但是证券公司已核准的集合资产管理计划未开始运作之前，证监会可以受理其新的集合资产管理计划的申请。
A、正确
B、错误
(143) 证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。
A、正确
B、错误
(144) 融资买入和融券卖出的申报数量应该为1000股（份）或其整数倍数。
A、正确
B、错误
(145) 证券公司的法定代表人和经营管理的主要负责人应当在融资融券业务资格申请书上签字，承诺申请材料的内容真实、准确、完整，并对申请材料中存在的虚假记载；误导性陈述和重大遗漏承担相应的法律责任。
A、正确
B、错误
(146) 交易所可根据市场情况调整标的证券的选择标准和名单。
A、正确
B、错误
(147) 客户可以及两家证券公司签订融资融券合同。
A、正确
B、错误
(148) 证券公司向客户融资融券，应该向客户收取一定比例的保证金。
A、正确
B、错误
(149) 证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令其改正；情节严重的，处以20万元以上50万元以下的罚款，并对其直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上5万元以下的罚款。
A、正确
B、错误
(150) 中国结算上海分公司对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保。( )
A、正确
B、错误
(151) 由于我国利率市场化程度不高、参及主体同质性较强、税收和会计政策等原因，截止到2010年底，质押式回购交易并不活跃。
A、正确
B、错误
(152) 见款付券是指在首次交收日完成债券质押登记后，逆回购方按照合同约定将资金划至正回购方指定账户的交收方式。
A、正确
B、错误
(153) 债券质押式回购交易是指逆回购方在将债券出质给正回购方融入资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，按约定回购利率反向交易的融资行为。
A、正确
B、错误
(154) 债券质押式回购交易债券在协议期内可以由债券购买方自由支配。
A、正确
B、错误
(155) 全国银行间市场买断式回购的期限由交易双方确定，最长不得超过91天。经交易双方同意，可以延长期限。
A、正确
B、错误
(156) 管理和防范好结算风险是证券登记结算系统安全和高效运行的关键。
A、正确
B、错误
(157) 结算互保金可用于弥补结算参及人违约给中国结算公司带来的损失。
A、正确
B、错误
(158) 对于资金交收违约，中国结算公司沪、深分公司将暂不向该结算参及人交付其应收的证券，同时按规则计收违约金。
A、正确
B、错误
(159) 结算参及人及其客户的证券划付，应委托结算银行代为办理。
A、正确
B、错误
(160) 清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款不能合并计算。
A、正确
B、错误
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