2025版融资顾问协议书范本.docx

编号：__________

2025版融资顾问协议书书范本

甲方：___________________
乙方：___________________
签订日期：_____年_____月_____日

2025版融资顾问协议书书范本
合同目录
第一章：总则
1.1 合同定义
1.2 合同双方
1.3 合同目的
1.4 合同效力
1.5 合同解释
第二章：融资顾问服务内容
2.1 服务范围
2.2 服务项目
2.3 服务方式
2.4 服务时间
第三章：融资顾问费用
3.1 费用计算
3.2 费用支付
3.3 费用退还
3.4 费用调整
第四章：双方的权利和义务
4.1 融资顾问的权利和义务
4.2 客户的权益保障
4.3 保密条款
4.4 违约责任
第五章：合同的履行和变更
5.1 合同履行
5.2 合同变更
5.3 合同解除
5.4 合同转让
第六章：争议解决
6.1 争议解决方式
6.2 仲裁机构
6.3 法律适用
第七章：合同的生效、终止和续约
7.1 合同生效
7.2 合同终止
7.3 合同续约
第八章：客户信息保护
8.1 客户信息收集
8.2 客户信息使用
8.3 客户信息保密
第九章：融资顾问的业务规范
9.1 业务操作流程
9.2 业务合规性
9.3 业务风险控制
第十章：融资顾问的团队和人员
10.1 团队组成
10.2 人员资质
10.3 人员培训
第十一章：合同的监督和检查
11.1 监督机构
11.2 检查方式
11.3 检查结果处理
第十二章：附件
12.1 融资顾问服务计划书
12.2 费用明细表
12.3 客户资料表
第十三章：其他约定
13.1 合同的补充条款
13.2 合同的修改记录
13.3 合同的签署日期和地点
第十四章：附则
14.1 合同的生效日期
14.2 合同的期限
14.3 合同的终止日期
合同编号_________
第一章：总则
1.1 合同定义
本合同是指甲方（客户）与乙方（融资顾问）之间，就乙方为甲方提供融资顾问服务，明确双方权利义务关系的书面协议。
1.2 合同双方
甲方（客户）：【甲方全称】
乙方（融资顾问）：【乙方全称】
1.3 合同目的
本合同旨在明确双方在融资顾问服务过程中的权利和义务，确保双方合作关系的顺利进行，实现甲方融资目标。
1.4 合同效力
本合同自双方签字（或盖章）之日起生效，有效期为【有效期期限】年。
1.5 合同解释
本合同的解释权归双方共同所有，如发生争议，应优先协商解决；协商无果的，可向合同签订地人民法院提起诉讼。
第二章：融资顾问服务内容
2.1 服务范围
乙方应根据甲方的实际需求，提供包括但不限于融资方案设计、融资渠道拓展、融资文件准备、融资谈判等全方位的融资顾问服务。
2.2 服务项目
（1）融资需求分析；
（2）融资策略制定；
（3）融资文件编制；
（4）融资渠道寻找与对接；
（5）融资谈判协助；
（6）融资过程跟踪与监督。
2.3 服务方式
（1）面对面沟通；
（2）电话、邮件等方式远程沟通；
（3）定期汇报融资进展；
（4）其他双方约定的方式。
2.4 服务时间
乙方自合同生效之日起【服务期限】内为甲方提供融资顾问服务。
第三章：融资顾问费用
3.1 费用计算
乙方向甲方提供融资顾问服务的费用为【费用金额】，计算方式为【费用计算公式】。
3.2 费用支付
甲方应在合同签订后的【支付期限】内，向乙方支付约定的服务费用。
3.3 费用退还
在合同履行过程中，如乙方未按约定完成服务项目，甲方有权要求乙方退还部分或全部服务费用。
3.4 费用调整
如因市场环境、政策法规等因素发生变化，导致乙方实际提供服务的内容和范围发生重大调整，乙方有权根据实际情况调整服务费用。
第四章：双方的权利和义务
4.1 融资顾问的权利和义务
乙方有权要求甲方提供真实、准确的融资相关信息，甲方应对提供的信息真实性负责。乙方应按照约定时间完成服务项目，并确保服务质量。
4.2 客户的权益保障
