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2025年证券从业之金融市场基础知识通关提分题库(考点梳理)

单选题（共1500题）
1、使中央银行处于被动地位的一般性货币政策是（　　）。
A.证券市场信用控制
B.存款准备金制度
C.再贴现政策
D.公开市场业务

【答案】 C
2、以下哪一种风险属于非系统性风险（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
3、（2019年真题）在主板和中小板首次公开发行股票并上市的公司发行人应当最近（）年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更。
A.2
B.3
C.5
D.8

【答案】 B
4、关于上市公司直接融资。下列说法中正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
5、中国证券监督管理委员会是全国（ ）的主管部门。
A.①②
B.①③
C.①④
D.③④

【答案】 C
6、首次公开发行是指拟上市公司首次面向（ ）募集资金并上市的行为。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 C
7、关于上市开放式基金，下列选项正确的是（ ）。
A.上市开放式基金只能在交易所进行基金份额交易和基金份额申购或赎回
B.上市开放式基金的申购和赎回均以现金进行
C.LOF采用指数基金模式
D.LOF可能会出现封闭式基金大幅度折价交易的现象

【答案】 B
8、股权类产品的衍生工具不包括（ ）。
A.股票期货
B.股票指数期权
C.金融互换
D.股票期权

【答案】 C
9、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上
C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上
D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

【答案】 A
10、在计算沪深300指数时，釆用分级靠档的方法，已知自由流通比例为大于40、小于等于50时的加权比例为50%，自由流通比例为大于50,小于等于60时的加权比例为60%,股票A的总股本为8000股，非自由流通股本为4500股，则计算出的加权股本应为（　　）股。
A.4800
B.4200
C.4000
D.3600

【答案】 C
11、与现券交易相比，远期交易的特点主要表现在以下（ ）方面。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
12、下列关于交易所债券现券交易的说法，错误的是（　　）。
A.现券交易买卖双方成交后可约定在未来的某一时刻办理交收手续
B.现券交易也称为债券的即期交易
C.现券买入者付出资金并得到证券
D.现券卖出者交付证券并得到资金

【答案】 A
13、（）年，为应对国际金融危机，增强地方安排配套资金和扩大政府投资的能力，根据《中华人民共和国预算法》特别条款规定，国务院决定，在规模控制的前提下允许地方政府发行债券。
A.2008
B.2009
C.2010
D.2011

【答案】 B
14、目前基金注册程序分为简易程序和普通程序。以下适用简易程序的有（　　）
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
15、（2019年真题）机构投资者主要包括
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
16、基金募集申请需要提交的主要文件包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
17、（2019年真题）下列关于商业银行次级债务的说法，错误的是（ ）。
A.次级定期债务不得与其他债权相抵消
B.商业银行次级债券可在全国银行间债券市场公开发行
C.次级债务是指由银行发行的，固定期限不低于五年，索偿权排在存款和其他负债之前的商业银行长期债务
D.由次级债务所形成的商业银行附属资本不得超过商业银行核心资本的50%

【答案】 C
18、下列关于我国创业板的说法，错误的是（）。
A.促进创业板投资良性循环
B.提高了我国资本市场的运行效率和竞争力
C.强化以市场为导向的资本约束机制
D.有效降低我国金融市场非系统性风险

【答案】 D
19、下列基金费用中，由基金资产承担的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
20、证券公司自营业务投资范围包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、金融债券可在全国银行间债券市场（ ），可以采取（ ）发行的方式。
A.公开发行，一次足额
B.公开发行，一次足额或限期内分期
C.定向发行，一次足额或限期内分期
D.公开发行或定向发行，一次足额或限期内分期

【答案】 D
22、下列关于基金费用列支的表述中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
23、当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，（）会采取一定的措施以平抑股价波动。
A.中国人民银行
B.证券监督管理机构
C.证券业协会
D.财政部

【答案】 B
24、下列关于证券公司申请IB业务资格应当符合的条件的说法中，不正确的是（ ）。
A.具有满足业务需要的技术系统
B.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
C.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员

