2025委托证券投资咨询服务协议书.docx

编号：__________

2025委托证券投资咨询服务协议书书

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025委托证券投资咨询服务协议书书
合同目录
第一章：总则
1.1 协议背景与目的
1.2 定义与解释
1.3 适用法律
1.4 协议的生效与终止
第二章：委托人信息
2.1 委托人基本信息
2.2 委托人投资需求与目标
第三章：受托人信息
3.1 受托人基本信息
3.2 受托人资质与经验
第四章：投资咨询服务内容
4.1 投资咨询范围
4.2 投资咨询服务流程
4.3 投资分析与建议
4.4 市场信息与数据提供
第五章：投资咨询费用
5.1 费用计算与支付方式
5.2 费用调整与变更
5.3 费用退还与违约金
第六章：合作期限
6.1 委托期限
6.2 期限延长与终止
第七章：保密条款
7.1 保密义务
7.2 保密信息的范围与例外
7.3 违约责任
第八章：风险提示与免责
8.1 风险提示
8.2 受托人责任限制
8.3 不可抗力与意外事件
第九章：违约责任
9.1 委托人的违约责任
9.2 受托人的违约责任
9.3 违约赔偿
第十章：争议解决
10.1 协商解决
10.2 调解与仲裁
10.3 法律诉讼
第十一章：变更与解除
11.1 协议变更
11.2 协议解除
第十二章：附则
12.1 协议的附件
12.2 协议的传递与生效
12.3 协议的修订与补充
第十三章：其他约定
13.1 声明与承诺
13.2 业务协作与配合
13.3 信息与资料的提供
第十四章：完整协议
14.1 协议的完整性
14.2 取代其他协议
14.3 协议的签署与复印件
合同编号_________
第一章：总则
1.1 协议背景与目的
本协议是委托人与受托人之间就证券投资咨询服务达成的一致协议，旨在为委托人提供专业的证券投资咨询服务，帮助委托人实现投资收益的最大化。
1.2 定义与解释
本协议中的术语和定义如下：
委托人：指根据本协议授权，接受受托人提供的证券投资咨询服务的自然人、法人和其他组织。
受托人：指根据本协议提供证券投资咨询服务的专业机构或个人。
证券投资咨询服务：指受托人为委托人提供的关于证券市场的分析、投资策略、资产配置等方面的专业服务。
1.3 适用法律
本协议的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
1.4 协议的生效与终止
本协议自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为____年，除非提前终止或双方另有约定。本协议期满后，如双方未提出终止或修改，则自动续约____年。
第二章：委托人信息
2.1 委托人基本信息
委托人应向受托人提供真实、准确、完整的个人信息或机构信息，包括但不限于姓名（名称）、联系方式、证件号码等。
2.2 委托人投资需求与目标
委托人应向受托人明确其投资需求与目标，包括但不限于投资期限、风险承受能力、预期收益率等。
第三章：受托人信息
3.1 受托人基本信息
受托人应向委托人提供真实、准确、完整的机构信息或个人信息，包括但不限于名称（姓名）、联系方式、业务许可证号等。
3.2 受托人资质与经验
第四章：投资咨询服务内容
4.1 投资咨询范围
受托人应根据委托人的需求提供包括但不限于市场分析、投资策略、资产配置、个股推荐等证券投资咨询服务。
4.2 投资咨询服务流程
受托人应按照双方约定的流程提供服务，包括需求分析、方案制定、执行监控、定期报告等。
4.3 投资分析与建议
受托人应根据市场情况、委托人需求等因素，提供专业的投资分析与建议。
4.4 市场信息与数据提供
受托人应向委托人提供真实、准确、及时的市场信息与数据，以帮助委托人更好地做出投资决策。
第五章：投资咨询费用
5.1 费用计算与支付方式
受托人提供服务的费用按照双方约定的标准和方式计算，委托人应按照约定的时间和方式支付费用。
