社会主义经济理论讲稿.ppt

单击此处编辑母版标题样式,单击此处编辑母版文本样式,第二级,第三级,第四级,第五级,*,社会主义经济理论,导论,一、社会主义经济理论的发展脉络,P1-3,1.30,年来时代变迁,（,1,）市场化；（,2,）工业化；（,3,）国际化,2.,社会主义经济理论主流发展倾向,第一阶段：,20,世纪,80,年代初期以放权让利为主线的社会主义经济理论讨论状况；,第二阶段：,20,世纪,90,年代初期以计划与市场关系为主线的社会主义经济理论讨论状况；,第三阶段：,1993,年,-1999,年以产权制度改革为主线的社会主义经济理论讨论状况。,3.,社会主义经济理论取得的成果，呈现的特征：,（,1,）从只关注生产关系到同时十分关注资源配置；,（,2,）从封闭式的一花独放到开放性的百家争鸣；,（,3,）从纯理论推导到十分重视理论联系实际；,（,4,）从单调的分析方法到多元化的分析方法。,二、社会主义理论的方法论,P4-12,1.,马克思主义经济学与西方经济学的方法论比较,（,1,）西方主流经济学,新古典主义经济学在资源稀缺性假设前提下，研究一个社会是如何配置稀缺资源的，它主要涉及人们如何作出决策、如何相互交易和整体经济如何运行等问题，它遵循的是 个体主义成本收益分析方法。,（,2,）马克思主义经济学从唯物辩证法和历史唯物主义出发，认为经济学的研究对象是特定生产方式之下的社会生产关系，而不是物的关系，其逻辑起点是社会人，不是经济人，并在社会人基础上形成整体主义分析方法。,2.,社会主义经济理论在方法论上的二元性,（,1,）排斥西方经济学的分析方法；,（,2,）完全采用西方经济学的分析方法；,（,3,）采用马克思主义经济学与西方经济学方法论的板块结合。,3.,社会主义经济理论方法论的理论创新,在马克思主义经济学的方法论指导下，吸收西方经济学方法论中有助于剖析市场经济条件下资源配置的成分。具体说来，就是要承认和考虑整体主义和个体主义方法论的合理方面，拒绝二者的极端形式，走一条整体主义与个体主义方法论相结合的,“,中间道路,”,。,4.,直面现实的经济学分析方法,当理论与实践相冲突时，让理论服从现实，而不是让现实适应理论。不是不要理论，而是从现象入手，并通过对现象的深入剖析来检验现有理论。如理论不足以回答所隐含的问题，那就要反思理论，直至修正理论。,（,1,）直面现实的经济学分析方法要求经济学的现代化；（国际化与本土化的结合）,（,2,）直面现实的经济学分析方法要求经济学具有开放性；（学术思想、学术队伍、学术观点）,（,3,）直面现实的经济学分析方法要求摆脱传统政治经济学重规范轻实证、重定性轻定量、重演绎轻归纳、重结论轻证明的轨迹，实现经济方法论的创新。（重实证、重计量、重观点证明）,三、社会主义经济理论的研究对象和范围,1.,新变化,2.,十一届三中全会以前的观念,（,1,）实践背景；（,2,）理论背景,3.,十一届三中全会以后，研究领域,既要研究经济制度（包括分配制度），又要研究经济运行,4.,社会主义经济理论的研究范围,P6,（,1,）生产关系（经济制度）；,（,2,）资源配置（社会主义经济运行）；,（,3,）在揭示资源配置规律的过程中剖析经济关系。,第一专题 社会主义经济制度的本质特征,第二专题 社会主义市场经济理论,第三专题 向社会主义市场经济体制的渐进过渡,第四专题 社会主义企业制度与国有企业改革,第五专题 国有企业治理结构的创新,第六专题 社会主义市场经济条件下的收入分配制度,第七专题 社会主义的经济增长与经济发展,第八专题 社会主义市场经济条件下的经济结构调整,第九专题 社会主义对外经济关系,第十专题 社会主义市场经济条件下的政府调节,第一专题,社会主义经济制度的本质特征,一、马克思、恩格斯对社会主义的认识,未来社会的基本特征：,P16-21,（,1,）有自己的物质基础（前提）；（,2,）公有制；（,3,）按劳分配；（,4,）计划经济；（,5,）发展生产力，实现共同富裕；（,6,）自由人的联合体和个人的全面发展,二、列宁、斯大林关于社会主义经济的思想,1.,列宁,A,列宁社会主义思想的四个阶段（,1,）,19,世纪末,20,世纪初前；（,2,）,19,世纪末,20,世纪初至十月革命；（,3,）军事共产主义时期；（,4,）新经济政策时期,B,关于社会主义经济的具体理论两种公有制；计划经济；物质利益原则；经济核算；多种经济成分并存，保存商品经济,2.,斯大林关于社会主义的主要理