【答案】 D
25、下列关于债券按付息方式分类中,说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.②④

【答案】 D
26、远期交易和期货交易的区别主要体现在（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
27、根据行业周期理论，任何行业都会经历（ ）、（ ）、（ ）、（ ）四个阶段。
A.幼稚期-成熟期-成长期-衰退期
B.衰退期-成长期-成熟期-幼稚期
C.幼稚期-成长期-成熟期-衰退期
D.成长期-幼稚期-成熟期-衰退期

【答案】 C
28、A公司当年的公司净利润为6000万元，发行在外的总股数为3000万股，净资产为8000万元，则A公司的每股收益为（ ）元，股本收益率为（ ）。
A.2；75％
B.0.75；200％
C.0.75；75％
D.2；50％

【答案】 A
29、以下属于中央银行资产类业务的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
30、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（　　）年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
31、国际证监会组织公布的证券监管的三个目标是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
32、发行人最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于债券1年利息（ ）的公司，可以向公众投资者公开发行，也可以自主选择仅面向合格投资者公开发行。
A.1倍
B.1.5倍
C.2倍
D.2.5倍

【答案】 B
33、（2021年真题）如果中央银行降低再贴现率，则股价一般会（??）
A.下跌
B.不能确定
C.无变化
D.上升

【答案】 D
34、证券公司借入或发行次级债应符合的条件有（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
35、以下说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
36、2019年9月10日，国家外汇管理局对人民币合格境外机构投资者（RQFII）和合格境外机构投资者（QFII）的投资额度调整内容包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
37、各国证券监管的首要任务是（　　）。
A.保证证券市场的公平、效率和透明
B.防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持证券市场的正常秩序
C.调控证券市场与证券交易规模，引导投资方向，使之与经济发展相适应
D.严厉打击损害中小投资者利益的行为，全力维护市场的“三公”

【答案】 D
38、（2021年真题）非公开发行公司债券，可以申请在（??）转让。
A.证券结算机构
B.银行间债券市场
C.证券公司柜台
D.银行柜台

【答案】 C
39、优先股票的特征有( )。
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. . Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ

【答案】 D
40、下列属于境内上市外资股的是（　　）。
A.S股
B.B股
C.H股
D.L股

【答案】 B
41、我国《证券法》规定，证券公司的自营业务必须使用（ ）。
A.I、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.I、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
42、下列能影响股价变动的因素有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
43、按照我国《证券法》的规定，在（ ）情况下，证券交易所可以采取技术性停牌的措施。
A.股票涨幅较大
B.股票跌幅较大
C.根据需要
D.突发事件影响证券交易的正常进行

【答案】 D
44、证券监管机构对证券公司的日常监管分为( )。
A.现场监管和事前监管
B.现场监管和非现场监管
C.事前监管和事后监管
D.事前监管和事中监管

【答案】 B
45、 下列关于信用增级机构的描述，说法正确的是(　　)。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
46、下面关于风险的相关描述，说法正确的是（ ）。
A.①③④
B.①②③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 B
47、（2019年真题）证券公司应缴纳的证券投资者保护基金,由（ ）代扣代收。
A.中国证券业协会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券交易所
D.中国证监会

【答案】 B
48、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
49、担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向（ ）履行登记手续，报送基本情况。
A.中国证监会
B.证券投资基金业协会
C.证券交易所
D.地方证监局

【答案】 B
50、申请证券评级业务许可的资信评级机构，应当具备的条件有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
51、下列属于证券市场中介机构的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
52、关于地方政府债券，以下说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
53、下列关于国债发行额度的分配说法错误的是（ ）。
A.储蓄国债（电子式）发行额度分为基本代销额度和机动代销额度
B.储蓄国债（凭证式）发行额度按照代销额度比例分配方式分配给承销团成员
C.储蓄国债（凭证式）可以不采用代销方式发行
D.我国储蓄国债（电子式）、储蓄国债（凭证式）均采用代销方式发行

