2019-2025年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识题库练习试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、中国人民银行是我国的中央银行，也是国务院组成部分，中国人民银行的职责包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
2、下列属于政府机构直接融资方式的有()。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
3、首次公开发行股票采用询价方式的，公开发行股票后总股本在4亿股（含）以下的，网下初始发行比例不低于本次公开发行股票数量的（　　）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 B
4、基金的作用包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
5、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（　　）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

【答案】 B
6、（2020年真题）下列关于国家股、法人股、社会公众股和外资股的说法，错误的是（　　）
A.社会公众股指社会公众以其拥有的财产投入公司时形成的可上市流通的股份
B.外资股是我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票、含红筹股
C.国家股是国有股权的一个组成部分、股利收入依法纳入国有资产经营预算
D.法人股是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体所持有的股份

【答案】 B
7、下列选项中，属于系统风险的是()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
8、证券公司中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金

【答案】 C
9、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于()人民币，且必须为实缴货币资本。
A.5000万元
B.1亿元
C.2亿元
D.3亿元

【答案】 B
10、下列不属于普通股票股东行使资产收益权限制条件的是（ ）。
A.股份公司只能用留存收益支付红利
B.红利的支付用于减少其注册资本
C.公司对现金的需要
D.公司进入资本市场获得资金的能力

【答案】 B
11、风险管理策略主要包括（　　）等
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
12、（2021年真题）下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（??）
A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

【答案】 A
13、机构间私募产品报价与服务系统的管理机构是（ ）。
A.原中国银监会
B.中央银行
C.中国证券业协会
D.原中国保监会

【答案】 C
14、QDII可以投资于下面（ ）金融产品或工具
A.①②
B.①③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
15、下列关于风险与金融产品和投资的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
16、如果交易者预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨，则他会（　）。
A.买入看涨期权
B.卖出看涨期权
C.买入看跌期权
D.卖出看跌期权

【答案】 A
17、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 D
18、英国适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（ ）。
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场

【答案】 B
19、金融市场是创造和交易金融资产的市场，是以（ ）为交易对象而形成的供求关系和交易机制的总和。
A.金融资产
B.金融负债
C.股票
D.债券

【答案】 A
20、以下关于非流通国债说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（ ）。
A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定
C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系
D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数

【答案】 D
22、个人投资者开通科创板股票交易权限的，应符合的条件是（ ）。
A.申请权限开通前10个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（不包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
B.参与证券交易24个月以上
C.申请权限开通前20个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币50万元（包括该投资者通过融资融券融入的资金和证券）
D.参与证券交易12个月以上

【答案】 B
23、金融期货的主要交易制度不包括（ ）。
A.集中交易制度
B.标准化的期货合约和对冲机制
C.保证金制度
D.外汇期货结算制度

【答案】 D
24、以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的绝对指标是（　　）。
A.詹森指数
B.夏普指数
C.特雷诺指数
D.标准普尔指数

【答案】 A
25、股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定股票价值及价格的基本要素进行分析，评估股票的投资价值的方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 A
26、政府债券的特征是（ ）。
A.①②
B.③④
C.②④
D.①②③④

【答案】 C
27、股票买卖印花税最后由（）统一向征税机关缴纳。
A.中国结算公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 A
28、关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①③④

【答案】 D
29、下列有关资产支持证券兴起的动因说法不正确的是（ ）。
A.资产证券化是一种结构性融资而非产权融资
B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配性
C.资产证券化最基本的功能是提高资产的收益率
D.—般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多

【答案】 C
30、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（ ）交易模式，跨系统实行（ ）交易模式。
A.T+0.T+0
B.T+0，T-1
C.T-0，T+1
D.T+0，T+1

【答案】 D
31、传统理论认为．汇率下降，即本币升值，则( )。
A.不利于出口而有利于进口
B.不利于进口而有利于出口
C.不利于出口，不影响进口
D.不影响进口，不利于出E1