论,（,1,）完全国有化；（,2,）计划经济；（,3,）关于社会主义过渡到共产主义,三、毛泽东对社会主义经济理论的分析,1.,过渡时期,“,一化三改造,”,2.,计划经济,3.,按劳分配,4.,偏向生产关系解决矛盾,四、邓小平对社会主义的认识,什么是社会主义，怎样建设社会主义,1.,社会主义初级阶段理论,2.,社会主义本质论,五、,有中国特色的社会主义经济理论,P29-34,1.,关于社会主义初级阶段的理论；,2.,关于社会主义本质和所有制关系的理论,3.,关于经济改革的理论；,4.,关于社会主义市场经济的理论；,5.,关于对外开放的理论；,6.,关于社会主义收入分配的理论；,7.,关于以人为本的科学发展理论。,六、产权、所有权、所有制,（马克思所有权权能）,P90,（一）产权与所有权,产权（,property rights):,是涵盖一组权利的整体，即指财产的所有权及其派生的对财产的占有、使用、支配、收益和让渡等权利的总称。,1.,所有权是前提,2.,产权派生出“五项权能”,（,1,）占有权：财产所有者对财产进行实际控制而形成的权利；,（,2,）使用权：亦称经营权，指使用者按照财产的性质与功能，用来满足某种生产或生活需要的权利；,（,3,）处分权：所有者改变财产经济用途或存在状态的权利；,（,4,）收益权：指依靠财产获得某种经济利益的权利；,（,5,）让渡权：通过出租可以把用益权转让给别人或把所有权出售给别人。,3.,所有权各项权能的统一与分解,P92,（,1,）所有权（广义）是各项权能的结合体，但各种权利集中于一体是自然经济形态的表现。,（,2,）生产社会化的发展，各项权能进一步分离,a.“,资本的法律上的所有权（借贷资本家或股东）同它的经济上的所有权（职能资本家或法人代表）分离,b.,资本职能与管理、监督职能的分离,（二）所有制,1.,财产所有权是所有制关系的法律表现,P90,（,1,）马克思所有制两层含义：一是作为经济关系的所有制范畴（体现的是经济主体对客观生产条件的占有关系，这种关系通过在一定生产方式下的生产、分配、交换、消费活动体现出来）；二是作为法律关系的所有制范畴（体现的是一种意志关系和法权关系，它表示占有主体对占有的对象具有一种任意支配的权利）。,（,2,）一定的生产方式产生一定的占有方式，经济上的占有关系产生后，便会有法律上的所有权与之相适应。所有制上的独占或垄断必然在法律上表现为财产归属的确定性，同时也表现为否定该主体以外的任何人对同一财产的占有，即所有权是所有制的法律形态。,2.,所有制与所有权,所有制是经济范畴，是生产关系的核心和基础，通过收入分配制度和收入分配方式实现；所有权是法律概念，是产权的基础和核心，通过收益分配权实现。所有制是所有权的经济内容，所有权是所有制的法律形态。,3.,所有制的内涵,所有制就是人们之间，在生产资料上或者通过生产资料，形成和建立的经济关系。具体包括：生产资料归谁所有、归谁占有、归谁支配、归谁使用以及发挥这些权能得到的物质利益归谁所得和支配的关系。（消费资料和劳动力所有制）,七、初级阶段基本经济制度,P34-45,1.,社会主义初级阶段理论的含义和意义,（,1,）两层含义,（,2,）意义：制定路线、方针、政策的依据；建设中国特色社会主义的理论和实践的出发点和立足点。,2.,改革开放后对基本经济制度的探索与完善,十一届六中全会：一定范围的劳动者个体经济是公有制经济的必要补充；,十二大：“坚持国营经济的主导地位和发展多种经济形式的方针”，并出现了国营经济、集体经济、个体经济和外资经济等多种经济形式，个体经济是公有制经济的必要补充；,十三大：在公有制为主体的前提下，继续鼓励城乡合作经济、个体经济和私营经济的发展。私营经济和外商独资企业是公有制经济的必要的和有益的补充，要引导和鼓励其发展；,十四大：在所有制结构上，以公有制包括全民所有制和集体所有制为主体，个体经济、私营经济、外资经济为补充，多种经济成分长期共同发展；,十四届三中全会：坚持以公有制为主体、多种经济成分共同发展的方针；,十四届五中全会：以公有制为主体、多种经济成分共同发展，是我们必须长期坚持的方针；,十五大：,以公有制,为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段的基本经济制度；,十六大：进一步阐明坚持和完善社会主义经济制度的方向问题。根据解放和发展生产力的要求，坚持和完善,“,公有制为主体，多种所有制经济共同发展的基本经济制度,”,。