【答案】 C
54、各级政府及政府机构出现资金剩余时，可通过购买（ ）投资于证券市场。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
55、（2019年真题）企业年金基金财产以投资组合为单位按照公允价值计算应当符合：投资银行活期存款、中央银行票据、债券回购等流动性产品及货币市场基金的比例不低于投资组合企业年金财产净值的（ ）。
A.15%
B.10%
C.3%
D.5%

【答案】 D
56、以下不属于契约型基金与公司型基金区别的是（ ）。
A.期限不同
B.发行方式不同
C.投资者的地位不同
D.基金运营依据不同

【答案】 A
57、开放式基金与封闭式基金的区别表现在()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
58、下面关于证券公司的风险管理的第二发展阶段的说法错误的是（ ）。
A.证券公司在经历了综合治理阶段后，证券公司违规理财、挪用保证金、挪用客户债券等现象均大幅度减少
B.通过内审部门的事后监督检查等方面的监管制度，确立了证券公司风险指标和主要业务的风控措施
C.业务创新推动行业探索信用风险管理方法和工具，丰富风险管理体系
D.压力测试作为风险评估的有效补充已经在大券商得到多场景应用

【答案】 B
59、基金资产不能运用于( )。
A.已上市股票
B.非上市股票
C.已上市交易的债券
D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

【答案】 B
60、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
61、深圳证券交易所于（　　）年正式营业。
A.1993年
B.1995年
C.1991年
D.1990年

【答案】 C
62、下列关于风险规避适用情况说法正确的是（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
63、按照《证券投资者保护基金管理办法》规定，证券投资者保护基金公司履行以下（　　）职责。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
64、基于（　　）定义下风险的双向测度是现代风险管理发展的重要基础。
A.不确定性
B.危险性
C.损失性
D.波动性

【答案】 D
65、当利率看跌时，可以（ ）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
66、（　　）是指商业银行发行的、本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后、先于商业银行股权资本的债券。
A.商业银行资本补充债券
B.商业银行次级债券
C.商业银行金融债券
D.商业银行一般债券

【答案】 B
67、根据2016年原中国银监会发布的《商业银行表外业务风险管理指引（修订征求意见稿）》，（ ）业务是指商业银行从事的，按照现行的会计准则不计入资产负债表内，不形成现实资产负债，但能够引起当期损益变动的业务。
A.负债业务
B.利润表
C.表外业务
D.资产业务

【答案】 C
68、下列不属于金融市场特点的是（ ）。
A.交易对象的特殊性
B.交易价格的特殊性
C.交易场所的非固定性
D.交易的自由竞争性

【答案】 B
69、A公司今年的净利润为500万元，折旧（摊销）共计20万元，本期营运资金增加50万元，长期经营性资产增加15万元，偿还债务80万元。因此当年的股权自由现金流为（ ）万元。
A.335
B.365
C.375
D.405

【答案】 C
70、根据投资理念的不同，基金可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
71、《证券发行上市保荐业务管理办法》的修订和实施是（　　）完善保荐制度的重要举措。
A.中国银监会
B.中国保监会
C.中国证监会
D.中国人民银行

【答案】 C
72、（ ）对证券账户实施统一管理。
A.中国证监会
B.中国证券登记结算有限责任公司
C.证券公司
D.证券交易所

【答案】 B
73、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（　　）。
A.无限制
B.按照个人经济实力确定
C.由股份公司确定
D.按持股比例确定

【答案】 D
74、我国在国际市场已发行的金融债券中，期限最长的为（ ）年。
A.8
B.10
C.12
D.20

【答案】 C
75、我国的开放式基金于每个交易日估值，并于（　　）公告份额净值。
A.每周五
B.当日
C.不晚于下一个交易日
D.两日后

【答案】 C
76、在QDII制度中，基金、集合计划不得购买证券用于控制和影响发行该证券的机构或管理层，同一境内机构投资管理的全部基金、集合计划不得持有同一机构（　　）以上具有投票权的证券发行总量，指数基金可以不受上述限制。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
77、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。
A.①④
B.③④
C.①②
D.②③

