杭州市建立行业自律和行政干预相结合的新型知识产权保护制.doc

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杭州市建立行业自律和行政干预相结合的新型知识产权保护制杭州市建立行业自律和行政干预相结合的新型知识产权保护制度的研究 2013年杭州市科技情报调研专项【课题编号：2013】杭州市科技信息研究院二0一四年七月项目名称：杭州市建立行业自律和行政干预相结合的新型知识产权保护制度的研究任务来源：杭州市科学技术局计划类别：杭州市科技情报调研专项项目编号：2013 完成单位：杭州市科技信息研究院课题组成员：罗如意杭州市科技信息研究院助理研究员胡侠杭州市科技信息研究院副研究员汪亮杭州市科技信息研究院副研究员潘扬杭州市科技信息研究院实习研究员杭州市建立行业自律和行政干预相结合的新型知识产权保护制度的研究创新是一个企业、一个民族乃至一个国家的灵魂，是持续发展的不竭动力。知识产权保护则是创新的前提和根本保证，没有创新就没有发展，而没有知识产权保护就没有创新。温家宝总理曾说：“保护知识产权就是尊重知识、鼓励创新、保护生产力”。知识产权保护对推动创新型城市发展有着不可估量的作用，杭州作为国家科技和金融结合试点城市、国家级文化和科技融合示范城市、国家知识产权示范城市，如何续创经济高速增长，建设和完善新型知识产权保护制度意义重大。近年来，杭州科技工作以促进科技经济结合为重点，把科技部门定位经济部门，把工作重点放在构建科技创新体系、发展创新型经济上，发挥科技部门的统筹协调职能，加快推进创新型城市建设。2012年，创建了省级自主创新示范区，全社会研发投入占比重达2.88%，全社会研发人员数约10.6万人，规上工业实现高新技术产业销售产值3454亿元，增长10.2%，实现新产品产值3175亿元，增长15.9%，新产品产值率为24.6%。强化实施创新驱动发展战略的知识产权保护体系。促进产业发展，强化专利创造和保护。年专利申请和授权量分别保持10%以上增长，实现700家规上工业企业专利申请破零；企业专利申请量增幅达15%以上，高于全市专利申请量增幅。随着经济社会的不断进步，国内外形势的不断变化，我市的知识产权保护制度遇到了许多的难题和困扰。首先，近年来我市知识产权纠纷案件以两位数的百分率呈逐年上升趋势，且纠纷案件引发的经济赔偿数量不断上升。由于法治观念落后、相关立法滞后等多方面原因，杭州市知识产权保护制度在实践中还存在许多不可忽视的问题，如：对高新技术带来的日益增多的知识产权纠纷，还缺乏相应的法律规范来调整；某些实用新型、外观设计、商标纠纷处理由行政当局的法律规定及国际条约规范不相符合；知识产权行政执法的程序、责任和救济制度不够健全；在某些知识产权行政保护工作中存在“囿于被动受理、疏于主动查处、懒于积极指导、安于消极行政”的现象；知识产权行政执法机关的组织机构不够健全和稳定，人员素质有待提高，执法的方法技术和物质条件尚需完善等等。其次，我市知识产权保护的行业自律存在着政府干预过度自主性不足、缺少有效的法律制度供给、社团的自律性不够、社团的规模以及社团的社会影响程度小、缺少知识及知识产权保护和反垄断的经验等问题。及其他国家行业协会相比, 表现出明显的能力不足, 即行业协会动员社会资源、政治资源、国际资源的能力并不理想, 难以有效组织其成员, 实现行业协会的目标和宗旨, 难以在知识产权领域反垄断的国际舞台上发挥其应有的作用。因此, 适应知识产权保护发展的需要, 健全行业协会的法律体系, 完善行业协会的治理结构, 加强行业协会自身能力建设, 实属当务之急。再次，杭州市的知识产权行政保护同样存在问题，知识产权行政保护政出多门，多头执法；行政机关的执法能力有待提高；行政不作为和越权执法现象突出；行政执法各自为政，没有形成打击合力。