,3.,基本经济制度,以公有制为主体、多种所有制经济共同发展是我国社会主义初级阶段的一项基本经济制度,多种经济成分 多种所有制经济,方针 基本经济制度,4.,正确理解基本经济制度,（,1,）以公有制为主体、多种所有制经济共同发展，不是权宜之计，而是整个社会主义初级阶段必须长期坚持的基本经济制度。,（,2,）所有制结构是由一定生产力结构和生产力水平决定的。,（,3,）从基本经济制度高度，而不只是从方针政策看待公有制与非公有制的长期共同发展（,“,经济制度,”,与,“,方针,”,）,“,经济制度,”,与,“,方针,”,的区别：,第一，方针是政策措施，属于上层建筑范畴；经济制度是生产关系，属于经济基础范畴。,第二，方针是人制定的；而经济制度，尤其是基本经济制度，在一定意义上是不以人的意志为转移的客观存在，具有稳定性。,第三，方针政策必须根据情况的变化而进行调整；但基本经济制度一旦形成后，就会比较长期地存在，并按照自身的规律发展，具有长期性。,5.,重新界定公有制经济及其主体的含义,P39-40,（,A,）全面认识公有制经济的含义,1.,国有经济；,2.,集体经济；,3.,混合所有制经济中的国有成分和集体成分,（,B,）公有制占主体地位及体现,1.,公有资产在社会总资产中占优势：,（,1,）这是就全国而言，有的地方、有的产业可以有所差别；（,2,）注重质的提高；（,3,）集体所有制经济是公有制经济的重要组成部分。,2.,国有经济控制国民经济命脉，起主导作用：（,1,）国有制公有制；（,2,）主导作用：控制力和影响力；（,3,）从战略上调整布局；（,4,）国有经济比重少一点，不会影响社会主义性质。,6.,公有制实现形式及其多样化,P42,（,1,）公有制实现形式多样化问题的提出：,股份制实施过程中遇到的挑战,（,2,）股份制成为公有制主要实现形式的内涵与机制,A.,股份制是现代企业的一种资本组织形式,a,股份制企业的起源与发展,b,性质的分析：股份制不同于公有制,B.,股份制成为公有制实现形式的制度安排,十五大：股份制要成为公有制的实现形式，就必须保证国家和集体在股份公司中的控股地位。（决定因素是控股权）,十六届三中全会：对使股份制成为公有制实现形式的决定因素作了进一步扩展，只要有国有资本和集体资本参股，股份公司成为混合所有制经济主体，实现了投资主体的多元化，股份制可以成为公有制的实现形式。（决定因素是参股）,对国有资本和集体资本参股的股份公司做出特殊的制度安排：,“,金股,”,制度（企业持有具有决定权的部分股份），关键时刻行使一票否决权，防止外国收购国家骨干企业，并使之符合社会主义的目标和要求。,C,股份制成为公有制主要实现形式的制度安排,a,股份制成为主要实现形式的原因在于，国有制企业制度安排的特殊性和股份制企业制度安排的有效性。,b,国有企业制度安排的特殊性（不仅仅表现在所有制性质的差别上，还表现在承担的职能上，即经济职能、社会职能、调控工具）,-,要求国有企业数量不能太多，分布行业不能过宽,要求国有经济战略性调整（国有资本更多投向关系国家安全和国民经济命脉的重要行业和关键领域，增强国有经济的控制力，承担特殊职能；其他行业的和领域的国有企业通过资产重组和结构调整，在市场公平竞争中优胜劣汰）。,c,承担政府特殊职能的国有企业的两难选择困境（政府职能与经济效率）,-,走出两难困境必须进行制度创新，即除极个别企业如造币、部分军工等实行百分之百国有外，绝大多数国有企业都应从单一的国有产权转向股权多元化，形成国有资本、集体资本和非公有资本等参股的混合所有制企业。通过混合所有制企业这一制度安排，就可以一方面使企业注重不断提高经济效率，另一方面通过国家控股（绝对控股和相对控股）或实行,“,金股,”,制度，又保证了企业完成政府赋予的特殊职能。,-,在这些国有企业改制完成后，股份制就成了国有经济的主要实现形式。,d,那些不需要承担特殊政府职能的国有企业，就要依据效率标准对其进行改制，引入民间资本和外国资本，使其成为股份制企业或混合所有制企业。