【答案】 C
78、（2020年真题）关于存款准备金制度与货币乘数，下列说法错误的是（　　）。
A.准备金的比例越低，银行的存款派生能力就越强
B.存款货币创造过程中的漏出因素会使货币乘数变大
C.理论上货币乘数可以简单地表示为法定存款准备金率的倒数
D.提高法定存款准备金率会直接改变货币乘数

【答案】 B
79、首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市所需满足的条件不包括（ ）。
A.发行依法设立且持续经营时间在三年以上的股份责任有限公司
B.最近一期末无形资产占净资产的比例不得高于20%
C.最近三个会计年度净利润均为正数，且现金流量累计超过人民币3000万元
D.发行人最近三年的实际控制人没有发生变更

【答案】 C
80、股票投资的主要分析方法包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
81、基金运作可分为（　　）三大部分。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
82、 ( )应当采用代销方式发行。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
83、世界上第一个股票交易所位于(　　)
A.安特卫普
B.伦敦
C.费城
D.阿姆斯特丹

【答案】 D
84、询价交易方式是指交易双方自行协商确定交易价格以及其他交易要素的交易方式，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
85、下列各项中，不属于对上市公司进行监管的类型的是( )。
A.信息披露的监管
B.公司治理监管
C.并购重组的监管
D.内幕交易行为的监管

【答案】 D
86、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（　　）、（　　）、（　　）、（　　）四个阶段，即所谓的景气循环。
A.繁荣萧条衰退复苏
B.繁荣衰退萧条复苏
C.复苏繁荣萧条衰退
D.萧条繁荣衰退复苏

【答案】 B
87、下列关于利率传导机制说法错误的是（ ）。
A.基础货币和货币乘数决定了对货币供应量的影响
B.基本思路的头和尾分别为货币供应量和总产出，是同方向变动
C.利率对收入的影响是直接的
D.利率为核心变量

【答案】 C
88、下列关于股票价值与价格的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
89、科创板股票竞价交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为（　　）。
A.10%
B.15%
C.20%
D.25%

【答案】 C
90、 ( )是1996年7月1日起正式发布的上证30指数的延续，从2002年7月1日起正式发布。基点为2002年6月28日上证30指数的收盘点数3299．05点。
A.上证50指数
B.上证90指数
C.上证100指数
D.上证180指数

【答案】 D
91、当国债发行以单一价格方式招标时，下面说法正确的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 D
92、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
93、一般而言，基金投资管理的流程不包括（ ）。
A.研究部门提供研究报告
B.投资决策委员会决定基金总体投资计划
C.投资决策委员会拟订投资组合具体方案
D.交易部门依据基金经理的投资指令执行交易

【答案】 C
94、与金融现货交易相比，金融期货的特征具体表现在（ ）
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①③④

【答案】 A
95、资产证券化最早起源于()
A.美国
B.英国
C.德国
D.希腊

【答案】 A
96、上海证券交易所的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（　　）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A.1分钟
B.4分钟
C.2分钟
D.5分钟

【答案】 A
97、下列属于按投资标的划分的证券投资基金的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
98、证券公司申请IB业务资格，应当符合的条件有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
99、无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价，并经证券交易所确认后成交。
A.10%
B.20%
C.30%
D.40%

【答案】 C
100、A公司将自己拥有的85%的资金资产投资于股票，剩余的15%用于投资国债，则该证券投资基金为（　　）。
A.偏股型基金
B.股票基金
C.混合型基金
D.债券基金

【答案】 B
101、（2021年12月真题）中国证券业协会2016年颁布的《证券公司压力测试指引》指出，证券公司应当开展专项或综合压力测试的情形有()。
A.I、II
B.I、II、III、IV
C.II、III
D.I、III、IV

