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编号：__________

企业并购融资顾问服务协议书(2025版)

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

企业并购融资顾问服务协议书(2025版)
合同目录
第一章：总则
1.1 定义与解释
1.2 适用法律
1.3 合同文件的优先顺序
1.4 合同的生效与终止
第二章：服务内容
2.1 顾问服务范围
2.2 服务项目与任务
2.3 服务时间表与里程碑
2.4 服务团队的组成与职责
第三章：客户义务
3.1 提供资料与信息
3.2 配合顾问工作
3.3 支付费用
3.4 遵守法律法规
第四章：顾问义务
4.1 提供专业意见
4.2 保密义务
4.3 及时报告进展
4.4 遵守职业道德与行业规范
第五章：费用与支付
5.1 费用的计算与支付方式
5.2 费用的调整与退还
5.3 额外费用的承担
5.4 支付时间的约定
第六章：违约责任
6.1 客户违约的情形与责任
6.2 顾问违约的情形与责任
6.3 不可抗力导致的违约
6.4 违约解决方式
第七章：争议解决
7.1 争议的解决方式
7.2 仲裁机构的选定
7.3 仲裁地点与语言
7.4 仲裁裁决的执行
第八章：合同的变更与解除
8.1 合同变更的条件与程序
8.2 合同解除的条件与程序
8.3 变更与解除后的权利义务处理
第九章：知识产权与保密
9.1 知识产权的保护
9.2 保密信息的定义与保护期限
9.3 保密信息的泄露与责任
9.4 保密协议的解除条件与程序
第十章：数据保护与隐私政策
10.1 数据保护的适用法律与标准
10.2 客户数据的收集、使用与共享
10.3 数据安全与合规措施
10.4 隐私政策的制定与更新
第十一章：强制性规定与合规
11.1 遵守相关法律法规
11.2 强制性规定的适用
11.3 合规检查与审计
11.4 合规问题的处理
第十二章：合同的转让与分包
12.1 合同转让的条件与程序
12.2 转让后的权利义务处理
12.3 顾问的分包行为限制
12.4 分包合同的签订与监督
第十三章：附则
13.1 合同的生效条件
13.2 合同的保存与复制
13.3 合同的修改与补充
13.4 合同解除或终止后的附带义务
第十四章：其他约定
14.1 双方的其他约定事项
14.2 附件清单
14.3 签字页
14.4 合同的送达与联系方式
合同编号_________
第一章：总则
1.1 定义与解释
1.2 适用法律
本合同的签订、效力、解释、履行和争议的解决均适用中华人民共和国法律。
1.3 合同文件的优先顺序
本合同的附件及补充协议与本合同具有同等法律效力，如附件与本合同有冲突之处，以本合同为准。
1.4 合同的生效与终止
本合同自双方签字盖章之日起生效，至合同约定的服务期限届满之日终止。
第二章：服务内容
2.1 顾问服务范围
乙方将为甲方提供关于企业并购融资的专业顾问服务，包括但不限于市场调研、融资方案设计、谈判咨询等。
2.2 服务项目与任务
(1) 对甲方并购目标进行尽调与分析；
(2) 设计并购融资方案，包括融资结构、资金安排等；
(3) 提供融资谈判咨询，协助甲方与融资方达成协议；
(4) 协助甲方处理融资过程中的相关事宜。
2.3 服务时间表与里程碑
乙方应在合同签订后的30日内完成初步的并购融资方案，并在甲方要求的时限内完成其他服务任务。
2.4 服务团队的组成与职责
乙方将组建专业的服务团队，团队成员及职责如下：
(1) 项目经理：负责整体项目的协调与推进；
(2) 财务顾问：负责并购融资方案的财务分析；
(3) 法律顾问：负责并购融资法律事宜的处理；
(4) 市场分析师：负责市场调研及分析。
第三章：客户义务
3.1 提供资料与信息
甲方应按照乙方的要求，及时提供与并购融资相关的所有资料和信息，包括但不限于财务报表、业务计划、法律文件等。
3.2 配合顾问工作
甲方应全力配合乙方的顾问工作，包括但不限于参与会议、提供解释、协助调查等。
3.3 支付费用
甲方应按照本合同约定，按时支付乙方提供的顾问服务费用。
3.4 遵守法律法规
甲方应遵守与并购融资相关的所有法律法规，并确保提供的资料和信息真实、准确、完整。
第四章：顾问义务
4.1 提供专业意见
乙方应根据其专业知识和经验，为甲方提供并购融资的专业意见和方案。
4.2 保密义务
乙方应对在顾问过程中获得的甲方商业秘密和个人信息予以保密，未经甲方许可不得向任何第三方披露。
4.3 及时报告进展
乙方应按照本合同约定的时间表，及时向甲方报告顾问服务的进展和结果。
4.4 遵守职业道德与行业规范
乙方应遵守职业道德和行业规范，不得利用顾问服务为甲方造成损失或不利影响。
第五章：费用与支付
5.1 费用的计算与支付方式
本合同的顾问服务费用为人民币【金额】元，支付方式为【支付方式】。
