证券从业考试交易模拟卷一解析.doc

最新证券从业考试交易模拟卷一(解析)
交易模拟卷一（解析）
单选题
(1) 证券交易机制目标的不包括（）。
A、流动性
B、稳定性
C、安全性
D、有效性
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：12
常识题，证券交易机制目标包括流动性、稳定性和有效性。
(2) 在报价驱动系统中，做市商的收入来源是( )。
A、买卖证券的差价
B、手续费、佣金收入
C、投机收入
D、投资收入
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：12
在报价驱动系统中，做市商的收入来源是买卖证券的差价。
(3) 下列说法有误的是( )。
A、连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B、连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C、连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D、在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：11
定期交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低。
(4) 新中国证券交易市场的建立始于（）。
A、1990年
B、1986年
C、1992年
D、1982年
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：1
常识题，新中国证券交易市场的建立始于1986年。
(5) 公开原则的核心要求是（）。
A、证券公司公开业务
B、实现市场信息公开化
C、上市公司的信息披露及时
D、证券交易实现社会化
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：2
常识题，公开原则的核心要求是实现市场信息公开化。
(6) 回购交易从运作方式上看，它结合了现货交易和( )的特点。
A、期货交易
B、远期交易
C、期权交易
D、债券交易
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：6
常识题，考察回购交易的特点。
(7) 我国股权分置改革试点工作启动的时间是( )。
A、2004年5月底
B、2005年4月底
C、2005年5月底
D、2006年1月底
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：2
我国股权分置改革试点工作启动的时间是2005年4月底。
(8) 证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的( )进行审查。
A、真实性和一致性
B、一致性和合法性
C、真实性和合法性
D、真实性和规范性
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：21
证券经纪商接到投资者的委托指令后，首先要对投资者身份的真实性和合法性进行审查。
(9) 清算结束后，需要完成证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于( )。
A、交收
B、清算
C、成交
D、结算
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：22
这是交收的定义。
(10) 关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券，以下说法不正确的有( )。
A、股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的900％以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
B、债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竟价范围为最近成交价的上下10％
C、债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
D、债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下30％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10％
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：42
债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下100％，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下100％。
(11) 我国证券交易所规则规定，股票单笔申报最大数量应当低于（ ）。
A、200万股
B、1000万元人民币
C、100万股
D、100万元人民币
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：31
股票单笔申报最大数量应当低于100万股。
(12) 在我国，证券账户是指( )为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、商业银行
D、证券公司营业部
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：23
常识题，在我国，证券账户是指中国结算公司为申请人开出的记载其证券持有及变更的权利凭证。
(13) 目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的（ ）计收。
A、3‰
B、2‰
C、1‰
D、0.5‰
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：44
目前我国上海交易所B股交易的结算费按成交金额的0.5‰计收。
(14) 一般意义上，证券的托管是指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券公司
B、商业银行
C、登记结算机构
D、证券交易所
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：25
一般意义上，证券的托管是指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
(15) 2008年4月24日，证券交易印花税税率为（）。
A、0.3%
B、0.5%
C、0.1%
D、0.01%
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：44
2008年4月24日，证券交易印花税税率再由0.3%下调到0.1%。
(16) ( )可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、证券业协会
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：50
常识题，证券交易所可以根据市场情况调整大宗交易的最低限额。
(17) 每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托( )家境内证券公司进行证券交易。
A、1
B、2
C、3
D、4
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：68
常识题，每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易，但托管人只能是一个。
(18) 标的证券除权的，权证的行权价格公式为( )。
A、新行权价格=行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
B、新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价
C、新行权价格=原行权价格×标的证券除权日参考价÷除权前两日标的证券收盘价
