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2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识模拟题库及答案下载

单选题（共1500题）
1、采用相对估值法，市盈率等于（ ）。
A.股权价值与净利润的比值
B.股权价值与税息折旧摊销前收益的比值
C.股权价值与股东权益账面价值的比值
D.股权价值与年销售收入的比值

【答案】 A
2、业务尽职调查中，并购投资应重点考察的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
3、（2021年真题）机构甲为股权投资基金管理人，机构乙为股权投资基金财产保管机构，机构丙为管理人委托的基金份额登记机构，以下属于该基金服务机构的是（ ）
A.丙
B.乙
C.甲、乙、丙
D.乙、丙

【答案】 D
4、关于公司型股权投资基金基本设立流程，以下表述正确的是（　　）
A.工商名称预先核准申请—>办理设立登记事宜—>领取营业执照—>在中国证券投资基金业协会备案
B.工商名称预先核准申请—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明—>办理工商税务等相关登记
C.办理工商税务等相关登记—>在中国证券投资基金业协会备案—>办理注册地址合格证明
D.办理工商税务等相关登记—>办理注册地址合格证—>在中国证券投资基金业协会备案

【答案】 A
5、投资者不直接投资股权投资基金,而是通过投资母基金间接投资股权投资基金，主要原因是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
6、2005年11月，颁布（ ）。
A.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《创业投资企业管理暂行办法》
D.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》

【答案】 C
7、关于企业境外上市，以下表述错误的是（　　）
A.境外上市分为境外直接上市和境外间接上市两种方式
B.境外上市一般包括策划上市方案、准备相关文件，上市申报和公开发行及交易四个步骤
C.境外上市外资股包括H股，B股，N股和S股等
D.我国企业选择境外直接上市，需要向中国证监会提出申请

【答案】 C
8、（2020年真题）关于反摊薄条款,说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
9、以下关于清算退出说明不正确的是（　　）
A.清算期间，公司不得开展新的经营活动，但是公司清算组为了清算的目的，有权处理公司尚未了结的业务
B.收取公司债权，清算组应当及时向公司债务人要求清偿已经到期的公司债权
C.对于未到期的公司债权，应当尽可能要求债务人提前清偿，如果债务人不同意提前清偿的，清算组可以强迫债务人清偿
D.公司清算组通过清理公司财产、编制资产负债表和财产清单，确认公司现有的财产和债权大于所欠债务，并且足以偿还公司全部债务时，应当按照法定的顺序向债权人清偿债务

【答案】 C
10、股权投资基金需要建立有效机制来保证信息披露充分性的原因包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
11、（　　）是指母基金在股权投资基金募集设立完成后，对存续基金或其投资组合公司进行投资。
A.直接投资
B.一级投资
C.二级投资
D.资本投资

【答案】 C
12、（2021年真题）关于公司型股权投资基金投资者，以下表述错误的是（ ）。
A.公司型基金的投资者是基金的份额持有人
B.公司型基金的投资者按照公司章程行使相应权利、承担相应义务
C.投资者以其出资对公司债务承担无限责任
D.公司型基金的投资者是公司的股东

【答案】 C
13、以下关于基金投资者关系管理的意义说法，不正确的是（ ）。
A.能有效增加基金信息披露透明度，有利于实现基金管理人与投资者之间的信息对称
B.基金投资者关系管理是指基金管理人通过信息披露与交流，加强与投资者及潜在投资者的沟通，增进基金管理人对基金投资者及基金的了解的管理行为
C.有利于促进基金管理人与基金投资者之间的良性关系，增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解和熟悉
D.有利于基金管理人建立稳定和优质的投资者基础，获得长期的市场支持

【答案】 B
14、在我国，基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的（ ）担任。
A.证券公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.信托公司

【答案】 C
15、股权投资基金管理人未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新义务累计达（ ）的，中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单，并通过私募基金管理人公示平台对外公示。
A.1次
B.2次
C.3次
D.5次

【答案】 B
16、股权投资基金管理人申请基金管理人登记需要提交的材料或资料包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 B
17、会员代表大会行使的职权不包括（　　）。
A.选举和罢免理事、监事
B.筹备召开会员代表大会，向会员代表大会报告工作
C.审议理事会工作报告和财务报告，审议监事会工作报告
D.制定和修改会费标准