5.2 费用调整与变更
双方同意，费用可以根据服务内容、市场情况等因素进行调整，调整前应通知对方并协商一致。
5.3 费用退还与违约金
如受托人未能按照约定提供服务或服务不符合约定标准的，受托人应退还部分或全部费用，并支付违约金。
第六章：合作期限
6.1 委托期限
本协议的委托期限为____年，自协议生效之日起计算。
6.2 期限延长与终止
委托期限届满前，双方同意续约的，应签订书面续约协议；双方同意终止的，可以提前终止本协议。
第七章：保密条款
7.1 保密义务
双方对在合作过程中获得的对方商业秘密、个人隐私等信息承担保密义务。
7.2 保密信息的范围与例外
保密信息包括所有未公开的、与对方业务相关的信息，但不包括公共领域的信息或双方同意公开的信息。
7.3 违约责任
如任何一方违反保密义务，导致对方遭受损失的，违约方应承担相应的违约责任。
第八章：风险提示与免责
8.1 风险提示
受托人应向委托人明确提示证券投资所涉及的风险，包括市场风险、信用风险、流动性风险等。
8.2 受托人责任限制
受托人在提供服务过程中，如因非主观原因导致服务不符合约定标准的，受托人不承担责任。
8.3 不可抗力与意外事件
因不可抗力或意外事件导致无法履行协议的，双方均不承担责任。
第九章：违约责任
9.1 委托人的违约责任
委托人未按约定支付费用、提供信息或违反约定的，应承担违约责任。
9.2 受托人的违约责任
受托人未按约定提供服务、服务不符合约定标准或违反约定的，应承担违约责任。
9.3 违约赔偿
违约方应赔偿因违约给对方造成的损失。
第十章：争议解决
10.1 协商解决
双方应通过协商解决争议。
10.2 调解与仲裁
协商不成的，可以提交调解或仲裁机构解决。
10.3 法律诉讼
如调解或仲裁无法解决，可依法向人民法院提起诉讼。
第十一章：变更与解除
11.1 协议变更
协议变更应经双方书面同意。
11.2 协议解除
协议解除应经双方书面同意。
第十二章：附则
12.1 协议的附件
本协议附件包括双方约定的附件。
12.2 协议的传递与生效
本协议一式两份，双方各执一份，自双方签字（或盖章）之日起生效。
12.3 协议的修订与补充
协议的修订与补充应经双方书面同意。
第十三章：其他约定
13.1 声明与承诺
双方声明提供的信息真实有效，并承诺履行本协议。
13.2 业务协作与配合
双方应相互协作，配合完成证券投资咨询服务。
13.3 信息与资料的提供
受托人应向委托人提供必要的投资信息与资料。
第十四章：完整协议
14.1 协议的完整性
本协议是双方完整的约定，取代了之前所有的口头或书面约定。
14.2 取代其他协议
本协议取代了双方之前签订的其他相关协议。
14.3 协议的签署与复印件
本协议一式两份，双方各执一份，具有同等法律效力。
甲方（委托人）：________________
乙方（受托人）：________________
签订日期：________________
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 甲方指定投资
甲方有权根据自身的投资需求，指定受托人为其提供特定的证券投资咨询服务。具体包括但不限于投资品种、投资额度、投资期限等。
2. 甲方要求调整投资策略
甲方有权根据市场变化或自身需求，要求受托人调整投资策略。受托人应根据甲方的要求，及时调整并制定新的投资策略。
3. 甲方信息更新
甲方应确保提供的个人信息或机构信息真实、准确、完整。如信息发生变更，甲方应及时通知受托人，并更新相关信息。
4. 甲方查询投资情况
甲方有权随时查询其投资情况，包括但不限于投资组合、投资收益、费用支出等。受托人应提供真实、准确、及时的投资情况报告。
5. 甲方要求退出投资
甲方有权根据自身需求，要求受托人协助其退出特定的投资。受托人应根据甲方的要求，提供必要的协助。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