新技术革命和经济发展呼唤着知识产权行政保护制度创新；国际知识产权共同规范的新变化和发展趋势也不可避免地影响着我国知识产权行政保护制度运作。因此，为进一步切实贯彻实施《中共杭州市委杭州市人民政府关于实施创新强市战略完善区域创新体系发展创新型经济的若干意见》，本课题从知识产权推动创新着手，对行业自律和行政干预的新型知识产权保护机制进行研究，剖析杭州作为一个发展中的创新型城市具备的知识产权保护特制，完善的知识产权保护是建设一个健康的运行机制和体系，是行业自律和行政干预等各方面的有效整合、和谐统一。建立健全知识产权保护协作机制，对于增强产业核心竞争力，实现产业转型升级，推进经济发展方式转变具有非常重要的意义。 2012年，杭州市知识产权工作以《国家知识产权战略纲要》为指导，以推进创新型城市试点和国家知识产权示范城市建设为契机，以提升自主创新能力和促进转型升级为主线，市知识产权工作领导小组各相关部门密切合作，扎实推进知识产权保护工作，成效显著。一﹑杭州市知识产权发展现状分析 1. 杭州市专利发展现状分析 2012年杭州市专利申请总量53785件，同比增长31.53%；其中发明专利申请量11960件，占申请总量的22.24%。专利授权总量40651件，同比增长38.97%；其中发明专利授权量5526件，同比增长22.5%。 2. 杭州市商标发展现状分析 2012年杭州市累计有效注册商标14.24万件，新增3.77万件。商标国际注册7632件，其中马德里国际商标注册403件。现有证明商标19件，新增5件，其中地理标志证明商标17件；集体商标14件。现有驰名商标117件，浙江省著名商标460件，杭州市著名商标948件，浙江省品牌基地7个。 3. 杭州市著作权发展现状分析市版权局以杭州国家数字出版基地建设为契机，抓紧做好基地“十二五”规划和扶持政策的出台工作，以数字出版产业的发展带动版权相关产业的发展。启动版权相关产业的调研摸底工作，从而开展版权相关产业经济贡献研究。 4. 杭州市其他知识产权发展现状分析 2012年，我市积极创新知识产权保护工作思路，机制和能力建设取得新进展。杭州市成功入选首批国家知识产权示范城市，国家知识产权局局长田力普为杭州“国家知识产权示范城市”授牌。市知识产权局继续大力推进园区知识产权试点示范工作。高新区国家知识产权示范园区创建工作通过验收，并成功获得国家知识产权示范园区称号；下沙经济技术开发区国家知识产权试点园区建设圆满完成，于11月顺利通过验收；余杭区被国家知识产权局列入国家知识产权强县工程；下城区、余杭区、临安市被浙江省知识产权局列入省级知识产权示范创建市。市质监局打造12365投（申）诉、举报平台。全年共处理投诉举报13941件，为消费者、企业挽回直接经济损失6.04万元，办结率99.7%，反馈率、满意率均为100%。二﹑杭州市知识产权保护制度现状分析 1. 杭州市知识产权行业自律现状分析 2012年，为进一步营造创新环境和氛围，全面提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，充分发挥政策的导向作用，我市相继出台多个促进知识产权保护工作的政策措施和规章制度。市知识产权局制订了《杭州市知识产权维权援助中心工作站认定及管理办法》，建立维权援助服务机构和专家数据库，设立维权援助工作站，为企业知识产权保护提供保障。市版权局建立版权重点领域常态管理制度，采取对软件预装领域的定期或突击检查监管；加强对网站的常态监管，在淘宝网建立并公示了《知识产权投诉流程》及《禁止和限制发布商品信息规则》，将侵犯知识产权行为列为日常监管的重点。 2. 