【答案】 B
18、基金投资者关系管理的主体是（　　）。
A.基金销售机构
B.基金发起人
C.基金托管人
D.基金管理人

【答案】 D
19、关于投资协议中包含竞业禁止条款的目的，下列表述错误的是（　　）。
A.保证投资人不投资目标公司的竞争方
B.保障目标公司利益不受损害
C.保障目标公司各方投资人的利益
D.保护目标公司商业机密不被泄露

【答案】 A
20、下列属于清算退出方式的是（ ）。
A.破产清算
B.合并清算
C.分立清算
D.财务清算

【答案】 A
21、(2017年)下列关于股权投资基金募集流程及先后顺序的描述中，正确的是（ ）。
A.投资者确认、基金路演期、协议签署及出资
B.募集筹备期、基金路演期、协议签署及出资
C.募集筹备期、基金路演期、投资者确认、协议签署及出资
D.基金路演期、投资者确认、协议签署及出资

【答案】 C
22、投资机构投资后管理阶段信息获取的主要方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
23、除非另有约定,基金合同中应当设置不少于（　　）小时的投资冷静期,在投资冷静期内、募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构.
A.12
B.24
C.72
D.以上都不对

【答案】 B
24、根据《私募投资基金募集行为管理办法》对风险揭示的相关规定，()应作为特殊风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险
B.股权投资基金募集失败所涉风险
C.基金合同与中国证券投资基金业协会合同指引不一致所涉风险
D.股权投资基金资金流动性风险

【答案】 C
25、竞业禁止条款要求目标公司通过保密协议或其他方式，确保其董事、高管和其他关键员工不得（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
26、股权投资基金对目标企业的尽职调查内容不包括（ ）
A.业务尽调
B.项目估值
C.财务尽调
D.法律尽调

【答案】 B
27、股权投资基金信息披露义务人不包括（ ）。
A.股权投资基金管理人
B.中国证券投资基金业协会
C.股权投资基金托管人
D.中国证券监督管理委员会规定的具有信息披露义务的法人

【答案】 B
28、（）包括境外的股权投资基金面向境内目标公司的投资，以及境内的股权投资基金面向境外目标公司的投资。
A.国外股权投资
B.国际股权投资
C.跨境股权投资
D.边境股权投资

【答案】 C
29、股权投资基金管理人与服务机构应当依据基金合同签订书面服务协议。协议应当至少包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
30、（2017年真题）全国股转系统挂牌的决策改制阶段主要工作包括选聘中介机构，配合中介机构进行尽职调查，选定改制基准日、整体变更为股份公司，其中最为关键的工作是（ ）。
A.选择证券公司
B.尽职调查
C.改制为股份公司
D.选聘律师事务所

【答案】 C
31、狭义上的股权投资基金特指（ ）
A.定向増发股票投资
B.不动产投资基金
C.并购投资基金
D.以上都不是

【答案】 C
32、尽职调查的范围包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
33、关于股权投资基金风险揭示书提示的风险，属于特殊风险的是（　　）。
A.基金运营风险
B.基金未托管风险
C.基金损失的风险
D.税收风险

【答案】 B
34、以当前重新构建目标企业所需的成本作为估值的方法属于（ ）
A.折现现金流法
B.成本法
C.相对估值法
D.清算价值法

【答案】 B
35、尽职调查的内容模块主要有（ ）。
A.Ⅰ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
36、下列属于清算退出的流程的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
37、信托（契约）型基金合同中股权投资业务相关内容不包括（　　）。
A.基金的募集
B.基金的投资
C.基金的费用
D.基金的核算

【答案】 D
38、下列不属于出具法律意见书的原则的是（　　）。
A.独立、客观、公正
B.勤勉尽责
C.自私偏袒
D.恪尽职守

【答案】 C
39、不属于募集期间信息披露的内容是（ ）
A.项目退出情况
B.基金承担的费用
C.出资方式
D.基金信息

【答案】 A
40、中国证监会设私募基金监管部,其职能是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
41、私募股权投资基金一般是从事（　　）交易的股权。
A.公开
B.新兴
C.非公开
D.成熟

【答案】 C
42、下列关于出具法律意见书应重点核查的内容，说法错误是（　　）。
A.申请机构的高管人员是否具备基金从业资格
B.申请机构是否收到刑事处罚
C.申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分
D.申请机构最近2年涉诉或仲裁的情况

