2019-2025年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识考前冲刺模拟试卷A卷含答案

单选题（共1500题）
1、下列关于上市公司可转换公司债发行条件的有关说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
2、下列全球金融体系的参与者中不属于金融公司的有（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
3、一般来说，商业银行发行金融债券应具备（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
4、按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
5、公开发行股票的优点有（　　）。
A.①②③④⑤
B.①②③⑤
C.①②⑤
D.①③⑤

【答案】 D
6、公司型基金与契约型基金的区别有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③

【答案】 A
7、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（　　）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
8、买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价格买入或卖出一定数量相关股票的权利，称为（ ）。
A.货币期权
B.互换期权
C.利率期权
D.股票期权

【答案】 D
9、下列选项中，属于证券投资基金的称谓的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
10、下列关于证券金融公司保证金的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
11、中小非金融企业集合票据如在注册之后尚未发行前，债项信用级别发生降级的，下列说法中符合法律规定的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
12、（2020年真题）港股通股票包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
13、能够促进储蓄-投资转化的市场是().
A.房地产市场
B.技术市场
C.劳动力市场
D.金融市场

【答案】 D
14、（　　）是指基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购及赎回的基金。
A.公司型基金
B.债券基金
C.封闭式基金
D.开放式基金

【答案】 D
15、（2019年真题）下列有关金融期权的表述正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
16、主板上市公司申请公开发行新股，应符合的要求有()
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
17、（ ）是证券市场最广泛的投资者。
A.政府机构类投资者
B.金融机构类投资者
C.基金类投资者
D.个人投资者

【答案】 D
18、关于股票性质描述正确的是（　　）。
A.股票是设权证券
B.股票只是把已存在的股东权利表现为证券的形式
C.股票所代表的权利本来不存在
D.股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的

【答案】 B
19、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，私募基金子公司甲及其下设基金管理机构乙的做法正确的是（　　）。
A.甲将自有资金投资于本机构设立的一只私募基金，其投资金额不得超过该只基金总额的30%
B.乙对其所投资企业的债务承担连带责任
C.甲不得对外提供担保
D.乙对外提供贷款

【答案】 C
20、债券现券买卖的交易方式为（　　），结算方式为（　　）。
A.净价交易；全价结算
B.全价交易；全价结算
C.净价交易；净价结算
D.全价交易；净价结算

【答案】 A
21、下列选项中，不属于证券、期货投资咨询机构办理年检时应当提交的文件的是（ ）。
A.企业法人营业执照
B.年检申请报告
C.年度业务报告
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 A
22、我国的货币市场基金通常的申购费率为（ ）。
A.0.1%
B.0.15%
C.0
D.0.05%

【答案】 C
23、按照行政法规、中国证监会有关要求，中国证券业协会行使以下（ ）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
24、商业银行发行金融债券应具备的条件有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
25、常见的常规性货币政策工具主要包括（ ）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
26、根据有关规定，区域性股票市场具有限制条件，投资者买入后卖出或者卖出后买入统一证券的时间间隔不得少于（　　）个交易日。
A.3
B.4
C.5
D.10

【答案】 C
27、《个人所得税法》规定，个人投资的以下（）可免纳个人所得税。
A.公司债券利息
B.股息
C.红利所得
D.国债和国家发行的金融债券的利息收入

【答案】 D
28、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的是（ ）。
A.上海黄金交易所正式运行
B.郑州商品交易所正式成立
C.中国金融期货交易所正式成立
D.外汇远期开始试点

【答案】 A
29、QFII可以参与（ ）的申购。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
30、2004年12月7日，中国证监会发布《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》及配套文件，新股询价制度正式出台。其核心在于（ ）。
A.规定发行人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
B.规定发行人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
C.规定承销人及其保荐机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格
D.规定承销人及其代理机构应采用向机构投资者累计投标询价的方式确定发行价格

【答案】 A
31、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。若按ACT/180计算，累计利息为（ ）元。
A.0.51
B.0.89
C.0.91
D.1.05

【答案】 B
32、中期报告应当向证券监督管理机构和证券交易所报送的内容有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
33、非证券金融市场包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
34、根据（　　），委托指令可分为买进委托和卖出委托。
A.委托订单的数量
B.委托价格限制
C.买卖证券的方向
D.委托时效限制

