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一月证券从业资格考试《证券交易》综合训练卷
一、单项选择题（共60题，每题1分）。
1、（）实行次交易日起回转交易。
A、A股
B、B股
C、债券
D、权证
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉回转交易制度。见教材第三章第一节，P55。
2、目前，我国具有法人资格的证券经纪商是指在证券交易中代理买卖证券从事经纪业务的（）。
A、证券公司
B、银行
C、基金公司
D、信托公司
【参考答案】：A
【解析】证券公司：是指依照公司法规定设立的并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的金融机构。
3、权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
A、0. 01%
B、0. 05%
C、0.1%
D、0.15%
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉权证业务的有关规定。见教材第五章第三节，
P169。
4、参与全国银行间市场质押式回购交易的双方应在（）办理债券的质押登记。
A、全国银行间同业拆借中心
B、中央国债登记结算有限责任公司
C、证券登记结算公司
D、证券交易所
【参考答案】：B
5、根据各结算参与人的风险程度，中国证券登记结算有限责任公司按照各结算参与人（）证券Et均买人金额和最低结算备付金比例，确定其最低结算备付金限额。
A、上周
B、上月
C、上季度
D、上年
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握结算账户管理的有关规定和要求。见教材第十章第三节，P293。
6、证券投资者在证券营业部开立资金账户时无须签署的文件是（）。
A、保密协议
B、风险揭示书
C、买者自负承诺函
D、证券贸易委托代理协议书
【参考答案】：A
【解析】客户开立资金账户时必须签署《证券贸易委托代理协议书》、《风险揭示书》、《买者自负承诺函》以及《客户资金第三方存管协议书》等文件。
7、标的证券为股票的，应当符合的条件有（）。
A、在交易所上市交易满2个月
B、融资买人标的股票的流通股本不少于1亿股或流通市值不低于3亿元
C、股东人数不少于1000人
D、近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
【参考答案】：D
8、清算和交收两个过程统称为（）。
A、清收
B、结算
C、交割
D、轧计
【参考答案】：B
【解析】清算与交收是整个证券交易过程中必不可少的两个重要环节。清算和交收两个过程统称为结算。
9、投资者与证券经纪商之间特定的经纪关系建立的过程不包括（）。
A、签署《风险揭示书》《客户须知》
B、签订《证券交易委托代理协议》
C、开立客户交易结算资金第三方存管协议中的资金台账
D、分享投资收益，承担投资损失
【参考答案】：D
10、证券公司申请融资融券业务资格，要求公司及其董事、监事、高级管理人员最近（）内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证券监督管理委员会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A、1年
B、2年
C、3年
D、5年
【参考答案】：B
【解析】熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。
11、进行买断式回购，交易双方可以按照交易对手的（）协商设定保证金或保证券。
A、信用状况
B、交易记录
C、资金实力
D、交易规模
【参考答案】：A
12、上海证券交易所买断式回购每笔申报限量为竞价撮合系统最小（）手，最大（）手。
A、1000，50000
B、5000，10000
C、1000，10000
D、500, 1000
【参考答案】：A
【解析】熟悉上海证券交易所买断式回购交易的基本规则及风险控制。见教材第九章第二节，P274。
13、上海证券交易所国债买断式回购交易的券种和回购期限由（）确定。
A、上海证券交易所
B、中国人民银行
C、交易双方协商
D、同业中心
【参考答案】：A
【解析】买断式回购交易的券种和回购期限由交易所确定，并向市场公布。
14、证券经纪业务的具体对象是（）。
A、股票
B、债券
顷证券
D、特定价格的证券
【参考答案】：C
【解析】熟悉证券经纪业务的含义和特点。见教材第四章第一节，P72。
