2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规能力测试试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，没有违法所得或者违法所得不足3万元的，处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
2、取得（ ）后，证券经纪人方可执业。
A.劳动合同
B.委托合同
C.执业前培训合格证书
D.证券经纪人证书

【答案】 D
3、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（　　）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
4、基金管理人以下行为中正确的是（　　）。
A.将基金财产独立于其固有资产进行管理
B.将基金财产混同于其固有财产进行投资
C.将基金财产用于归还自身债务
D.将管理基金财产取得的全部财产和收益归入自身固有资产

【答案】 A
5、股份有限公司设立时，发起人认足公司章程规定的出资后，应当选举董事会和监事会。董事会应于创立大会结束（　　）内，向公司登记机关报送文件，申请设立登记。
A.30日
B.20日
C.15日
D.10日

【答案】 A
6、发行人应于金融债券每次付息前（ ）个工作日公布付息公告。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
7、上市公司设立独立董事，具体办法由（ ）规定。
A.证券业协会
B.证监会
C.工商局
D.国务院

【答案】 D
8、下列有关普通合伙企业财产的分割、转让和处分，说法错误的是（　　）。
A.合伙企业的财产包括由合伙人的出资、以合伙企业名义取得的收益和依法取得的其他财产
B.合伙人在合伙企业清算前私自转移或者处分合伙企业财产的，合伙企业可以此对抗善意第三人
C.合伙人转让其合伙企业中的全部或者部分财产份额时，应当通知其他合伙人；除合伙企业另有规定的，须经其他合伙人一致同意
D.合伙人以其在合伙企业中的财产份额出质的，其行为无效；除非经其他合伙人一致同意

【答案】 B
9、除了基于分类监管要求确定证券公司基本类别之外，证券公司还可能因为发生违法违规等事项被监管机构调整基本类别。比如，未在确定分类结果期限之前上报自评结果的，将公司分类结果直接认定为（　　）。
A.CC级
B.C级
C.D级
D.E级

【答案】 C
10、对于融资融券业务客户的申请，证券公司的客户选择标准，说法不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
11、擅自从事公开募集基金的基金服务业务的，责令改正，没收违法所得，并处罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上100万元以下

【答案】 B
12、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构(　　)或者责令改正，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处10万元以上100万元以下罚款。
A.市场禁入
B.予以取缔
C.进行训诫
D.通报批评

【答案】 B
13、证券公司的研究部门将资产管理部门作为证券研究报告的发布对象时，应当（ ）。
A.③④
B.①③
C.②④
D.①②

【答案】 D
14、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定对普通投资者进行细化分类和管理的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
15、提交虚假证明文件或者采取其他欺诈手段骗取证券公司设立许可、业务许可或者重大事项变更核准的，撤销相关许可，并处以（ ）的罚款。
A.一百万元以上一千万元以下
B.二百万元以上二千万元以下
C.三百万元以上三千万元以下
D.五百万元以上五千万元以下

【答案】 A
16、下列属于不得向公众披露的私募业务信息的有（ ）。
A.①②④
B.②③
C.①②③④
D.③④

【答案】 C
17、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行

【答案】 A
18、证券营业部负责人应当每3年至少强制离岗一次，强制离岗时间应当连续不少于（ ）个工作日。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
19、证券公司应当建立信息查询制度，保证客户在证券公司营业时间内，能够随时查询的信息有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
20、按照《证券期货投资者适当性管理办法》经营机构向个人投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的信息可以不包括（　　）
A.基本信息
B.财务状况
C.诚信记录
D.教育经历

【答案】 D
21、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（　　）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
22、下列属于擅自公开发行证券特征的是（ ）。
A.非公开发行股票及其股权转让采用广告、公告、广播等公开方式或变相公开方式向社会公众发行的
B.公司股东自行或委托他人以公开方式向社会公众转让股票
C.向特定对象发行证券累计超过200人的
D.非公开发行证券不得采用广告、公开劝诱公开方式

