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2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规模拟题库及答案下载

单选题（共1500题）
1、(2018年真题)发生信息披露违法行为，认定从轻或者减轻处罚的考虑情形不包括（ ）。
A.未直接参与信息披露违法行为
B.配合证券监管机构调查且有立功表现
C.受他人胁迫参与信息披露违法行为
D.在信息披露上有不良诚信记录并记入证券期货诚信档案

【答案】 D
2、证券公司及证券营业部应当建立客户投诉书面或者电子档案，档案保存时间不得少于（ ）年。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 B
3、股份有限公司申请股票上市，下列条件中不符合规定的是（ ）。
A.公开发行的股份达到公司股份总数的5%以上
B.公司最近三年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
C.公司股本总额不少于人民币3000万元
D.股票经国务院证券监督管理机构核准已公开发行

【答案】 A
4、下列关于背信运用受托财产罪的说法中，不正确的是（ ）。
A.②③④
B.①②③④
C.①②③
D.②④

【答案】 A
5、下列选项中，合伙企业与公司的区别不包括（　　）。
A.资本投入不同
B.法律地位不同
C.财产独立性不同
D.承担的责任不同

【答案】 A
6、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（　　）应当要求董事会纠正，（　　）应当拒绝执行。
A.监事会；股东会
B.监事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；监事会

【答案】 B
7、证券公司未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权，违法所得3万元的，没收违法所得，并处以罚款（ ）万元。
A.3
B.6
C.12
D.70

【答案】 C
8、下列关于证券、期货投资咨询人员申请取得证券、期货投资咨询从业资格必须具备的条件，说法正确的是（ ）。
A.通过证券、期货从业人员资格考试
B.期货投资咨询人员具有从事期货业务3年以上的经历
C.具有硕士研究生以上学历
D.证券投资咨询人员具有从事证券业务5年以上的经历

【答案】 A
9、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润实现数未达到盈利预测50%的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（ ）等监管措施。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
10、基金销售支付机构未按照规定划付基金销售结算资金的，处（　　）。
A.1万元以上30万元以下罚款
B.10万元以上30万元以下罚款
C.1万元以上50万元以下罚款
D.10万元以上50万元以下罚款

【答案】 B
11、我国现行的证券市场法律主要有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
12、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
D.国有独资公司

【答案】 A
13、下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（　　）
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III

【答案】 B
14、金融资产不低于（　　）万元或者最近3年个人年均收入不低于（　　）万元，且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请转化成为专业投资者。
A.100；10
B.200；20
C.300；30
D.500；50

【答案】 C
15、下列主体不得作为普通合伙人的有()。
A.I、IV
B.I、II、IV
C.I、II、III、IV
D.II、III

【答案】 C
16、下列关于股份有限公司设立的说法中，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
17、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（　　）情况。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
18、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
19、（2016年真题）下列关于设立管理公开募集基金的基金管理公司的条件，说法正确的是（　　）。
A.取消注册资本的金额限制
B.注册资本可以是货币资本，也可以是非货币资本
C.最近3年没有违法记录
D.公司董事个人所负债务数额较大，且到期未清偿

【答案】 C
20、发行人、证券公司、证券服务机构、投资者及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员有失诚信、违反法律法规规定的，中国证监会可以视情节轻重采取( )、认定为不适当人选等监管措施。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
21、下列关于擅自发行股票、债券罪构成要件的表述，正确的是（　　）。
A.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，一般判处罚金
B.犯罪主体可以是自然人，也可以是单位
C.犯罪主体只能是自然人
D.犯罪主体只能是单位

【答案】 B
22、（ ）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度

【答案】 D
23、申请保荐代表人资格，证券公司和个人应当保证申请文件正式、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证监会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
24、根据《中华人民共和国公司法》的规定，下列说法中，错误的是（　　）。
A.高级管理人员是指公司的经理、副经理、财务负责人，上市公司董事会秘书和公司章程规定的其他人员
B.国家控股的企业之间仅因为同受国家控股而具有关联关系
C.关联关系是指公司控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员与其直接或者间接控制的企业之间的关系，以及可能导致公司利益转移的其他关系
D.实际控制人是指虽不是公司的股东，但通过投资关系、协议或者其他安排，能够实际支配公司行为的人