【答案】 D
43、募集期运作中错误是（ ）
A.募集主体
B.募集对象
C.赞助者募集
D.基金组织形式

【答案】 C
44、股权投资基金对被投资企业的监控通常不会采取（ ）方式。
A.跟踪协议条款执行情况
B.委托第三方机构
C.监控被投资企业财务状况
D.参与被投资企业重大经营决策

【答案】 B
45、依据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法》私募基金管理人的高级管理人员应当诚实守信，最近（　　）没有重大失信记录，未被中国证监会采取市场禁入措施。
A.两年
B.五年
C.一年
D.三年

【答案】 D
46、（2018年真题）下列有关股权投资基金的监管机构表述中,正确的是（ ）
A.中国证监会派出机构属于我国股权投资基金的监管机构
B.作为我国股权投资基金的监管机构之一,证券交易所负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管
C.作为我国股权投资基金的监管机构之一，中国证券投资基金业协会负责依法对股权投资基金业务活动实施监督管理
D.中国证监会及中国证券投资基金业协会是我国的股权投资基金的监管机构

【答案】 A
47、（ ）采用公司的组织形式，投资者是公司股东，依法享有股东权利，并以其投资额为限对公司债务承担有限责任。
A.公司型基金
B.合伙型基金
C.开放式基金
D.信托（契约）型基金

【答案】 A
48、关于股权投资母基金的运作模式、特点和作用，下列描述错误的是（　　）。
A.分散风险：股权投资母基金通常投资于多只股权投资基金，投资者可以有效地实现风险分散
B.直接投资：股权投资母基金直接进行股权投资，对其投资的股权投资基金的每个项目都进行跟投
C.投资机会：基于股权投资母基金的专业、资源等优势，对于优秀的股权投资基金具有更好的投资机会
D.专业管理：股权投资母基金管理人通常拥有全面的股权投资知识、人脉和资源，能更好地作出投资决策

【答案】 B
49、尽职调查中业务调查包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
50、中介机构推荐包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
51、政府引导基金对创业投资基金的支持方式包括（　　）。
A.参股、违约担保、跟进投资
B.并购、违约担保、直接投资
C.参股、融资担保、跟进投资
D.并购、融资担保、直接投资

【答案】 C
52、关于投资机构投资后管理阶段获取信息的方式，以下表述错误的是（　　）。
A.关注被投资企业经营状况
B.向被投资企业委派高管，直接参与被投资企业的日常经营
C.日常联络与沟通工作
D.参与被投资企业股东大会（股东会）、董事会、监事会

【答案】 B
53、（2021年真题）关于股权投资基金投资中的回售权条款，以下属于常见触发条件的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
54、在未获得董事会席位的情况下，股权投资基金会希望委派人员出任董事会"观察员"角色，那么观察员的职权是（ ）。
A.具有投票权
B.承担决策作用
C.辅助性角色
D.具有表决权

【答案】 C
55、下列关于基金清算与基金收益分配的说法错误的是（）。
A.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照平均额向基金投资者进行分配
B.公司型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配
C.合伙型股权投资基金在支付清算费用和职工工资、社会保险费用、法定补偿金以及缴纳所欠税款、清偿债务后的剩余财产，向基金投资者进行分配
D.信托（契约）型股权投资基金先支付清算费用及其他应支付的费用后，剩余基金资产按照基金合同的约定向基金投资者进行分配

【答案】 A
56、关于合伙型基金的架构及特点描述错误的是()。
A.普通合伙人可自行担任基金管理人或者委托专业的基金管理机构担任基金管理人
B.至少由1个普通合伙人和1个有限合伙人组成
C.基金由基金管理人具体负责投资运作，有限合伙人可以参与投资决策
D.普通合伙人对基金的债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对基金债务承担责任

【答案】 C
57、合伙型基金的企业投资资产处置的最终决策应由（ ）作出。
A.有限合伙人
B.基金管理人
C.基金托管人
D.普通合伙人

【答案】 D
58、外币股权投资基金无法在中国（　　）以基金名义注册法人实体，其经营实体注册在（　　）。
A.境外；境内
B.境内；境内
C.境外；境外
D.境内；境外