,（,3,）股份合作制,a,温州模式；,b,淄博模式（开放）；,c,天河模式（封闭）；,d,诸城模式,第二专题,社会主义市场经济理论,一、市场经济的性质和基本特征,（一）性质,1.,社会性；,2.,主体的多元性和平等性；,3.,自发性、盲目性和滞后性,（二）基本特征,1.,从市场经济本身看,（,1,）动力机制；（,2,）信息机制；（,3,）外在的强制机制；（,4,）均衡机制,2.,与计划经济相比较,（,1,）自主经济；（,2,）竞争经济；（,3,）法制经济；（,4,）开放经济；（,5,）商品交换经济,市场经济的基本特征：,P47-48,1.,资源配置遵循产权原则,2.,决策分散化,3.,自由和平等竞争,4.,价格协调微观决策,二、发展生产力：经济体制改革是必由之路,1.,资源配置方式,计划体制,市场体制,2.,原有体制弊端：严重阻碍生产力发展,P47,（,1,）官僚主义严重,（,2,）动力不足,（,3,）经济结构僵化,（,4,）短缺现象严重,（,5,）劳动者积极性不高,（,6,）经济效率低下,三、社会主义也可以搞市场经济,计划经济 社会主义,市场经济 资本主义,自然经济,商品经济,产品经济,四、计划经济为主，市场调节为辅,（,1978-1983,）,P50,提出过程,81,年十一届六中全会,-82,年十二大,计划经济为主，市场调节为辅的内涵,1.,划分指令性计划，指导性计划和市场调节的范围和界限,2.,两个方面的考虑,受传统观念束缚（计划经济）,对中国国情的考虑,计划经济为主，市场调节为辅理论的进步性和局限性,1.,进步性,实现市场调节零的突破,计划管理实现形式多样化,强调计划管理要自觉运用价值规律,2.,局限性,把计划经济看成公有制,市场调节的商品范围小，基本上不包括生产资料,五、有计划商品经济理论（,1984-1986,）,P51,六、社会主义商品经济理论（,1987-1992,）,P51,七、社会主义市场经济理论（,1992-,）,1.,邓小平 南方谈话,2.,十四大,3.,十四届三中全会,4.,十五大：建设有中国特色社会主义经济就是在社会主义条件下发展市场经济，不断解放和发展生产力。,5.,十六大：坚持社会主义市场经济的改革方向，使市场在国家宏观调控下对资源配置起基础性调节作用。,八、,完善社会主义市场经济体制,1.2003,年十六届三中全会,中共中央关于完善社会主义市场经济体制若干问题的决定,宣告了社会主义市场经济在中国的初步形成（初步建立），并提出了进一步完善社会主义市场经济体制的目标和任务。,2.2005,年十六届五中全会强调要坚持以科学发展观统领经济社会发展全局，完善落实科学发展观的体制保证，,“,以转变政府职能和深化企业、财税、金融等改革为重点，加快完善社会主义市场经济体制，形成有利于转变经济增长方式、促进全面协调可持续发展的机制。,”,九、社会主义市场经济的基本特征,P53-55,1.,公有制为主体、多种所有制经济共同发展的所有制结构是基础,（,1,）社会主义制度性质,毫不动摇地巩固和发展公有制经济（否则会犯“右”的错误）；,（,2,）初级阶段生产力状况,毫不动摇地鼓励、支持和引导非公有制经济发展（否则会犯“左”的错误）；,（,3,）坚持公有制为主体，促进非公有制经济发展统一于社会主义现代化建设的进程中，不能把两者对立起来。,2.,按劳分配为主体、多种分配方式并存的分配制度是社会主义市场经济的分配方式,（,1,）所有制结构决定分配方式,（,2,）按劳分配借助市场交易关系实现,（,3,）资源稀缺性决定的要素分配形式会影响按劳分配的实现过程和实现形式,十、向市场经济的渐进过渡,P56,（特点,P56,、,66,）,我国渐进式改革取得成功的主要原因：,1.,把社会主义经济制度与市场经济结合起来,2.,按照“三个有利于”标准来判断改革成效,3.,处理好改革、稳定、发展的关系,4.,随着经济体制改革的深入，适时推进政治体制改革,十一、建设社会主义市场经济体制,P57-61,深化国有企业改革，重塑市场竞争主体,健全现代市场体系,加强和完善宏观调控,深化分配制度改革,健全社会保障制度,第三专题,向社会主义市场经济体制的渐进过渡,一、向市场经济体制过渡的方式与路径比较,（一）华盛顿共识与北京共识,P62-64,1.,华盛顿共识,威廉姆森提出,其核心内容是私有产权条件下的资本与市场的全面开放，秉承斯密的自由竞争思想，被称为,“,新自由主义的政策宣言,”,。,2.,后华盛顿共识,斯蒂格利茨提出,其强调与发展相关的制度因素，相关的政策主张只有在一定的制度环境下才能取得预期的效果，而制度建设是不可能一蹴而就的；认为发展不仅是经济增长，而且是社会的全面进步。因此，政策设计不仅应关注经济增长，而且应关注减少贫困、收入分配、环境可持续等问题；强调政府在经济与社会发展中的积极作用。,3.,北京共识：包括三个基本原理,（,1,）创新的价值。