资源描述
社会主义经济理论
导论
一、 社会主义经济理论的发展脉络
三个化：
1、 市场化，高度集权的计划经济体制→市场取向的改革，资源配置的等级规则→产权规则
2、 工业化，传统的农业社会→现代工业社会
3、 国际化，闭关锁国、自我发展的道路→一个中心两个基本点的基本路线，对外开放作为基本国策
三个阶段：
1、 第一阶段，20世纪80年代初期，放权让利为主线
2、 第二阶段，90年代初期，计划与市场关系为主线
3、 第三阶段，产权制度改革为主线
四个重要特征：
1、 只关注生产关系→同时关注资源配置
2、 封闭式的一花独放→开放性的百家争鸣
3、 纯理论推导→理论联系实际
4、 单调的分析方法→多元化的分析方法
二、 马克思主义经济学与西方经济学的比较
马克思主义经济学：
1、 用于探讨市场经济的社会主义制度基础；
2、 从唯物辩证法和历史唯物主义出发，研究“特定生产方式下的社会生产关系，而不是物的关系”。
3、 整体主义分析方法。
西方经济学：
1、用于分析市场经济运行；
2、在资源稀缺性假设前提下，研究“一个社会是如何配置稀缺资源，主要涉及人们如何做出决策、如何相互交易和整体经济如何运行等问题”；
3、遵循的是个体主义成本收益分析方法。
三、直面现实的经济学分析方法
坚持直面现实的研究态度和方法。当理论与实践相冲突时，让理论服从现实。并非不要理论，而是从我国经济改革和经济发展中出现的特殊现象入手，通过对现象的深入剖析来检验现有的理论。
理论联系实践，是适应时代要求的经济学创新的基本原则。
1、 反对脱离实际的理论
2、 排斥完全抛弃理论的经验主义
3、 反对教条主义和本本主义
直面现实的经济学分析方法的三个要求：
1、 要求实现经济学的现代化。
包含国际化和本土化的双重含义，即吸收西方经济学的过程中注意中国的国情，在解答我国实践面临的问题时注意吸收西方经济学的先进分析方法。
2、 要求经济学具有开放性。
学术思想来源的开放性
学术队伍的开放性
学术观点的开放性
3、 要求摆脱传统政治经济学的旧轨迹，实现经济学分析方法的创新。
重视实证分析方法
重视计量分析方法
重视经济观点的证明
第一章 社会主义经济制度的本质特征
名词解释
1、 社会主义初级阶段
是指我国生产力落后、商品经济不发达的条件下，建设社会主义必然要经历的特定阶段，即从我国进入社会主义到基本实现社会主义现代化的整个历史过程。
包含两层含义：一是我国已经进入社会主义社会；二是我国的社会主义还处在不发达阶段。
2、 “三个有利于”标准
是否有利于发展社会主义社会生产力
是否有利于增强社会主义国家的综合国力
是否有利于提高人民的生活水平
3、 集体经济
是指由部分劳动群众共同占有生产资料的一种公有制经济形式，主要包括：农村集体所有制和城镇集体所有制。
4、 混合所有制经济
是由不同性质的所有制经济组合而成的一种经济形式。
简述题
一、 简述马克思和恩格斯关于未来社会主义的基本特征（5点）
1、 自由人的联合体和个人自由全面的发展
消灭阶级和阶级对立，实现个人自由全面的发展。
2、 以生产资料公有制替代私有制
消灭私有制是生产力发展的客观要求，也是建立未来自由人联合体的根本途径。生产资料公有制替代私有制是社会化生产发展的必然产物。
3、 尽快发展生产力，实现共同富裕
在未来社会中，生产力的发展不仅是提高社会成员物质生活水平的基础，也是社会成员获得全面自由发展的条件。
4、 消灭商品生产，对全部生产实行有计划的调节
商品是私人劳动的产物，是与私有制相联系的，一旦社会占有生产资料，商品生产就不复存在。
5、 在共产主义两个阶段中分别实行按劳分配和按需分配
共产主义社会分为低级和高级两个阶段，低级阶段实行按劳分配，高级阶段实行按需分配。
二、 简述社会主义初级阶段理论的含义和意义
1、含义：
社会主义初级阶段
是指我国生产力落后、商品经济不发达的条件下，建设社会主义必然要经历的特定阶段，即从我国进入社会主义到基本实现社会主义现代化的整个历史过程。
包含两层含义：一是我国已经进入社会主义社会；二是我国的社会主义还处在不发达阶段。
2、意义：
社会主义初级阶段理论是在总结以往社会主义实践的经验教训的基础上形成的，是我国改革开放、建设有中国特色社会主义的实践过程中形成的，对我国国情的基本判断和科学总结，完全符合我国社会经济发展的实际状况，是我们制定路线、方针、政策的依据。
确认我国处于并长期处于社会主义初级阶段，是我们建设有中国特色社会主义的理论和实践的出发点和立足点。
三、 如何正确认识社会主义初级阶段公有制经济与非公有制经济之间的关系