15、从1994年起，上海证券交易所在证券回购交易中率先改用（）以作为证券回购交易的报价方式。
A、年收益率
B、百元面值债券的到期回购价
C、到期收益率
D、持有期收益率
【参考答案】：A
【解析】属于常识，要熟悉。
16、证券公司自营买卖的首要特点是（）。
A、决策的自主性
B、交易的风险性
C、收益的不稳定性
D、交易方式的自主性
【参考答案】：A
【解析】证券公司自营买卖业务特点是：决策的自主性、交易的风险性、收益的不稳定性。其中，首要特点是决策的自主性，D项交易方式的自主性是决策自主性的一个方面。故A选项正确。
17、证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。
A、决策的自主性
B、收益的不稳定性
C、买卖的随意性
D、交易的风险性
【参考答案】：A
【解析】证券公司自营买卖业务的首要特点即为决策的自主性。
18、所谓证券市场的高风险主要就是指市场风险。因此，市场风险又称为证券交易的（）。
A、系统风险
B、非系统风险
C、基本风险
D、主要风险
【参考答案】：C
19、在公司股票交易实行退市风险警示期间，公司应当至少在每月前（）个交易日内披露公司为撤销退市风险警示所采取的措施及有关工作进展情况。
A、2
B、3
C、5
D、10
【参考答案】：C
【解析】P57页，写着，5个交易日内。我爱学习
20、证券营业部内部控制概念、目标和原则，证券营业部制订内部控制制度应遵循以下原则（）。
A、成本效益原则
B、独立性原则
C、有效性原则
D、防火墙原则
【参考答案】：C
21、细分市场的（）特征是指细分市场在观念上要能够区别，并且对不同的营销组合因素和方案应有不同的反应。
A、可度量性
B、有价值
C、可接近性
D、差异性
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P121。
22、上海证券交易所和深圳证券交易所（）要发布包括证券交易即时行情、股价指数等交易信息。
A、每日
B、每周一次
C、每个交易日
D、每月一次
【参考答案】：C
23、深圳证券交易所现有实行标准券制度的质押式企业债回购有（）种。
A、4
B、7
C、9
D、11
【参考答案】：A
【解析】目前，上海证券交易所实行标准券制度的债券质押式回购分为1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、91天、182天9个品种，代码分别为 GC001、GC002、GC003、GC004、GC007、GC014、GC028、GC091和6382。深圳证券交易所现有实行标准券制度的债券质押式回购有1天、2天、3天、4天、7天、14天、28天、63天、91天、182天、273天11个品种，代码分别为R001、R002、R003、R004、R007、R014、R028、R063、R091、R182和 R273；实行标准券制度的质押式企业债回购有1天、2天、3天、7天4个品种，代码分别为RC-001、 RC-002、 RC-003 和 RC-007。
24、按合同约定的券种、数量取得债券质权，并在回购期间拥有债券质权，这是全国银行间市场式质押交易中（）。
A、正回购方的义务
B、逆回购方的义务
C、正回购方的权利
D、逆回购方的权利
【参考答案】：D
25、（）明确了证券经纪商作为受托人的义务和证券交易代理人的法律身份。
A、委托单
B、风险揭示书
C、客户须知
D、客户交易结算资金存管合同
【参考答案】：A
【解析】考点：熟悉证券交易委托人和证券经纪商的概念、权利和义务。见教材第四章第一节，P77。
26、参与新股竞价发行的证券营业部，可按认购额的一定比例向主承销商收取（）。
A、佣金
B、过户费
C、承销手续费
D、委托手续费
【参考答案】：D
【解析】主承销商委括各证券营业部参与新股竞价发行，收取的是委托手续费。
27、金融期权的买人期权是指期权的买方具有在约定期限内按（）买人一定数量金融工具的权利。
A、金融工具市价
8、双方即时协商的价格
C、协定价格
D、合同约定价格
【参考答案】：C
28、由于债券的（）发生转移，因此买断式回购的逆回购方可以自由支配购人债券。
A、处置权
B、所有权
C、收益权
D、剩余财产分配权
【参考答案】：B
【解析】熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。
29、证券营业部银证转账出现问题的应急措施是（）。
入、手工转账
B、暂停交易
C、更换转账银行
D、证券营业部为客户垫付款项
【参考答案】：A
30、我国开始启动股权分置改革试点工作的时间是（）。
A、1990年4月底
B、2000年年初
C、2005年4月底