【答案】 B
25、从事私募资产管理业务的子公司在私募资产管理业务产品销售推广时（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 B
26、证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的（ ）。
A.25％
B.30％
C.35％
D.40％

【答案】 B
27、下列说法错误的是（ ）。
A.保荐代表人应当维护发行人的合法利益，对从事保荐业务过程中获知的发行人信息保密
B.保荐代表人及其配偶不得以任何名义或者方式持有发行人的股份
C.如果发行人提出了不当要求，保荐代表人业应当尽量迎合或者满足
D.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担

【答案】 C
28、以下叙述中，属于证券公司合规管理基本制度的是（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
29、证券经纪业务营销人员不得（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 A
30、证券分析师执业行为准则有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
31、按照《证券公司全面风险管理规范》的要求，（　　）承担全面风险管理的直接责任
A.监事会
B.经理层
C.董事会
D.各业务部门、分支机构和子公司

【答案】 D
32、下列关于股份有限公司股票转让的说法，不正确的是（　　）。
A.无记名股票的转让，由股东将该股票交付给受让人后即发生转让的效力
B.记名股票，由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让
C.记名股票被盗、遗失或者灭失，股东可以依法请求人民法院宣告该股票失效，公司不得向股东补发股票
D.股东转让其股份，应当在依法设立的证券交易场所进行或者按照国务院规定的其他方式进行

【答案】 C
33、证券公司自营业务部门的职责不包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
34、下列关于发布证券研究报告的说法中，错误的是（）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
C.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当秉承专业的态度，采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论
D.证券公司、证券投资咨询机构在证券研究报告发布前，可以就证券研究报告涉及上市公司相关信息的真实性向该上市公司进行确认，同时透露该证券研究报告的发布时间、观点和结论

【答案】 D
35、以下关于证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的监管措施错误的是（　　）。
A.责令停止承销或者销售
B.没收违法所得
C.没有违法所得或者违法所得不足五十万元的，处以五十万元以上一百万元以下的罚款
D.情节严重的，并处暂停或者撤销相关业务许可

【答案】 C
36、公司的高级管理人员，不包括（ ）。
A.经理、副经理
B.经理助理
C.上市公司董事会秘书
D.财务负责人

【答案】 B
37、(2019年真题)证券公司资本杠杆率不得低于（）。
A.8%
B.10%
C.50%
D.6%

【答案】 A
38、公司的高级管理人员，不包括（　　）。
A.经理、副经理
B.经理助理
C.上市公司董事会秘书
D.财务负责人

【答案】 B
39、中国证券业协会应当建立对承销商（　　）日常监管制度，加强相关行为的监督检查，发现违规情形的，应当及时采取自律监管措施。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
40、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构不得担任财务顾问或独立财务顾问的情形（ ）。
A.最近36个月内存在违反诚信的不良记录
B.最近36个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的处分
C.最近36个月内因违法违规经营收到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查
D.曾依据《财务顾问业务管理办法》的规定从事上市公司并购重组财务顾问业务

【答案】 C
41、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（　　）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.利用未公开信息交易行为
D.欺诈客户行为

【答案】 C
42、A证券公司违反规定持有或者管理证券公司股权，且取得了20万元违法所得，应做（ ）处理。
A.没收违法所得，处以违法所得2倍以上5倍以下罚款
B.没收违法所得，处以违法所得1倍以上5倍以下罚款
C.没收违法所得，并处以3万元以上30万元以下的罚款
D.没收违法所得，直接撤销相关业务许可

【答案】 B
43、（2016年真题）下列关于基金财产的说法，不正确的是（　　）。
A.基金财产的债务由基金财产本身承担
B.基金份额持有人对基金财产的债务承担无限责任
C.基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
D.基金财产不属于其清算财产

【答案】 B
44、股份有限公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司股权及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.35%