创新是中国发展的发动机和持续发展的手段；,（,2,）努力建造一个有利于持续、均衡与稳定发展的大环境；,（,3,）自主发展理论。,（二）两种改革成本和两种改革方式,A.,两种改革成本,1.,实施成本,改革过程开始后一切由体制决定的“信息不完全”、“知识不完全”、制度预期不稳定所造成的效率损失。,2.,摩擦成本,因社会上某些利益集团对改革的抵触和反对所引起的经济损失,。,B.,改革方式的选择,实施成本 激进方式,摩擦成本 渐进方式,（三）激进式改革与渐进式改革的比较,P65,1.,过渡或市场化过程：从传统计划体制向市场体制的转变过程。从资源配置方式看，实际上是从等级规则向产权规则转变，其核心是资源配置权由政府转变为企业与个人。,等级规则：首先构建一个层层隶属的金字塔形的等级构架，再界定每一个行为人在这个等级构架中所处的位置，然后再进一步界定与这个等级位置相适应的资源配置权力。,产权规则：一个人拥有资源配置权力的大小与其所拥有的资产数量正相关，即拥有的资产越多，所拥有的资源配置权力越大。,2.,激进式改革的主要内容,（,1,）政治上实行民主化，实际上多党制。,（,2,）经济上全盘推行国有企业的私有化。,（,3,）经济政策上采用休克疗法。,3.,我国渐进式改革的特点,P66,、,P56,（,1,）利用已有的组织资源推行市场取向的改革。,（,2,）增量改革，即在不触动既得利益格局的前提下，在边际上推进市场取向的改革。,（,3,）先试验后推广，即先在局部范围内取得改革的经验，然后再在全局范围内推广改革经验。,二、市场取向改革与供给主导型制度变迁方式,（一）供给主导型制度变迁方式的特征,P68,供给主导型制度变迁方式：在权力中心的组织与领导下，由权力中心通过行政命令和法律法规推进的强制性制度变迁。（我国的市场取向改革方式之一）,1.,政府主体是决定制度变迁方向、速度、次序、方式的主导力量。,2.,政府主体是一个由权力中心和层层隶属的行政系统构成的。,3.,尽管潜在制度收益的出现会诱发微观主体的制度变革需求，但只有当权力中心的制度收益大于其成本时，实际的制度变迁才可能发生。由于权力中心与微观主体制度创新目标函数与约束条件有差异，因此，政府主体与微观主体在制度创新中存在利益摩擦。,4.,由于权力中心为制度创新设置进入壁垒，因此下级政府或微观主体只有得到权力中心的授权才能得到制度创新。,5.,统一观念，即建立和推行一套可为下级政府和广大民众接受的意识形态。,（二）约束制度供给的因素分析,P69,1.,宪法秩序,最重要的因素,所谓宪法秩序是指用以界定国家的产权和控制的基本结构，它包括确立生产、交换和分配的一整套政治、社会和法律的基本规则，它为集体选择确立了原则，从而是制定规则的规则。,2.,制度供给成本：改革（制度变迁）的,“,非帕累托改进,”,即每一项改革新举措不可能在不减少任何当事人的个人福利的条件下使社会福利最大化，总有部分人损失。,3.,财政约束：改革保障,4.,知识约束：制度知识的积累，包括对制度变化规律的认识和制度创新的技术知识积累,（重新签约不仅要花费成本，而且要求人们学习、适应新的规则和掌握有关新规则的指示）,。,（三）供给主导型制度变迁方式与制度选择目标之间的冲突,P72,1.,冲突：供给主导型制度变迁方式所遵循的是等级规则；而作为制度选择目标的市场经济的制度基础是产权规则。,2.,供给主导型制度变迁方式推进决策分散化和市场化改革的障碍：,（,1,）经济上的障碍表现为政府控制下的分权化改革将会引起严重的通货膨胀；,（,2,）政治上的障碍表现为政府控制下的分权化改革将会导致政府权威得以维持的等级制的瓦解。,三、中间扩散型制度变迁方式与地方政府的特殊功能,（一）供给主导型制度变迁中的,“,诺思悖论,”,1.,什么是,“,诺思悖论,”,？,P75-76,按照诺思的解释，经济增长源泉的核心是产权制度，产权越明晰，当事人的收益预期越明确，效率越高，经济增长越快。产权的明确界定与保护由国家来界定和保护具有规模经济效应。但是，作为国家权力执行机构的政府在界定和保护产权时立场并否始终中立，通常会追求双重目标，即社会总产出最大化与统治者集团的垄断租金最大化。一方面，为了通过社会总产出最大化实现财政收入最大化，政府力图通过履行产权产权界定和保护的职能来构建有效率的产权制度，尽可能降低交易费用，提高资源配置效率，从而导致经济增长；另一方面，为了追求统治者集团的垄断租金最大化，政府就可能力图通过产权的界定和保护排斥、限制那些有可能危及其执政地位的事实或潜在的政治上的竞争对手，而对那些有助于其执政地位稳固的利益集团给予优惠性关照，这种在产权界定与保护中的区别对待原则必然会导致低效率产权结构的长期存在，从而导致经济的衰退。