【答案】 A
32、下列各项中，属于系统风险的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
33、关于基金销售支付机构，下列说法错误的是（ ）。
A.基金销售支付机构受基金销售机构委托，为基金销售机构提供基金销售结算资金划转服务
B.基金销售机构应当选择具备相应条件的商业银行或者支付机构办理基金销售支付业务
C.支付机构从事基金销售支付业务，应当向中国证监会备案
D.基金销售支付机构在最近1年没有受到刑事处罚或者重大行政处罚

【答案】 D
34、股价指数是指将计算期的()与某一基期对应值相比较的相对变化值，用以反映市场股票价格的相对水平。
A.每股收益
B.市盈率
C.股本总额
D.股价或市值

【答案】 D
35、从发起人的角度而言，资产证券化兴起的经济动因有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
36、（2020年真题）基金的运作包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
37、在我国，可转换债券的最长期限是（ ）年。
A.3
B.6
C.10
D.5

【答案】 B
38、（ ）是商业银行业务活动的总括性反应。
A.现金流量表
B.资产负债表
C.利润表
D.所有者权益变动表

【答案】 B
39、下列有关期权的说法中，错误的是（ ）。
A.期权又被称为选择权
B.期权是指规定买方有权在将来某一时间以特定价格买入或者卖出约定标的物的标准化或非标准化合约
C.期权交易就是对这种选择权的买卖
D.期权交易实际上是一种权利的双方有偿让渡

【答案】 D
40、下列关于无记名股票的说法中，正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
41、证券市场融资活动的方式包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
42、我国金融衍生工具市场分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、深圳证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的股票，集合竞价阶段的有效申报价格应符合：股票上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的（ ）以内，连续竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下（ ）。
A.600％；10％
B.900％；10％
C.900％；50％
D.600％；50％

【答案】 B
44、关于股东的表决权，下列说法正确的是（ ）
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①③④

【答案】 D
45、下列关于金融期权主要风险的说法，错误的是（　　）
A.认购期权的Delta值为正
B.认沽期权的Vega值为正
C.认购期权的Rho值为正
D.认沽期权的Delta值为正

【答案】 D
46、以下属于国际金融监管体系的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
47、当前中国人民银行的职责包括()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
48、（2019年真题）货币政策的信用传导机制包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
49、（ ）是指债务人一旦违约将给债权人造成的损失数额，即损失的严重程度。
A.违约概率
B.违约损失率
C.违约风险暴露
D.预期损失

【答案】 B
50、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日

【答案】 B
51、目前，我国国债发行的招标规则包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
52、储蓄国债与记账式国债的不同之处在于( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 B
53、根据《证券投资者保护基金管理办法》的规定，证券投资者保护基金的来源不正确的是（）。
A.股民交易经手费的20％纳入基金
B.发行股票、可转债等证券时，申购冻结资金的利息收入
C.依法向有关责任方追偿所得和从证券公司破产清算中受偿收入
D.国内外机构、组织及个人的捐赠

【答案】 A
54、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
55、有限售条件股份包括（　　）。
A.②④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
56、做市商制度又称为（）。
A.报价驱动制度
B.大宗交易制度
C.竞价交易制度
D.证券商报价制度

【答案】 A
57、衍生产品的普及改变了整个市场结构，主要表现在（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
58、证券投资基金与股票、债券的区别在于（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 A
59、客户在委托买卖证券时，需支付多项费用和税收，下列属于交易费用的有（ ）。
A.②③
B.①②
C.①③
D.①②③

【答案】 D
60、在美国银行业的监管机构中，（ ）作为监管机构的协调机构，负责制定统一的监管准则和报告格式等。
A.货币监理署
B.联邦储备体系
C.储蓄机构监管署
D.联邦金融机构检查委员会

【答案】 D
61、下列（ ）主板上市公司一定无法实现股票增发。
A.甲公司36个月内受到证券交易所的公开谴责
B.乙公司最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均为6％
C.丙公司为生产制造型企业，持有一笔占公司总资产51％的可供出售金融资产
D.丁公司公告招股意向书前20个交易日股票均价为25元／股，其增发股票的发行价格为26元／股

