2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库A4可打印版.docx

2025年证券投资顾问之证券投资顾问业务高分通关题库A4可打印版

单选题（共1500题）
1、下列关于蒙特卡洛模拟法的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
2、信用利差是用以向投资者（　　）的、高于无风险利率的利差。
A.补偿利率波动风险
B.补偿流动风险
C.补偿信用风险
D.补偿企业运营风险

【答案】 C
3、垄断竞争市场的特点是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
4、下列监测信用风险指标的计算方法中。正确的是()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
5、衍品类证券产品包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
6、利用基础金融衍生工具的结构化特性。通过相互结合开发设计出更多具有复杂特性的金融衍生产品是（ ）。
A.金融远期合约
B.金融期货
C.结构化金融衍生工具
D.金融互换

【答案】 C
7、下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
8、关于方差最小化法，说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
9、相关系数决定结合线在A与B点之间的（ ）程度。
A.偏离
B.弯曲
C.分散
D.离线

【答案】 B
10、以下关于监测信用风险的主要指标和计算方法正确的是（〕
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
11、证券公司应当提前（ ）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
12、假定有一款固定收益类的理财产品。理财期限为6个月，理财期间固定收益率为3％，客户小王用30000元购买该产品．则6个月后，小王连本带利共可获得()元。
A.30000
B.30180
C.30225
D.30450

【答案】 D
13、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
14、申请从事证券投资咨询业务应当具备的条件有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
15、 证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议内容应包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
16、下列关于VaR的描述正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
17、根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的有（ ）
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
18、证券投资顾问应对客户未来的现金流量表进行一定的预测和分析，即对客户的未来收入和支出进行合理的预测。下列关于从业人员预测客户未来收入的做法正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、V
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
19、以下属于财产保险的是（　　）
A.II、III
B.II、IV
C.II、III、IV
D.I、II、III

【答案】 C
20、市场风险资本要求涵盖的风险范围包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
21、下列不属于骑乘收益率曲线的是（ ）。
A.子弹式策略
B.极端策略
C.两极策略
D.梯式策略

【答案】 B
22、金融债券的发行主体有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 D
23、下列关于申请证券投资顾问的执业资格应具备的条件，说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
24、下列属于跨期套利的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
25、下列（ ）属于家庭收支预算中日常生活支出预算项目的内容
A.家居装修支出预算
B.赡养支出预算
C.保费支出预算
D.家政服务

【答案】 D
26、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
27、投资顾问业务的客户回访应（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
28、下列有关趋势线和轨道线的描述，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
29、下列关于增长型行业的说法，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
30、证券公司及证券营业部应当在公司网站以营业部所显著位置公示客户投诉（ ），保证投诉至少在营业时间内有人值守。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
31、分析师具体判断一个行业实际的生命周期阶段时，一般考虑的内容包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
32、投资顾问在确定客户证券投资目标时应结合客户（ ）进行分析确定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
33、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
34、可转换证券的价值分为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
35、收入支出结构分析包括收入结构分析、生活支出结构分析和结余能力分析。下列关于结余能力分析无误的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
36、行业分析的主要任务包括（　　）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
37、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
38、家庭收支预算中的日常生活支出预算项目包括在（　　）的支出预算。
A.Ⅰ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
39、假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
40、宏观分析中的经济先行指标是指（　　）。
A.库存量
B.利率
C.失业率
D.GDP

【答案】 B
41、 算法和启发法是两类性质不同的问题解决策略，其中启发法主要有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
42、关于证券组合的有效边界， 下列说法不正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
43、关于支撑线和压力线，下列说法不正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
44、证券公司人力资源部的主要职能包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
45、某一期权标的物市价是57元，投资者购买一个敲定价格为60元的看涨期权，权利金为2元，然后购买一个敲定价格为55元的看跌期权，权利金为1元，则这一竞跨式期权组合的盈亏平衡点为（ ）。
A.63元,58元
B.63元,52元
C.52元,58元
D.63元，66元