D、新行权价格=原行权价格×标的证券除权日前一日的参考价÷除权前一日标的证券收盘价
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：59
常识题，考查标的证券除权时权证的行权价格公式。
(19) 标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为( )。
A、新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
B、新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
C、新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
D、新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：59
常识题，考查行权价格公式。
(20) 现行交易规则规定，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的( )以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：60
常识题，出现无法申报的交易席位数量超过证券交易所已开通席位总数的10%以上的交易异常情况，证券交易所要实行临时停市。
(21) 上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前( )个交易日发布公告。
A、1
B、2
C、3
D、5
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：55
常识题，上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前1个交易日发布公告。
(22) 以下属于技术风险防范的措施的是（）。
A、对客户交易结算资金实行第三方存管
B、加强经济业务营销管理
C、建立经纪业务监察稽核制度
D、建立完善的信息技术系统
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：134-135
‘对客户交易结算资金实行第三方存管’是合规风险防范的主要措施；‘加强经济业务营销管理’和‘建立经纪业务监察稽核制度’是管理风险防范的主要措施。
(23) 证券经济关系的确立过程中起到投资者教育的环节是（）。
A、开立资金账户
B、讲解业务规则、协议内容和揭示风险
C、签订《客户交易结算资金第三方存管协议》和《证券交易委托代理协议环节》
D、建立第三方存管关系
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：73
‘讲解业务规则、协议内容和揭示风险’环节实际上起到了投资者教育的作用。
(24) 客户结算资金的存取通过指定的（）办理。
A、证券公司
B、登记结算机构
C、存管银行
D、证券交易所
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：76
客户结算资金的存取通过指定的存管银行办理。
(25) 投资者入市应事先到( )及其代理点开立证券账户。
A、证券交易所
B、证券公司
C、商业银行
D、中国结算公司上海和深圳分公司
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：73
开立证券账户在中国结算公司上海和深圳分公司。
(26) 证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足30万元的，处以( )罚款。
A、1倍以上5倍以下
B、3万元以上30万元以下
C、30万元以上60万元以下
D、1万元以上10万元以下
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：142
证券公司或者其境内分支机构超出国务院证券监督管理机构批准的范围经营业务的，处以30万元以上60万元以下罚款。
(27) 证券公司同时接受两个以上委托人买进及卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该( )完成交易。
A、自行对冲
B、分别进场申报竞价成交
C、及委托人协商对冲
D、报交易所批准后对冲
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：79
这种情况下不能对冲。
(28) 新股网上竞价发行中，投资者作为( )在指定时间通过证券交易所会员交易柜台，以不低于发行底价的价格及限购数量，进行竞价认购。
A、卖方
B、买方
C、委托方
D、代理方
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：146
常识题，新股网上竞价发行中投资者是作为买方的。
(29) 所谓代办股份转让服务业务，是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为( )提供的股份转让服务业务。
A、境内上市公司
B、海外上市公司
C、非上市公司
D、民营企业
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：170
常识题，这是代办股份转让服务业务的定义。
(30) A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10％，则权证次日的涨跌幅比例为( )。
A、10%
B、40%
C、50%
D、60%
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：中 页码：167
权证次日可以上涨或下跌的幅度=标的证券次日涨跌幅*125%*行权比例= （24*10%）*125%*1=3元，权证次日的涨跌幅比例为 3/6=50%。
(31) 上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在( )闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
A、配股公告日
B、配股公告日后一天
C、配股登记日
D、配股登记日后一天
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：153
常识题，证券登记结算公司上海分公司在股权登记日闭市后向各证券营业部传送投资者配股明细数据库。
(32) 某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为( )股。
A、25 000
B、2 500
C、100
D、10
专家解析：正确答案：A 题型：计算题 难易度：中 页码：.170
可转债转换股份数=(转债手数*1000)/当次初始转股价格=500*1000/20=25000股。
(33) 对于《关于作好股份公司终止上市后续工作的指导意见》施行前已退市的公司，在此指导意见施行后( )个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
A、5
B、15
C、20
D、30
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：173
常识题，在此指导意见施行后15个工作日内未确定代办机构的，由证券交易所指定临时代办机构。
(34) 根据现行有关部门的制度规定，上海证券交易所A股现金红利派发，除息日应在公告刊登后（ ）天。
A、1
B、3
C、4
D、8
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：难 页码：151
T日刊登公告，T+4日除息。
(35) 上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的有( )。
A、申请材料送交日为T-5日前
B、向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C、公告刊登日为T日
D、股权登记日为T+5日
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：150-151
常识题，考查上海证券交易所A股送股日程安排。