【答案】 D
23、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线分别是（　　）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
24、下列各项，不属于债券存续期间重大事项的是（　　）
A.发行人经营方针、经营范围或生产经营外部条件等发生重大变化
B.发行人主要资产被查封、扣押、冻结
C.发行人当年累计新增借款或对外提供担保超过上年末净资产的20%
D.发行人放弃债权或财产，超过上年末净资产的5%

【答案】 D
25、证券公司开展反洗钱工作需要遵守的部门规章包括（ ）。
A.①②③
B.②③
C.③④
D.②③④

【答案】 B
26、证券公司从事证券经纪业务，应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况，不得（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
27、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%

【答案】 C
28、以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
29、下列不属于《证券法》规定的对发行人应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人的情形的是（ ）。
A.申请公开发行股票，依法采取承销方式的
B.申请公开发行可转换为股票的公司债券，依法采取承销方式的
C.申请公开发行法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券的
D.申请公开发行公司债券，依法采取承销方式的

【答案】 D
30、证券业从业人员应具备的基本要求有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
31、按照合伙企业利润分配和亏损分担的原则，下列顺序正确的是（ ）
A.①②④③
B.②③①④
C.①②③④
D.②①④③

【答案】 D
32、收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（ ）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.②③
B.③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 B
33、信息披露义务人未按照《证券法》规定报送有关报告或者履行信息披露义务的，责令改正，给予警告，并处以（　　）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.20万元以上200万元以下

【答案】 C
34、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生以下（　　）行为的，视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
35、证券投资顾问不得通过（ ）等公众媒体，做出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
A.③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
36、《证券监督管理条例》规定，当证券公司出现以下（ ）情况时，中国证监会可以对证券公司及其有关董事、监事、高级管理人员、境内外分支机构负责人予以谴责，责令公司更换董事、监事、高级管理人员或限制其权利。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
37、下列关于客户资产管理业务投资主办人资格的说法中，正确的有（ ）。
A.①④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
38、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，下列关于保荐机构及保荐代表人开展业务的说法，正确的有（　　）。
A.II、III
B.I、IV
C.II、III、IV
D.I、III、IV

【答案】 D
39、《期货交易管理条例》规定，（　　）对期货市场实行集中统一的监督管理。
A.国务院期货监督管理机构
B.期货交易所
C.当地财政部门
D.期货业协会

【答案】 A
40、在证券自营业务监管中，禁止内幕交易的主要措施不包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
41、以下情形之一的单位或者个人，可以成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人的（　　）。
A.因故意犯罪被判处刑罚，刑罚执行完毕未逾3年
B.净资产低于实收资本的50%，或者或有负债达到净资产的50%
C.不能清偿到期债务
D.未取得证券从业资格证书

【答案】 D
42、证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况，建立（ ）的风险控制指标监控和资本补足机制，确保净资本等各项风险控制指标在（ ）都符合规定标准。
A.静态；任一时点
B.静态；某些时点
C.动态；任一时点
D.动态；某些时点

【答案】 C
43、下列不属于自然人因遗产继承办理公众股份交易过户的是()。
A.申请人填写“股份非交易过户申请表”
B.申请人提交继承公证书、证明被继承人死亡的有效法律文件及复印件
C.申请人提交继承人身份证原件及复印件
D.申请人填写“股份非交易过户登记表”

【答案】 D
44、下列有关子公司和分公司的说法,正确的是（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
45、根据《证券法》，信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有（ ）的，责令改正,给予警告,并处以一百万元以上一千万元以下的罚款。
A.①②③④
B.③④
C.①②③
D.①②

【答案】 C
46、证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
47、下列关于证券公司开展股票期权业务的主要业务规则的说法错误的是（　　）。
A.投资者应当在证券公司、期货公司营业场所现场办理股票期权交易开户手续，并书面签署风险揭示书
B.不具备证券自营业务资格的证券公司，其自有资金不能参与股票期权交易
C.证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度
D.保证金以现金、证券交易所及证券登记结算机构认可的证券方式交纳

