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2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题精选附答案

单选题（共1500题）
1、对于采取全额包销方式销售的股票，其销售期最长不得超过（ ）日。
A.60
B.180
C.90
D.360

【答案】 C
2、证券公司按照国家规定，不可以（ ）证券类金融产品。
A.发行
B.交易
C.委托他人代为买卖
D.销售

【答案】 C
3、下列有关合伙企业财产的分割、转让和处分的说法，错误的是（　　）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
4、根据《证券公司风险处置条例》的要求，下列选项中属于证券公司风险处置措施的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②
D.①②④

【答案】 A
5、（2016年真题）证券的代销、包销期限最长不得超过（　　）日。
A.15
B.30
C.60
D.90

【答案】 D
6、下列属于全国股份转让系统公司对业务规则规定的监管对象的是（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
7、下列说法中，错误的是（ ）。
A.沪港通，指两地投资者委托上交所会员或者联交所参与者，通过上交所或者联交所在对方所在地设立的证券交易服务公司，买卖规定范围内的对方交易所上市股票
B.沪股通，是指香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票
C.港股通，是指内地投资者委托内地证券公司，经由上交所设立的证券交易服务公司，向联交所进行申报，买卖规定范围内的联交所上市的股票
D.沪港通包括深股通和港股通两个部分

【答案】 D
8、上市公司擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
9、 保荐代表人出现以下（?）情形之一的，中国证监会撤销其保荐代表人资格，情节严重的，对其采取证券市场禁入的措施。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
10、证券公司代销金融产品，不得有下列（　　）行为。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
11、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
A.①④
B.③④
C.①②
D.②③

【答案】 C
12、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取（ ）、认定为不适当人选等监管措施。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
13、（ ）是落实廉洁从业管理职责的第一责任人。
A.董事会
B.监事会
C.高级管理人员
D.证券期货经营机构主要负责人

【答案】 D
14、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（　　）。
A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担
C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任
D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

【答案】 B
15、下列哪些不属于禁止参与处置证券公司风险工作的机构或人员（ ）。
A.曾受过刑事处罚或者涉嫌犯罪正在被立案侦查、起诉
B.与被处置证券公司处置事项无利害关系
C.仍处于证券市场禁入期
D.国务院证券监督管理机构认定不宜参与处置证券公司风险工作的其他情形

【答案】 B
16、下列说法，错误的是（　　）
A.资产管理产品的发行人或者管理人违反真实公允确定净值原则，对产品进行保本保收益，视为刚性兑付
B.资产管理产品的发行人或者管理人采取滚动发行等方式，实现产品保本保收益的，视为刚性兑付
C.资产管理产品不能如期兑付或者兑付困难时，发行或者管理该产品的金融机构自行筹集资金偿付或者委托其他机构代为偿付，不应视为刚性兑付
D.经认定存在刚性兑付行为的，应该区分存款类金融机构和非存款类持牌金融机构进行惩处

【答案】 C
17、证券公司对融资融券业务要实行( )管理。
A.分散
B.分业
C.集中统一
D.分部门

【答案】 C
18、(2019年真题)公司作出合并决议，按照规定通知债权人并予以公告后，债权人自接到通知书之日起（）日内，可以要求公司清偿债务或者提供相应的担保。
A.45
B.90
C.30
D.60

【答案】 C
19、（2017年真题）非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过（　　）人。
A.50
B.100
C.150
D.200

【答案】 D
20、 证券公司应当制定合规管理的基本制度，经(　　)审议通过后实施。
A.董事会
B.总经理办公会
C.股东大会
D.监事会

【答案】 A
21、中国证监会及其派出机构依据（　　）对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为以及从事证券投资顾问业务实行监督管理。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
22、下列属于行业文化建设基本要求的是（ ）。
A.①②
B.①②③
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
23、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 B
24、证券公司的信用风险管理应遵循的原则不包括（ ）。
A.全面性原则
B.内部制衡性原则
C.全流程风控原则
D.公允性原则