(36) 权证存续期满前（）个交易日，权证终止交易，但可以行权。
A、2
B、3
C、5
D、10
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：168
权证存续期满前5个交易日，权证终止交易，但可以行权。
(37) 从事自营业务的证券公司，其净资本不得低于人民币( )。
A、2亿元
B、1亿元
C、5000万元
D、1000万元
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：181
常识题，从事自营业务的证券公司，其净资本不得低于人民币5000万，注意是净资本。
(38) 在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的有( )。
A、建立专用自营账户
B、借用账户
C、变相自营
D、账外自营
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：187
常识题，考查自营账户的审核和稽核制度中的禁止行为。
(39) 持有一种权益类证券的市值及其总市值的比例不得超过( )，但因包销导致的情形和中国证监会另有规定的除外。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：186
常识题，此题考查自营业务的规模及比例控制。
(40) 对证券公司的证券自营业务实施日常监督管理的机构是( )。
A、证券交易所
B、证监会派出机构
C、证券公司
D、中国证监会
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：193
证券交易所根据国家关于证券公司自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施日常监督管理。
(41) 证券公司、资产托管机构应为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中资金账户名称是（）。
A、集合资产管理计划名称
B、证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C、资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
D、证券公司名称-资产托管机构名称
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：202
集合资产管理计划的资金账户名称是“集合资产管理计划名称”；证券账户名称应当是“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”。
(42) 证券公司应当按( )编制资产管理业务的报告。
A、周
B、月
C、季
D、半年
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：224
常识题，证券公司应当按季编制资产管理业务的报告。
(43) 集合计划审计报告应当在每年度结束之日起( )个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
A、30
B、60
C、90
D、120
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：225
常识题，集合计划审计报告应当在每年度结束之日起60个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证监会派出机构备案。
(44) 托管机构根据中国证监会出具的批准决定到（）开立集合资产管理计划的证券账户。
A、证券交易所
B、商业银行
C、证券登记结算机构
D、托管机构
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：217
托管机构根据中国证监会出具的批准决定到证券登记结算机构（中国结算公司上海、深圳分公司）开立集合资产管理计划的证券账户。
(45) 证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的( )。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：201
常识题，证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的10%。
(46) 证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起( )内，完成设立工作并开始投资运作。
A、60工作日
B、10工作日
C、90工作日
D、30工作日
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：201
常识题，证券公司设立集合资产管理计划的，应自中国证监会出具无异议意见或者作出批准决定之日起60工作日内，完成设立工作并开始投资运作。
(47) ( )用于存放客户交存的、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的资金。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易资金交收账户
D、融资专用资金账户
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：233
此题考查客户信用交易担保资金账户。
(48) 融资融券最长期限不超过（）个月。
A、12
B、3
C、6
D、9
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：241
常识题，融资融券最长期限不超过6个月。
(49) 证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司 ( )的实际余额派发现金红利或利息。
A、客户信用交易担保资金账户
B、客户信用交易担保证券账户
C、信用交易证券交收账户
D、信用交易专用证券交收账户
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：248
常识题，证券发行人派发现金红利或利息时，登记结算公司按照证券公司的客户信用交易担保证券账户实际余额派发现金红利或利息。
(50) 融资融券业务中，充抵保证金的交易所交易型开放式指数基金折算率最高可达( )。
A、90%
B、80%
C、70%
D、65%
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：244
常识题，融资融券业务中，充抵保证金的交易所交易型开放式指数基金折算率最高可达90%。
(51) 证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。
A、10%
B、20%
C、5%
D、30%
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：253
常识题，证券公司为客户买卖融资融券服务，其对单一客户融券业务规模不得超过净资本的5%。
(52) 全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为（）天。
A、180
B、90
C、30
D、1
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：269
常识题，全国银行间债券回购利率由交易双方自行确定，回购期限最短为1天。
(53) ( )是全国银行间债券市场的主管部门。
A、中国人民银行
B、中国银监会
C、财政部
D、中国国债登记结算公司
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：268
常识题，中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。
(54) 2002年开始，我国证券交易所推出（）回购交易。
A、公司股票
B、国债
C、金融债券
D、企业债券
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：265
常识题，2002年12月30日，上海证券交易所推出了企业债券回购交易。