【答案】 B
45、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
46、除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　　）。
A.①②③
B.①②
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
47、下列关于证券公司建立健全证券营业部管理制度的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
48、下列属于《证券法》适用范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 A
49、下列关于证券期货经营机构资产管理计划投资者权利义务的说法，错误的是()。
A.投资者以其出资为限对资产管理计划财产的债务承担责任，但资产管理合同依照《证券投资基金法》另有约定的，从其约定
B.投资者参与分级资产管理计划的，管理人应当向投资者充分披露资产管理计划的分级设计、收益分配、风险控制等信息，保障投资者按合同约定获得预期收益
C.投资者应当以真实身份和自有资金参与资产管理计划，并承诺委托资金的来系符合法律、行政法规的规定
D.投资者参与资产管理计划，应当根据自身能力审慎决策，独立承担投资风险

【答案】 B
50、下列选项中，属于基金合同当事人的有（　　）。
A.①②③
B.②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
51、《证券法》《证券业从业人员执业行为准则》对证券业从业人员的执业行
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
52、在证券公司集合资产管理计划推广期间，证券公司可以（ ）。
A.①④
B.②③④
C.①②③④
D.②③

【答案】 A
53、证券交易内幕信息的知情人或者非法获取内幕信息的人违反《证券法》第五十三条的规定从事内幕交易的，责令依法处理非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得（　　）的罚款；没有违法所得或者违法所得不足（　　）的，处以五十万元以上五百万元以下的罚款。
A.一倍以上三倍以下；十万元
B.一倍以上五倍以下；五十万元
C.一倍以上十倍以下；五十万元
D.一倍以上二十倍以下；十万元

【答案】 C
54、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（　　）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
55、根据《中华人民共和国公司法》的规定，制作虚假的招股说明书、认股书、公司债券募集办法发行股票或者公司债券的，责令停止发行，退还所募资金及其利息，处以非法募集资金金额（ ）的罚款。
A.1％～3％
B.1％～5％
C.3％～5％
D.5％～10％

【答案】 B
56、证券公司或其分机构违反《证券公司融资融券业务管理办法》，下列属于中国证监会可以采取的措施是（　　）。
A.罚款
B.没收违法所得
C.警告
D.撤销业务许可

【答案】 D
57、未经批准，委托他人或者接受他人委托持有或者管理证券公司的股权，或者认购、受让或者实际控制证券公司的股权的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.10
B.20
C.30
D.50

【答案】 C
58、根据《证券投资基金销售人员从业资质管理规定》，基金销售机构包括（　　）。钉 题库
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
59、操纵证券、期货市场，应予以立案追诉的情形有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
60、内幕交易的犯罪主体不包括（　　）。
A.发行人控制或者实际控制的公司及其懂事、监事、高级管理人员
B.国务院证券监督管理机构规定的可以获取内幕信息的其他人员
C.因职责、工作可以获取内幕消息的证券监督管理机构工作人员
D.正常获取证券、期货交易内幕消息的人员

【答案】 D
61、（ ）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 A
62、下列有关公司增加或者减少注册资本的说法，正确的是（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
63、以下属于证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
64、甲公司的分公司在其经营范围内以自己的名义对外签订了一份货物买卖合同。根据《中华人民共和国公司法》规定，（　　）。
A.该合同有效，其民事责任由分公司承担，甲公司负补充责任
B.该合同有效，其民事责任由甲公司承担
C.该合同无效，甲公司和分公司均不承担民事责任
D.该合同有效，其民事责任由分公司独立承担

【答案】 B
65、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
66、以下属于私募基金宣传推介规范的有（　　）。
A.①④
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
67、证券公司（　　）的流动性风险管理职责包括确保流动性风险偏好和政策在公司内部的有效沟通、传达和实施；建立完备的管理信息系统或采取相应手段，支持流动性风险的识别、计量、监测和控制；充分了解风险水平及其管理状况等。
A.董事会
B.监事会
C.流动性风险管理部门
D.经理层

【答案】 D
68、下列关于股份有限公司担保的表述中，错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
69、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金
B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金
C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
70、下列有关合伙企业清算的说法，正确的是（　　）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 D
71、下列关于证券公司柜台市场业务的定期及重大事项报告机制的说法，错误的是()。
A.证券公司应当向中证机构间报价系统股份有限公司报送柜台市场业务年度报告
B.证券公司柜台市场业务年度报告的内容包括柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、风险及合规管理等
C.因份额登记系统故障导致私募资产管理计划份额柜台转让无法进行的，证券公司应提交重大事项报告
D.证券公司柜台市场业务重大事项报告内容包括事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等