（一）以公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度是适合我国国情的一项根本制度，坚持和完善这一基本经济制度对于建设有中国特色的社会具有重要的意义。
1、公有制经济居于主体地位。
公有制经济包括国有经济、集体经济和混合所有制经济中的国有成分和集体成分。
主体地位体现在：
公有资产要在社会总资产中占优势；
公有制经济特别是国有经济对国民经济命脉的控制和对经济发展的导向作用。
有效发挥公有制经济的主导作用对于促进国民经济的稳定发展和社会主义经济制度的巩固具有重要意义。
2、多种所有制经济共同发展。
在社会主义初期，不仅要发展多种形式的公有制经济，而且要发展多种形式的非公有制经济。
（二）在我国现阶段，个体经济、私营经济和外资经济等非公有制经济在国民经济的很多领域发挥着不可替代的特殊作用，不仅创造了大量的就业机会，提供了多样化的产品和服务满足社会多方面的需求，而且同市场经济的兼容性较强，特别是在竞争性领域，表现出较强的经济活力。
（三）我国的多种所有制经济都有其自己的特点，都有自己独特的功能和优势，同时也具有各自的劣势和局限性，在现阶段生产力状况下，它们都有其适宜于发挥优势的领域和范围，因此应根据它们各自的特点合理配置各种所有制形式，使它们能够在功能上相互补充。多种所有制经济之间的这种互相竞争，有利于提高各种所有制经济的效率，有利于促进技术的进步，也有利于促进所有制结构的调整。
论述题
一、 阐述中国特色社会主义经济理论的基本内容 7点
在建设有中国特色的社会主义经济过程中，我党坚持把马克思主义基本理论与中国具体实践相结合，科学地总结社会主义经济建设中正反两方面的经验，提出一系列创新的理论观点，形成有中国特色的社会主义经济理论。主要包括以下几方面理论：
（1） 关于社会主义初级阶段的理论。
我党在十一届三中全会以后总结经验教训，提出了我们仍处于社会主义初级阶段的论断。
这一论断表明我国的社会性质，进入 不发达
从社会主义初级阶段这一基本国情出发，
制定了党在社会主义初级阶段的基本路线和基本纲领
阐明了社会主义初级阶段的基本制度和基本矛盾
提出了经济和社会发展的总体战略以及经济体制和政治体制改革的基本原则
解决了在新的历史条件下社会主义建设的性质、任务、动力、战略、前途等基本问题
为建立有中国特色的社会主义经济理论奠定了基础。
（2） 关于社会主义本质和所有制关系的理论。
社会主义的本质是解放生产力，发展生产力，消灭剥削，消除两极分化，最终达到共同富裕。这一概括一方面强调了解放生产力和发展生产力的重要意义，揭示了社会主义建设的根本任务；另一方面突出强调了消灭剥削，消除两极分化，最终到达共同富裕，阐明了社会主义制度与资本主义制度的本质区别和社会主义的根本目标。
（3） 关于经济改革的理论。
中国改革的性质不是对于社会主义制度的否定，而是社会主义制度的自我完善和自我发展。
在改革方式上，强调从实际出发，循序渐进；
在改革战略上，提出了兼顾改革发展与稳定等正确方针；
在判断改革成效的标准上，就是要遵循邓小平提出的“三个有利于”标准，即是否有利于发展社会主义生产力，是否有利于增强社会主义国家的综合国力，是否有利于提高人民的生活水平。
（4） 关于社会主义市场经济的理论。
邓小平提出了计划经济和市场经济不是区分社会主义和资本主义的标志和社会主义也可以搞市场经济的论断。党的十四大正式提出把建设社会主义市场经济体制作为我国经济体制改革的目标。
（5） 关于社会主义收入分配的理论。
收入分配取决于生产条件的分配。劳动标准与所有权标准相结合，按劳分配与按生产要素分配相结合，使得多种分配方式相互渗透和影响补充，形成适合我国社市经济的收入分配方式。
（6） 关于对外开放的理论。
社会主义经济是一个开放的体系，在全球化迅速发展条件下，如何融入经济全球化进程等问题既是重大理论问题，也是重大实践问题。我国把对外开放确定为建设有中国特色社会主义的一项基本国策。
（7）关于以人为本的科学发展理论。
我党提出了坚持以人为本、全面协调可持续的科学发展观。这是我党对社市经济条件下经济社会发展规律的科学认识，是马克思主义发展理论的重大创新。
二、 论述社会主义初级阶段的基本经济制度
（一） 社会主义初级阶段
是指我国生产力落后、商品经济不发达的条件下，建设社会主义必然要经历的特定阶段，即从我国进入社会主义到基本实现社会主义现代化的整个历史过程。
包含两层含义：一是我国已经进入社会主义社会；二是我国的社会主义还处在不发达阶段。
确认我国处于并长期处于社会主义初级阶段，是我们建设有中国特色社会主义的理论和实践的出发点和立足点。