杭州市知识产权行政执法现状分析（1）行政执法市知识产权局根据国家、省知识产权局统一安排，成立了知识产权执法维权“护航”专项行动领导小组，制定并实施《2012年杭州市知识产权执法维权“护航”专项行动方案》。加强中国（杭州）知识产权维权援助中心建设，积极发挥12330举报投诉专线的作用。及区、县（市）联合开展专项执法行动5次，出动100多人次，检查各类商品数万件。认真做好日常专利案件的查处工作，全年受理专利案件65件，其中假冒专利18件、侵权纠纷45件、奖酬纠纷1件、权属纠纷1件，结案45件。12330知识产权维权举报投诉专线全年接到举办投诉电话260多个，受理申请和举报投诉案件51件，参及协助专行政执法5件，移送市版权局1件。市版权局开展打击盗版音像制品和盗版工具书专项行动、非法预装计算机软件专项行动、打击网络侵权盗版“剑网行动”、打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动。全年共计出动执法人员2.4万余人次，开展检查活动7436次，检查文化市场等各类经营场所2.8万余家，立案查处930件，集中销毁各类侵权假冒和非法文化制品39万余件。市工商局加强市局、分局和工商所的三级联动，全面开展打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动。全年共出动执法检查49190人次，检查经营户167315户，检查商品交易市场148个，查处商标侵权及违法案件902件，罚没款1025.54万元；其中涉外案件273件,驰名商标案件149件，地理标志案件8件，省著名商标案件19件；移送司法机关5件。市质监局全年累计出动执法检查18785人次，检查生产加工企业7661家；查处违法行为1223件，其中立案处罚774件，现场处罚170件，责令整改279件；端掉窝点74个；移送案件11件，其中移送公安9件，移送工商等部门2件；查处违法产(商)品数74.49万件，涉案货值1129.22万元，没收违法产品货值157.56万元；销毁假冒劣质产(商)品标值245.64万元；结案774起，其中万元以上大要案287起；处理投诉举报14748件，为消费者、企业挽回直接经济损失338.79万元。市林业水利局以种苗质量监督检查为重点，促进林木种苗生产经营规范化。积极开展春季绿化造林用苗种苗质量监督检查工作，杜绝假冒伪劣种苗生产经营。在各区、县（市）对林业重点工程、珍贵树种造林苗木进行了全面检查；对淳安、建德、桐庐、富阳、临安等5个县（市）进行了油茶、山核桃、南方红豆杉、浙江楠等树种15个批次的抽检。市农业局结合“绿剑”和“双打”行动，对全市38家持证种子企业种子质量、品种真实性、品种审定情况进行清理检查，并比照《玉米、水稻在授权有效期限内统计表》，对农作物种子授权委托情况进行了逐一核查。市药监局全年出动监督检查31084人次，受理投诉举报551件，办结542件，立案257件，结案279件，简易程序344件，移交司法部门27件；涉案金额4296万元，没收货值263.41万元，没收违法所得金额232.03万，罚款454.3万元，捣毁制假售假窝点300个。2010年成功破获的杭州“11•24丁佳逸团伙特大非法生产销售假药案”，荣获“20112012年度知识产权保护十佳案例”第二名。杭州海关以“打击侵犯知识产权和制售假冒伪劣商品专项行动”为重点，加强打击进出境侵权行为，扎实推进知识产权保护工作。全年共采取知识产权保护措施2146批次，查扣侵权进出境货物、物品1061.37万件，价值人民币2203.9万元，成功保护26个国家及地区的700多项权利，相关数据居全国直属海关前列。 3. 