D、2007年年初
【参考答案】：C
【解析】2005年4月底，我国开始启动了股权分置改革试点工作。
31、我国证券登记结算机构对于重要原始凭证的保存期应不少于（）年。
A、10
B、15
C、20
D、25
【参考答案】：C
32、固定收益证券综合电子平台的询价交易中，询价方每次可以向（）家被询价方询价。
A、2
B、3
C、4
D、5
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉固定收益证券综合电子平台的交易规定。见教材第三章第一节，P62。
33、证券营业白有资金和客户交易结算资金之间的往来结算事项，只能通过（）进行结转。
A、直接划转
B、存放公司资金
C、存放银行资金
D、存放交易所资金
【参考答案】：B
34、在证券经纪业务的营销管理中，（）是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。
A、客户招揽
B、产品销售
C、服务销售
D、客户服务
【参考答案】：D
【解析】客户服务是证券公司营销的重要组成部分，贯穿于证券公司营销活动的始终。证券公司通过营销人员开发市场、招揽客户，仅仅是证券公司经纪业务拓展的第一步。证券公司及其营销人员只有通过提供优质的服务，才能与客户建立长期的关系，奠定有广度和深度的客户基础，才能达到业务拓展和提升市场占有率的目标。
35、证监会派出机构应当自收到融资融券申请书之日起（）个工作日内，向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A、5
B、8
C、10
D、15
【参考答案】：C
36、全国银行间市场买断式回购以（）。
A、全价交易、全价结算
B、净价交易、净价结算
C、净价交易、全价结算
D、全价交易、净价结算
【参考答案】：C
【解析】熟悉银行问市场买断式回购有关交易规则、风险控制及监管与处罚措施。见教材第九章第二节，P272。
37、维持担保比例是指客户担保物价值与其融资融券债务之间的比例，计算公式为（）。
A、维持担保比例二（现金+信用资金账户内证券市值）/ （融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）
B、维持担保比例二（现金+信用证券账户内证券市值）/ （融资买人金额+融券卖出证券数量X买人价格+利息及费用）
C、维持担保比例二（现金+信用证券账户内证券市值）/ （融资买入金额+融券卖出证券数量X市价）
D、维持担保比例二（现金+信用证券账户内证券市值）/ （融资买入金额+融券卖出证券数量X市价+利息及费用）
【参考答案】：D
【解析】本题考察维持担保比例的计算公式，应重点掌握。
38、境内证券经营机构要取得8股席位，必须取得国家外汇管理局颁发的（）。
A、经营外资股业务资格证书
B、外汇经营许可证
C、席位申请表
D、经营证书
【参考答案】：B
39、在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。
A、建立专用自营账户
8、将自营账户借给他人使用
C、使用他人名义和非自营席位变相自营
D、账外自营
【参考答案】：A
40、包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）。
A、A 一级清算模式
B、二级清算模式
C、三级清算模式
D、四级清算模式
【参考答案】：C
41、在债券买断式回购交易中，债券持有人是（）。
A、债券购买方
B、逆回购方
C、正回购方
D、资金供给方
【参考答案】：C
【解析】考点：熟悉债券买断式回购交易的含义。见教材第九章第二节，P271。
42、集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后（）个工作日内通过会籍办理系统向上海证券交易所报备。
内幕信息的从业人员不泄露、不利用内幕信息，非参与企业服务的人员自觉做到不打听内幕信息；加强员工内部管理，严禁从业人员炒买炒卖股票；同时，也严禁为他人的证券交易提供不符合国家法规和证券公司制度规定的便利，一经发现立即严肃处理。②加强监管。中国证监会及其派出机构加强对内幕交易的监管，一经发现违法违规行为则严肃处理。
45、（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证券交易所
B、负责客户信用资金存管的商业银行
C、证监会派出所机构
D、证券登记结算机构
【参考答案】：C
【解析】C。本题是对证监会派出机构的权力的考察。
46、证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?