【答案】 B
48、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
49、下列选项中，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.1Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
50、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①④
D.①②③④

【答案】 D
51、全部合格境外投资者及其他境外投资者持有单个公司A股或者境内挂牌股份的总和，不得超过该公司股份总数的（ ）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

【答案】 C
52、按照《证券公司内部控制指引》的要求，以下关于证券公司受托投资管理业务内部控制的说法错误的是（ ）。
A.受托管理业务应与自营业务严格分离，独立决策、独立运作
B.证券公司应当对委托人的资信状况、收益预期、风险承受能力、投资偏好等进行了解，并关注委托人资金来源的合法性
C.为加强客户对证券公司资管水平的信任，受托投资管理合同中可以有承诺不高于国债收益率的保底条款
D.证券公司应当封闭运作、专户管理受托资产，确保客户资金与自有资金的分户管理、独立运作

【答案】 C
53、（2020年真题）财务顾问及其财务顾问主办人出现下列（　　）情形之一的，中国证监会对其采取监管谈话等监管措施。
A.I、II、IV
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.I、II、III

【答案】 B
54、（2017年真题）证券公司从事介绍业务时，与期货公司签订的书面委托协议应当载明的事项包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
55、(2018年真题)证券公司撤销境内分支机构的，应当在（　）指定的报刊上公告。
A.国务院证券监督管理机构
B.证券公司
C.证券登记结算机构
D.证券交易所

【答案】 A
56、根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，发行人出现以下（　　）情形的，中国证监会自确认之日起暂停保荐机构的保荐资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
57、（2020年真题）根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》，下列关于证券公司从事私募资产管理业务的投资经理应具备的条件，错误的是（　　）。
A.最近二年未被监管机构采取行政监管措施
B.具备从事私募资产管理业务所需的专业能力
C.具备良好的诚信记录和职业操守
D.具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验

【答案】 A
58、证券公司在中间介绍业务中，不得为从事期货交易的客户提供下列（　　）服务。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
59、下列有关证券登记结算机构的说法，错误的是（ ）。
A.证券登记结算结构不得挪用客户的证券
B.投资者委托证券公司进行证券交易，应当申请开立证券账户
C.在证券交易所或者国务院批准的其他全国性证券交易场所交易的证券，应当全部存管在证券交易所
D.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于20年

【答案】 C
60、下列属于证券业财务与会计人员禁止从事的行为的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
61、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
62、证券金融公司应建立风险控制机制，下列说法中，正确的有（）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
63、同时符合下列条件的法人或者其他组织是第二类专业投资者：最近1年末净资产不低于（ ）万元；最近1年末金融资产不低于（ ）万元；具有2年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历。
A.1000；1000
B.2000；1000
C.2000；2000
D.1000；2000

【答案】 B
64、当可疑交易符合下列情形之一的（ ），证券公司还应当以电子形式或书面形式向所在地中国人民银行或者其分支机构报告，并配合反洗钱调查。
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
65、参与转融通业务应当遵循的原则有（ ）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
66、期货交易所的会员不包括（ ）。
A.交易结算会员
B.全面结算会员
C.特别结算会员
D.限制结算会员

【答案】 D
67、下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
68、规范金融机构资产管理业务主要遵循的原则有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
69、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

【答案】 D
70、下列说法中,正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
71、证券公司应按照法律、行政法规和中国证监会的规定建立（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①④
D.②③④

【答案】 D
72、甲公司是一家有限责任公司，下列有关该公司的说法，错误的是（　　）。
A.甲公司股东人数只有三人，规模较小，决定不设董事会
B.甲公司决定不设副董事长
C.董事李某任期内辞职导致董事会成员低于法定人数，在改选出的董事就任前，李某仍应当按照法律、行政法规和公司章程的规定，履行董事职务
D.董事张某一届任期五年