【答案】 A
72、保荐机构的（ ）负责监督、执行保荐业务各项制度并承担相应的责任。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
73、根据《标准化债权类资产认定规则》，下列资产不属于标准化债权类资产的有()。
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.III、IV
D.II、III、IV

【答案】 D
74、下列关于企业债券的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①③④

【答案】 B
75、下列情形不得再次公开发行公司债券的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅰ. V
D.Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
76、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20%的，应当在该情形发生之日起（　　）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
77、下列关于保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利的表述中，错误的是（　　）。
A.可查阅保荐工作需要的发行人材料
B.可定期或者不定期对发行人进行回访
C.可对发行人的信息披露文件进行事前审阅
D.可在发行人的董事会中出任董事

【答案】 D
78、自然人李某属于第二类专业投资者，则他的金融资产不低于500万元，或者最近（ ）年年均收入不低于50万元。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
79、证券账户应当主动申请注销的情形，不包括（ ）。
A.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被解散导致主体资格丧失、产品到期的
B.发生自然人投资者死亡的
C.法人以及合伙企业等非法人组织因依法被破产清算等原因导致主体资格丧失的
D.特殊机构与产品开户后5个月内出现没有进行交易、产品终止、合同失效或注销等情形的

【答案】 D
80、证券投资顾问业务内部控制要求，对业务推广、协议签订、服务提供、客户回访、投诉处理等环节实行留痕管理。业务档案保存期限自协议终止之日起不得少于（ ）年。
A.2
B.3
C.4
D.5

【答案】 D
81、根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，下列说法正确的有（　　）。
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、III、IV

【答案】 A
82、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
83、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
84、关于股票质押式回购业务的风险管理，以下说法正确的是（
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
85、证券公司违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的，对直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他责任人员，可以采取以下（　　）等行政监管措施。
A.①②④⑤
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②⑤⑥

【答案】 A
86、(2019年真题)证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。
A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司

【答案】 C
87、对期货交易所、非期货公司结算会员违反规定使用、分配收益的，责令改正，给予警告，没收违法所得，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予纪律处分，处（ ）的罚款。
A.5000元以上5万元以下
B.1万元以上10万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.2万元以上20万元以下

【答案】 B
88、上市公司发生的下列哪种情形，证券交易所一般不会终止其股票上市交易（ ）。
A.公司有重大违法行为
B.公司股东总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
C.公司不按照规定公开其财务情况，或者对财务会计报告作虚假记载，且拒绝纠正
D.公司解散或者被宣告破产

【答案】 A
89、（ ）负责制定融资融券业务的操作流程，确定对单一客户和单一证券的授信额度。
A.董事会
B.业务决策机构
C.业务执行部门
D.分支机构

【答案】 B
90、审计委员会中独立董事的人数不得少于1／2，并且至少有（　　）名独立董事从事会计工作（　　）年以上。
A.1；3
B.1；5
C.2；3
D.2；5

【答案】 B
91、《融资融券交易风险揭示书必备条款》应提示客户妥善保管（ ）等资料，如投资者将这些资料出借给他人使用，由此造成的后果由投资者承担。
A.证券账户卡、身份证件
B.交易密码、银行卡和身份证件
C.身份证件和银行账户
D.信用账户卡、身份证件和交易密码

【答案】 D
92、下列关于股份有限公司设立的说法中，不正确的有（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.①④
D.①②④

【答案】 B
93、（2016年真题）下列不属于监事会的职权的是（　　）。
A.检查公司财务
B.提议召开临时股东会会议
C.向董事会会议提出提案
D.监督高级管理人员执行公司职务的行为

【答案】 C
94、下列行为可能构成内幕交易罪的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
95、融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（ ）的架构设立和运行。
A.股东（大）会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
B.董事会—业务决策机构—业务执行部门—业务风控部门
C.董事会—业务决策机构—业务执行部门—分支机构
D.股东（大）会—董事会—业务决策机构—业务执行部门

【答案】 C
96、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（　　）
A.①⑤
B.②③⑤
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
97、（ ）是指证券公司将符合沪深交易所“质押式报价回购交易及登记结算业务办法”规定的自有资产作为质押券，以质押券折算后的标准券总额为融资额度，向其指定交易客户以证券公司报价、客户接受报价的方式融入资金，在约定的购回日客户收回融出资金并获得相应收益的交易。
A.融资融券业务
B.约定回购式证券交易
C.股票质押式回购业务
D.质押式报价回购业务