A、40%1000
B、30%500
C、40%500
D、50%1000
【参考答案】：C
47、根据有关规定，上海证券交易所对参与回购交易进行委托买卖的数量规定为：交易数量必须是（）手，即10万元面值及其整数倍。
A、1
B、10
C、100
D、1000
【参考答案】：C
【解析】1手债券的面值为1000元，因此交易数量为100000 /1000=100 （手）。
48、营业部电脑管理的软件管理不包括（）。
A、运行效率
B、行情分析
C、业务处理
D、软件更新
【参考答案】：D
49、中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司接收证券交易数据时，应当核对所接收数据的（）。
A、真实性
B、准确性
C、及时性
D、完整性
【参考答案】：D
【解析】考点：掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P294。
50、债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（）业务。
A、资金融通
B、调节头寸
C、套期保值
D、信用规范
【参考答案】：A
51、上海证券交易所按上市公司的送配公告，在股权登记日闭市后根据每个股东股票账户中的持股量，按照（）自动增加相应的股数。
A、无偿送股比例
B、有偿送股比例
C、有效送股比例
D、约定送股比例
【参考答案】：A
【解析】掌握分红派息的操作流程。见教材第五章第二节，P153。
52、投资者持有一个上市公司已发行的股份的5%后，通过证券交易所的证券交易，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少
（），应向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告。
A、2%
B、3%
C、5%
D、10%
【参考答案】：C
【解析】《证券法》第八十六条规定，投资者持有一个上市公司已发行的股份的百分之五后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五，应当向国务院证券监督机构、证券交易所作出书面报告，通知该上市公司并予以公告：在报告期限内和作出报告、公告后二日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
53、对于证券营业部的日常管理，错误的是（）。
A、证券营业部只能从事证券的代理买卖
B、证券营业部应当将“证券营业许可证”副本放在营业场所的显著位置
C、证券营业部不得伪造、涂改、出租、出借、转让“证券营业许可证”
D、证券营业部不得以承包、租赁方式经营
【参考答案】：A
54、证券指数的编制遵循（）的原则。
A、公开公布
B、公开透明
C、公正透明
D、公开公正
【参考答案】：B
【解析】考点：熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。
55、在开设资金账户准备进行股票交易时，（）必须留存其身份证、证券账户卡复印件和其他有关资料。
A、证券从业人员
B、投资者
C、证券经纪商的代表
D、证券交易所工作人员
【参考答案】：B
56、中国结算公司沪、深分公司与结算参与人的证券交收一般称为（）。
A、集中交收
B、分级交收
C、集中证券交收
D、统一交收
【参考答案】：C
【解析】掌握证券交易结算流程及各主要环节的基本内容。见教材第十章第四节，P296。
57、证券回购的实质是（）。
A、信用贷款
B、抵押拆借资金
C、发行债券融资
D、杠杆融资
【参考答案】：B
58、综合类证券公司以盈利为目的，并以自有资金和依法筹集的资金，用自己名义开设的账户买卖有价证券的行为是证券公司的（）
A、经纪业务
B、代理业务
顷自营业务
D、承销业务
【参考答案】：C
59、从2002年3月25日开始，国债交易率先采用（）。
A、全价交易
B、净价交易
C、净值交易
D、全值交易
【参考答案】：B
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P33。
60、下列说法正确的是（）。
A、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币5万元
B、证券公司设立限定性或非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额均不得低于人民币10万元
C、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币10万元
D、证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元；设立非限定性集合资产管理计划的，不得低于人民币5万元
【参考答案】：C
【解析】详见书上第174页只需记住，非限10万，限5万既可
二、多项选择题（共20题，每题1分）。
1、证券服务部不得有以下行为中的（）。
A、按国家规定提供信息咨询服务
B、直接为客户办理开户
C、在经营中向客户直接收费
D、办理柜台委托和交割
【参考答案】：B,C,D
2、以下关于可转换债券转股的做法正确的是（）。
A、转股申请不能撤单
B、转换后的股份可于转股后的下一个交易日上市交易
C、可转换公司债券转股的最小单位为一股
D、可转换公司债券在自愿申请转股期内，债券交易不停市
【参考答案】：A,B,C,D
3、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A、以营利为目的的业务
B、新闻出版业
C、发布对证券价格进行预测的文字和资料
D、安排证券上市
【参考答案】：A,B,C
4、关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法正确的有（）。