（二） 社会主义初级阶段基本经济制度的形成和发展
我国还处在社会主义初级阶段，以公有制为主体，多种所有制经济共同发展的基本经济制度是适合我国国情的一项根本制度，坚持和完善这一项基本经济制度对于建设有中国特色社会主义具有重要的意义。
（三） 坚持公有制经济主体地位与多种所有制经济共同发展
1、 以公有制经济为主体、多种所有制经济共同发展的基本经济制度是适合我国国情的一项根本制度，坚持和完善这一基本经济制度对于建设有中国特色的社会具有重要的意义。
公有制经济居于主体地位。主体地位体现在：
公有资产要在社会总资产中占优势；
公有制经济特别是国有经济对国民经济命脉的控制和对经济发展的导向作用。
有效发挥公有制经济的主导作用对于促进国民经济的稳定发展和社会主义经济制度的巩固具有重要意义。
2、在社会主义初期，不仅要发展多种形式的公有制经济，而且要发展多种形式的非公有制经济。
在我国现阶段，个体经济、私营经济和外资经济等非公有制经济在国民经济的很多领域发挥着不可替代的特殊作用，不仅创造了大量的就业机会，提供了多样化的产品和服务满足社会多方面的需求，而且同市场经济的兼容性较强，特别是在竞争性领域，表现出较强的经济活力。
合理配置各种所有制形式，使它们能够在功能上相互补充。多种所有制经济之间的这种互相竞争，有利于提高各种所有制经济的效率，有利于促进技术的进步，也有利于促进所有制结构的调整。
第二章 社会主义市场经济理论
名词解释
1、 市场
指交换的场所、渠道、纽带。
2、 市场机制
是指在市场交易关系中形成的以价格、供求和竞争三位一体的互动关系为基础的经济运行和调节的一套有机系统。
3、市场经济
是指由市场机制配置资源的经济。
4、增量改革
是指在基本不触动既得利益格局的前提下，在经济的增量部分率先引入市场机制的改革。
6、 渐进式改革
是在工业化和社会主义宪法制度基础上进行的市场化改革，是按渐进的方式，强调利用已有的组织资源推进改革。我国没有从先验的理论出发，而是根据我国的具体国情，选择了一条自上而下的渐进式改革道路，逐渐从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制过渡。
简述题
一、简述传统计划经济体制的基本特征及运行特点
传统计划经济体制是以国家高度集权为特征的指令性计划经济体制。
这种体制的基本特征：
1、在决策结构上，实行中央集权控制；
2、在动力结构上，忽视物质利益刺激，实行平均主义分配原则；
3、在信息结构上，实行计划指令的纵向传递，全部经济活动都纳入计划的轨道，企业行为基本不受市场信号的制约；
4、在所有制结构上，追求“一大二公”，实行“穷过渡”。
在以上条件下，企业生产什么、生产多少和怎样生产都是由计划控制的。
首先，企业对瞬时出现的情况作出如下反应：
一是使产量与当前最稀缺的资源相适应；
二是实行强制替代，即由短缺引起的投入组合的更改；
三是根据可得到的投入品来决定产出构成。
其次，在追求高经济增长率目标的驱使下，从下到上存在强烈的数量冲动。
最后，由于企业不承担投资决策的责任，这会使投資需求大大超过可供分配的投资资金，引起“投资紧张”。伴随着不断加剧的资源和消费品的短缺，强制替代、排队、等待、配额和票证就成为常见的现象。
实践证明，这种高度集权的计划经济体制严重阻碍了生产力的发展，暴露出了很多弊端。
二、简述市场经济的基本特征
市场经济具有以下特征：
1、资源配置遵循产权规则。在市场经济条件下，资源配置则遵循产权规则。即资源配置的权力与行为人拥有的资产量成正比。所以，排他性产权的确立是市场机制有效协调微观决策的必要条件。
2、决策分散化。分散化的家庭和企业作为独立的经济实体，在给定条件下追求自身利益最大化，根据对成本和收益的比较，独立地对生产什么、生产多少、如何生产等问题作出判断和决策，并承担相应的后果。
3、自由和平等竞争。所有从事市场交易的行为人的地位和机会在法律上都是平等的，他们在机会均等、公平交易准则的约束下自由地参与市场竞争，这包括消费选择自由、开业自由、就业选择自由和交易自由等。
4、价格协调微观决策。在市场经济中，价格作为显示资源稀缺性程度的信号是由市场供求关系决定的，他能自动协调微观决策。
三、 简述渐进式改革的特点，并阐述渐进式改革在我国取得成功的原因
我国实行的渐进式改革是在工业化和社会主义宪法制度基础上进行的市场化改革，是按渐进的方式推进改革，强调利用已有的组织资源推进改革。我国没有从先验的理论出发，而是根据我国的具体国情，选择了一条自上而下的渐进式改革道路，逐渐从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制过渡。