杭州市知识产权司法保护现状分析（1）市公安系统以全国公安机关开展的“破案会战”行动为契机，把侵犯知识产权和制售伪劣商品犯罪活动作为打击重点，全市两级公安机关共立案侦查侵犯知识产权及制售伪劣商品犯罪案件193件，破案152件，抓获犯罪嫌疑人363名，逮捕犯罪嫌疑人126名，移送起诉犯罪嫌疑人328名。缴获假冒知名品牌服饰、箱包近10万件(套)，盗版音像光碟62000余张，假药200余种；各类假冒卷烟、走私烟5000余条。（2）市检察院加大打击危害知识产权的违法犯罪行为，全年受理各类知识产权案件122件175人；经审查批捕案件80件126人。（3）市中级人民法院新收一、二审知识产权案件1455件，其中，专利侵权纠纷案件243件，著作权侵权纠纷案件1010件，商标侵权纠纷案件180件。审结一审、二审案件1550件，对38件案件进行了证据保全或财产保全；对19件案件的管辖权异议作出了裁定。滨江区人民法院、西湖区人民法院、萧山区人民法院、余杭区人民法院、拱墅区人民法院、下城区人民法院共受理一审知识产权案件6707件，审结一审知识产权案件6138件。市区两级法院全年共受理侵犯知识产权犯罪119件181人，给予刑事处罚181_ 4. 杭州市知识产权会展保护现状分析 2012年，我市知识产权相关部门全力合作，加强会展知识产权保护力度。第八届杭州国际动漫博览会和2012杭州国际创意产业博览会期间，市知识产权局联合市版权局、市工商局、滨江区知识产权局、下城区知识产权局、滨江区工商局等部门，在会展现场设立知识产权投诉中心，现场接受投诉，积极处理知识产权侵权纠纷和知识产权违法案件，确保会展期间知识产权权利人和消费者的权益。市版权局充分利用动漫节、世界休闲博览会等展会做好本土原创作品政府免费资助登记、咨询服务工作。组织版权产业集中的滨江区、西湖区、拱墅区等园区企业和中国移动、中国电信、华数数字传媒有限公司等版权相关企业参加第九届中国（深圳）国际文化产业博览交易会。 5. 杭州市知识产权宣传及培训现状分析 2012年，我市高度重视知识产权社会文化氛围培育，利用“4.26世界知识产权日”在吴山广场开展广场宣传活动，通过新闻媒体、展版、宣传册、现场咨询等多种方式宣传知识产权知识，吸引公众的广泛参及。此外，市知识产权工作领导小组成员单位开展丰富多样的知识产权宣传和培训活动，普及知识产权知识、弘扬知识产权保护理念，营造知识产权保护的良好社会环境。（1）知识产权宣传市版权局广泛开展版权宣传教育活动，推动全体市民版权保护意识的提高。针对杭州文三路电子产品卖场一条街开展专题版权保护宣传活动，有效提升卖家“抵制盗版、销售正版”的自觉性。开展中小学生版权保护主题宣传教育活动，在全市的近60所中学、40余所小学进行版权知识图片展览和宣传读本发放。市质监局相继参加“2012浙江省暨杭州市‘3•15’质监服务进社区公益活动”、农资现场投诉咨询服务活动、 “12•4法制宣传日”广场宣传活动，通过发放宣传资料、解答咨询等方式向群众宣传质量知识、政策法规，有效提高广大人民群众的质量意识、法律意识。市农业局印制《打击侵犯品种权和制售假冒伪劣种子行为相关知识问答》资料300余份、《打击侵犯品种权和制售假冒伪劣种子行为宣传资料》宣传海报5000张，通过分发宣传册、张贴海报的形式加强知识产权宣传。市中级人民法院继续完善十大知识产权典型案例公布制度，借助媒体力量，加大知识产权司法宣传力度。做好知识产权审判进校园活动，邀请高校师生旁听知识产权案件审理，强化宣传教育。针对网络领域知识产权侵权诉讼多发的现象，编发《知识产权及网络》宣传册，宣讲网络领域知识产权保护的法律政策。（2）知识产权培训市知识产权局陆续举办“《杭州市知识产权维权援助管理暂行办法》解读及专利维权策略分析专题培训”、 “知识产权文化――转变经济发展方式的软实力”、 “软件企业专利实务培训班”、“美国联邦地方法院专利诉讼知识产权”等培训和讲座，广泛宣传知识产权法律法规，增强企业知识产权意识，提高企业知识产权工作能力。