A、上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B、一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C、每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D、结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
【参考答案】：B,D
【解析】深圳证券交易所申购单位为500股，上海证券交易所申购单位为1000股；每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按时问顺序连续配号。
5、自营业务的特点
证券经营机构自营业务的特点有（）。
入、自主性
B、收益性
C、风险性
D、优先性
【参考答案】：A,B,C
6、建立健全集合资产管理业务的内控制度，采取的措施主要有()。
A、对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度
B、建立集合资产管理计划投资主办人制度
C、建立授权管理与问责制
D、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度
【参考答案】：A,B,D
【解析】建立、健全集合资产管理业务的内控制度，需要对集合资产管理业务实行集中统一管理，建立严格的业务隔离制度、建立集合资产管理计划投资主办人制度、严格执行相关会计制度的要求，为集合资产管理计划建立独立完整的账户、核算、报告、审计和档案管理制度。故ABD选项正确。建立授权管理与问责制是定向资产管理业务的内部控制制度要求。
7、证券公司申请资产管理业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有()。
入、申请书
B、负责资产管理业务的中级管理人员的情况登记表
顷申请人出具的资产管理业务人员无不良行为记录的证明
D、净资本计算表和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的最近一期财务报表
【参考答案】：A,C,D
【解析】B项应该是：负责资产管理业务的高级管理人员的情况登记表。
8、对于标准券的说法正确的是（）。
A、它是一种存在的回购综合债券
B、由各种债券根据一定的折算率折合相加而成
C、标准券的设立简化了回购品种的设置
D、标准券的设立实现了证券品种的标准化
【参考答案】：B,C,D
【解析】要切记标准券是一种虚拟的回购综合债券。
9、网上定价发行具有新股网上竞价发行的优点，不同之处在于发行价格是事先确定的，定价发行按抽签决定，竞价发行按（）的原则决定。
A、价格优先
B、时间优先
C、同等价位时间优先
D、客户优先
【参考答案】：A,C
10、证券交易所对不履行义务的会员有权给予（）处罚。
A、警告
B、罚款
C、记过
D、取消会员资格
【参考答案】：A,D
11、连续竞价时，成交价的决定原则为（）
A、最高买入申报与最低卖出申报价位相同
8、买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C、对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D、卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E、对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
【参考答案】：B,C,D,E
12、证券交易的特征主要表现在（）。
A、流动性
B、安全性
C、收益性
D、风险性
【参考答案】：A,C,D
【解析】证券交易的特征主要表现在三个方面，分别为证券的流动性、收益性和风险性。故ACD选项正确。
13、投资者证券账户由（）负责开立。
A、中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B、中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C、中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D、中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
【参考答案】：B,C,D
【解析】BCD
投资者证券账户由中国结算上海分公司、深圳分公司及中国结算公司委托的开户代理机构负责开立。
14、全国银行间市场质押式回购成交合同可采用的书面形式包括（）。
A、交易系统生成的成交单
B、电报、电传、传真
C、合同书
D、信件
【参考答案】：A,B,C,D
15、投资者在填写委托单时，填写证券名称的方法有（）。
A、快捷键
B、全称
C、简称
D、代码
【参考答案】：B,C,D
16、根据相关规定的要求，证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A、证券经纪
B、证券自营
C、证券投资咨询
D、证券资产管理
E、与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
【参考答案】：A,C,E
17、债券交易报价有不同的种类，从交易价格的组成看，可以分为（）。
A、全价交易
B、差价交易
C、公开价交易
D、非市场价交易
【参考答案】：A,D
18、按照现行规定，在上海证券交易所上市交易的下列交易品种中，佣金最低为人民币5元的有（）。
A、A股
B、基金
C、国债现券
D、可转换债券
【参考答案】：A,B
【解析】国债现券和可转换债券佣金起点为1元。
19、T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。