【答案】 D
25、根据《证券公司私募投资基金子公司管理规范》，下列关于证券公司设立私募基金子公司的说法，正确的有（　　）
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、IV

【答案】 D
26、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，下列证券公司自营业务的指标错误的是（　　）。
A.自营权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本_100%
B.自营非权益类证券及其衍生品的合计额不得超过净资本的500%
C.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的20%
D.持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的20%

【答案】 C
27、有下列情形之一的，对股东会该项决议投反对票的股东可以请求公司按照合理的价格收购其股权（　　）。
A.①②③④
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
28、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，应当具备以下条件（　　）
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
29、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列关于证券公司信息系统运行各环节安全管理的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
30、证券金融公司可根据借入人资信情况和转融通担保证券、资金明细账户的资产情况，按照一定的综合比例，确定对借入人开展科创板转融券业务应收取的保证金。应收取的保证金比例可低于（ ），其中货币资金占收取保证金的比例不得低于（ ）。
A.20%；15%
B.25%；20%
C.30%；15%
D.30%；20%

【答案】 A
31、按照不同法律关系之间的因果关系，可以将法律关系分为第一性法律关系与第二性法律关系。下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
32、证券公司另类子公司应当于每年结束后（　　）内编制并向中国证券业协会报送另类投资业务年度报表。
A.1个月
B.2个月
C.3个月
D.4个月

【答案】 D
33、证券投资顾问、证券分析师离职，其所在证券公司、证券投资咨询机构应当在（ ）解除之日起（ ）个工作日内，通过向中国证券业执业证书管理系统提交离职备案。
A.劳动合同；7日
B.劳动合同；15日
C.委托代理协议；10日
D.委托代理协议；15日

【答案】 A
34、证券公司办理集合资产管理业务，正确的是（?）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
35、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（　　）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（　　）都符合规定标准。
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点

【答案】 C
36、（2020年真题）公司从事经营活动，必须做到（　　）。
A.I、II
B.I、IV
C.I、III
D.I、II、III、IV

【答案】 D
37、(2019年真题)按照《证券公司治理准则》的要求,关于证券公司与股东之间关系的特别规定,以下选项错误的是（）。
A.证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或滥用权利损害公司客户的合法权益
B.证券公司的控股股东可以直接任免证券公司的董事、监事和高级管理人员
C.证券公司的股东、实际控制人不得违反公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动
D.证券公司与其他关联方应当在业务等方面严格分开,各自独立经营、独立核算、独立承担责任和风险

【答案】 B
38、有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
39、(2019年真题)证券公司风险控制指标不符合规定的，整改期内，中国证监会及其派出机构应当区别情形，对证券公司采取的措施不包括（）
A.限制分配红利
B.停止批准新业务
C.责令暂停部分业务
D.停止批准增设、收购营业性分支机构

【答案】 C
40、下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，不得将无法确认来源合规合法性的信息写人证券研究报告
B.不得将无法认定真实性的市场传言作为确定性研究结论的依据
C.不得以任何形式使用或者泄露国家保密信息、上市公司内幕信息以及未公开的重大信息
D.不得将上市公司通过市场调研从其子公司、供应商、经销商等处获取的信息

【答案】 D
41、中国证券业协会会员自收到对本单位及本单位从业人员奖励决定文书之日起（ ）个工作日内向协会诚信管理系统申报，协会审核后记入诚信信息系统。
A.10
B.30
C.7
D.15

【答案】 A
42、（2018年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当（　　）地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
43、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
44、下列关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
45、证券公司、证券投资咨询机构发布的证券研究报告，应当载明（ ）事项。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
46、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
47、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（　　）亿美元或托管资产规模不少于（　　）亿美元或等值货币。
A.10：500
B.10；1000
C.20：500
D.20；1000

【答案】 B
48、釆取协议收购方式的，收购人收购或者通过协议、其他安排与他人共同收购一个上市公司已发行的股份达到（ ）时，继续进行收购的，应当向该上市公司所有股东发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.5％
B.30％
C.25％
D.20％