【答案】 D
98、（　　）是证券期货经营机构服务投资者、控制经营风险和保护投资者合法权益的重要操作流程，核心目的是“将适当的产品或服务销售提供给适当的投资者”。
A.法人集中清算制度
B.信息隔离墙制度
C.利益冲突管理机制
D.投资者适当性制度

【答案】 D
99、下列事项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（ ）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
100、单一证券的市场融资买入量或者融券卖出量占其市场流通量的比例达到规定的最高
A.证券交易所
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国人民银行

【答案】 A
101、上市公司和公司债券上市交易的公司，应当在每一会计年度结束之日起（ ）内，向国务院证券监督管理机构和证券交易所报送年度报告，并予公告。
A.2个月
B.3个月
C.4个月
D.6个月

【答案】 C
102、合格境外投资者的托管人应当履行的职责有（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.①②③

【答案】 D
103、证券公司申请保荐业务资格，应当具备的条件不包括（ ）。
A.保荐代表人不少于4人
B.注册资本不低于人民币1亿元，净资本不低于人民币6000万元
C.最近3年内未因重大违法违规行为受到行政处罚
D.具有良好的保荐业务团队且专业结构合理，从业人员不少于35人，其中最近3年从事保荐相关业务的人员不少于20人

【答案】 B
104、合格境外投资者业务资格应经中国证监会审批，具备最近（ ）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查的条件。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
105、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
106、资产证券化中，管理人不得有下列行为（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
107、证券公司在柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式包括但不限于（ ）
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
108、（2016年真题）名义持有人应当将其代理的实际投资者或基金的名称、注册地、资产配置、证券投资情况于每个季度结束后的（　　）个工作日内，报告中国证监会和证券交易所。
A.2
B.4
C.6
D.8

【答案】 D
109、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
110、按照《证券公司监督管理条例》第六十条的规定，下列哪种情况下，证券公司可以动用客户的交易结算资金或者委托资金（ ）。
A.客户担保账户内的证券或者资金与其债务的比例低于规定的最低维持担保比例
B.证券公司通知客户在一定的期限内补齐差额但客户未能按期交足差额
C.到期未偿还融资融券债务
D.客户支付与证券交易有关的佣金、费用或者税款

【答案】 D
111、中国证券业协会诚信管理中，奖励信息、处罚处分信息的效力期限一般为（　　）。
A.1年
B.2年
C.3年
D.6年

【答案】 C
112、收购人未按照《中华人民共和国证券法》规定履行上市公司收购的公告、发出收购要约义务的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予（　　），并处以罚款。
A.撤销职务
B.记大过
C.通报批评
D.警告

【答案】 D
113、下列关于证券经纪业务风险的说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
114、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
115、下列选项中，说法正确的是( )。
A.在债券质押式回购交易中，融券方是指在债券回购交易中融出资金、出质债券的一方
B.境外证券经营机构在境内经营证券业务或者设立代表机构，应当经国务院证券监督管理机构批准
C.债券回购到期日，融资方可以通过交易所交易系统，将相应的质押券申报转回原证券账户，但不可以申报继续用于债券回购交易
D.上海证券交易所规定，发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的，应在发生之日起次日以书面形式向上海证券交易所报告有关情况

【答案】 B
116、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
117、单个集合资产管理计划投资于资产托管机构发行的证券的资金，
A.5%
B.1%
C.3%
D.2%

【答案】 C
118、关于非法吸收公众存款罪，下列说法错误的是（ ）。
A.单位非法吸收公众存款罪的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，依照《刑法》相关规定进行处罚
B.非法吸收公众存款罪侵犯的客体是国家金融管理秩序
C.非法吸收公众存款罪主体只能是单位，主观方面既可以是故意，也可以是过失
D.非法吸收公众存款罪是指非法吸收公众存款或变相吸收公众存款，扰乱金融秩序的行为

【答案】 C
119、（2017年真题）下列关于擅自公开或者变相公开发行证券的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
120、下列关于证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相