【答案】 D
59、中国证券投资基金业协会出台了（ ），对募集机构的禁止性行为以及募集媒介渠道进行了较为洋细的规定。
A.《证券投资基金去》
B.《私募投资基金合同指引》
C.《私募投资基金募集行为管理办法》
D.《私爵殳资基金监督管理暂行办法》

【答案】 C
60、企业上市后股权锁定期设置的目的在于()
A.提高退出实现的收益率水平
B.提高退出节奏的计划性
C.发行企业主动提升投资者信心
D.保护中小投资者

【答案】 D
61、关于政府引导基金，表述错误的是（ ）
A.政府引导基金对创业投资基金的投资方向有一定的引导作用
B.政府引导基金对其投资的创业投资基金所投优秀项目可以跟进投资
C.政府引导基金通常发起设立创业投资基金，吸引社会资本
D.政府引导基金对历史信用良好的创业投资基金提供融资担保，支持其债券融资

【答案】 B
62、在项目估值中，不属于乘数法的可比指标的是（ ）。
A.市价
B.市销率
C.市盈率
D.市净率

【答案】 A
63、基金的设立是基金管理人依法设立开展股权投资业务主体的过程,主要考虑问题不属于的一项是（ ）。
A.募集对象
B.基金组织形式
C.基金架构
D.登记备案

【答案】 A
64、契约型股权投资基金清算，应当由（ ）进行清算。
A.清算人
B.清算小组
C.投资者
D.管理人

【答案】 B
65、股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一，作为基金托管人的基础服务和首要职责是（　　）。
A.账户管理
B.资产保管
C.投资监督
D.资金清算

【答案】 B
66、对于有限责任公司，其股权转让分为内部转让和（ ）两种类型。
A.外部转让
B.协议转让
C.做市转让
D.书面转让

【答案】 A
67、股权投资基金行业自律组织一般采取（ ）形式，由基金管理人和其他基金服务机构组成。
A.公益组织
B.商业机构
C.政府监管
D.行业协会

【答案】 D
68、（2021年真题）假设某股权基金已投三个股权项目A、B、C，三个项目的投资成本分别为1亿元、1亿元、2亿元，当前，根据项目公允价值确定，A、B、C项目分别增值1亿元、1.5亿元及0.5亿元，除此之外，基金资产还包括0.5亿元银行存款及0.5亿元应收账款，基金应承担费用金额1亿元，无其它负债，则当前的基金资产净值为（ ）。
A.8
B.5
C.7
D.6

【答案】 C
69、(2017年)下列关于折现现金流估值法的估值步骤，说法错误的是（ ）。
A.不同类型的公司适用不同的折现现金流估值法
B.详细预测期越长越好
C.折现率的选择取决于使用的现金流，二者要对应
D.不同的折现现金流估值法使用的现金流不同

【答案】 B
70、公司清偿了全部公司债务之后，如果公司财产还有剩余的，清算组才能够将公司剩余财产分配给包括股权投资基金在内的股东。股东之间如果依法约定了分配顺序和份额，可以按约定进行分配；如果没有约定，则按（）进行分配。
A.股权比例
B.贡献度
C.董事会决议
D.股东大会决议

【答案】 A
71、股权投资基金管理人在安排投资者签署风险揭示书时，作为特殊风险应提示权资者的是（　　）。
A.聘请投资顾问所涉风险
B.流动性风险
C.投资标的风险
D.基金运营风险

【答案】 A
72、我国《上市公司收购管理办法》规定，通过证券交易所的证券交易,收购人持有—个上市公司的股份达到该公司已发行股份的（ ）时,继续增持股份的,应当采取要约方式进行，发出全面要约或者部分要约?
A.80％
B.20％
C.30％
D.50％

【答案】 C
73、（2020年真题）股权投资基金拟对目标公司进行财务尽职调查，以下表述错误的是（ ）
A.财务尽职调查的分析经常会用到场景分析和敏感分析等方法
B.财务尽职调查应涵盖目标公司的历史经营业绩、未来盈利预测等内容
C.基金的财务尽职调查团队应收集目标公司相关的财务报告进行分析，重点考察目标公司的现金流、盈利及资产事项
D.财务尽职调查与审计同样的重要意义，强调发现目标公司财务收支和会计资料的真实、正确