【答案】 C
62、股票溢价发行时，高于面值的部分计人（　　）。
A.资本账户
B.资本公积金
C.盈余公积
D.负债

【答案】 B
63、行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
64、以下对证券投资者描述错误的是（ ）。
A.从交易金额来看，在我国证券交易市场上，专业机构投资者占比重超过50％
B.众多的证券投资者保证了证券发行和交易的连续性，是推动证券市场价格形成和流动性的根本动力
C.证券市场的投资者种类较多，按投资者身份，可以分为机构投资者和个人投资者
D.个人投资者是证券市场最广泛的投资者

【答案】 A
65、非证券金融市场包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
66、（2019年真题）关于股东的表决权，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
67、全国社会保障基金理事会投资运行全国社会保障基金，应当坚持的原则包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
68、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）
A.投机性资金流动
B.保值性资金流动
C.盈利性资金流动
D.国际间接投资

【答案】 B
69、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月

【答案】 C
70、（　　）对金融市场有着直接、主要的影响。
A.财政政策
B.收入政策
C.货币政策
D.经济周期

【答案】 C
71、申请发行公司债券，应当由公司董事会制订方案，由股东会或股东大会对（ ）作出决议。
A.①②③
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
72、（2019年真题）风险转移可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
73、从理论上讲，（ ）的投资资金规模化，投资管理专业化，投资结构组合化，投资行为规范化，从而有利于证券市场的健康稳定发展。
A.投资银行
B.证券公司
C.机构投资者
D.保险机构

【答案】 C
74、以下对公开发行股票的特点表述错误的是（ ）。
A.发行条件比较严格
B.发行程序比较简单
C.登记核准的时间较长
D.发行费用较高

【答案】 B
75、证券公司开展融资融券业务，必须经（ ）批准。
A.中国证券登记结算公司
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所

【答案】 B
76、中央政府发行债券被视为（　　）。
A.高风险债券
B.低风险债券
C.无风险债券
D.—般风险债券

【答案】 C
77、关于无记名股票与记名股票，下列说法正确的有（）。
A.I、II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.II、IV

【答案】 C
78、另类投资基金主要以未上市公司股权、不动产、黄金、大宗商品、衍生品等金融与非金融资产为投资对象。常见的另类投资基金包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
79、按股东享有权利的不同，股票可以分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。
A.算术平均法
B.一次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 A
81、（ ）是微观市场经济活动的主体，是股票和债券市场上的主要筹资者。
A.金融机构
B.中央银行
C.企业
D.居民

【答案】 C
82、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的()担任。
A.证券公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.基金公司

【答案】 C
83、除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余营利分配的优先股票，称为（）。
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票

【答案】 B
84、下列关于私募基金的说法中正确的是（ ）。
A.单只非公开募集证券投资基金（私募基金）合格投资者累计必须超过200人
B.合格投资者投资于单只私募基金的金额不低于200万元人民币
C.合格投资者金融资产不低于300万元或者最近5年个人年均收入不低于50万元的个人
D.合格投资者的净资产不低于1000万元

【答案】 D
85、全国证券、期货市场的主管部门是（　　）。
A.中国证监会
B.国务院
C.财政部
D.中国人民银行

【答案】 A
86、我国优先股的发行与投资对股票市场发展的重要意义主要体现在（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
87、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.平均期权
D.障碍期权

【答案】 A
88、根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化可以分为（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
89、（　　）是最复杂而且种类较多的金融衍生产品，由于他们具有较好的结构性，在风险管理和产品开发设计中得到广泛应用.
A.金融互换
B.金融远期
C.期货和期货类衍生产品
D.期权和期权类衍生产品

【答案】 D
90、以下不属于契约型基金与公司型基金区别的是（ ）。
A.期限不同
B.发行方式不同
C.投资者的地位不同
D.基金运营依据不同

【答案】 A
91、可转债的转换价格在（　　）情况下可以进行调整。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.①②

【答案】 C
92、将金融市场划分为债权市场和权益市场的标准是（ ）。
A.交易工具
B.发行流通性质
C.交割方式
D.金融资产的种类

【答案】 A
93、A公司的每股净资产是3元，A公司的可比公司B公司的市净率为2,则A公司的股票价值为（ ）元。
A.2
B.2.5
C.3
D.6

【答案】 D
94、我国证券市场的监管目标有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①②
D.③④