,所谓,“,诺思悖论,”,是指一个能够促进经济持续快速增长的有效率产权制度依赖于国家对产权进行有效的界定与保护，但受双重目标（社会产出最大化和统治者集团垄断租金的最大化）的驱动，国家在界定和保护产权过程中受交易费用和竞争（垄断）的双重约束，会对不同的利益集团采取歧视性的政策，从而会容忍低效率产权的长期存在和导致经济衰退。,2.,如何解开,“,诺思悖论,”,？,P77-78,解开,“,诺思悖论,”,的突破口介于个体的自愿牟利行为和完全由权力中心控制之间的集体行动，即在微观主体之间的自愿契约与权力中心的制度供给行为之间，存在一种既能满足个体在制度非均衡条件下寻求最大化利益的要求，又可通过在与权力中心的谈判与交易中形成的均势来实现国家的垄断租金最大化的制度变迁方式，实现向市场经济的渐进过渡。实施这一集体行动的主体是组织。所谓组织是指在既定制度规则下需要自身利益最大化的政治、经济、教育等团体。,随着放权让利改革战略和,“,分灶吃饭,”,财政体制的实施，拥有较大资源配置权的地方政府成为同时追求利益最大化的政治组织。当利益独立化的地方政府成为沟通权力中心的制度供给意愿与微观主体的制度创新的中介环节时，就有可能突破权力中心设置的制度创新进入壁垒，从而使权力中心的垄断租金最大化与保护有 效率的产权之间达成一致，化解,“,诺思悖论,”,。这样一种有别于供给主导型与需求诱致型的制度变迁方式，称为,“,中间扩散型制度变迁方式,”,。,（二）地方政府在中间扩散型制度变迁中的特殊功能,P78-80,1.,地方政府成为中间扩散型制度变迁方式中的,“,第一行动集团,”,。,随着放权让利改革战略和财政分灶吃饭体制的推行，地方具有独立的行为目标和行为模式，从而在向市场经济的渐进过渡中扮演着主动谋取潜在制度净收益的,“,第一行动集团,”,的角色。,2.,非平衡改革战略下的潜在制度收益与地方政府对制度创新进入权的竞争。,地方政府作为纵向制度安排的行政代理人，既有动机又有能力为谋求有利于当地经济发展的制度安排而与权力中心讨价还价。地方政府主要通过以下途径竞争可获得垄断租金的制度创新进入权：一是地方政府直接从权力中心的制度创新方案中获得试点权；二是地方政府通过正式渠道或非正式渠道向权力中心传递反映本地利益的制度创新需求；三是改革方案一旦形成后，地方政府为获得含有垄断租金的改革试点权而展开竞争（能否优先获得进入权，既取决于权力中心所认同的改革方向，还取决于地方政府讨价还价的实力和技巧）；四是没有获得进入权的地方政府会通过,“,变通,”,的方式，以能否实现本地利益最大化的标准理解和实施权力中心的改革方案，使实际的制度安排或多或少偏离权力中心的制度供给意愿，从而变相获得进入权力；五是采取先斩后奏、暗中模仿试点单位的做法或另辟蹊径等途径突破进入壁垒。,（三）地方政府自发制度创新的事后追认,P81-82,1.,地方政府从事的自发的制度创新,：（,1,）先做不说；（,2,）做了再说；（,3,）领导批示或题词，由,“,地下,”,转入,“,地上,”,；（,4,）,“,先上车，后买票,”,。,2.,权力中心容忍乃至追认地方政府的自发制度创新行为的因素：,（,1,）,地方政府通过突破进入壁垒获取制度收益的能力与其谈判实力有关，而这种实力又与当地的经济发展水平及体制环境有关（,与地方政府基于经济实力的谈判能力有关）；,（,2,）,其创新在多大程度上背离权力中心的制度供给意愿，取决于正式制度规则的变通余地；,（,3,）与权威扩散化程度有关。所谓权威扩散化是指下级政府利用上级政府授予的权威去做并未授权于它去做的事情。在自上而下的制度变迁中，正式制度规则的实施成本与权威扩散化的程度成正比。行政代理层越多，地方政府的经济利益越独立化，其讨价还价的能力越强，实施正式规则的成本就越高，提供给地方政府在正式规则的边际上发挥作用的空间就越大。,（,4,）取决于地方政府为追求潜在制度收益而逐渐改变的制度结构中，权力中心从中获得的收益是否大于维持进入权管制的成本。,“,无名氏,”,定理（,Barzel,1992),：当统治者发现给予臣民们更多的自由能激励出更多的财富，并且分给统治者的增加了的财富可以抵消统治者放弃独裁所增加的不安全感时，臣民的自由便会经双方约定而增加。