【答案】 B
102、香港的金融监管机构包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
103、下列关于股票的账面价值的说法中，错误的是（ ）。
A.股票的账面价值又被称为股票净值或每股净资产，在没有优先股的条件下，每股账面价值等于公司净资产除以发行在外的普通股票的股数
B.公司净资产是公司资产总额减去负债总额后的净值，从会计角度说，等于股东权益价值
C.股票账面价值的高低对股票交易价格有重要影响
D.通常情况下，股票账面价值等于股票的市场价格

【答案】 D
104、2018年4月7日沪深300指数开盘报价为3812.87点，当年9月份到期的沪深300指数期货合约开盘价为3718.8点，若期货投机者预期当日期货报价下跌，开盘即空头开仓，并在当日最低价3661.6点进行空头平仓。若期货公司要求的初始保证金为10%，则该投机者当日即实现盈利（　　）元，日收益率（　　）
A.28221? 10.25%
B.17160? 10.25%
C.17160? 15.38%
D.28221? 15.38%

【答案】 C
105、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作是（ ）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
106、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（　　），是决定股价变动方向的重要因素。
A.提高公司的股票价格
B.提高公司管理层的决策能力
C.改善公司的经营状况
D.改善公司的绩效考核

【答案】 C
107、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.III、IV

【答案】 B
108、风险管理具体表现为（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
109、中小企业板块的设计要点有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
110、主板（中小企业板）非公开发行股票的条件正确的是（ ）。
A.发行对象人数大于10人
B.发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的80%
C.本次发行的股份自发行结束之日起，24个月内不得转让
D.控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让

【答案】 B
111、按照《公司法》规定，下列说法正确的是（ ）。
A.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上
B.公司股本超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为20%以上
C.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为30%以上
D.公司股本不超过人民币4亿元的，向社会公开发行的股份比例为10%以上

【答案】 A
112、A企业目前付息债务的市场价值为20万元，股权的市场价值为30万元，税前债务成本是8%，股权资本成本为10%，所得税率25%,那么该企业的加权平均资本成本为（　　）。
A.8.4%
B.7.6%
C.8.8%
D.9.2%

【答案】 A
113、银行以及其他金融机构以货币形式向客户提供资金融通的融资方式是间接融资中的（ ）。
A.银行信用融资
B.消费信用融资
C.租赁融资
D.商业信用融资

【答案】 A
114、科创板制度设计的创新点包括（　　）。
A.①②③
B.②③④⑤
C.①②④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
115、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，应当符合的要求有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
116、中央政府发行的国债,主要用途有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
117、张某是C公司的财务总监，代理S公司购买记名股票，则在被购买股票公司的股东名册上应记载的姓名或名称为（ ）。
A.C公司的财务总监张某
B.S公司的法定代表人王某
C.S公司
D.S公司的总经理李某

【答案】 C
118、下列选项中，属于中国证监会在履行自己职责时，有权采取的措施是（）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 B
119、下列关于金融期货与金融期权的区别说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
120、对于上市公司的股权质押，《物权法》规定：以基金份额、证券登记结算机构登记的股权出质的，质权自（ ）办理出质登记时设立。
A.中国清算公司
B.证券登记结算机构
C.工商行政管理机关
D.证券监管机构

【答案】 B
121、下列关于流通国债和非流通国债的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
122、2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（　　）亿元人民币。
A.150
B.520
C.140
D.130

【答案】 B
123、短期国债一般指偿还期限为（　　）的国债。
A.1年或1年以内
B.3个月或3个月以内
C.9个月或9个月以内
D.6个月或6个月以内

【答案】 A
124、证券市场上的机构投资者包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
125、上证50指数是在（　　）指数的样本股中挑选规模最大、流动性最好的50只股票。
A.上证综指
B.上证100指数
C.上证180指数
D.上证150指数