市版权局组织6次“版权顾问走进企业”系列讲座，近250家企业相关负责人参加了培训。通过专家授课、互动交流等形式，使企业了解软件、音乐作品的著作权和信息网络传播权保护，认清侵权危害。市农业局举办“反侵权、假冒，创诚信企业”培训班，为企业解读《知识产权法》、《中华人民共和国植物新品种保护条例》、《中华人民共和国植物新品种保护条例实施细则》等知识产权相关法律法规；并结合实例对新品种权、专利、商标、地理标志等知识产权申请、维权政策进行了详细讲解。杭州海关配合关区打击假冒药品、食品和汽车配件专项整治，举办关区知识产权保护培训班，邀请50多家知名品牌权利人代表向海关关员讲解品牌知识、鉴别技巧和典型案例，进一步提高关员知识产权保护执法水平。三﹑杭州市知识产权保护存在问题研究 1. 企业在专利纠纷案中综合实力较弱 2. 知识产权专业人才较少，缺少良好的知识产权战略杭州市保护知识产权专业人才较少。知识产权的核心是知识的创造，而知识创造是主要依靠个人的智慧性、创造性的劳动，需要一大批既具有丰富的专业基础知识，又甘愿为知识创新贡献和努力奋斗的优秀人才。其次，在知识产权保护方面，也需要一大批懂法律，又懂技术的专门司法人才。 3. 知识产权保护管理协调机制不完善知识产权行政管理机关负责直接行政执法，需要动用大量的社会公共资源为少数知识产权权利人提供保护。另外，这种做法也容易给其他国家传递一个错误的信号，让他们在遇到问题时直接向中国政府施加压力，从而使中国政府承担了过重的负担。 4. 社会化服务体系欠缺，行业协会作用小行业协会是同业竞争者的联合组织, 它以维护协会成员的利益并实现行业的整体利益最大化为价值理念,因此, 行业协会可以较好地促进和维护自由、公平的竞争, 对市场竞争和经济发展起着很大的促进作用不可否认, 改革开放以来,我国行业协会发展较快, 在提供政策咨询、加强行业自律、促进行业发展、维护企业合法权益等方面发挥了重要作用。行业协会在国家产业政策的指导下不断完善, 已经成为我国市场经济中不可缺少的纽带和桥梁。这为完善行业协会职能、提高其知识产权服务能力奠定了实践基础。 5. 知识产权保护意思薄弱，知识产权管理欠缺随着我国经济的迅猛发展，我国知识产权保护工作取得了长足的进步，各方面保护知识产权的意识也日益增强。然而，一些知识产权权利人在保护知识产权时，过于依赖行政处理的手段，忽视了对法律手段的运用。然而，及行政部门处理的知识产权案件相比，法院的成就却有些“微不足道”。有关部门的调查结果显示，60%以上的企业遇到知识产权纠纷时，首先考虑的就是寻求行政处理的手段解决问题。这表明，在人们对自己的知识产权进行保护的过程中，法律正受到“冷落”。 6. 知识产权保护管理平台建设滞缓中国知识产权管理机构不强。有关部门在大力支持成立各种关于保护知识产权的行业协会方面及发达国家之间存在差距。因此，及知识产权有关的管理部门很多。但是，由于知识产权管理部门及国内企业之间缺少必要的沟通渠道，信息流通并不十分流畅，从而出现企业遇到问题不知该找谁的现象。另外，缺少有关管理部门的保护，使国内企业在遇到国际知识产权纠纷案件时，不懂也不能及早采取有效措施，进而延误了最佳的知识产权保护的时机。 7. 知识产权保护相关法律执法不严，赔偿额度较低法律规定的赔偿额较低，难以起到威慑作用。某种程度上存在地方保护主义;执法机构的执法水平和力量有限，中国国内只有少数法院具有较高的专利案件审理能力。知识产权执法不严影响了中国的国际形象，也影响了中国国内企业创新的积极性;不少企业因知识产权得不到应有保护，不愿意申请专利。