这种渐进式改革具有以下特征：
1、 利用已有的组织资源推进市场取向的改革；
2、增量改革，即在不率先触动既得利益格局的前提下，在边际上推进市场取向的改革，也就是说，在等级规则作用较小的边际上，选择具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制改革，逐渐向市场经济体制过渡；
3、先试点,后推广，即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。
我国渐进式改革取得成功的主要原因是：
1、把社会主义基本经济制度与市场经济结合起来，在公有制为主体条件下大力发展非公有制经济，在按劳分配为主的条件下采用多种分配方式，从而既坚定不移地推进市场化进程，又使社会主义制度适应现阶段的生产力发展水平；
2、按照“三个有利于”标准来判断改革的成效，即是否越来越发展社会主义生产力，是否越来越增强社会主义国家的综合国力，是否越来越提高人民的生活水平；
3、处理好改革、发展和稳定之间的关系，在稳定与发展中积极推进计划经济向市场经济体制的过渡；
4、随着经济体制改革的不断深入，适时地推进政治体制改革，包括政府职能的转变，推行政治民主化等。
论述题
一、 我国对计划与市场关系的认识经历了哪几个主要阶段
1、第一阶段：1978年至1983年，提出了计划经济为主、市场调节为辅的改革思想。党的十一届三中全会后，理论界有越来越多的人认为，应通过放权让利，把计划建立在价值规律的基础上。在党的十二大上，“计划经济为主、市场调节为辅”被正式确立为经济体制改革的指导思想。
2、第二阶段：1984年至1987年，提出了有计划的商品经济理论。党的十二届三中全会提出了以下论断：社会主义经济是公有制基础上的有计划商品经济。商品经济是社会主义经济不可逾越的阶段；计划经济与商品经济具有统一性；计划与市场板块式结合。
3、第三阶段：1987年至1992年，提出了社会主义商品经济理论。党的十三大明确提出：社会主义商品经济应该是计划与市场内在统一的体制，计划调节与市场调节应有机结合。经济体制改革的目标是建立“国家调节市场，市场引导企业”的经济运行模式。
4、第四阶段，1992年以后，提出了社会主义市场经济理论。邓小平在1992年春的南方谈话中，提出了“计划和市场都是经济手段”的重要论断。党的十四大明确提出：我国经济体制改革的目标是建立社会主义市场经济体制。党的十五大进一步确认：建设有中国特色的社会主义，就是在社会主义条件下发展市场经济，不断解放和发展生产力。党的十六大重申：坚持社会主义市场经济的改革方向，使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性作用。
二、阐述社会主义市场经济体制的基本特征
社会主义市场经济体制的基本特征主要表现在以下两大方面：
第一，公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构构成了社会主义市场经济的所有制基础。
（1）必须毫不动摇地巩固和发展公有制经济。在我国现阶段，公有制经济包括国有经济、集体经济和混合所有制中的国有成分与集体成分。其中，国有经济控制国民经济命脉，对于发挥社会主义制度优越性、增强国民实力具有关键性作用。集体经济也是公有制经济重要组成部分，对于消除两极分化、实现共同富裕有积极作用。
（2）必须毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济的发展。在我国现阶段，非公有制经济包括个体经济、私营经济和外资经济等形式。非公有制经济可以充分调动社会各方面积极性，在社会经济发展的多个领域均具有重要的促进作用，因此，应给予鼓励和支持，并进行正确引导。
（3）坚持公有制为主体，促进非公有制经济发展，统一于社会主义现代化建设的进程中。在社会主义市场经济条件下，公有制与非公有制经济之间的关系是相互促进、相互融合、相互渗透的协调发展的关系，而不是相互割裂、相互排斥的关系，更不是相互对立的。因此，各种所有制经济完全可以在市场竞争中发挥各自优势，相互促进，在社会主义现代化建设进程中共同发展。
第二，按劳分配为主、多种分配方式并存的分配制度是社会主义市场经济的分配方式。
按劳分配是社会主义经济中个人消费品分配的基本原则。然而，在社会主义初级阶段，受所有制结构等多个原因制约，马克思设想的按劳分配原则纯粹实现的条件并不具备，所以社会主义市场经济的分配方式是以按劳分配为主，多种分配方式并存。