(55) 债券质押式回购交易是指正回购方在将债券出质给逆回购方融人资金的同时，双方约定在将来某一指定日期，由正回购方按( )计算的资金额向逆回购方返回资金，逆回购方向正回购方返回原出质债券的融资行为。
A、1年期国债利率
B、约定回购利率
C、1年定期存款利率
D、活期存款利率
专家解析：正确答案：B 题型：常识题 难易度：易 页码：265
此题考察债券质押式回购交易的定义。
(56) 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容( )。
A、由正回购方决定
B、由中国人民银行统一制定
C、由逆回购方决定
D、由回购双方约定
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：268
常识题，全国银行间市场质押式回购成交合同的内容由回购双方约定。
(57) 国债买断式回购的交易主体限于（）。
A、在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者
B、在上海交易所以法人名义开设证券账户的机构投资者
C、在中国结算深圳分公司以法人名义开设账户的投资者
D、在深圳交易所开设证券账户的机构投资者
专家解析：正确答案：A 题型：常识题 难易度：易 页码：274
常识题，国债买断式回购的交易主体限于在中国结算上海分公司以法人名义开设证券账户的机构投资者。
(58) 下列关于净额清算的说法，不正确的有( )。
A、可以简化操作手续，减少资金在交收环节的占用
B、清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C、清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D、清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：290
清算证券时，只有同一清算期内“同种”证券才能合并计算。
(59) 目前，通过证券交易所达成的交易大多采取（ ）净额清算方式。
A、单边
B、双边
C、多边
D、无限
专家解析：正确答案：C 题型：常识题 难易度：易 页码：290
目前，通过证券交易所达成的交易大多采取多边净额清算方式。
(60) 整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节是（）。
A、清算及交割
B、结算及交收
C、结算及交割
D、清算及交收
专家解析：正确答案：D 题型：常识题 难易度：易 页码：289
常识题，清算及交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。

多选题
(61) 对于可转换债券，以下表述正确的是( )。
A、持有者可按规定将债券转换为股票
B、持有者可按规定将股票转换为债券
C、持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D、持有者可选择在证券市场上将其抛售
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：5
常识题，考察可转换债券。
(62) 证券交易风险的纪律处分措施包括（）等方面。
A、岗位定编制
B、约见谈话
C、在会员范围内通报批评
D、取消交易权限
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：16
本题考查证券交易所对会员的纪律处分措施。
(63) 我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括( )。
A、遵守国家的有关法律法规、规章和政策
B、维护投资者和证券交易所的合法权益
C、按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D、遵守证券交易所章程、各项规章制度
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：14
常识题，考察证券交易所的会员承担的义务。
(64) 证券交易及证券发行的联系表现为( )。
A、证券交易及发行相互促进、相互制约
B、证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C、证券发行为证券交易提供了对象
D、证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：1
证券发行决定了证券交易的规模，是证券交易的前提。
(65) 我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供( )服务，不以营利为目的的法人。
A、集中登记
B、存管
C、结算
D、成交
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：10
常识题，考察证券登记结算机构的定义。
(66) 我国上海证交所规定，属于下列情形之一的，首个交易日不实行涨跌幅限制（）。
A、前一日召开公司股东大会的股票
B、暂停上市后恢复上市的股票
C、首次公开发行的股票
D、增发上市的股票
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：41
考查首个交易日不实行涨跌幅限制的情形。深圳证券交易所已经于2011年1月16日取消了增发股票上市首日不设涨跌幅限制的规定，并于2011年2月28日起施行。
(67) 我国上海证券交易所规定，首个交易日不实行价格涨跌幅限制的情形包括( )。
A、首次公开上市发行的股票
B、增发上市的股票
C、暂停上市后恢复上市的股票
D、连续竞价阶段交易的股票
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：41
我国上海证券交易所规定：首次公开上市发行的股票、增发上市的股票和暂停上市后恢复上市的股票，首个交易日不实行价格涨跌幅限制。
(68) 根据现行制度规定，连续竞价时，成交价格确定原则包括 ( )。
A、买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价
B、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C、卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买入申报价格为成交价
D、最高买入申报及最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：39
考查连续竞价成交价格确定原则。
(69) 中国证券登记结算有限责任公司为投资者开立证券账户而委托的开户代理机构包括( )。
A、证券公司
B、商业银行
C、中国结算公司境外B股结算会员
D、证券交易所
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：23
常识题，开户代理机构包括证券公司、商业银行和中国证券登记结算有限责任公司境外B股结算会员。
(70) 对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列( )措施。
A、口头或书面警示
B、约见谈话
C、要求相关投资者提交书面承诺
D、限制相关证券账户交易
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：67-68
考查对异常交易行为的监管措施。
(71) 无法连续交易是指（）
A、证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断
B、证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断
C、10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报
D、10%的证券中断交易
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：60
无法连续交易是指：证券交易所交易、通信系统出现10分钟以上中断；证券交易所行情发布系统出现10分钟以上中断；10%以上的会员营业部无法正常发送交易申报、接收实时行情或者成交回报；10%的证券中断交易等情形。