1. 乙方专业能力
乙方应具备相应的专业能力，能够提供专业的证券投资咨询服务。乙方应向甲方提供其专业资质证明。
2. 乙方服务计划
乙方应根据甲方的投资需求，制定详细的服务计划，包括但不限于投资策略、投资分析、市场动态等。
3. 乙方定期报告
乙方应定期向甲方报告投资情况，包括但不限于投资组合、投资收益、费用支出等。报告应真实、准确、详细。
4. 乙方风险管理
乙方应根据甲方的风险承受能力，制定相应的风险管理措施。乙方应在投资过程中，密切关注市场风险，并及时调整投资策略。
5. 乙方保密义务
乙方应对在合作过程中获得的甲方商业秘密、个人隐私等信息承担保密义务。保密信息包括所有未公开的、与甲方业务相关的信息。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
1. 第三方中介职责
第三方中介应负责协助甲方与乙方之间的沟通与协作，确保协议的顺利履行。第三方中介应公正、中立，维护双方的合法权益。
2. 第三方中介费用
第三方中介的收费标准应事先明确告知甲方与乙方。双方应按照约定支付第三方中介费用。
3. 第三方中介的独立性
第三方中介应保持独立性，不受甲方与乙方的影响。第三方中介应公正、客观地履行其职责。
4. 第三方中介的信息披露
第三方中介应向甲方与乙方披露其与本次投资相关的所有信息，包括但不限于中介费用、服务内容等。
5. 第三方中介的责任限制
第三方中介应对其提供服务过程中出现的失误或疏忽承担责任。但第三方中介对甲方与乙方之间的合同履行不承担责任。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 甲方（委托人）基本信息证明文件
2. 乙方（受托人）专业资质证明文件
3. 双方约定的投资策略与分析报告
4. 投资收益与费用支出的详细记录
5. 第三方中介的收费标准与服务内容说明
6. 投资组合与市场风险评估报告
7. 投资退出协助的具体方案
8. 双方签署的保密协议
9. 投资情况报告的格式与内容要求
10. 风险管理措施的具体实施计划
二、违约行为及认定：
1. 甲方未按约定支付费用、提供信息或违反约定的，视为违约。
2. 乙方未按约定提供服务、服务不符合约定标准或违反约定的，视为违约。
3. 第三方中介未按约定协助双方履行协议、违反保密义务的，视为违约。
4. 任何一方未履行本合同规定的其他义务的，视为违约。
三、法律名词及解释：
1. 证券投资咨询服务：指受托人为委托人提供关于证券市场的分析、投资策略、资产配置等方面的专业服务。
2. 市场风险：指因市场价格波动、市场流动性变化等因素导致的投资损失风险。
3. 信用风险：指因债务人违约、信用评级下降等因素导致的投资损失风险。
4. 不可抗力：指无法预见、无法避免且无法克服的客观情况，如自然灾害、社会事件等。
5. 违约：指合同一方未履行合同约定的义务。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 投资策略调整：如甲方要求调整投资策略，乙方应及时评估并根据市场情况制定新的投资策略。
2. 信息更新：甲方应及时更新提供的个人信息或机构信息，确保信息的真实性和准确性。
3. 投资退出：如甲方要求退出投资，乙方应协助甲方进行资产变现，并提供必要的支持。
4. 保密义务：双方应严格遵守保密协议，不得泄露对方的商业秘密和个人隐私。
5. 风险管理：乙方应密切关注市场风险，并及时调整投资策略，以降低投资损失的风险。
五、所有应用场景：
1. 甲方为个人投资者，寻求专业的证券投资咨询服务。
2. 甲方为机构投资者，委托乙方进行证券投资管理。
3. 乙方为证券投资咨询公司，为甲方提供专业的投资建议和市场分析。
4. 第三方中介为双方提供合同履行过程中的沟通与协作服务。
5. 投资策略包括股票、债券、基金等证券产品的投资组合配置。
6. 投资目标是实现资产的保值增值，降低投资风险。
7. 投资期限根据甲方的需求和市场情况确定。