甲方有权要求乙方按照约定提供服务，并对乙方提供的服务进行监督。如乙方未按约定履行义务，甲方有权要求乙方承担违约责任。
4.3 保密条款
乙方应对在合同履行过程中获得的甲方商业秘密和个人信息予以保密，未经甲方同意，不得向第三方披露。
4.4 违约责任
违约方应向守约方支付违约金，违约金为合同总价款的【违约金比例】。如违约行为给守约方造成损失的，违约方还应承担相应的赔偿责任。
第五章：合同的履行和变更
5.1 合同履行
双方应严格按照本合同约定的条款履行各自的权利和义务。
5.2 合同变更
如双方同意变更合同内容，应签订书面变更协议，经双方盖章或签字后生效。
5.3 合同解除
合同解除的条件和程序按照《中华人民共和国合同法》的规定执行。
5.4 合同转让
未经对方同意，任何一方不得将本合同的权利和义务全部或部分转让给第三方。
第六章：争议解决
6.1 争议解决方式
双方发生争议时，应通过友好协商解决；协商无果的，可以向合同签订地人民法院提起诉讼。
6.2 仲裁机构
双方同意将争议提交【仲裁机构名称】进行仲裁。
6.3 法律适用
本合同的签订、履行、解释及争议解决均适用中华人民共和国法律。
第八章：客户信息保护
8.1 客户信息收集
乙方在提供服务过程中，需收集甲方的基本信息、财务信息、业务信息等，以保证服务的针对性和有效性。
8.2 客户信息使用
乙方收集的甲方信息仅用于提供和优化融资顾问服务，未经甲方同意，不得用于其他目的。
8.3 客户信息保密
乙方应对收集的甲方信息予以保密，不得向任何第三方透露。如法律法规要求披露的，乙方应事先通知甲方。
第九章：融资顾问的业务规范
9.1 业务操作流程
乙方应按照行业标准和规范，为甲方提供专业、高效的融资顾问服务。
9.2 业务合规性
乙方在提供服务过程中，应遵守相关法律法规，确保业务合规。
9.3 业务风险控制
乙方应关注融资过程中的潜在风险，并根据实际情况采取措施，确保甲方利益。
第十章：融资顾问的团队和人员
10.1 团队组成
乙方应组建专业的融资顾问团队，为甲方提供服务。
10.2 人员资质
乙方团队成员应具备相关的专业资格和经验，以确保服务质量。
10.3 人员培训
乙方应定期对团队成员进行培训，提高其专业能力和服务水平。
第十一章：合同的监督和检查
11.1 监督机构
双方共同设立监督机构，对合同履行情况进行监督。
11.2 检查方式
监督机构可通过现场检查、书面报告等方式，了解合同履行情况。
11.3 检查结果处理
对于检查中发现的问题，双方应积极沟通，制定整改措施，确保合同顺利履行。
第十二章：附件
12.1 融资顾问服务计划书
本计划书详细描述了乙方为甲方提供的融资顾问服务内容和执行计划。
12.2 费用明细表
本明细表详细列出了乙方为甲方提供服务所需支付的费用。
12.3 客户资料表
本资料表记录了甲方的基本信息、财务信息、业务信息等。
第十三章：其他约定
13.1 合同的补充条款
双方在合同履行过程中，如需增加或调整条款，可签订补充协议。
13.2 合同的修改记录
本章记录了合同的修改时间和内容，以保证合同的实时更新。
13.3 合同的签署日期和地点
本合同于【签署日期】在【签署地点】签署。
第十四章：附则
14.1 合同的生效日期
本合同自双方签字（或盖章）之日起生效。
14.2 合同的期限
本合同的有效期为【有效期期限】年。
14.3 合同的终止日期
本合同于【终止日期】终止。
【甲方签字】
【乙方签字】
多方为主导时的，附件条款及说明
一、当甲方为主导时，增加的多项条款及说明
1.1 甲方指定融资项目
甲方有权指定具体的融资项目，并要求乙方提供针对性的融资顾问服务。乙方应根据甲方的要求，制定融资方案，并积极推进。
1.2 甲方提供资料
甲方应按照乙方的要求，提供真实、准确、完整的融资相关资料。如甲方提供的资料不真实、不准确或不完整，导致乙方无法提供服务或造成损失的，甲方应承担相应责任。
1.3 甲方监督权
甲方有权对乙方的服务过程进行监督，包括但不限于对乙方的工作进度、服务质量和业务规范等进行检查。乙方应积极配合甲方的监督工作。
