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编号：__________

股权融资协议书书范本(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

股权融资协议书书范本(2025版)
合同目录
第一章：总则
1.1 协议背景与目的
1.2 定义与解释
1.3 适用法律
1.4 合同效力
第二章：股权融资的基本条款
2.1 融资额度
2.2 融资价格
2.3 融资方式
2.4 融资期限
2.5 融资用途
2.6 反稀释条款
第三章：股权分配与股份调整
3.1 股权分配
3.2 股份调整
3.3 股权激励计划
第四章：股东权益
4.1 决策权
4.2 利润分配
4.3 信息权与监督权
4.4 股权转让
4.5 优先购买权与优先受让权
第五章：义务与责任
5.1 融资方的义务
5.2 投资方的义务
5.3 违约责任
第六章：估值与作价
6.1 企业估值
6.2 作价方式
6.3 估值调整机制
第七章：陈述与保证
7.1 融资方的陈述与保证
7.2 投资方的陈述与保证
第八章：先决条件
8.1 融资方的先决条件
8.2 投资方的先决条件
第九章：协议的生效、变更与终止
9.1 协议的生效
9.2 协议的变更
9.3 协议的终止
第十章：争议解决
10.1 协商解决
10.2 调解解决
10.3 仲裁
第十一章：保密条款
11.1 保密内容
11.2 例外情况
11.3 法律责任
第十二章：其他条款
12.1 一致性
12.2 可分割性
12.3 完整协议
12.4 通知
12.5 第三方受益人
第十三章：附录
13.1 附件一：股权融资协议书
13.2 附件二：股权证明
13.3 附件三：企业估值报告
第十四章：签署页
14.1 融资方签署页
14.2 投资方签署页
14.3 见证人签署页
合同编号_________
第一章：总则
1.1 协议背景与目的
本协议由_________（融资方）与_________（投资方）共同签订，旨在明确双方在股权融资过程中的权利、义务和责任，确保双方的合法权益得到保障。
1.2 定义与解释
（1）融资方：指_________（融资方名称）
（2）投资方：指_________（投资方名称）
（3）股权融资：指投资方以货币资金购买融资方股权，成为融资方股东的行为
（4）股权：指融资方依法发行的，代表其对公司资产、利润、决策等权益的证明
1.3 适用法律
本协议的订立、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。
1.4 合同效力
本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。
第二章：股权融资的基本条款
2.1 融资额度
融资方同意向投资方融资总额为人民币_________元整（大写：_______________________元整）。
2.2 融资价格
投资方应按照本协议约定的价格购买融资方的股权。股权购买价格根据_________（定价方式，如：市盈率、市净率等）确定，具体价格为人民币_________元/股。
2.3 融资方式
本协议项下的股权融资通过投资方以货币资金购买融资方股权的方式进行。
2.4 融资期限
本协议项下的融资期限为_________年，自投资款到账之日起计算。
2.5 融资用途
融资方承诺将本次融资所获得的资金全部用于_________（具体用途，如：生产线扩建、市场开拓等）。
2.6 反稀释条款
为保护投资方的利益，本协议约定：在融资期限内，若融资方进行后续股权融资，投资方享有优先购买权；若融资方对外转让股权，投资方享有优先受让权。
第三章：股权分配与股份调整
3.1 股权分配
本协议签署后，投资方应按照约定的价格和数量购买融资方的股权，融资方应按照投资方的购买数量向其分配股权。
3.2 股份调整
若融资方在融资期限内发生减资、增资等事项，导致股权发生变化，投资方有权按照本协议约定的价格和数量调整其持有的股权。