【答案】 C
35、下列关于货币最终目标的表述正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
36、（2018年真题）因市场价格变量波动而给经济主体带来损益的风险，这是（　　）。
A.信用风险
B.市场风险
C.法律风险
D.结算风险

【答案】 B
37、（2019年真题）属于金融机构的主动负债的是（ ）。
A.发行债券
B.吸收存款
C.发放贷款
D.购入债券

【答案】 A
38、（ ）是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.证券自营业务
D.证券资产管理业务

【答案】 A
39、交易所市场发行国债实行场外分销时，国债认购款的支付时间为（　　）
A.办理过户的前一交易日
B.办理过户交易日当日
C.办理过户交易日后一日
D.买卖双方可自由协商确定

【答案】 D
40、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
41、2020年7月10日，中国证监会发布《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，于2020年（ ）起开始执行。
A.8月1日
B.8月9日
C.9月1日
D.9月8日

【答案】 A
42、律师事务所为了加强对律师从事证券法律业务的管理，应当建立健全（ ）。
A.尽责调查制度
B.专业测评制度
C.风险控制制度
D.诚信资质制度

【答案】 C
43、以下对实体经济与金融之间的相互关系的表述，不完全合理的是（ ）。
A.实体经济发展水平和质量从根本上决定着金融发展水平和质量，实体经济发展不好，风险最后会集中反映在金融体系中
B.金融的健康发展可以促进经济增长
C.金融产品的创新和复杂化，使得实体经济和金融的界限日益分明
D.金融监管可以避免金融与实体经济发展的过分脱节

【答案】 C
44、属于公司债券的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
45、通过分散化投资组合在一定程度上可以规避的风险是（ ）?
A.非系统性风险
B.系统性风险
C.纯粹风险
D.投机风险

【答案】 A
46、（2018年真题）下列选项中，可以用于分析公司经营状况好坏的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
47、（2018年真题）下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（　　）。
A.对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B.可以买卖可转换债券
C.可用自有资金买卖政府债券和金融债券
D.只可用自有资金投资证券

【答案】 C
48、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可适当延长期限。
A.中国证监会
B.持有人大会
C.证券交易所
D.基金行业自律组织

【答案】 B
49、为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体是（ ）。
A.证券参与者
B.证券发行人
C.证券投资者
D.证券监管者

【答案】 B
50、关于股票的清算价值，下列说法正确的是（　　）.
A.清算价值被称为股票净值或每股净资产
B.清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
C.股票的清算价值应与账面价值相等
D.清算价值即股票未来收益的现值

【答案】 B
51、从2002年第2期至今，凭证式国债的发行期限为（ ）。
A.一年
B.半年
C.一季度
D.一个月

【答案】 D
52、（2019年真题）根据《公司法》规定,股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为（ ）、
A.记名股票
B.优先股票
C.无记名股票
D.记名股票或无记名股票

【答案】 A
53、（2018年真题）我国的政策性金融机构包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
54、国际债券的发行人主要是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
55、我国的证券登记结算制度不包括（　　）
A.结算证券和资金的专用性制度
B.分级结算制度和结算参与人制度
C.无负债结算制度
D.证券实名制

【答案】 C
56、风险的应对主要是证券公司根据风险识别、计量、监控及预警等情况，针对不同类别、不同发生概率及不同损失程度的风险所采取的应对措施，主要包括（　　）等。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
57、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备的条件，下列说法错误的是（　　）。
A.公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
B.公司最近三年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形
C.财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定
D.信息系统安全稳定运行，最近一年未发生因公司管理问题导致的重大事故，融资融券业务技术系统已通过证券交易所、证券登记结算机构组织的测试

【答案】 B
58、属于债券的特征的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
59、（ ），是指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.融资融券业务
B.股票质押业务
C.债券业务
D.非标准化债权投资业务

【答案】 A
60、《证券期货投资者适当性管理办法》从根本上体现经营机构与投资者利益的辩证统一。从经营机构角度来看，《证券期货投资者适当性管理办法》做出的要求包括（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
61、按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品可分为( )。Ⅰ．股权联结型产品Ⅱ．收益保证型产品Ⅲ．基于期权的结构化产品Ⅳ．汇率联结型产品
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
62、证券公司应当建立完备的协助开户制度，做到（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
63、按资金用途分类，国债可分为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
64、主要业务是按有经济意义的价格提供产品或非金融服务的一类机构实体，是全球金融体系主要参与者中的（　　）。
A.中央银行
B.其他金融公司
C.非金融公司
D.公共部门