5.2 费用的调整与退还
除非双方另有约定，乙方完成本合同约定的服务任务后，甲方应支付约定的顾问服务费用。
5.3 额外费用的承担
如因甲方原因导致顾问服务所需时间或工作量增加，甲方应按照乙方实际工作量支付额外费用。
5.4 支付时间的约定
甲方应在本合同签订后的【时间】内支付首期顾问服务费用，其余费用按照双方约定的时间表支付。
第六章：违约责任
6.1 客户违约的情形与责任
如甲方未按本合同约定履行其义务，应承担违约责任，具体违约责任由双方另行约定。
6.2 顾问违约的情形与责任
如乙方未按本合同约定履行其义务，应承担违约责任，具体违约责任由双方另行约定。
6.3 不可抗力导致的违约
因不可抗力导致一方不能履行本合同，该方应立即通知对方，并在合理时间内提供相关证明文件。
6.4 违约解决方式
双方应通过友好协商解决违约事宜，协商不成的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。
第八章：争议解决
8.1 争议的解决方式
本合同项下发生的任何争议，应通过双方协商解决。协商不成的，任何一方均可向合同签订地人民法院提起诉讼。
8.2 仲裁机构的选定
如双方同意仲裁解决争议，应选定【仲裁机构名称】作为仲裁机构。
8.3 仲裁地点与语言
仲裁地点为【仲裁地点】，仲裁语言为【语言】。
8.4 仲裁裁决的执行
仲裁裁决生效后，双方应遵守并执行仲裁裁决，不得再就同一事项提起任何形式的诉讼或仲裁。
第九章：合同的变更与解除
9.1 合同变更的条件与程序
本合同的变更需经双方协商一致，并签订书面变更协议。
9.2 合同解除的条件与程序
除非本合同另有约定，任何一方不得单方面解除本合同。双方同意解除合同的，应签订书面解除协议，并遵循相关法律法规的规定。
9.3 变更与解除后的权利义务处理
合同变更或解除后，双方应按照变更或解除协议的约定处理未履行部分的权利义务。
第十章：知识产权与保密
10.1 知识产权的保护
双方同意，本合同项下的任何成果均应视为双方的共有财产，未经对方同意，任何一方不得单独使用或披露。
10.2 保密信息的定义与保护期限
保密信息是指本合同履行过程中双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。双方对保密信息承担保密义务，保护期限为【保护期限】。
10.3 保密信息的泄露与责任
如一方泄露了对方的保密信息，泄露方应承担违约责任，赔偿对方因此遭受的损失。
10.4 保密协议的解除条件与程序
保密协议的解除需双方协商一致，并签订书面解除协议。
第十一章：数据保护与隐私政策
11.1 数据保护的适用法律与标准
双方应遵守与数据保护相关的法律法规，并采取适当的技术和管理措施保护对方的个人信息。
11.2 客户数据的收集、使用与共享
乙方在提供顾问服务过程中收集的甲方数据，仅用于履行本合同项下的义务，未经甲方同意，不得用于其他目的。
11.3 数据安全与合规措施
乙方应采取合理的安全措施保护甲方数据的安全，并确保其数据处理活动符合相关法律法规的要求。
11.4 隐私政策的制定与更新
乙方应制定并更新隐私政策，以保护甲方的个人信息安全。
第十二章：合同的转让与分包
12.1 合同转让的条件与程序
未经对方同意，任何一方不得将本合同的全部或部分权利义务转让给第三方。
12.2 转让后的权利义务处理
合同转让后，转让方应继续对受让方承担未履行部分的权利义务。
12.3 顾问的分包行为限制
乙方不得将本合同项下的任何义务分包给第三方，除非双方另有约定。
12.4 分包合同的签订与监督
如乙方确需分包部分工作，应与分包方签订书面分包合同，并报甲方备案。分包合同的履行不得影响本合同的履行。
第十三章：附则
13.1 合同的生效条件
本合同自双方签字盖章之日起生效。
13.2 合同的保存与复制
双方均应保存本合同的正本，并按对方要求提供合同的副本。
13.3 合同的修改与补充
本合同的修改与补充应采用书面形式，经双方签字盖章后与本合同具有同等法律效力。
13.4 合同解除或终止后的附带义务
合同解除或终止后，双方应继续履行本合同项下已发生的义务，并按照合同约定处理未了结的事务。
第十四章：其他约定
14.1 双方的其他约定事项
本合同未涉及的事项，双方可另行签订补充协议。
14.2 附件清单
本合同附件包括【附件清单】。
14.3 签字页
本合同签字页如下：
甲方（签字）：_________
乙方（签字）：_________
签订日期：【签订日期】
多方为主导时的，附件条款及说明
附加条款一：甲方为主导时的特殊条款
1.1 甲方独家委托
甲方明确表示，本合同项下的顾问服务是独家委托给乙方的，乙方不得再接受其他与甲方有竞争关系的企业或个人的委托，从事与本合同服务相同或相似的服务。
1.2 甲方决策权