1.4 甲方变更权
甲方有权根据实际情况，变更或终止部分或全部融资顾问服务。如甲方变更或终止服务，应提前【通知期限】通知乙方，并按照实际情况协商处理。
二、当乙方为主导时，增加的多项条款及说明
2.1 乙方专业性要求
乙方应具备专业的融资顾问团队，团队成员应具备相关的专业资格和经验。乙方应向甲方提供团队成员的资质证明，以证明其专业性。
2.2 乙方服务承诺
乙方承诺在合同约定的服务期限内，完成约定的融资顾问服务项目。如乙方未能按承诺完成服务，应向甲方支付违约金，并承担相应的赔偿责任。
2.3 乙方保密义务
乙方在提供服务过程中，可能了解到甲方的商业秘密和个人信息。乙方应对此类信息予以保密，不得向任何第三方透露。如乙方违反保密义务，应向甲方支付违约金，并承担相应的赔偿责任。
2.4 乙方风险提示
乙方应在服务过程中，对融资过程中的潜在风险向甲方进行提示。如甲方在乙方的提示下，仍决定继续进行融资活动，乙方不承担因此产生的损失责任。
三、当有第三方中介时，增加的多项条款及说明
3.1 第三方中介选择
甲方和乙方应共同选择第三方中介机构，以确保融资顾问服务的顺利进行。如双方对第三方中介有争议，应通过协商解决。
3.2 第三方中介费用
第三方中介的费用应由甲方和乙方共同承担。如双方有其他约定，应按照约定执行。
3.3 第三方中介的责任
第三方中介在提供服务过程中，如有过错导致甲方损失的，甲方和乙方均有权向第三方中介追责。
3.4 第三方中介的保密义务
第三方中介在提供服务过程中，可能了解到甲方的商业秘密和个人信息。第三方中介应对此类信息予以保密，不得向任何第三方透露。如第三方中介违反保密义务，应向甲方支付违约金，并承担相应的赔偿责任。
附件及其他补充说明
一、附件列表：
1. 融资顾问服务计划书
2. 费用明细表
3. 客户资料表
4. 补充协议
5. 修改记录
6. 监督机构报告
7. 风险评估报告
8. 融资项目进度报告
9. 团队成员资质证明
10. 保密协议
11. 第三方中介协议
12. 融资合同
13. 担保协议
14. 知识产权声明
二、违约行为及认定：
1. 乙方未按照约定时间完成服务项目，或未按约定提供服务。
2. 乙方未妥善保管甲方提供的信息，导致信息泄露或损失。
3. 乙方未按照行业规范和业务流程提供服务，导致甲方损失。
4. 甲方未按照约定时间支付服务费用。
5. 甲方未提供真实、准确、完整的融资相关资料，导致乙方无法提供服务或造成损失。
6. 甲方未履行合同监督职责，导致乙方服务过程中出现重大问题。
7. 第三方中介未按照约定提供服务，或未妥善保管甲方提供的信息。
三、法律名词及解释：
1. 融资顾问：指为甲方提供融资方案设计、融资渠道拓展、融资文件准备、融资谈判等全方位服务的专业机构或个人。
2. 违约金：指当一方未履行合同约定义务时，应向守约方支付的赔偿金。
3. 保密义务：指合同双方对在合同履行过程中获得的对方商业秘密和个人信息予以保密的义务。
4. 第三方中介：指在甲方和乙方之间提供融资顾问服务的中介机构。
5. 合同解除：指合同一方或双方依法终止合同关系的行为。
四、执行中遇到的问题及解决办法：
1. 服务进度延误：乙方应与甲方沟通，调整工作计划，确保服务进度。
2. 信息泄露风险：乙方应加强信息安全管理，签订保密协议，确保信息安全。
3. 服务质量问题：乙方应提高服务质量，定期接受甲方监督和检查。
4. 费用支付问题：甲方应按时支付服务费用，避免因拖延支付导致合同纠纷。
5. 合同纠纷：双方应积极沟通，寻求和解；无法和解的，可依法向人民法院提起诉讼。
五、所有应用场景：
1. 甲方为中小企业，需要融资扩大业务规模。
2. 甲方为个人，需要融资购买房产或汽车。
3. 甲方为上市公司，需要融资进行项目投资。
4. 甲方为政府机构，需要融资进行公共项目建设。
5. 乙方为专业的融资顾问公司，为甲方提供融资方案设计和执行服务。
6. 乙方为金融机构，为甲方提供融资渠道和资金支持。