三、试述应如何建设社会主义市场经济体制
（一）深化国有企业改革，重塑市场竞争主体。
以国有经济战略性调整为核心内容的国有企业改革的内容主要包括：
1， 实施国有企业的分类改革战略。
2， 改革国有资产管理体制。
3， 对于大型竞争性国有企业应按照国际惯例进行股份制改造，建立规范化的现代企业制度；其中应着重解决两个问题：
一是政企分开问题，
二是产权关系明晰化问题。
4， 实现公司治理结构创新。
5， 完善企业技术创新机制，迎接知识经济时代挑战。
6， 以改革促管理。
（二）健全现代市场体系。
优化市场的核心是完善市场机制。
市场机制的完善除了市场主体必须产权明晰、具有硬的预算约束等体征之外，还必须具备以下三个条件：
一是营造平等竞争的市场环境；
二是进一步开放市场，构建一个健全统一、开放、竞争、有序的现代市场体系；
三是深化市场流通体制改革，发展现代流通方式。
完善现代市场体系，就必须整顿和规范市场秩序，健全现代市场经济的信用体系。需要构建三个约束机制：一是受制于个人的宗教信仰、道德规范的自我约束；二是交易双方都有某种威慑力量使对方不敢“坑人”的相互监督；三是依靠法律、舆论、政府等力量的第三方监督。
（三）加强和完善宏观调控。
政府有义务在按照国际惯例实行自由竞争的市场经济体制的同时，开放国内市场，为公平的市场竞争创造良好的市场环境。
为此政府就需要通过机构改革转变职能：
一是理顺政府与企业的关系，避免对企业的行政干预；
二是明确经济政策目标，优化经济政策工具，提高经济政策效率；
三是通过机构改革建立一个精简、高效、廉洁的政府服务体系；
四是尽可能使政府的政策及政策的制定过程具有透明性，从而引入公众对政府行为的必要监督；
五是政府应成为遵守法律的楷模，依法行政、依法治国、并努力创造一个公正的法律环境；
六是实行国民待遇与非歧视原则。
（四）深化分配制度改革，健全社会保障制度。
根据生产力发展水平和现阶段的所有制结构，我国分配体制改革的核心内容就是要建立起按劳分配为主、多种分配方式并存的分配制度。
分配制度改革要体现一个重要原则，就是兼顾效率和公平。国民收入分配分为初次分配和再分配两个过程。按效率进行的国民收入初次分配可能导致贫富差距过大，而政府可以通过着眼于实现社会整体利益和长远利益的国民收入再分配把收入差距控制在合理的范围之内，维护社会公平。
第三章 向社会主义市场经济体制的渐进过渡
名词解释
1、华盛顿共识和北京共识
华盛顿共识最初是由曾担任世界银行经济学家的约翰.威廉姆森提出来的，用于指导80年代拉美国家通过经济改革走出困境的10项政策主张，有：
（1）加强财政纪律，压缩财政赤字，降低通货膨胀，稳定宏观经济形势；
（2）把政府开支的重点转向经济效益高的领域和有利于改善收入分配的领域；
（3）开展税制改革，降低边际税率，扩大税基；
（4）实施利率市场化；
（5）采用一种具有竞争力的汇率制度；
（6）实施贸易自由化，用关税取代数量限制，开放市场；
（7）开放外国直接投资；
（8）对国有企业实施私有化；
（9）放松政府管制，取消除安全、环境和消费者保护以外的一切阻碍和限制竞争的制度；
（10）立法保护私有财产。
华盛顿共识的核心内容是私有产权条件下的资本与市场的全面开放，它显然秉承了亚当·斯密的自由竞争经济思想。
北京共识包含三个重要的原理：（1）创新的价值；（2）努力建造一个有利于持续、均衡与稳定发展的大环境；（3）自主发展理论。
2、等级规则
是指首先构建一个层层隶属的金字塔型的等级构架，再界定每一个行为人在这个等级构架中所处的位置，然后再进一步界定与这个等级位置相适应的资源配置权力。一个人所处的等级位置越高，资源配置的权力就越大。
3、产权规则
是指一个人拥有资源配置权力的大小与其拥有的资产数量正相关，即拥有的资产越多，所拥有的资源配置权力就越大。
4、供给主导型制度变迁方式
是由权力中心推进的强制性制度变迁，是指在一定的宪法秩序和行为规范下，权力中心提供新的制度安排的能力与意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力与意愿主要决定于一个社会各既得利益集团的权力结构与力量的对比。
5、宪法秩序
是指用以界定国家的产权和控制权的基本结构，它包括确立生产、交换和分配的一整套政治、社会和法律的基本规则，它为集体选择确立了原则，从而是制定规则的规则。
6、诺思悖论
是指一个能促进经济持续快速增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。