【答案】 D
74、股权投资基金管理人内部控制应当遵循的原则不包括（ ）。
A.全面性原则
B.独立性原则
C.安全性原则
D.成本效益原则

【答案】 C
75、基金份额登记机构应当妥善保存登记数据，并将基金份额持有人名称，身份信息及基金份额明细等数据，备份至国务院证券监督管理机构认定的机构。其保存期限自基金账户销户之日起不得少于（　　）。
A.二十年
B.十五年
C.五年
D.十年

【答案】 A
76、对信托（契约）型基金来讲，基金合同当事人遵循（ ）原则订立基金信托契约，明确当事人的权利、义务和责任。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅵ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅵ

【答案】 A
77、被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告，其中不包括（　　）。
A.日报告
B.季度报告
C.月度报告
D.年度报告

【答案】 A
78、(2017年)下列相关说法正确的是（ ）。
A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位，只在投资后管理的某些环节提供
B.对于处在不同成长阶段的被投资企业，投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的
C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值，成为投资机构“软实力”的重要体现
D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展，但是对降低投资风险的作用有限

【答案】 C
79、根据中国证券投资基金业协会的分类标准，与企业非公开交易私人股权投资相关的基金类型有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
80、有限合伙人对合伙企业债务（ ）。
A.不承担责任
B.以实缴出资额为限承担责任
C.承担无限连带责任
D.以认缴出资额为限承担责任

【答案】 D
81、国内所称“股权投资基金”，其全称为“（　　）股权投资基金”。
A.合伙
B.私人
C.合资
D.集团

【答案】 B
82、使用相对估值法对目标企业进行估值，挑选可比公司的原则通常不包括（　　）。
A.公司规模相近
B.市场环境与风险度接近
C.使用统一会计准则
D.所处行业与主营业务/主导产品相同或相近

【答案】 C
83、风险事项向投资者进行披露。
A.股权投资基金资金损失所涉风险
B.股权投资基金募集失败所涉风险
C.股权投资基金运营所涉风险
D.基金合同与中国证券投资基金协会合同指引不一致所涉风险

【答案】 D
84、带有外资成分的有限合伙企业优点是（）。
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、II、III

【答案】 A
85、“必备投资者”应满足条件（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
86、关于股权投资基金行业自律与政府监管，表述错误的是（　　）。
A.行业自律除了依据国家的有关法律，法规，规章和政策外，还依据行业自律组织制定的章程，业务规定，细则
B.政府监管带有行政管理的性质，而行业自律是行业的自我约束
C.政府监管机构可以对违法的市场主体采取责令改正，监管会话，出具警示函，公开谴责等行政监管措施和行政处罚
D.由政府监管机构和基金管理人，市场服务机构共同成立的行业协会是股权投资基金的自律组织

【答案】 D
87、（2017年真题）（ ）的复核是项目组内最高级别的复核，在出具正式尽职调查报告前，对尽职调查项目组作出的重大判断和在准备报告时形成的结论作出客观评价和把关。
A.决策委员会
B.项目组内部
C.高管团队
D.项目主管领导

【答案】 D
88、上市交易的股票（含A、B股）实行价格涨跌幅限制，即在一个交易日内，除上市首日证券外，上述证券的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过10%，其中，（ ）的涨跌幅限制为5%。
A.基金类证券
B.ST和*ST股票
C.债券
D.期货

【答案】 B
89、"决定办事机，构和专业委员会的设立、变更和注销"是中国证券投资基金业协会（ ）机构的职权。
A.监事会
B.理事会
C.会员大会
D.会长办公会

【答案】 B
90、股权投资基金投资于被投资公司股权，该被投资公司为中国境内设立的有限责任公司，以下关于被投资公司的董事会及董事会席位的说法错误的是（ ）。
A.董事会成员应为3至30人
B.股权投资基金拥有被投资公司的董事会席位可增强其对被投资公司的治理的参与
C.董事会席位条款是对被投资公司控制权分配的重要条款
D.董事会决议的表决实行一人一票