【答案】 C
65、常用的市场风险限额包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
66、计算机和互联网通信等电子技术的应用对场外交易市场的影响不包括（　　）
A.场外交易市场和交易所市场在交易方式上日益趋同
B.场外交易市场不具备计算机自动撮合的条件
C.场外市场不再是单纯的集中报价、分散成交的做市商模式
D.掺杂自动竞价撮合，形成混合交易模式

【答案】 B
67、已发行金融资产的流通市场是（ ）。
A.股票市场
B.债券市场
C.一级市场
D.二级市场

【答案】 D
68、下列关于商业银行柜台市场的二级托管体制的说法错误的是（ ）。
A.中央结算公司为一级托管机构，柜台业务开办机构为二级托管机构
B.中央结算公司为开办机构开立自营和代理总账户（一级托管账户）
C.开办机构对一级托管账务的真实性、准确性、完整性和安全性负责
D.开办机构对二级托管账户负责

【答案】 C
69、选定有代表性的样本股票，以某年某月某日为基期，并确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（ ）。
A.算术平均法
B.一次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 A
70、交易所市场的竞价和询价系统之间也可以进行交易，本系统内债券实行（　　）交易模式，跨系统实行（　　）交易模式。
A.T+0.T+0
B.T+0，T-1
C.T-0，T+1
D.T+0，T+1

【答案】 D
71、投资者办理证券转托管时，转出证券营业部受理投资者申请时，需核对投资者的（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
72、股票在二级市场上交易的价格是股票的（　　）。
A.理论价格
B.现值
C.市场价格
D.内在价值

【答案】 C
73、下列属于非柜台委托的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
74、证券投资者保护基金公司设立的意义有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
75、（　　）是指依据基金公司章程设立，是在法律上具有独立法人地位的股份投资公司。
A.公司型基金
B.股票基金
C.私募基金
D.契约型基金

【答案】 A
76、关于同业拆借市场的特点，以下说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
77、（2020年真题）下列有关金融期货的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
78、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。
A.投资银行
B.上市公司
C.承销团
D.咨询公司

【答案】 C
79、证券金融公司向证券公司转融通的期限一般不得超过（　　）个月。
A.3
B.6
C.12
D.18

【答案】 B
80、截至2020年2月底，我国境内共有基金管理公司（　　）家，其中，中外合资公司（　　）家，内资公司（　　）家，取得公募基金管理资格的证券公司或证券公司资金管理子公司共（　　）家，保险资产管理公司（　　）家。
A.138 44 84 13 2
B.128 44 84 13 2
C.128 44 84 13 1
D.138 44 84 13 1

【答案】 B
81、下列说法不正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
82、下列关于企业法人类机构投资者的说法，错误的是（　　）
A.按照现行规定，各类企业不可参与股票配售
B.按照现行规定，各类企业可投资于股票二级市场
C.企业可以通过股票投资实现对其他企业的控股或参股，也可将暂时闲置的资金通过自营或委托专业机构进行证券投资以获取收益
D.企业可以用自己的积累资金或暂时不用的闲置资金进行证券投资

【答案】 A
83、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
84、中国资本市场首部专门规范适当性管理的行政规章《证券期货投资者适当性管理办法》，于2016年12月12日由（ ）发布，这是投资者保护领域的基础性制度，其核心理念就是“将适当的产品销售给适当的投资者”。
A.国务院
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.原中国银监会

【答案】 B
85、关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务
B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务
C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的

【答案】 A
86、证券市场的基本功能包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
87、影响股价变动的基本因素中，行业因素包括定性因素和定量因素，常见的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
88、凡在限额以内发生的损失，都可以通过（　　）来抵御。
A.自有资金
B.内部资金
C.外部资金
D.内部资金或者外部资金

【答案】 A
89、下列选项中，属于银行间债券市场特征的是（ ）。
A.交易结算风险由交易双方自行承担
B.参与者有证券公司、基金管理公司、保险公司、企业个人投资者
C.具有股票投资者投资组合和融资便利的功能D由交易所提供结算担保和承担交易结算风险