【答案】 D
73、(2019年真题)证券公司必须持续符合风险控制指标标准的要求，下列能够符合要求的是（）
A.丙证券公司的流动性覆盖率为80%
B.丁证券公司的净稳定资金率为40%
C.甲证券公司的风险覆盖率为120%
D.乙证券公司的资本杠杆率为6%

【答案】 C
74、开展柜台市场业务的证券公司可以为在其柜台市场发行、销售与转让的私募产品提供登记、托管与结算服务。下列有关说法中有误的是（ ）。
A.投资者在柜台市场交易私募产品，证券公司应当为其开立产品账户
B.证券公司应当在产品登记机构开立柜台市场自有产品账户，不需要其他自有产品账户相互隔离
C.证券公司应当在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，用于存放柜台市场客户的非第三方存管资金、第三方存管客户与非第三方存管客户的待交收资金，并与其他账户相互隔离
D.证券公司应当将在商业银行开立柜台市场客户资金专用存款账户，向中国证监会证券市场交易结算资金监控系统报备

【答案】 B
75、基金财产债权债务独立性的意义，主要体现在（ ）
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
76、证券公司与客户关系的基本原则有（　　）。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①②③④⑥
D.①②④⑤⑥

【答案】 C
77、下列属于委托指令的具体形式的有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
78、按照《期货交易管理条例》的规定，下列属于期货交易所内部管理制度规定的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
79、签订上市协议的公司应当公告持有公司股份最多的前(??)名股东的名单和持股数额。
A.10
B.15
C.5
D.20

【答案】 A
80、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
81、关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展
C.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定
D.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行

【答案】 C
82、依法设立的证券投资产品发生开户后（ ）个月内没有进行交易、产品终止、合同失效或被撤销等情形时，相关当事人应于上述情形发生后（ ）个交易曰内办理证券账户注销手续；相关当事人未按要求注销该证券账户的，中国结算有权注销该账户或限制该账户的使用。
A.6；30
B.6；15
C.12；30
D.12；15

【答案】 B
83、证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格，应当提交的文件有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
84、中国证券业协会应当建立对承销商（ ）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
85、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
86、被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反本办法被协会注销执业证书的人员，协会可在（ ）年内不受理其执业证书申请。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
87、下列关于基金销售人员的资质要求，错误的是（ ）。
A.基金管理公司的全部基金销售人员应取得中国证券业执业证书
B.商业银行所有分支行从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书
C.证券公司总部及营业网点从事基金宣传推介、基金理财业务咨询等活动的人员均需参加基金销售人员从业考试且合格
D.证券公司总部及营业网点从事基金销售人员应取得中国证券业执业证书

【答案】 B
88、关于从事金融产品代销业务，对代销机构和从业人员的资格要求，下列说法正确的是（　　）。
A.①③
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
89、证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买人委托的行为，应当给予的处罚有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
90、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，以下不属于合格境外投资者应具备条件的是（ ）。
A.申请人的财务稳健，资信良好，资产管理规模、经营年限等符合中国证监会的规定
B.拥有符合规定的具有境外投资管理相关经验的人员
C.具有健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范
D.最近2年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查

【答案】 D
91、对于证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产，下列说法正确的是
A.证券公司不得以其向他人提供融资或者担保
B.证券公司报批后可以以其向他人提供融资或者担保
C.证券公司可以以其向他人提供融资或者担保
D.证券公司经客户同意后可以以其向他人提供融资或者担保

【答案】 A
92、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
93、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，与他人合资、合作经营管理分支机构，或者将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
94、（2020年真题）私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后（　　）个工作日内，通过私募基金登记备案系统进行备案。
A.30
B.25
C.5
D.20

【答案】 D
95、股票发行采用代销方式，代销期限届满，向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量（ ）的，为发行失败。
A.30％
B.50％
C.70％
D.90％

【答案】 C
96、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
97、下列选项中，不属于处罚处分信息的是( )。
A.处罚处分时间
B.处罚处分原因
C.处罚处分内容
D.处罚处分文号