四﹑建立新型知识产权保护制度的对策及措施 1. 建立高效的保护管理平台，实现快捷的信息共享企业知识产权申请评估体系的建立能够为知识创造、知识传播及共享、知识应用、专利申请、授权、维权以及成果的产业化等整套体系的有效运行保驾护航，为企业提供知识产权战略发展的方向标和决策依据。通过对处于不同阶段知识产权价值的的评估，以最低成本来制定最有效的知识产权保护策略，进而适时保障企业的现实利益和潜在利益，从而实现企业的收益最大化。 2. 增强保护中介组织服务力度，实现行业自律效果对于中小企业而言，在社会分工日益细化的今天，即使建立了知识产权管理制度，配备了相应的知识产权负责人员，在面对纷繁复杂的知识产权事务时，仍会显得力不从心，这就需要委托专业的知识产权服务机构进行处理。专门从事知识产权服务的机构拥有合理的人员构成，长期从事知识产权领域的研究及实务工作，积累了丰富经验，能够为中小企业提供知识产权方面的从战略构想、制度设计、运行监控到人员培训、权利保护等的体系化服务，这对中小企业来说无疑是省时省力的一条捷径。当然，由于我国目前知识产权服务机构的水平良莠不齐，因此选择适合的服务机构非常重要。这就要求企业自身要配备知识产权负责人员，对知识产权服务构进行甄别，选择能够促进本企业知识产权发展的服务机构作为合作伙伴。 3. 加强相关法律法规的执法力度，创造行政干预大环境知识产权保护离不开专利行政执法，首先要加强专利行政执法制度建设，依法规范专利行政执法行为，不断完善执法办案规范，细化执法流程，保障程序公正；加强专利行政执法及刑事司法衔接，加大重点领域执法力度和移送涉嫌犯罪案件力度，不断完善公安、工商、法院、版权等部门的联合协作机制，完善“定期通报、联合办案、案件移送”制度，不定期召开“工作联席会议”和“案例研讨会议”。二要深化政务公开和信息公开，加强专利行政执法信息化建设。 4. 加强知识产权保护意识，实施知识产权战略管理中小企业不能因为自身的规模不大就放弃知识产权管理战略的实施，相反更应该重视对无形资产的保护，提高自身的竞争力。企业要设立知识产权管理部门和知识产权主管，专门负责企业知识产权战略的具体实施，包括对全体职工的知识产权培训。国外跨国公司都有自己的知识产权管理制度并设有知识产权部，负责分析专利信息、市场调研、申请专利、制订专利战略等。 5. 注重知识产权人才培养，建立有效的人才激励机制知识产权战略的核心是知识的创造，而知识创造主要依靠个人的智慧性、创造性的劳动，为了审查能力的提高，首先需要一大批既具有丰富的专业基础知识，又甘愿为知识创新贡献力量的优秀人才。其次，在知识产权保护方面，也需要一大批懂法律，有技术的专门司法人才。因此，人才培养就是知识产权战略成功的重要环节。要培育知识产权的专门人才，增加律师、代理人的人数;提高相关人员的素质;促进知识产权的基础教育、在研究生院、大学推进知识产权教育、设立知识产权专职研究生、促进知识产权综合研究和跨学科研究。政府应该加大知识产权教育方面的投入，加强专业人才的培育和利用。 6. 加强知识产权培训，建设先进保护管理平台在企业开展知识产权有关知识的学习，不仅要熟悉我国的知识产权保护规则，且要熟悉知识产权保护的国际规则，强化知识产权保护意识。中小企业应充分认识到知识产权是一种财产性权利，属于企业无形资产组成部分，蕴涵巨大的商业价值。充分利用并保护专利权、商标权、商号权、商业秘密权、地理标记等知识产权，给企业带来巨大的经济利益，对国家的经济发展也有着至关重要的作用。当代国际竞争实际是综合国力的竞争，关键因素是科学技术，科学技术的竞争根本上是知识产权的竞争。 19 / 19

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