在顾问服务过程中，甲方保留最终决策权，包括但不限于并购目标的确定、融资方案的选择、谈判策略的制定等。乙方应尊重甲方的决策，并按照甲方的要求提供专业意见和支持。
1.3 甲方信息独家性
甲方提供的所有信息和数据，包括但不限于财务报表、业务计划、市场数据等，均为甲方独有，乙方不得向任何第三方披露或使用，除非得到甲方的书面同意。
1.4 甲方主导的变更与解除
如甲方因自身原因需要变更或解除本合同，甲方应提前书面通知乙方，并说明变更或解除的理由。乙方应在接到通知后【时间】内作出回应，否则视为默认同意甲方的变更或解除请求。
附加条款二：乙方为主导时的特殊条款
2.1 乙方专业能力保障
乙方应确保其提供的顾问服务具有专业性和准确性，并按照甲方的要求及时提供专业意见和解决方案。如乙方提供的服务不符合专业标准，甲方有权要求乙方改正或承担相应责任。
2.2 乙方保密义务
乙方应对在顾问过程中获得的甲方商业秘密和个人信息予以严格保密，未经甲方许可不得向任何第三方披露。乙方应采取适当措施确保其员工遵守保密义务。
2.3 乙方服务进度与质量
乙方应按照本合同约定的时间表和质量要求完成服务任务。如乙方未能在约定时间内完成服务或服务质量不符合约定，甲方有权要求乙方支付违约金或解除本合同。
2.4 乙方分包限制
未经甲方同意，乙方不得将本合同项下的任何义务分包给第三方。如乙方确需分包部分工作，应与分包方签订书面分包合同，并报甲方备案。分包合同的履行不得影响本合同的履行。
附加条款三：第三方中介参与时的特殊条款
3.1 第三方中介的选择与委托
如双方同意引入第三方中介机构参与本合同的履行，甲方和乙方应共同选择中介机构，并签订书面委托协议。中介机构应按照委托协议的约定履行其职责。
3.2 第三方中介的保密义务
中介机构应对在履行委托协议过程中获得的甲方和乙方商业秘密和个人信息予以保密，未经甲方和乙方许可不得向任何第三方披露。
3.3 第三方中介的服务质量
中介机构应按照委托协议约定的服务内容、质量标准和工作进度履行其职责。如中介机构未能按照约定履行义务或服务质量不符合约定，甲方和乙方有权要求中介机构承担违约责任。
3.4 第三方中介的支付条件与方式
中介机构的支付条件与方式应按照委托协议的约定执行。如双方同意变更支付条件或方式，应签订书面补充协议。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 甲方的企业并购融资方案需求说明书
2. 乙方的企业并购融资顾问服务方案
3. 第三方中介机构的委托协议
4. 顾问服务进度与质量保证协议
5. 保密协议
6. 数据保护与隐私政策协议
7. 分包合同（如有）
8. 变更与解除协议（如有）
9. 争议解决协议
10. 其他相关文件和资料
二、违约行为及认定：
1. 甲方违约行为：
未按约定支付顾问服务费用
提供虚假或误导性信息
未能配合乙方工作，导致顾问服务无法正常进行
违反独家委托条款，同时委托其他顾问机构
2. 乙方违约行为：
未能按约定提供专业意见和服务
违反保密义务，泄露甲方商业秘密
未按时完成顾问服务任务
分包未经甲方同意或分包合同不符合约定
3. 第三方中介违约行为：
未按约定履行中介职责
违反保密义务，泄露甲方或乙方商业秘密
未按时完成中介任务
违约行为的认定依据合同条款及相关法律法规，由违约方承担违约责任。
三、法律名词及解释：
1. 企业并购：指企业之间的合并与收购行为。
2. 融资顾问服务：指为并购方提供并购融资方案设计、融资谈判咨询等服务。
3. 保密信息：指合同履行过程中双方交换的、未公开的、具有商业价值的信息。
4. 数据保护：指对个人或企业信息的保护，确保其安全性和隐私性。
5. 分包：指将合同项下的部分义务转由第三方履行。
6. 违约责任：指违约方因违约行为而应承担的后果，包括但不限于支付违约金、赔偿损失等。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 问题：甲方未按时支付顾问服务费用。
解决办法：乙方应及时与甲方沟通，了解支付延迟的原因，并按照合同约定催收费用。
2. 问题：乙方未能按时完成顾问服务任务。
解决办法：乙方应尽快与甲方沟通，说明延迟原因，并制定补救措施，确保服务按时完成。
3. 问题：第三方中介未能按时完成中介任务。
解决办法：甲方和乙方应及时与中介机构沟通，了解延迟原因，并督促中介机构按照约定完成任务。
4. 问题：双方对顾问服务质量有争议。
解决办法：双方应按照合同约定的服务质量标准进行评估，如仍有争议，可通过协商或仲裁解决。
五、所有应用场景：
1. 企业并购：适用于企业之间的合并、收购等并购活动。
2. 融资顾问服务：适用于企业为并购活动寻求融资，需要专业顾问机构提供咨询和支持。
3. 保密与数据保护：适用于涉及商业秘密和个人信息保护的场景。
4. 分包与违约责任：适用于顾问服务合同中的分包行为和违约责任追究。
5. 争议解决：适用于合同履行过程中发生的争议解决。