【答案】 A
91、在公司型基金合同中，需要规定基金的组织形式为有限责任公司或（　　）。
A.非盈利组织
B.股份有限公司
C.合伙企业
D.有限合伙企业

【答案】 B
92、信托（契约）型基金的合格投资者人数不超过（ ）人。
A.20
B.50
C.100
D.200

【答案】 D
93、违反国家规定,下列非法经营行为,扰乱市场秩序，情节严重的，构成非法经营罪的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
94、根据《企业所得税法实施条例》，创业投资企业采取股权投资方式投资于未上市的中小高新技术企业2年以上的、可以按照其（ ）的70%的股权持有满2年的当年，抵扣该创111般资企业的应纳税所得额。
A.总资产
B.净利润
C.净资产
D.投资额

【答案】 D
95、（2021年真题）某股权投资基金的基金合同约定:“按照单一项目的收益分配方式，对于来自投资项目的可供分配现金，
A.2.288亿元、0.072亿元
B.2.32亿元、0.04亿元
C.2.36亿元、0元
D.2亿元、0.36亿元

【答案】 B
96、（2018年真题）关于基金组织形式，投资者可通过（ ）对基金重大事项或重大投资进行决策。
A.设置有投资咨询委员会的合伙型基金
B.设置有合伙人会议的合伙型基金
C.由基金管理人受托管理的的信托（契约）型基金
D.设置有股东大会（股东会）的公司型基金

【答案】 D
97、股权投资基金的合格投资者是指具备相应风险识别能力和风险承担能力，投资于单只基金的金额不低于100万元且符合相关标准的单位和个人，以下符合相关标准的是（　　）。
A.自然人丁持有某信托计划100万元，近三年年均收入60万元
B.自然人丙持有资管计划产品额度200万元，近三年年均收入20万元
C.自然人甲持有某有限责任公司100万元的出资，近三年年均收入20万元
D.自然人乙最近三年个人年均收入30万元，无任何金融资产

【答案】 A
98、（2017年真题）A公司的息税前利润（EBIT）为2亿元，假设A公司每年的折旧为2000万元，长期待摊费用为1 000万元，若按企业价值／息税折旧摊销前利润倍数法进行估值，倍数定为5．0，则A公司估值为（ ）亿元。
A.11.55
B.11.5
C.11
D.12

【答案】 B
99、下列关于股权投资基金募集行为的表述中，错误的是（ ）。
A.基金的推介属于募集行为
B.基金的赎回（退出）活动不属于募集行为
C.基金份额（权益）的发售属于募集行为
D.基金份额（权益）的认/申购（认缴）属于募集行为

【答案】 B
100、投资决策委员会的组成成员不包括（ ）。
A.主要负责人
B.风险控制负责人
C.基金投资者
D.行业专家

【答案】 C
101、（2020年真题）对于股权投资基金，基金投资者的受托人包括（ ）
A.II、III、IV
B.I、II、III、IV
C.I、II、III
D.I、II

【答案】 D
102、（2017年真题）信息披露指引由（ ）制定。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.中国人民银行
D.中国证券投资基金业协会

【答案】 D
103、（2017年真题）中国基金业协会于（ ）发布《关于实行私募基金管理人分类公示制度的公告》，正式启动私募基金管理人分类公示制度。
A.2015年3月
B.2016年2月
C.2014年12月
D.2014年11月

【答案】 A
104、依据中国法律在中国境内设立的主要以人民币对中国境内非公开交易股权进行投资的基金是（　　）。
A.人民币股权投资基金
B.股权投资基金
C.外币股权投资基金
D.创业投资基金

【答案】 A
105、股权投资母基金A在股权投资基金B的存续期第3年,从基金B的投资人C处,以C持有基金B份额按公允价值估值,购买C持有基金B的全部份额。针对该交易,以下说法错误的是（　　）。
A.该交易描述的是母基金二级投资业务中的购买存续基金份额及后续出资额
B.因缺乏流动性,母基金A可以一定折扣购买C持有的基金B的份额
C.通常情况下,该交易相对于母基金A在基金B设立时直接投资基金B,能更快回收投资
D.母基金A在该交易中只需考察基金B所持有投资组合公司的价值

【答案】 D
106、关于股权投资基金的法律尽职调查，不属于其主要内容的是（　　）。
A.确认目标公司的合法成立和有效存续
B.评估企业的历史经营业绩及未来经营风险
C.充分了解目标企业的组织结构/资产和业务的产权状况和法律状态
D.核查目标公司所提供文件资料的真实性/准确性与完整性