【答案】 A
90、在向投资者推介私募基金之前，募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序，对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者评估结果有效期最长不得超过（　　）年。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 C
91、（ ）是指基金经理在资产组合管理过程中所采用的某一特定方式或投资目标，是严格按照承诺对资产进行配置以获取预期收益的投资战略或计划。
A.基金投资风格
B.基金投资理念
C.基金投资管理
D.基金投资流程

【答案】 A
92、系统的基金业绩评估需要从以下（ ）方面人手。
A.①③④
B.①②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
93、（2019年真题）新加坡交易所（简称SGX）于（ ）年9月5日推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
A.1996
B.2010
C.2006
D.2000

【答案】 C
94、我国证券交易所现行竞价方式有（ ）。
A.②④
B.①③
C.①②
D.③④

【答案】 C
95、以下哪一个机构可以通过公开市场操作方式进行宏观调控？（　　）
A.证券公司
B.保险公司
C.商业银行
D.中央银行

【答案】 D
96、证券公司、基金管理公司子公司通过（　　）开展资产证券化业务。
A.购买资产证券化产品
B.设立特殊目的载体（SPV）
C.设立特殊资产池
D.成立资产管理计划

【答案】 B
97、金融机构应当制订应急计划，确保能够及时应对和处理紧急或危机情况。应急计划的目标是（ ）。
A.帮助公司应对极端的风险事件
B.降低风险的损失频率或影响程度
C.深入理解各种风险的成因
D.储备自有资本金来抵御未知风险

【答案】 A
98、优先股票可分为累积优先股和非累积优先股、（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
99、最先通过法律，允许发行无面额股票的国家是()。
A.美国
B.英国
C.日本
D.德国

【答案】 A
100、商业银行以私募方式发行次级债券或募集次级定期债务应符合的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
101、（2019年真题）关于国债的说法，下列正确的有（ ）
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
102、下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（　　）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

【答案】 D
103、下列关于股票的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
104、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（　　）亿元人民币。
A.150
B.520
C.140
D.130

【答案】 B
105、（2019年真题）可转换债券通常是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将它转换成一定数量的（ ）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

【答案】 D
106、下列关于资产证券化运作程序的说法，错误的是（　　）
A.特设信托机构在对证券化资产进行风险分析后，对一定的资产集合进行风险结构的重组
B.特殊目的机构除开展资产证券化业务之外，还可以通过其他业务获得收入
C.原始权益人根据自身的资产证券化融资要求，确定资产证券化目标
D.承销商负责向投资者销售资产支持证券，方式包括包销和代销两种

【答案】 B
107、下列关于委托受理的说法，错误的是（　　）
A.委托受理的手续和过程包括委托受理、委托执行和委托撤销
B.证券经纪商接受客户买卖证券的委托，应当根据委托书截明的证券名称、买卖数量、出价方式、价格幅度等，按照证劵交易所规则代理买卖证券
C.证券经纪商接受客户委托后应按“价格优先、时间优先”的原则进行申报竞价
D.经纪商在收到客户委托后，应对委托人身份、委托内容、委托卖出的实际证券数量及委托买入的的实际资金余额进行审查

【答案】 C
108、以下关于做市商市场的说法正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
109、从事证券评级业务的资信评级机构，应当建立（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
110、国务院金融稳定发展委员会目前关注的四个方面包括下面的（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、金融衍生工具按照基础工具的种类可划分为( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
112、（2021年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
113、在我国，政府机构类投资者参与证券投资的主要目的通常包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
114、下列普通机构投资者符合参与上海期货交易所期权交易条件的有（ ）。
A.①③④
B.④
C.③④
D.①②③④

【答案】 C
115、企业年金基金财产以投资组合为单位按照（ ）计算。
A.历史价值
B.公允价值
C.市场价值
D.账面价值

【答案】 B
116、根据《证券交易所管理办法》规定，我国上海证券交易所的最高权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.理事会
C.监察委员会
D.董事会

【答案】 A
117、下列关于开立证券账户的基本原则和要求相关说法中，错误的是（ ）。
A.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
B.对国家法律法规不准许开户的对象，中国结算公司及其开户代理机构不得予以开户
C.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效，不得有虚假隐匿
D.目前，投资者在我国证券市场上进行证券交易时采用匿名制

【答案】 D
118、下列关于直接融资的说法，错误的是（ ）。
A.直接融资和间接融资比例反映了一国金融体系配置的效率是否与实体经济相匹配
B.通过市场主体充分博弈直接进行交易，更有利于合理引导资源配置，发挥市场筛选作用
C.直接融资和间接融资的比例反映了一国金融体系风险和分布情况
D.我国正处于转变经济发展方式、调整产业结构的经济转型期，在这个过程中稳定直接融资比重，有利于提高实体经济的健康稳定发展