A、A股
B、B股
C、债券
D、基金
【参考答案】：A,C,D
【解析】ACD
【解析】T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的A股、基金、债券、回购交易等。
20、结算过程中，需要遵守最低结算备付金规定的交易品种包括（）。
A、A股
B、B股
C、基金、国债
D、企业债回购
【参考答案】：A,C,D
三、不定项选择题（共20题，每题1分）。
1、证券经纪业务营销人员建立客户关系的方法有（）。
A、搜集目标客户名单及其基本资料
B、了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好情况
C、建立客户档案，整理分析客户资料
D、确定沟通方案，把握最佳的接触时机与方法
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节，P117〜118。
2、能在证券交易所市场上买卖的基金有（）。
A、封闭式基金
B、上市的开放式基金
C、交易型开放式指数基金
D、非上市的开放式基金
【参考答案】：A,B,C
【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。
3、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列（）服务。
A、协助办理开户手续
B、提供期货行情信息、交易设施
C、代理客户进行期货交易
D、期货公司、客户收付期货保证金
【参考答案】：A,B
【解析】考点：熟悉证券公司提供中间介绍业务的资格条件与业务范围。见教材第五苹第五币，P179。
4、下列关于直接营销渠道的说法正确的有（）。
A、分支机构提供较为主动的分销方式
B、分支机构提供较为被动的分销方式
C、直接销售队伍相对于分支机构缺乏针对性
D、直接销售队伍的缺点是成本较高
【参考答案】：B,D
【解析】考点：熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。觅教材第四章第三节，P122〜123。
5、证券交易所关于交易席位的使用，正确的有（）。
A、与他人共用席位
B、将席位承包给他人使用
C、席位能在会员和非会员间转让
D、会员转让席位的，应当将席位所属权益-并转让
【参考答案】：D
【解析】考点：熟悉证券交易所交易席位、交易单元的含义和管理办法。见教材第一章第二节，P18。
6、根据我国《上市公司发行可转换公司债券实施办法》）的规定，可转债具体转股期限应由发行人根据（）确定。
A、可转债的存续期
B、流通股价格
C、持有人要求
D、公司财务情况
【参考答案】：A,D
【解析】可转换债的确定方式。
7、证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后，应当根据证券公司的申请，以证券公司的名义，为其开立（）。
A、转融通担保证券明细账户
B、转融通担保证券账户
C、转融通担保资金明细账户
D、转融通担保资金账户
【参考答案】：A,C
【解析】考点：熟悉证券转融通业务的概念、业务规则、资金和证券的来源、权益处理和监督管理。见教材第八章第五节，P259。
8、上海证券交易所可以接受的市价申报有（）。
A、对手方最优价格申报
B、本方最优价格申报
C、最优5档即时成交剩余撤销申报
D、最优5档即时成交剩余转限价申报
【参考答案】：C,D
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P31〜32。
9、投资者委托证券交易时需支付的佣金包括（）。
A、变更股权登记费
B、证券公司经纪佣金
C、证券交易所手续赞
D、证券交易监管费
【参考答案】：B,C,D
【解析】考点：掌握各类交易费用的含义和收费标准。见教材第二章第四节，P43。
10、关于中国结算深圳分公司对于权证交收过程中的违约处理，下列说法正确的有（）。
A、结算参与人出现结算备付金账户透支的，可以扣划待处分权证
B、结算参与人出现权证卖空的，可以要求该结算参与人及时补购卖空权证
C、结算参与人出现标的证券卖空的，可以动用其卖空账户内权证或其他相应权证代为行权，所得证券弥补卖空证券
D、结算参与人出现标的证券卖空的，可以没收其卖空利得，按卖空金额的0.5%收取卖空违约金
【参考答案】：A,B,C
11、证券交易的公开原则要求（）。
A、公正地办理证券交易中的各项手续
B、公正地处理证券交易中的违法违规行为
C、上市公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D、上市公司一些重大事项必须及时向社会公布
【参考答案】：C,D
【解析】考点：掌握证券交易的定义、特征和原则。见教材第一章第一节，P2。
12、证券公司从事融资融券业务时建立客户选择与授信制度应采取的措施包括（）。
A、制定融资融券业务客户选择标准和开户审查制度
B、建立客户信用评估制度
C、明确客户征信的内容、程序和方式
D、记录和分析客户持仓品种及其交易情况
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉证券公司融资融券业务的风险种类及其控制。见教材第八章第三节，P251。
13、关于基金交易的说法正确的是（）。
A、基金有封闭式基金和开放式基金之分
B、封闭式基金在成立后，基金管理公司可申请其基金证券在证券交易所上市
C、开放式基金成立一定时期后，基金管理公司会自行或者委托证券公司进行基金证券的柜台转让
D、基金证券的买价和卖价为在基金资产净值的基础上再加一定的手续费
【参考答案】：A,B,C,D
14、下列属于政府债券的有（）。
A、国债
B、地方债
C、建设债券
D、可转换债券
【参考答案】：A,B
【解析】考点：熟悉证券交易的种类。见教材第一章第一节，P4。