【答案】 B
49、根据《证券公司分类监管规定》，我国证券公司分为（ ）个级别。
A.5
B.3
C.6
D.11

【答案】 D
50、开立证券账户时，经办人应查验申请人所提供资料的（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
51、证券公司应有效管理内幕信息和未公开信息，防范公司及其工作人员（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
52、证券公司应当审慎选择代销的金融产品，充分了解金融产品的（　　）等内容。
A.①③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
53、下列说法中，正确的是（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
54、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取的行政监管措施有（　　）。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
55、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确定流动性风险管理组织架构，明确各部门职责分工；确保公司具有足够的资源，独立、有效地开展流动性风险管理工作。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
56、《证券法》规定，投资咨询机构、财务顾问机构从事证券服务业务，须经( )批准。
A.证券交易所
B.中国证券业协会
C.证券公司
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
57、根据《证券公司合规管理实施指引》，合规管理的基本制度应当明确(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
58、证券自营业务主要的投资对象，包括（?）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
59、下列有关法律主体的说法，错误的是（　　）。
A.在我国境内的外国人和无国籍人不属于法律主体
B.国家可以作为国家所有权法律关系、刑事法律关系的主体
C.非营利性法人或非法人组织属于法律主体
D.在国际上，国家是与国际法有关的法律关系的主体

【答案】 A
60、证券公司将自有资金投资于依法公开发行的国债、投资级公司债、货币市场基金、央行票据等中国证监会认可的风险较低、流动性较强的证券，或者委托其他证券公司或者基金管理公司进行证券投资管理，且投资规模合计不超过其净资本（ ）的，无须取得证券自营业务资格。
A.100％
B.80％
C.40％
D.60％

【答案】 B
61、股份有限公司的董事会成员可以是（ ）人。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
62、证券公司最近（ ）个月内存在违反诚信的不良记录的，不得担任财务顾问。
A.24
B.48
C.36
D.60

【答案】 A
63、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
64、非公开募集基金单只基金投资者数量不能超过（　　）。
A.200人
B.150人
C.50人
D.10人

【答案】 A
65、从事私募资产不管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
66、关于开展基金托管业务的准人条件，《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》在以下哪些方面作出了规定（　　）。
A.①②③④
B.①②③④⑤
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
67、特殊普通合伙企业的特殊之处体现在（　　）。
A.债务责任的承担
B.出资的比例
C.股东的权利
D.出资的方式

【答案】 A
68、（2020年真题）设立证券公司需要符合的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
69、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
70、按照《证券发行市场保荐业务管理办法》的规定，保荐代表人在2个自然年度内被采取监管措施累计2次以上，中国证监会可（ ）个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 B
71、下列关于设立管理公开募集 基金的基金管理公司的说法， 正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
72、在证券研究报告发布之前，制作报告的相关人不得泄露以下信息（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
73、操纵证券期货市场行为有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
74、以下关于反洗钱和反恐怖融资监控名单监控的说法中，错误的是（　　）
A.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国政府、联合国列示的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单
B.恐怖组织及恐怖活动人员名单包括中国人民银行要求关注的其他涉嫌恐怖活动的组织及人员名单
C.证券公司有合理理由怀疑客户或其交易对手、资金或其他资产与名单相关的，应立即向中国反洗钱监测分析中心提交可疑报告，并以电子形式或书面形式进行汇报
D.恐怖活动组织及恐怖人员名单调整的，证券公司应立即开展回溯性调查，并按规定提交可疑交易报告

【答案】 C
75、按照我国现行法规规定，证券经营机构将自营业务和代理业务混合操作，属于（ ）?
A.欺诈客户行为
B.虚假陈述行为
C.操纵市场行为
D.内幕交易行为

【答案】 C
76、证券交易场所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员，证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规规定禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内，不得（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
77、从事期货投资咨询业务的其他期货经营机构，应当取得（）批准的业务资格。
A.期货业协会
B.银监会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民银行