7、中间扩散型制度变迁方式
当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心制度供给意愿与微观主体制度创新需求的中介环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺思悖论”，这就是中间扩散型制度变迁方式。
8、需求诱致型制度变迁方式
是指人们在给定的约束条件下，为确立能导致自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施制度创新。需求诱致型的制度变迁方式与市场经济的内在要求具有一致性。
简述题
一、 比较激进式改革和渐进式改革的差异
激进式改革（如苏联、东欧国家）试图通过紧缩货币、放开价格、全面推进自由化和私有化，在短时期内实现计划经济向市场经济的过渡。其特点有：
（1）在政治上实行民主化，即多党制。
（2）在经济利上全盘推行国有企业私有化。
（3）在经济政策上选择休克疗法。
我国没有从先验的理论出发，而是根据我国的具体国情，选择了一条自上而下的渐进式改革道路，逐渐从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制过渡。这种渐进式改革具有以下特征：
（1）利用已有的组织资源推进市场取向的改革。
（2）增量改革，即在不率先触动既得利益格局的前提下，在边际上推进市场取向的改革，也就是说，在等级规则作用较小的边际上，选择具有帕雷托改进意义的利益调整方式进行体制改革，逐渐向市场经济体制过渡；
（3）先试点，后推广,即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。
二、简述供给主导型制度变迁方式的特征
供给主导型制度变迁方式是由权力中心推进的强制性制度变迁，是指在一定的宪法秩序和行为规范下，权力中心提供新的制度安排的能力与意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力与意愿主要决定于一个社会各既得利益集团的权力结构与力量的对比。特征：
（1）政府主体是决定制度变迁的主导力量。
（2）政府主体是由一个权力中心和层层隶属的行政系统构成的。
（3）政府主体与微观主体在具体的制度创新中存在利益摩擦，难以避免。
（4）存在制度创新的进入壁垒，微观主体只有得到权力中心的授权才能进行制度创新。
（5）统一观念，即建立和推行一套可为下级政府和广大民众接受的意识形态，减少实施阻力和交易费用。
三、试分析供给主导型制度变迁方式中的诺思悖论
（一）政府在界定与保护产权的过程中立场并非始终是中立的，它通常会追求双重目标，即社会总产出最大化与统治者集团的垄断租金最大化。在最大化统治者及其集团垄断租金的所有权结构与降低交易费用、促进经济增长的有效率体制之间，就存在着持久的冲突。
所谓“诺斯悖论”，是指一个能促进经济持续快速增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标的驱动，国家在界定与保护产权过程中受交易费用和竞争的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权结构的长期存在和导致经济衰退。
（二）在自上而下的渐进式改革的条件下，解开“诺斯悖论”的突破口可能介于个体的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动，即在微观主体之间的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间，存在一种既能满足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求，又可通过在与权力中心的谈判与交易中形成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式，实现向市场经济的渐进过渡。
（三）随着放权让利改革战略和“分灶吃饭”财政体制的实施，拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求经济利益最大化的政治组织。当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的中间环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺斯悖论”。这样这一种有别于供给主导型与需求诱致型的制度变迁方式，即中间扩散型制度变迁方式。