15、证券公司申请融资融券业务资格，应当向中国证券监督管理委员会提交的材料有（）。
A、融资融券业务资格申请书
B、股东会（股东大会）关于经营融资融券业务的决议
C、融资融券业务方案
D、内部管理制度文本
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉融资融券业务资格管理的基本要求。见教材第八章第一节，P230。
16、上海证券交易所债券市场专业投资者可以参与交易的债券产品有（）。
A、国债
B、分离交易可转换公司债券中的公司债券
C、公司债券（含企业债券）
D、债券质押式回购的融资及融券交易
【参考答案】：A,B,C,D
【解析】考点：熟悉投资者教育、适当性管理、证券投资顾问服务的主要内容和管理要求。见教材第四章第二节，P108〜109。
17、客户委托买卖证券名称的方法有（）。
A、全称
B、简称
C、代码
D、简拼
【参考答案】：A,B,C
【解析】考点：掌握委托指令的内容。见教材第二章第三节，P29。
18、出现下列（）情形时证券交易所要终止其上市交易，予以摘牌。
A、证券上市期届满
B、依法不再具备上市条件
C、股票、封闭式基金交易出现异常波动
D、公司生产经营活动受到严重影响且预计3个月内不能恢复正常
【参考答案】：A,B
【解析】考点：熟悉证券交易所上市证券挂牌、摘牌、停牌与复牌的规则。见教材第三章第一节，P58。
19、证券公司开展定向资产管理业务需（）。
A、坚持公平交易，避免利益冲突，禁止利益输送，保护客户合法权益
B、应当建立健全内部控制与风险管理制度，加强业务风险的防范、控制和检查，规范运作
C、投资风险由证券公司和客户共同承担
D、采取适当方式对客户资产本金不受损失或者取得最低收益作出承诺
【参考答案】：A,B
【解析】考点：熟悉定向资产管理业务的基本原则。见教材第七章第三节，P205。
20、证券公司自营业务的投资决策机构负责（）事务。
A、具体投资项目的决策
B、确定具体的资产配置策略
C、确定投资事项
D、确定投资品种
【参考答案】：B,C,D
【解析】考点：掌握证券自营业务管理的基本要求。见教材第六章第二节，P183。
四、判断题（共40题，每题1分）。
1、所谓集合竞价，是指对在规定的一段时间内接受的买卖申报一次性集中撮合的竞价方式。（）
【参考答案】：A
【解析】掌握证券交易的竞价原则和竞价方式。见教材第二章第四节，P37。
2、产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）
【参考答案】：A
【解析】熟悉证券经纪业务营销的主要内容和实务。见教材第四章第三节。P125。
3、按照我国现行规定，合格境外机构投资者进行境内证券交易时，应委托1家具有交易所会员资格的境内证券公司办理相关证券交易业务。
（）
【参考答案】：错误
【解析】合格投资者应当委托境内商业银行作为托管人托管资产（每个合格投资者只能委托1个托管人，并可以更换托管人），委托境内证券公司办理在境内的证券交易活动（每个合格投资者可分别在上海、深圳证券交易所委托3家境内证券公司进行证券交易）。
4、证券回购清算的特点是一次清算，二次交易。这是由回购交易的自身特性所决定的。
【参考答案】：错误
5、在经纪业务的内部控制中，营业部发展的趋势是将资金存取岗与委托买卖岗进行合并，从而在一定程度上节省了经营的成本。（）
【参考答案】：错误
【解析】根据有关规定，经纪业务的不同环节，账户管理、资金管理、委托买卖、清算交割、咨询服务等岗位，应按不同岗位定员、定职。资金存取和其他岗位不得合并，其他岗位电脑终端无权进入资金存取系统，资金岗位工作人员和其他岗位的工作人员不得兼职或串岗操作。
6、登记结算公司及其代理机构为投资者免费提供查询开户资料、证券余额及变更的服务。（）
【参考答案】：错误
【解析】B。登记结算公司及其代理机构为投资者免费查询开户资料，查询其他内容则按规定标准收费。
7、全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于债券买卖的债券券种范围相同。（）
【参考答案】：正确
8、在证券自营业务管理中，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。（）
A、正确
B、错误
C、放弃
【参考答案】：A
【解析】在证券自营业务管理中，证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。
9、证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）
A、正确
B、错误
【参考答案】：正确
【解析】A
【解析】证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。
10、严格来说，开放式基金场内认购、申购与赎回并没有增加新的交易品种，只是为投资者新增加了开放式基金业务办理渠道。（）
【参考答案】：正确
11、获得证券资产管理业务资格的证券公司可以接受境内机构投资者的委托，进行B股的买卖。（）
【参考答案】：错误
【解析】目前，可以买卖B股的投资者除了中国内地居民个人外，还包括外国法人、自然人和其他组织等。可见，国内的证券公司作为境内法人不能进行B股的买卖。
12、深圳证券交易所规定，首次上市股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金发行价为其前一日基金份额净值（四舍五入至0.001元）。（）
【参考答案】：正确
【解析】【考点】熟悉证券交易所交易信息发布及管理规则。见教材第三章第二节，P63。
13、最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成丁日权证行权的最终交收，再进行权证交易的最终交收。（）
【参考答案】：错误
【解析】最终交收时点后，中国结算深圳分公司先完成T日权证