【答案】 C
126、（2020年真题）风险管理的流程主要包活（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
127、2020年8月1日起执行的《公开募集证券投资基金侧袋机制指引（试行）》，是对不活跃证券估值问题的针对性解决方案。侧袋机制，将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至（　　）个专门账户进行处置清算，目的在于有效隔离并化解风险，确保投资者得到公平对待，属于流动性风险管理工具。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
128、( )被称为“逐日盯市制度”。
A.集中交易制度
B.限仓制度
C.结算所实行无负债的每日结算制度
D.保证金制度

【答案】 C
129、以下属于技术分析法的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
130、证券公司借入期限为（）的次级债务为长期次级债务，长期次级债务应当为定期债务。
A.1年以上（含1年）
B.2年以上（含2年）
C.4年以上（含4年）
D.5年以上（含5年）

【答案】 B
131、量化分析法的主要约束有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
132、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（ ）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%

【答案】 B
133、在分析影响股票价格的公司经营状况因素时，可以从以下（　　）方面进行分析。
A.①③
B.②④
C.①④
D.②③

【答案】 A
134、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，律师可以从事证券法律业务的有（ ）。
A.最近两年从事过证券法律业务
B.最近三年接受过证券法律业务的行业培训
C.最近三年未因违法执业行为受到行政处罚
D.被吊销执业证书

【答案】 B
135、首次公开发行股票采用询价方式定价的说法中，错误的是（　　）。
A.网下投资者的报价应当包含每股价格和该价格对应的拟申购股数
B.网下投资者应当给出三个不同报价供主承销商参考
C.网下机构和个人投资者可以自主决定是否报价
D.网下投资者不得协商报价

【答案】 B
136、目前我国发行的普通国债有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
137、（2020年真题）按联结的基础产品分类，结构化金融衍生产品的类别包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
138、封闭式基金有固定的存续期，通常在5年以上，一般为10年或15年，经（ ）通过并经监管机构同意可以适当延长期限。
A.中国证监会
B.持有人大会
C.证券交易所
D.基金行业自律组织

【答案】 B
139、（2018年真题）关于商业银行次级债务，下列说法中正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
140、2018年3月6日，某年息5%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2017年12月31日。如市场净价报价为97元，按30/180计算，实际支付价格为（ ）元。
A.97.51
B.97.88
C.97.90
D.98.05

【答案】 C
141、按照《关于复杂金融产品销售的适当性要求（最终报告）》规定，金融机构在销售金融产品的过程中的销售行为不包括（　　）。
A.对投资者作出收益承诺
B.向顾客提供投资建议
C.管理个人投资组合
D.推荐公开发行的证券

【答案】 A
142、以下关于欧洲债券，说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
143、下列（　　）是境外主要股票市场的股票价格指数。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
144、以科学的投资组合降低风险是证券投资基金的（ ）特点。
A.集合投资
B.专业理财
C.分散风险
D.收益共享

【答案】 C
145、（ ）是负责保护基金筹集、管理和使用，不以营利为目的的国有独资公司。
A.保护基金公司
B.证券投资公司
C.证券业协会
D.基金理财公司

【答案】 A
146、甲银行向乙公司提供信用贷款，并由两公司为乙提供第三方担保。贷款到期后由于乙公司无力偿还，甲银行要求丙代为偿还。对于甲银行而言，该种风险管理策略属于（ ）
A.风险补偿与准备金策略
B.风险控制策略
C.风险规避策略
D.风险转移策略

【答案】 D
147、国际直接投资主要进行的形式有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 A
148、按照《证券法》的规定，证券公司可以通过从事（　　）和证券资产管理业务，以自己的名义或代其客户进行证券投资。
A.债券交易业务
B.投资银行业务
C.证券经纪业务
D.证券自营业务

【答案】 D
149、具有两种基础资产、可以择优执行其中一种的期权，称之为（ ）。
A.任选期权
B.百慕大期权
C.平均期权
D.障碍期权

【答案】 A
150、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，5年期、10年期国债期货合约上市首日起，进行投机交易的客户某一合约单边持