【答案】 B
95、（2020年真题）目前我国国债发行方式包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
96、证券公司自营业务投资范围包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
97、下列机构中，属于证券服务机构的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
98、财政部代理发行地方政府债券，在招标结束后15分钟内，各中标承销团成员应通过招标系统填制债权托管申请书，在中央国债登记结算有限责任公司和中国证券登记结算有限责任公司上海分公司、深圳分公司选择托管。逾时未填制的，系统默认全部在（ ）托管。
A.中央国债登记结算有限责任公司
B.中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C.中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
99、关于证券交易所，下列说法正确的有(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
100、债券所规定的借贷双方的权利义务关系包括的含义有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
101、远期交易和期货交易的区别主要表现在()。
A.I、Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
102、我国的封闭式基金每个交易日都进行估值，并（　　）披露一次基金份额净值。
A.每周
B.每日
C.于下一个交易日
D.两日

【答案】 A
103、下列属于投资者在委托买卖证券时，需支付的费用和税收是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
104、（2020年真题）优先股一般情况下没有表决权，只有在特殊环境下，如（　　）
A.普通股票股东缺席时
B.经董事会表决准许后
C.讨论涉及优先股票股东权益的议案时
D.经监事会允许后

【答案】 C
105、（　　）指上市公司的股东依法发行、在一定期限内依据约定的条件可以交换成该股东持有的上市公司股份的公司债券。
A.可交易债券
B.可分离债券
C.可转换债券
D.可交换债券

【答案】 D
106、上海证券交易所和深圳证券交易所先后于( )正式运营。
A.1990年12月和1991年7月
B.1991年7月和1991年12月
C.1991年7月和1992年10月
D.1992年10月和1991年7月

【答案】 A
107、（2019年真题）影响股价变动的基本因素中属于行业与部门因素的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
108、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（　　）。
A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权。
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】 C
109、以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
110、投资者利用国际市场上金融资产或商品价格的波动，进行高抛低吸而形成的资金流动是（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】 D
111、下列关于科创板重点服务的行业领域的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
112、下列关于国家股，法人股、社会公众股和外资股的说法，证券的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
113、（2019年真题）基金的募集一般要经过一定的步骤,其中主要包括（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
114、下列关于现货市场投机和期货市场投机的比较中，说法正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
115、当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A.中国证券投资者保护基金有限责任公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
116、证券公司申请偿还次级债务，应当提交的申请文件包括()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
117、下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的()
A.也在上海证券交易所市场实行
B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券
C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券

【答案】 D
118、下列关于我国基金资产估值原则的说法，错误的是().
A.采用估值技术确定公允价值时，应优先使用不可观察输入值
B.有充分证据表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整，确定公允价值。
C.对不存在活跃市场的投资品种，应采取在当前情况下适用并且可利用数据和其他信息支持估值技术确定公允价值
D.估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量的重大事件的，应采用最近交易日的报价确定公允价值

【答案】 A
119、下列说法正确的有( )。Ⅰ．大额和可疑交易报告制度通常被视为反洗钱预防监控制度的核心Ⅱ．调查人员少于2人或者未出示合法证件和调查通知书的，金融机构经审核后可以接受调查Ⅲ．金融机构临时冻结资金不得超过48小时Ⅳ．国务院反洗钱行政主管部门有权进行反洗钱调查
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
120、常见的衍生工具包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
121、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
122、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.②③④
D.①④

【答案】 D
123、决定基金期限长短的因素有( )。
A.Ⅰ；Ⅱ
B.Ⅰ；Ⅳ
C.Ⅲ；Ⅳ
D.Ⅱ. ；Ⅲ；Ⅳ

【答案】 B
124、承担凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇总本系统内的累计发行数额，应上报（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②

【答案】 D
125、中国证监会依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行（　　），组织、指导和协调推进股权分置改革工作。
A.窗口指导
B.监督管理
C.行政干预
D.自由放纵