3.3 股权激励计划
融资方同意在符合相关法律法规和公司章程的前提下，设立股权激励计划，以激励公司员工为公司的发展作出贡献。投资方对此表示支持。
第四章：股东权益
4.1 决策权
作为融资方的股东，投资方享有按照其持股比例参与融资方股东大会、董事会等决策的权利。
4.2 利润分配
融资方在利润分配方面应遵守《公司法》等相关法律法规和公司章程的规定，确保投资方按照其持股比例获得相应的利润分配。
4.3 信息权与监督权
投资方作为股东，有权查阅、复制融资方的财务报表、股东大会决议、董事会决议等资料，并有权对融资方的经营状况进行监督。
4.4 股权转让
投资方在符合《公司法》等相关法律法规和公司章程的前提下，有权将其持有的融资方股权进行转让。
4.5 优先购买权与优先受让权
如本协议第二章第2.6条规定，投资方享有优先购买权和优先受让权。
第五章：义务与责任
5.1 融资方的义务
（1）按照约定向投资方提供股权；
（2）按照约定用途使用融资资金；
（3）履行公司章程规定的其他义务。
5.2 投资方的义务
（1）按照约定购买融资方的股权；
（2）按照约定支付投资款；
（3）履行公司章程规定的其他义务。
5.3 违约责任
一方违反本协议的约定，导致合同无法履行或者造成对方损失的，应承担违约责任，向对方支付违约金，并赔偿因此给对方造成的损失。
第六章：估值与作价
6.1 企业估值
本协议签署时，融资方的企业估值为人民币_________元整（大写：_______________________元整）。
6.2 作价方式
本协议项下的股权作价依据企业估值和投资方的投资款确定。
6.3 估值调整机制
如融资方在融资期限内发生重大不利变化，导致企业估值降低，双方可协商调整股权作价。
第八章：先决条件
8.1 融资方的先决条件
（1）融资方应确保其营业执照、资质证书等相关证照齐全有效；
（2）融资方应确保其公司章程符合法律法规的规定；
（3）融资方应确保其财务报表真实、准确、完整；
（4）融资方应确保其与第三方不存在任何法律纠纷。
8.2 投资方的先决条件
（1）投资方应确保其具备投资能力，且投资款来源合法；
（2）投资方应确保其与第三方不存在任何法律纠纷；
（3）投资方应确保其签署的本协议符合法律法规的规定。
第九章：协议的生效、变更与终止
9.1 协议的生效
本协议自双方签字盖章之日起生效，对双方具有法律约束力。
9.2 协议的变更
本协议的变更应由双方协商一致，并签订书面变更协议。
9.3 协议的终止
本协议提前终止或到期终止的，双方应按照本协议约定处理后续事宜。
第十章：争议解决
10.1 协商解决
双方应通过友好协商解决本协议履行过程中的争议。
10.2 调解解决
协商不成的，双方可向所在地的人民调解委员会申请调解。
10.3 仲裁
如本协议履行过程中发生争议，任何一方均可向约定的仲裁委员会申请仲裁。
第十一章：保密条款
11.1 保密内容
双方应对本协议的签订、履行过程以及融资项目的商业秘密等予以保密。
11.2 例外情况
法律、法规、政府批文等要求披露的，或双方另有约定的，不受本保密条款的限制。
11.3 法律责任
违反本保密条款的，违约方应承担相应的法律责任。
第十二章：其他条款
12.1 一致性
本协议的任何条款与法律法规相抵触的，以法律法规为准。
12.2 可分割性
如本协议的任何条款因无效或不可执行而无效，不影响其他条款的效力。
12.3 完整协议
本协议是双方关于股权融资的完整协议，取代了所有以前的口头或书面协议和谈判。
12.4 通知
双方应通过书面形式互相通知本协议项下的事项。
12.5 第三方受益人
本协议中的任何条款均不对第三方具有约束力，除非该第三方明确同意成为本协议的第三方受益人。
第十三章：附录
13.1 附件一：股权融资协议书
13.2 附件二：股权证明
13.3 附件三：企业估值报告
第十四章：签署页
14.1 融资方签署页
（此处留白，供融资方签字盖章）
14.2 投资方签署页
（此处留白，供投资方签字盖章）
14.3 见证人签署页