,四、从中间扩散型向需求诱致型制度变迁方式的渐进转换,（一）地方政府制度创新的效率导向,P83,地方政府在界定和保护产权时更偏重于效率，并通过追求效率获取垄断租金，从而有助于化解制度创新中的,“,诺思悖论,”,。,在通过行政权放权让利推行市场取向改革的条件下，市场竞争首先表现为地方政府之间的竞争，然后才表现为企业之间的竞争。,（二）地方政府与企业之间的合作博弈及市场主体的培育,P84,1.,双方合作博弈,在地方政府与企业在自发制度创新过程中，通常双方进行合作并共同与权力中心讨价还价突破进入壁垒。这种合作博弈的实质是企业在地方政府的帮助下，通过突破进入壁垒获得潜在制度收益，进而地方政府也分享这一收益。,2.,企业主体的培育,潜在收益即已有的制度安排中企业无法获得的外部利润（由规模经济、外部经济内部化、对风险的分散与克服、交易费用的转移与降低等带来）,依赖于制度创新,而制度创新的关键是确立排他性产权，明确企业的收益预期：地方政府与企业合作突破进入壁垒的过程实际上是通过明晰产权关系实现外部利润内部化的过程,它客观上推进了企业自主经营、自负盈亏的市场竞争主体的转变。,（三）向需求诱致型制度变迁方式的转换,P85-86,1.,地方政府在我国向市场经济体制过渡过程中起到扩散新制度规则的功能，从而产生双重效应：,（,1,）由优先进入权带来的垄断租金将诱发地方政府的寻利活动；,（,2,）制度创新的中间扩散过程实际上是确立排他性产权的过程，即通过明确微观主体的收益预期实现外部利润的内部化，使地方政府和企业分享的剩余额同时增加。,2.,中间扩散型向诱致型制度变迁方式转变,当建立在排他性产权基础上的微观主体成为制度变迁的,“,第一行动集团,”,时，我国的制度变迁方式就由中间扩散型向需求诱致型方向转变。,3.,需求诱致型制度变迁：个人或一群人在给定的约束条件下，为确立预期能导致自身利益最大化的制度安排和权利界定而自发组织实施制度创新。需求诱致型的制度变迁方式与市场经济的内在要求具有一致性。,（四）对我国制度变迁方式转换的规范分析（我国的渐进式改革所存在的主要问题以及进一步改革的方向）,P86-87,1.,渐进式制度变迁方式所产生的一系列负效应,（,1,）政治企业家行为规范的模糊化导致腐败现象日趋严重。,（,2,）地方政府官员对,GDP,的盲目追求导致对资源、环境、社会等问题的忽视，导致地方的可持续发展能力下降。,（,3,）地方与地方之间竞争的加剧导致地方封锁，产生了所谓的,“,诸侯经济,”,现象。,（,4,）,“,先试点后推广,”,的改革方式导致获得试点权的企业或地方因能持续地获得垄断性租金而获得优先发展的机会，相反，其他企业或地方则发展能力相对不足，这是导致不同阶层、不同地区收入水平的差距不断扩大的主要原因之一。,以上负效应发生的最基本根源还是渐进式改革条件下等级规则与产权规则的冲突，或者说反映了新旧体制并存条件下的政治与经济的矛盾。,2.,化解冲突、减少负效应的根本出路,根本出路在于进一步解放思想、深化改革，特别是进一步深化产权制度改革与政治体制改革，为进一步的市场化进程创造更好的条件。,第四专题,社会主义企业制度与国有企业改革,一、国企改革的逻辑：现代企业制度建立的必要性和必然性,（一）逻辑的概括,1.,约束方式,利益约束 契约约束 产权约束,2.,政府工作内容,搞活国有企业,搞活国有经济,搞活国有资本,3.,法律形式,工厂制度,国有独资公司,多元出资,4.,经营方式,国有国营,所有权与经营权“适度”分离,以市场关系维系的所有权与法人财产权的分离,（二）可深化的政治经济学理论问题,1.,对改革起点的重新认识,（,1,）,利益关系,（,2,）制度内自我激励,2.,现代公司制度的政治经济学解释,（,1,）产权定位：产权本位,（,2,）法人财产权的经济学解释,二、国有企业产权制度改革,（一）国有企业产权结构分析（公有产权和国有产权的特征）,1.,公有产权的主要特征,P94,（,1,）产权具有不可分性（财产在法律上由社会成员共同拥有）。,（,2,）使用权的非排他性（任何人无法排斥其他成员使用该财产）。,（,3,）外部性（每一个成员对公共财产行使权利（如占有）时，会影响其他成员的利益）。（负外部性）,（,4,）剩余索取权的不可转让性，因为权利是不可分的。