【答案】 C
78、证券公司的股东和实际控制人的下列行为，未违反《证券公司监督管理条例》规定的是()。
A.通过内幕交易占用客户资产
B.直接挪用客户资产
C.按出资比例行使股东 (大)会表决权
D.通过关联交易侵占证券公司资产

【答案】 C
79、发生下列（　　）事项时发行人应聘请具有保荐机构资格的证券公司履行保荐职责。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
80、在全国股份转让系统申请挂牌的公司，必须履行披露义务，所披露的信息应当（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 A
81、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
82、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
83、（　　）是指接受金融产品发行人的委托，为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
A.代销金融产品
B.中间介绍业务
C.另类投资业务
D.投资业务

【答案】 A
84、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
85、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书必须满足最近（　　）年未受过刑事处罚的条件。
A.1年
B.2年
C.3年
D.5年

【答案】 C
86、资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
87、下列法律法规中，涉及证券经纪业务的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
88、下列关于证券公司申请融资融券业务试点业务规则的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
89、下列关于融券业务所涉及证券的权益处理规定的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
90、金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
91、在投资者准入方面，针对创新创业型中小企业风险较高的特征，全国中小企业股份转让系统实行严格的投资者适当性管理制度，并设定较高的投资者准人标准；对自然人投资者从（　　）等方面设置准入要求。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 B
92、证券自营业务的清算应当由()指定专人完成。
A.公司专门负责结算托管的部门
B.债券交易所
C.证监会
D.中国证券登记结算有限责任公司

【答案】 A
93、下列说法中，错误的是（　　）。
A.发行人和主承销商在发行过程中公告的信息只需选择一家中国证监会指定的报刊披露
B.首次公开发行股票申请文件受理后至发行人发行申请经中国证监会核准，依法刊登招股意向书前，发行人及与本次发行有关的当事人不得采取任何公开方式或变相公开方式进行与股票发行相关的推介活动，也不得通过其他利益关联方或委托他们进行相关活动
C.发行人披露的招股意向书除发行价格和筹资金额必须与照顾说明书一致夕卜，其他内容与格式可以不同
D.如公告的发行价格市盈率高于哪个行业公司二级市场的平均市盈率时，发行人和主承销商应该提醒投资者关注风险

【答案】 C
94、证券公司按照监管部门和证券交易所的要求报送的自营业务信息包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
95、证券公司设立集合资产管理计划，应当对客户的条件和集合资产管理计划的推广范围进行明确界定，参与集合资产管理计划的客户应当具备相应的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
96、根据《合伙企业法》，合伙人有下列（ ）情形之一的，经其他合伙人一致同意，可以决议将其除名。
A.③④
B.②④
C.①③
D.①②③④

【答案】 C
97、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（ ）。
A.经营机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.经营机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.经营机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.经营机构制作证券研究报告应当釆用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 C
98、下列行为属于《刑法》规定的利用未公开信息进行交易的是（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
99、资产支持证券者享有的权利为（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
100、（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（　　）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
101、根据中国证券业协会发布的《融资融券业务交易风险揭示书》，其基本内容应包含（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
102、下列选项中，属于担任基金托管人的条件有( )。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
103、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
104、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
105、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
106、（2017年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员。应当以行业公认的（　　）的态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
107、财务顾问服务对象有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①④
D.①②③

【答案】 C
108、中国证监会于（　　）年制定并发布了《证券公司代销金融产品管理规定》，明确了代销活动中各方的权利、义务和责任。
A.2012
B.2011
C.2010
D.2013

【答案】 A
109、我国于（ ）年在上海证券交易所设立科创板并试点注册制。
A.2016
B.2017
C.2018
D.2019

【答案】 D
110、下列关于证券公司向期货公司提供中间介绍服务的说法中，正确的是（　　）。
A.证券公司的中间介绍服务给投资人提供了一站式全面的期货投资服务
B.证券公司的中间介绍服务是证券公司自身代理期货买卖服务的补充，用于服务特殊需求的客户
C.证券公司的中间介绍服务只限于介绍客户到期货公司进行交易，不得提供任何服务
D.证券公司的中间介绍服务除了介绍客户到期货公司进行交易，还包括提供其他相关服务