（此处留白，供见证人签字盖章）
多方为主导时的，附件条款及说明
附加条款一：甲方为主导时的特殊条款
1.1 额外股权稀释保护
若甲方在融资期限内进行后续股权融资，导致投资方的股权被稀释，投资方享有优先购买权，以维持其原持股比例。
1.2 竞业禁止
甲方承诺在融资期限内及融资期限届满后____年内，不得从事与融资方业务相同或相似的经营活动，以避免与融资方产生竞争。
1.3 知识产权归属
甲方应保证其提供的技术、专利等知识产权归融资方所有，如发生争议，甲方应承担全部法律责任。
附加条款二：乙方为主导时的特殊条款
2.1 业绩承诺
乙方承诺在融资期限内，融资方的净利润增长率不低于____%，如未达到承诺业绩，乙方应按约定向投资方支付业绩补偿。
2.2 优先购买权
如融资方进行后续股权融资，投资方享有优先购买权，以确保投资方的持股比例不被稀释。
2.3 管理权参与
投资方有权提名____名董事或监事，参与融资方的公司治理，以确保投资方的利益得到充分体现。
附加条款三：第三方中介为主导时的特殊条款
3.1 中介费用
第三方中介在本次股权融资过程中提供服务，融资方和投资方应按约定向中介支付中介费用。
3.2 信息披露
中介应确保向融资方和投资方披露的所有信息真实、准确、完整，如因中介原因导致信息披露不实，中介应承担相应法律责任。
3.3 独家代理权
中介在本次股权融资过程中享有独家代理权，未经中介同意，融资方和投资方不得直接进行股权交易。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 附件一：股权融资协议书
2. 附件二：股权证明
3. 附件三：企业估值报告
4. 附件四：融资方营业执照复印件
5. 附件五：投资方投资款支付凭证
6. 附件六：股权分配明细表
7. 附件七：业绩承诺函
8. 附件八：竞业禁止协议
9. 附件九：知识产权归属证明
10. 附件十：管理权参与提名表
11. 附件十一：中介服务协议
12. 附件十二：中介费用支付凭证
13. 附件十三：独家代理协议
二、违约行为及认定：
1. 融资方未按照约定用途使用融资资金，视为违约。
2. 投资方未按照约定时间支付投资款，视为违约。
3. 融资方在融资期限内发生重大不利变化，导致企业估值降低，未按照约定进行股权调整，视为违约。
4. 投资方未按照约定行使优先购买权或优先受让权，视为违约。
5. 第三方中介未按照约定提供服务，导致信息披露不实，视为违约。
三、法律名词及解释：
1. 股权融资：指投资方以货币资金购买融资方股权，成为融资方股东的行为。
2. 融资方：指提供股权融资的公司或个人。
3. 投资方：指购买融资方股权的投资者。
4. 股权：指融资方依法发行的，代表其对公司资产、利润、决策等权益的证明。
5. 违约：指合同当事人未能履行合同义务或履行合同义务不符合约定的行为。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：融资方未按照约定用途使用融资资金。
解决办法：双方协商确定整改措施，融资方应及时调整资金使用方向。
2. 问题：投资方未按照约定时间支付投资款。
解决办法：投资方应按时支付投资款，如因特殊情况延迟支付，应与融资方协商确定延期支付的具体时间。
3. 问题：企业估值降低，投资方要求调整股权作价。
解决办法：双方根据实际情况重新评估企业价值，并按照新的估值调整股权作价。
4. 问题：投资方未按照约定行使优先购买权或优先受让权。
解决办法：投资方应按照约定行使优先购买权或优先受让权，如未行使，应承担相应的违约责任。
五、所有应用场景：
1. 适用于融资方需要进行股权融资，投资方希望获得融资方股权的场景。
2. 适用于融资方愿意提供股权，投资方愿意购买股权以获得公司所有权和利润分配权的场景。
3. 适用于企业需要外部资金支持，以便进行扩大生产、研发新产品等活动的场景。
4. 适用于投资方寻求具有潜力的投资项目，希望通过购买股权获得长期收益的场景。
5. 适用于融资方与投资方之间存在中介机构，协助完成股权融资交易的场景。