(72) 《关于实施<合格境外机构投资者境内证券投资管理办法>有关问题的通知》规定，有( )。
A、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%
B、单个境外投资者通过境外合格机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的20%
C、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的20％
D、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的10％
专家解析：正确答案：AC 题型：常识题 难易度：易 页码：69
常识题，考查境外合格机构投资者的境内证券投资遵循的持股比例限制。
(73) 双边报价包括( )。
A、双边意向申报
B、双边定价申报
C、双边成交申报
D、以上都是
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：53
常识题，双边报价包括双边意向申报和双边定价申报。
(74) 在证券委托交易中，证券经纪商作为受托人应享有的权利有( )。
A、有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B、有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C、有权按规定收取服务费用
D、对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券，或通过司法途径要求其履约或赔偿
专家解析：正确答案：ACD 题型：常识题 难易度：易 页码：78
考查证券经纪商享有的权利。
(75) 在证券关系确立的风险揭示环节，需要签署的文件包括（）。
A、风险揭示书
B、客户须知
C、证券交易委托代理协议
D、客户交易结算资金第三方存管协议
专家解析：正确答案：AB 题型：常识题 难易度：易 页码：74
在证券关系确立的风险揭示环节，需要签署的文件包括《风险揭示书》和《客户须知》。
(76) 证券交易具有的( )特征，决定了广大投资者只能委托证券经纪商代理买卖来完成交易过程。
A、交易过程的保密性
B、交易方式的特殊性
C、交易规则的严密性
D、操作程序的复杂性
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：72
证券交易具有的交易方式的特殊性、交易规则的严密性和操作程序的复杂性等特征。
(77) 管理风险的防范应从哪几方面入手（）。
A、要加强经纪业务营销管理
B、严格执行经纪业务操作规程
C、建立客户投诉处理及责任追究机制
D、建立经纪业务检查稽核制度
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：133-134
考查管理风险的防范。
(78) 要使市场细分成为有效和可行的，需要满足的条件有（）。
A、可度量
B、有价值且可接近
C、具有差异性
D、可行性
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：121
考察有效市场细分需要满足的条件，包括：可度量性、有价值、可接近性、差异性、可行性。
(79) 证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理及客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益主，主要措施包括（）
A、建立健全账户管理制
B、建立健全投资者教育、客户适当性管理制度
C、建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全
D、建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：135-137
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理及客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益主，要措施包括：1.建立健全账户管理制度2.建立健全投资者教育、为客户提供适当性服务3.建立健全客户交易安全监控制度，保护客户资产安全4.建立健全客户回访制度，及时发现并纠正不规范行为5.建立健全客户投诉处理制度6.建立健全客户资料管理制度，保证客户资料安全完整。
(80) 证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括（）。
A、建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司及客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为
B、证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为
C、证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营
D、证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等
专家解析：正确答案：ABCD 题型：常识题 难易度：易 页码：135-138
证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求包括：1.建立健全证券经纪业务管理制度，对经济业务实行集中统一管理，防范公司及客户之间的利益冲突，切实履行反洗钱义务，防止出现损害客户合法权益的行为；2.证券公司从事经纪业务，应当客观说明证券公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得提供虚假、误导信息等；3.证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理及客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益4.证券公司应当建立健全证券经纪业务人员管理和科学合理的绩效考核制度，规范证券经纪业务人员行为；5.证券公司应当建立健全证券营业部管理制度，保证证券营业部规范、平稳、安全运营；6.证券公司应当统一建立、管理证券经纪业务客户账户管理、客户资金存管、代理交易、代理清算交收、证券托管、交易风险监控等信息系统，各项业务数据应当集中存放。
(81) 主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括( )。
A、在挂牌前发布推荐报告
B、在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C、在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项做出决议后的5个工作日内发布分析报告
D、经会计师事务所所审计的年度报告
专家解析：正确答案：ABC 题型：常识题 难易度：易 页码：171
常识题，考查主办券商的主办业务发布的关于所推荐股份转让公司的分析报告包括的内容。
(82) 股票网上发行方式的基本类型有( )。
A、网上累计投标询价发行
B、网上定价市值配售
C、网上竞价发行
D、网上定价发行
专家解析：正确答案：CD 题型：常识题 难易度：易 页码：145-146
常识题。
(83) 证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息。转让日当天的价格信息发布内容有( )。
A、股份转让的委托申报时间
B、股份编码和名称
C、上一转让日转让价格和数量
D、当日转让价格和数量
专家解析：正确答案：BCD 题型：常识题 难易度：易 页码：174
常识题，转让日当天的价格信息发布内容有股份编码和名称、上一转让日转让价格和数量和当日转让价格和数量。
(84) 证券公司提供中间介绍业务不得（）。
A、代客户下达交易指令
B、利用客户的交易编码、资金帐号或者期货结算账户进行期货交易
C、代客户接收、保管或者修改交易密码
D、直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
专家解析：正确答案：A