【答案】 C
98、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（　　）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.50％

【答案】 B
99、在营业部经纪业务主要环节的操作规程方面，证券账户管理包括（ ）等内容。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
100、（2016年真题）有限责任公司股东向股东以外的人转让股权，应当经其他股东过半数同意。股东应就其股权转让事项书面通知其他股东征求同意，其他股东自接到书面通知之日起满（?）日未答复的，视为同意转让。
A.7
B.10
C.20
D.30

【答案】 D
101、根据《公司法》，有限责任公司由（　　）个以下股东出资设立
A.一百
B.二百
C.五十
D.二十

【答案】 C
102、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
103、最近1年末净资产不低于1000万元，最近（ ）年末金融资产不低于500万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织的普通投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.1；1
B.3；1
C.1；3
D.1；2

【答案】 A
104、下列有关有限责任公司经理的表述中，不正确的是（ ）。
A.经理直接对股东会负责
B.经理主持公司的生产经营管理工作，组织实施董事会决议
C.经理制定公司的具体规章
D.经理提请聘任或者解聘公司副经理、财务负责人

【答案】 A
105、下列关于副董事长的产生办法，说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 D
106、下列关于证券交易的说法，不正确的是( )。
A.非依法发行的证券，不得买卖
B.证券交易所的从业人员在任期内，不得收受他人赠送的股票
C.证券在证券交易所上市交易，必须采用公开的集中交易方式
D.证券交易所必须依法为客户开立的账户保密

【答案】 C
107、国内期货交易的保证金比例一般是（ ）。
A.5％
B.7％
C.10％
D.15％

【答案】 A
108、单独或合计持有股份有限公司（　　）以上股份的股东，有权向股东大会提出临时提案。
A.百分之十五
B.百分之五
C.百分之三
D.百分之十

【答案】 C
109、对在境内设立证券公司或者在境外设立、收购或者参股证券经营机构的申请，国务院证券监督管理机构应自受理之日起（ ）内作出批准或者不予批准的书面决定。
A.30个工作日
B.2个月
C.6个月
D.12个月

【答案】 C
110、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 C
111、财务顾问承担持续督导责任，结合上市公司定期报告的披露，财务顾问应做好（ ）工作。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 D
112、下列选项中，属于股东会职权的有（ ）。
A.③④
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 A
113、设立有限责任公司，应当具备的条件不包括（ ）。
A.有公司住所，股东符合法定人数
B.股东共同制定公司章程
C.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
D.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股本总额或者募集的实收股本总额

【答案】 D
114、专项计划资产独立于（　　）的固有财产。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ、Ⅳ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
115、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
116、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元罚款。
A.1
B.5
C.40
D.100

【答案】 B
117、证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告内容包括（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③⑤⑥

【答案】 A
118、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按规定进行投资者类别转化的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
119、(2018年真题)封闭式基金在基金合同期限内（ ）。
A.基金规模可以增加
B.基金规模固定不变
C.基金规模不断变动
D.基金规模可以减少

【答案】 B
120、按照《证券公司风险控制指标计算标准规定》，一般来说，证券公司自营业务，持有一种非权益类证券的规模不得超过其总规模的（　　）。
A.10%
B.20%
C.30%
D.50%

【答案】 B
121、公开发行公司债券的发行人应当及时披露债券存续期内发生可能影响其偿债能力或债券价格的重大事项。重大事项包括（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
122、关于网上开户的特殊要求，下列说法错误的是（ ）
A.开户代理机构应通过其公司网站或移动终端为投资者办理网上开户业务
B.开户代理机构不得委托第三方为投资者办理网上开户业务
C.自然人投资者通过网上方式开户的，应持中国居民身份证、港澳台居民居住证等可通过公安部身份信息核查系统核验的证件，不需要由本人亲自办理
D.网上开户方式仅适用于自然人

【答案】 C
123、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
124、下列行为中，属于损害客户利益的行为有（ ）。
A.①②③④
B.①③
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
125、余额包销