论述题
一、阐述我国向社会主义市场经济体制过渡的方式与路径
我国向社会主义市场经济体制过渡的方式是：渐进式改革。我国没有从先验的理论出发，而是根据我国的具体国情，选择了一条自上而下的渐进式改革道路，逐渐从一个高度集权的计划经济体制向市场经济体制过渡。渐进式改革（如中国）不是对社会主义制度的否定，也不是对原来经济体制的细枝末节的修补，而是一场全新的革命，是要从根本上改变束缚生产力发展的传统经济体制，建立充满生机的社会主义市场经济体制。其特点有：
（1）利用已有的组织资源推进市场取向的改革。
（2）增量改革。
（3）先试点，后推广。即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。
路径：
（1） 供给主导型制度变迁方式：
是由权力中心推进的强制性制度变迁。是指在一定的宪法秩序和行为规范下，权力中心提供新的制度安排的能力与意愿是决定制度变迁的主导因素，而这种能力与意愿主要决定于一个社会各既得利益集团的权力结构与力量的对比。
我国的市场取向改革是在权力中心（党、国务院等权威部门）的组织和领导下，通过行政命令和法律法规的强制自上而下推进的。
（2） 中间扩散型制度变迁方式：
随着我国放权让利改革战略和“分炤吃饭”财政体制的实施，地方政府拥有较大的资源配置权，成为追求经济利益最大化的政治组织。
当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心制度供给意愿与微观主体制度创新需求的中介环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺思悖论”，这就是中间扩散型制度变迁方式。
（3） 需求诱致型制度变迁方式：
是指人们在给定的约束条件下，为确立能导致自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施制度创新。
当建立在排他性产权基础上的微观主体成为制度变迁的“第一行动集团”时，我国的制度变迁方式就由中间型想需求诱致型转变。
二、阐述中间扩散型制度变迁方式的主要特征，并分析地方政府在我国市场化进程中的主要功能。
中间扩散型制度变迁方式：当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新需求的总结环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而是权力中心的垄断租金最大化与保护有效率的产权结构之间达成一致，化解“诺斯悖论”。
地方政府在我国市场化进程中的主要功能（地方政府在中间扩散型制度变迁方式中的特殊功能）：
（一）地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的“第一行动集团”。
随着放权让利改革战略和财政分灶吃饭体制的推行，地方政府具有独立的行为目标和行为模式，从而在向市场经济的渐进过渡中扮演着主动谋取潜在制度净收益的“第一行动集团”的角色。
1、实行分灶吃饭的财政体制后，地方政府的预算规模主要取决于以下两个因素：一是与本地经济发展水平相联系的财政收入规模；二是中央和地方分享财政收入的比例。分享比例经过谈判已预先确定，且五年不变，所以地方政府可支配财政预算规模直接与本地社会总产出正相关。
2、财政包干制不仅仅改变了地方政府的行为，而且形成了中国特有的一种竞争方式，即地方与地方之间的竞争。我们把处在转型期的地方政府官员成为政治企业家，即他们具有政治家与企业家的双重功能。地方政府官员作为权力中心的行政代理人按照等级规则行为，但是他们通过谋求经济上的发展来达到政治家的目的，即职务升迁。
（二）非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争。
地方政府作为纵向制度安排的行政代理人，既有动机又有能力为谋求有利于当地经济发展的制度安排而与权力中心讨价还价。地方政府主要通过以下途径竞争可获得垄断租金的制度创新进入权：
一是直接从权力中心的制度创新方案中获得试点权；
二是通过正式渠道或非正式渠道向权力中心传递反映本地利益的制度创新需求，从而获得制度创新的优先权；
三是改革方案一旦形成后，地方政府为获得含有垄断租金的改革试点权而展开竞争；
四是没有获得进入权的地方政府会通过“变通”的方式，以能否实现本地利益最大化的标准理解和实施改革方案，从而变相获得进入权力；
五是采取先斩后奏、暗中模仿试点单位的做法或另辟蹊径等途径突破进入壁垒。