【答案】 D
111、证券经纪人在执业过程中，不得从事（ ）活动。
A.向客户介绍证券投资的基本知识及开户、交易、资金存取等业务流程
B.向客户传递由非所服务证券公司统一提供的研究报告及与证券投资者有关的信息
C.向客户介绍证券公司和证券市场的基本情况
D.向客户介绍有关的法律、行政法规、证监会规定、自律规则和证券公司的有关规定

【答案】 B
112、(2018年真题)《证券法》第86条规定，投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有上市公司的股份达到（　）或达到（　）后，无论增加或者减少（　）时，均应当履行报告和公告义务。
A.5％；5％；5％
B.5％；5％；10％
C.10％；10％；5％
D.10％；10％；10％

【答案】 A
113、（2016年真题）有限责任公司监事会中公司职工代表的比例不得低于（　　）。
A.1／3
B.2／3
C.1／2
D.3／4

【答案】 A
114、（2020年真题）证券公同应当按照规定向社会公众披露本公司经审计的年度财务报告及其他法息，其中，证券公同应当披露的董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息至少包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
115、以下关于证券公司对客户身份识别的基本要求的说法中错误的是（ ）
A.证券公司不得为身份不明的客户提供服务或与其进行交易
B.证券公司不得为客户开立假名账户
C.考虑客户的特殊需求，证券公司可以为客户开立匿名账户
D.客户由他人代理办理业务的，证券公司应当同时对代理人和被代理人的身份证件或者其他身份证明文件进行核对并登记

【答案】 C
116、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（ ）。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的
C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

【答案】 D
117、有关中国证券业协会会员或证券业从业人员认为本单位或本人诚信信息有错误或对本单位或本人诚信信息持有异议的，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
118、下列选项中，有权批准公司为其实际控制人提供担保的有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
119、证券公司对其证券自营业务与其他业务混合操作的，给予的处分最严厉的是( )。
A.责令改正
B.没收违法所得
C.处以30万元以上60万元以下的罚款
D.撤销相关业务许可

【答案】 D
120、《中华人民共和国证券法》规定，证券公司的组织形式为（）。
A.私营合伙企业
B.私营独资企业
C.有限责任公司或股份有限公司
D.非法人组织形式

【答案】 C
121、证券投资顾问执业行为准则包括（　　）。
A.①②③
B.①②
C.①③④
D.③④

【答案】 A
122、证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，责令改正，处（　　）的罚款。
A.1万以上3万以下
B.1万以上5万以下
C.3万以上5万以下
D.1万以上10万以下

【答案】 D
123、公司的高级管理人员，不包括（　　）。
A.经理、副经理
B.经理助理
C.上市公司董事会秘书
D.财务负责人

【答案】 B
124、接受境内投资者委托进行境外证券投资的机构，最近一个会计年度管理的证券资产不少于（ ）或等值货币。
A.100亿美元
B.100亿元人民币
C.200亿美元
D.200亿元人民币

【答案】 A
125、某股份有限公司向社会招聘经理，以下人员来应聘，不具备担任经理资格的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
126、下列关于证券自营业务持仓规模要求的说法中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
127、证券公司设立另类子公司应当符合下列哪些要求。（ ）
A.③④
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
128、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，应给予的处罚有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
129、下列关于证券承销业务的说法．不正确的是( )。
A.证券承销业务采取代销或者包销方式
B.代销的特点是承销期结束时，未售出的证券将被全部退还给发行人
C.包销的特点是承销期结束时，证券公司将售后剩余证券全部自行购人
D.证监会应当为发行人指定承销的证券公司

【答案】 D
130、按照《证券法》第一百二十一条的规定，证券公司经营（ ）及与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问三项业务的，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.②③
B.③④
C.①②
D.①④

【答案】 C
131、分级私募产品应当根据所投资资产的风险程度设定分级比