【答案】 B
107、跨境股权投资包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
108、股权投资（　　）是基金的出资人、基金资产的所有者和基金投资回报的受益人。
A.基金投资者
B.基金管理人
C.基金发起人
D.基金托管人

【答案】 A
109、（2019年真题）当基金管理人出现未按时履行季度、年度和重大事项信息报送更新的义务,在未完成整改前将面临（ ）的自律管理措施。
A.纪律处分
B.暂停受理私募基金产品备案申请
C.取消管理人员登记资格
D.列入异常机构公示

【答案】 B
110、信息披露人在进行信息披露时应保证所披露信息的（　　）
A.独立性、完整性、真实性
B.真实性、准确性、完整性
C.及时性、准确性、非营利性
D.全国性、行业性、统一性

【答案】 B
111、管理人内部控制包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
112、2007年，KKR、黑石、凯雷、德太投资等发起设立了主要服务于并购基金管理机构，即狭义股权投资基金管理机构的（ ）。
A.美国投资协会
B.美国私人股权投资协会
C.美国私人投资协会
D.美国股权投资协会

【答案】 B
113、为解决公司型私募股权投资基金双重税负问题。许多国家采取灵活做法，要求公司年度只要分配给投资者收益，将由（　　）缴纳税收。
A.基金本身
B.政府豁免
C.私募公司法人
D.投资者

【答案】 D
114、合伙型基金的税收规则是（ ）。
A.先分后税
B.先税后分
C.直接收税
D.间接收税

【答案】 A
115、缴款安排在基金规定的()投资期内，基金管理人根据项目谈判的进度要求投资者缴付其余的资本。
A.1-3年
B.7-9年
C.5-7年
D.3-5年

【答案】 D
116、下列不属于股权投资基金募集阶段基金管理人与投资人互动的重点是（ ）。
A.基金管理人召集基金年度会议
B.帮助投资者对基金管理人进行充分调研
C.帮助投资者充分理解股权投资基金的协议约定
D.基金管理人开展投资者教育

【答案】 A
117、（　　）《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》是行政监管的主要法律法规依据。
A.《外商投资创业投资企业管理规定》
B.《证券法》
C.《关于设立外商投资创业投资企业的暂行规定》
D.《新兴产业创投计划参股创业投资基金管理暂行办法》

【答案】 B
118、（2017年真题）服务机构在基金业协会完成登记之后连续（ ）个月没有开展基金服务业务的，基金业协会将注销其登记。
A.3
B.6
C.8
D.12

【答案】 B
119、我国《合伙企业法》生效时间为（ ）
A.2007年6月1日
B.2008年6月1日
C.2008年3月1日
D.2007年3月1日

【答案】 A
120、投资后管理中的增值服务则有利于提升被投资企业（　　），增加投资的收益
A.自身价值
B.公允价值
C.附加价值
D.市场价格

【答案】 A
121、下列关于基金管理人的说法，错误的是（ ）。
A.基金管理人定期或者不定期向基金投资者披露基金经营运作等方面的信息
B.基金管理人并有权根据约定收取相应收入
C.股权投资基金管理人由中国证监会进行行政审批
D.非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松

【答案】 C
122、私募基金进行托管的，私募基金托管人应当对私募基金管理人编制的（ ）进行复核确认。
A.宣传推介文件
B.基金合同
C.基金份额净值
D.基金销售协议

【答案】 C
123、契约型、股份公司型基金投资者累计不得超过（ ）人。
A.50
B.100
C.200
D.150

【答案】 C
124、（　　），是指目标公司的员工集体出资将股权投资基金所持有的股权（股份）收购，从而实现股权投资基金的退出。
A.原股东家属回购
B.管理层回购
C.控股股东回购
D.员工收购

【答案】 D
125、企业债券累计超过（ ）人的,应当认定为《刑法》第 一百七十九条规定的擅自发行股票，公司、企业债券?
A.100
B.150
C.200
D.300

【答案】 C
126、(2017年)基金合同中应当设置不少于（ ）小时的投资冷静期，在投资冷静期内，募集机构不得主动联系投资者，但并不禁止投资者主动联系募集机构。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 B
127、公司型基金的权力机构是（　　）。
A.监事会
B.理事会
C.执行董事
D.股东大会

【答案】 D
128、(2017年