,2.,国有产权（国家所有制：公共产权的国家代理制）的特征,P94,（,1,）产权归属的唯一性；（,2,）公共产权的国家代理是以国家政权为依托的；（,3,）国家作为代理人不仅拥有公共财产的控制权，而且拥有剩余索取权；（,4,）政府代理是国有制的逻辑选择；（,5,）公共财产的剩余索取权与控制权的配置由等级制界定；（,6,）政府行使公共产权的目标函数是多元的（经济目标、政治目标）；（,7,）维护这种代理关系的必要条件是剩余索取权的不可转让性。,（二）传统国有产权的行政代理模式及其效率分析,P96,1.,模式,国家没有行为能力，政府（作为国家权力的执行机构）取代国家成为代理初始委托人行使国有产权的最终控制者。,2.,效率分析,支付高昂的组织成本和信息成本,（,1,）行政代理的激励成本较高（为抑制下级代理人的机会主义行为，需支付高昂的激励成本）。,（,2,）行政代理的信息成本较高（在信息传递中发生信息损失，且下级代理人有意封锁信息或传递虚假信息，从而使信息成本迅速上升）。,（,3,）行政代理有可能降低约束效率（等级组织内的相互包庇、不愿冒险创新的倾向以及代理关系的政治化对监督和惩罚代理人的机会主义行为产生软化作用）。,（,4,）行政代理难以避免影响力成本（不同级别的代理人为在内部资源的分配中获得较大份额的支配权以实现自身利益的最大化，将会把相当多的时间和精力放在游说上级与建立人际关系网这类非生产活动上以期按照自己的利益去影响上级的决策，由此付出的代价便是影响力成本）。,（三）深化国有企业的产权制度改革的内在必然性,1.,为什么必须深化国有企业的产权制度改革？,P99-100,（,1,）为体制模式与增长方式的转变提供必要的微观基础。,（,2,）为体制模式的转换创造必要的市场条件（国企改革,-,市场主体培育,-,市场体系,-,市场机制代替行政体制）。,（,3,）实现宏观调控方式的转轨（政府三大职能的转换与分离）。,2.,为什么实现产权关系明晰化有助于提高国企的效率？（产权明晰化的意义）,A,产权：一组权利的总称。,P101,B,产权制度：既定产权关系和产权规则结合而成的且能对产权关系实行有效的组合、调节和保护的制度安排。产权制度的最主要功能在于降低交易费用，提高资源配置效率。,C,产权明晰化：指产权归属明确的基础上通过权利的界定，明确出资者和企业法人之间的责权利关系，使出资人职能到位。,P102,（,1,）产权明晰化有利于明确产权边界；,（,2,）产权明晰化有利于规范交易行为；,（,3,）产权明晰化有利于稳定交易者的收益预期；,（,4,）产权明晰化有利于提高合作效率；,（,5,）产权明晰化有利于提高资源的配置效率。,3.,满足产权关系明晰化的条件（实际上就是建立现代企业制度的关键内容）,P103,（,1,）产权的排他性。,（,2,）产权的可分割性和可分离性。,（,3,）产权的可转让性。,（,4,）产权的有效保护。,三、国有产权的多级委托代理面临的问题,（国企面向市场的主要难题）,（一）国有产权与市场经济的冲突,P104,1.,所有权主体的非人格化资本行为与要求企业以盈利为目标经营国有资产之间的冲突。（社会目标与经济目标）,2.,剩余索取权的不可转让性与要求企业产权具有可交易性之间的冲突。（企业产权的可转让性依赖于剩余索取权的可转让性）,（二）代理问题（代理人与委托人效用函数的不一致性）,P106,（三）国有产权保护的两难选择,P107,1.,国家在界定和保护产权时的两难选择。（降低交易费用的社会产出最大化与国家的垄断租金最大化）,2.,剩余索取权不可转让条件下的国有产权保护的两难选择。（保护国有产权，剩余索取权就不能转让；但在剩余索取权不可转让的条件下，又缺乏足够的激励约束手段，产生道德风险，流失国有资产）,3.,多重代理下所有权约束的两难选择。（若强化所有权约束，如操纵股东会，则会抑制企业活力，导致企业活力损失；若弱化所有权约束，则因难以解决代理人的道德风险而无法避免国有资产流失）,四、国有企业的分类改革战略,P108-118,（一）提供公共产品的企业宜选择国有国营模式,（二）自然垄断性国有企业宜选择国有国控模式,（三）大型竞争性国有企业宜进行股份制改造,（四）竞争性国有中小型企业宜完全放开,五、国有企业股份制改造的模式选择（基本思路）,（一）股份公司是法人资产制度（现代企业制度）的主要组织形式,法人资产制度的基本特征：,P119-121,1.,企业必须具有独立的法人资格。,2.,出资人承担有限责任。,3.,股票自由让渡是维护法人资产制度的重要条件。,4.,界定经营者与公司的关系。,5.,合理有效的所有权约束。,6.,要有一支高素质的企业家队伍。,7.,必要的外部约束（市场约束和法律约束）。,（