【答案】 B
126、股票发行的定价方式有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
127、股票发行类型有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
128、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A.企业债券和公司债券是相同的一种债券
B.广义的企业债券包括公司债券
C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】 A
129、与其他风险管理策略相比，风险控制策略最突出的特征是（　　）。
A.降低风险本身，降低损失发生的可能性或者严重程度
B.将风险转嫁给外部
C.从外部获得补偿
D.分散风险，消除非系统性风险，获取规模效应

【答案】 A
130、下列关于深圳证券交易所的股价指数说法错误的是（ ）。
A.深证成分指数是中国证券市场中历史最悠久、数据最完整的成分股指数
B.深证综合指数反映了在深圳证券交易所全部股票的价格综合变动情况
C.深证综合指数由深圳证券市场市值规模最大、成交最活跃的100家A股上市公司组成
D.深圳证券交易所的股价指数是反映深圳证券交易所上市股票价格整体水平和变动趋势的指标

【答案】 C
131、反映某个行业在遭遇重大政治、经济或自然环境变化打击时业绩稳定性的指标是（　　）。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.政府关系

【答案】 C
132、张某购入A公司32％的股份，他具有的权利包括（ ）。
A.①④⑤
B.①②④
C.①③④
D.③④⑤

【答案】 A
133、下列不属于宏观经济影响股票价格的特点的是( )。
A.波及范围广
B.干扰程度浅
C.作用机制复杂
D.股价波动幅度较大

【答案】 B
134、下列关于地方政府债券的说法，错误的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
135、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（ ）起开始执行。
A.8月1日
B.8月9日
C.9月1日
D.9月8日

【答案】 A
136、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放。2018年年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
137、某投资人赎回某基金1万份份额，持有时间为8个月，对应的赎回费率为0．5%。假设赎回当日基金份额净值是1．05元，则其可得到的赎回金额为（　　）。
A.10497.5元
B.10347.5元
C.10227.5元
D.10447.5元

【答案】 D
138、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙，乙公司根据税收、政策、监管等需求预设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲以自有资金全资设立乙
B.乙持有丙45％的股权，但不拥有管理控制权
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 B
139、下列关于期货交易与远期交易的区别，说法正确的是（ ）。
A.期货交易是实实在在的商品交易
B.国债的远期交易不允许在场外或私下里进行
C.国债远期交易到交割日时，买卖双方一般是要按照事先确定好的价格进行钱券交收
D.远期交易亦称杠杆交易

【答案】 C
140、下列关于小额报价说法不正确的是（）。
A.采取小额报价方式，如果满足交易数量和交易对手的要求，则无需经过询价过程
B.小额报价可以点击确认成交
C.小额报价发出后不能修改
D.采取小额报价要素方式的，对未成交部分不可撤销

【答案】 D
141、股票分析中，量化分析法的显著特点包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
142、股价指数的主要功能包括（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
143、下列关于债券的特征说法正确的是（ ）。
A.债务人必须按期向债权人支付利息和偿还本金
B.永续债的存在说明偿还性不是债券的一般特性
C.债券的收益随发行者经营收益的变动而变动
D.具有高度流动性的债券反而不安全

【答案】 A
144、在资产证券化发展较为成熟的欧美市场，传统的证券化资产包括（　　）和（　　）。
A.银行的债权资产企业的债权资产
B.银行的股权资产企业的股权资产
C.银行的债权资产企业的股权资产
D.银行的股权资产企业的债权资产

【答案】 A
145、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（ ）。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权

【答案】 D
146、在计算 VAR 的各种计算方法中，（）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。
A.德尔塔-正态分布法
B.蒙特卡罗模拟法
C.完全模拟法
D.局部估值法

【答案】 B
147、设立证券登记结算公司应当具备的条件之一是有自有资金不少于人民币（　　）亿元。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
148、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券

【答案】 B
149、应当事先经基金管理人负责基金销售业务的高级管理人员和督查长检查，出具合规意见书的是（ ）。?
A.基金销售市场分析报告
B.其他基金