【答案】 D
119、证券市场两个最基本和最主要的品种包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
120、证券投资基金的当事人包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
121、（ ）=期权价值变化/到期时间变化。
A.Delta值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 D
122、由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
123、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
124、优先股股东在（ ）情况下具有表决权。
A.①
B.②
C.①②
D.①②③

【答案】 C
125、我国证券市场监管体系包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
126、投资股票等权益类产品以及股票基金、混合基金、投资连结保险产品（股票投资比例高于或者等于30％）的比例，不得高于投资组合企业年金基金财产净值的（ ）?
A.15％
B.20％
C.25％
D.30％

【答案】 D
127、（2019年真题）中国证券市场监管体系与自律管理体系的成员有（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
128、目前我国发行的普通国债有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
129、以下关于债券的基本性质中，说法有误的是（ ）。
A.债券本身有一定的面值，持有债券可按期取得利息
B.债券本身有一定的面值，代表了一定的真实资本
C.债券代表债券投资者的权利，这种权利不是直接支配财产权，而是一种债权
D.转让债权意味着将债券代表的权利一并转移

【答案】 B
130、在对影响股价变动的行业因素进行分析时发现，手机的普遍采用终结了早期作为移动通信主要方式的传呼机，这对应行业因素中的（　　）。
A.行业竞争结构
B.行业可持续性
C.抗外部冲击的能力
D.行业估值水平

【答案】 B
131、我国企业资产ABS的SPV可以有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
132、股票按面值发行，被称为（　　）。
A.溢价发行
B.折价发行
C.平价发行
D.配额发行

【答案】 C
133、按()分类，可以将结构化金融产品分为股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品等种类
A.收益保障性
B.嵌入式衍生产品
C.发行方式
D.联结的基础产品

【答案】 D
134、关于权证的表述，以下说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
135、股票的（　　）决定股票市场价格。
A.票面价值
B.账面价值
C.清算价值
D.内在价值

【答案】 D
136、（2021年真题）1992年以前，我国对银行业、证券业、保险业、信托业实行集中统一监管的机构是（??）。
A.财政部
B.国家发改委
C.中国人民银行
D.国务院金融稳定委员会

【答案】 C
137、所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，应不超过该上市公司股份总数的()。
A.10％
B.15％
C.20％
D.30％

【答案】 D
138、基金托管费的计提通常是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
139、以下关于货币政策传导机制的一般过程说法正确的是（ ）。
A.货币政策工具——中介目标——操作目标——最终目标
B.货币政策工具——操作目标——中介目标——最终目标
C.最终目标——货币政策工具——中介目标——操作目标
D.最终目标——操作目标——中介目标——货币政策工具

【答案】 B
140、下列各项中，属于系统风险的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
141、基金管理费率通常与基金规模成（ ）与风险成（ ）。
A.正比；正比
B.正比；反比
C.反比；反比
D.反比；正比

【答案】 D
142、（2020年真题）当前中国人民银行的职责包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
143、下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是( )。
A.政府债券
B.附息债券
C.金融债券
D.公司债券

【答案】 B
144、下列关于普通股股东依法享有公司重大决策参与权的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
145、下列属于金融市场功能的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
146、（2018年真题）证券公司从事证券承销业务的具体方式有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
147、对（　　）而言，基金份额价格固定为1元人民币，故按照固定价格申购赎回。
A.股票基金
B.混合基金
C.货币基金
D.债券基金

【答案】 C
148、下列关于政府债券、金融债券和公司债券说法有误的是（ ）。
A.政府债券有不同的期限，从几个月到几十年不等
B.金融债券的期限以短期较为多见
C.公司债券的风险性相对于政府债券和金融债券要大一些
D.在我国，公司债券和企业债券是两类不同的债券

【答案】 B
149、证券发行一般包括证券创设、资金募集和证券交付三个环节。证券无纸化发行初始登记不发行实物证券,而是直接通过证券公司的证券簿记系统进行（ ）
A.资金的募集和证券的登记
B.发行初始登记
C.证券制作
D.证券签章

【答案】 A
150、证券公司受期货公司委托从事IB