（三）地方政府自发制度创新的事后追认。
三、分析我国的渐进式改革所存在的主要问题以及进一步改革的方向。
（1）政治企业家行为规范的模糊化导致腐败现象日趋严重。
（2）地方政府官员对GDP的盲目追求导致对资源、环境、社会等问题的忽视，导致地方的可持续发展能力下降。
（3）地方与地方之间竞争的加剧导致地方封锁，产生了所谓的“诸侯经济”现象。
（4）“先试点后推广”的改革方式导致获得试点权的企业或地方因能持续地获得垄断性租金而获得优先发展的机会，相反，其他企业或地方则发展能力相对不足，这是导致不同阶层、不同地区收入水平差距不断扩大的主要原因之一。
以上负效应发生的根源还是渐进式改革条件下的等级规则与产权制度的冲突，或者说反映了新旧体制并存条件下的政治与经济的矛盾。
化解上述冲突进而减少上述负效应的根本出路，改革方向：进一步解放思想、深化改革，特别是进一步深化产权制度改革与政治体制改革，为进一步的市场化进程创造更好的条件。
第四章 社会主义企业制度与国有企业改革
名词解释
1、所有权（2009）
是指确定物的最终归属，表明主体对确定物的独占和垄断的财产权利，是同一物不依赖于其他权利而独立存在的财产权利。所有权概括和赋予了所有者能够实际享有的占有、使用、收益和处分的权能。
2、占有权能
是指人对财产直接加以控制的可能性，是所有者与他人之间因对财产进行实际控制而产生的权利义务关系。
3、使用权能
是指不改变财产的所有和占有性质，依其用途而对其加以利用的可能性，是人与人之间因利用财产而产生的权利义务关系。使用权是直接于所有物之上行使的权利，因而使用权的存在首先以占有物为前提。
4、收益权能
是指获取基于所有者财产而产生的经济利益的可能性，是人们因获取追加财产而产生的权利义务关系。
5、处分权能
是指法律所保障的实施在改变财产的经济用途或状态的行为的可能性，它所反映的是人在变更财产的过程中所产生的权利义务关系。
6、产权（2007）
是一种通过社会强制而实现的对某种经济物品的多种用途进行选择的权利。产权不是一种而是一组权利，它包括使用权、收益权、转让权。
7、产权制度（2006）
是指既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实行有效的组合、调节和保护的制度安排。
8、自然人企业制度
按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。自然人企业制度主要包括独资企业和合伙企业两种形式。
9、法人企业制度
按照财产的组织形式和所承担的法律责任，企业的组织形式可分为自然人企业和法人企业。法人企业制度是指依照法律建立起来的使其人格化和获得独立法人地位的企业制度。法人企业制度的典型形态是公司制，主要包括股份有限公司和有限责任公司。
10、股份公司
是指由一定人数以上的股东所发起组织、全部资本被划分为若干等额股份，股东就其所认购的股份对公司承担有限责任，股票可以在社会上公开发行和自由转让的公司。
11、公共产品
是指消费或使用上具有非竞争性和非排他性，且收费存在困难的产品。公共产品可以分为两类：一类是向全体公民免费提供的纯公共产品，如国防、公安系统、公共道路等。这类产品的提供者自然是政府，所有权与控制权完全由政府拥有。另一类是向消费者收取一定费用的准公共产品，如公立学校、公立医院、文化设施、城市自来水和煤气等。
12、基础产业
是指为国民经济提供基本生产资料的工业部门的总称。具有自然垄断特性的基础产业包括基础工业和基础设施两部分。基础工业是指能源（包括电力）工业和基本原材料（包括矿产资源等）工业；基础设施主要包括交通运输、机场、港口、通信、水利等设施。
13、竞争性国有企业
是指那些国家投资建成的、基本不存在进入与退出障碍，同一产业部门内存在众多企业，企业产品具有同质性和可分性、以利润为经营目标的国有企业。这些国有企业大部分分布在制造业、建筑业、商业、服务业等领域。
简述题
一、为什么马克思认为财产所有权是所有制关系的法律表现？（P49）
1、马克思是从两层含义上来论述所有制范畴的，一是作为经济关系的所有制范畴，而是作为法律关系的所有制范畴。前者的所有制范畴体现的是经济主体对客观生产条件的占有关系，这种关系是通过在一定生产方式下的生产、分配、交换、消费活动体现出来的。后者的所有制范畴体现的是一种意志关系和法权关系，它表现占有主体对占有的对象具有一种任意支配的权利。
2、一定的生
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