【答案】 B
46、按照我国《保险法》的规定，下列保险业务中属于财产保险的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
47、在弱式有效市场中，()。
A.不存在套利机会，技术分析不能获得超额收益
B.不存在套利机会，技术分析可以获得超额收益
C.存在永久套利机会，技术分析不能获得超额收益
D.存在永久套利机会，技术分析可以获得超额收益

【答案】 C
48、下列关于客户信息收集的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
49、利用沪深300成分股构建组合是期现套利的主要选择，构建方法有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
50、加强指数法是指基金管理人将（　　）管理方式与（　　）股票投资策略相结合，在盯住选定的股票指数的基础上做适当的主动性调整的股票投资策略。
A.标准指数法，保守型
B.标准指数法，积极型
C.指数法，积极型
D.指数法，保守型

【答案】 C
51、债券类证券产品的组成包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
52、证券的绝对估计值法包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
53、关于计算VaR值的参数选择，下列说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
54、以下关于现金预算与实际的差异分析说法错误的是（ ）。
A.总额差异的重要性小于细目差异
B.要定出追踪的差异金额或比率门槛
C.刚开始做预算若差异很大，应每月选择一个重点项目改善
D.若实在无法降低支出，需设法增加收入

【答案】 A
55、关于道氏理论的说法正确的是（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
56、从家庭生命周期的角度分析，如果家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭（　　）。
A.衰老期
B.成熟期
C.成长期
D.形成期

【答案】 A
57、关于退休规划中的投资品种有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
58、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
59、证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
60、证券投资顾问业务的基本要素是（　　）。
A.市场席位进入
B.提供证券投资建议、收取服务报酬
C.账户管理
D.清算结算

【答案】 B
61、根据市场风险产生的原因。可以将市场风险分为()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
62、教育规划制定方法包括（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
63、退休规划的误区有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
64、下列关于对提供证券投资顾问服务的人员要求的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
65、预计某公司今年末每股收益为2元，每股股息支付率为90%,并且该公司以后每年每股股利将以5%的速度増长。如果某投资者希望内部收益率不低于10%,那么，（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
66、判断一个行业成长能力所需要考虑的因素有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
67、制定有效的流动性风险应急计划应符合的要求包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、下列关于理财价值观的说法中，正确的有（）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 B
69、下列有关规划保险风险的说法，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
70、从竞争结构角度分析，煤炭企业对火力发电公司来说属于()竞争力量。
A.替代产品
B.供给方
C.需求方
D.潜在入侵者

【答案】 B
71、哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
72、（　　）是基于经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理对决定证券价值及价格要素进行分析的一种方法。
A.市场分析法
B.学术分析法
C.基本分析法
D.技术分析法

【答案】 C
73、根据市场中经常出现的规律性现象制定的交易型策略包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
74、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（　　）
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
75、对公司成长性进行分析，其内容应该包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
76、下列关于波浪理论原理应用的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
77、根据相对强弱指数的取值大小,投资操作不同，以下属于买入操作的取值范围的是（ ）
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
78、中国证监会颁布的《关于发布证券硏究报告暂行规定》中对证券硏究报告发布机构做出相关要求
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
79、套利定价模型表明（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
80、证券公司应当提前（　　）个工作日将广告宣传方案和时间安排向公司住所地证监局、媒体所在地证监局报备。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
81、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
82、下列关于有效市场假说的假设条件，说法正确的是（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
83、证券分析师在上市公司分析过程中需要关注（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
84、税务规划可分避税规划、节税规划和转嫁规划三类，其中避税规划的特征有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
85、根据资本资产定价模型，下列关于β系数的说法中，正确的有（　　）
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
86、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
87、公司分红派息一般程序是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
88、证券公司、证券投资咨询机构在进行证券投资顾问业务推广和客户招揽时，不得有以下行为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
89、下列不是税务规划的目标的是（　　）。
A.减轻税负、财务目标、财务自由
B.达到整体税后利润
C.收入最大化
D.偷税漏税

【答案】 D
90、调查研究法的特点是（　　）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、III
C.I、III、IV
D.II、IV

【答案】 D
91、下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
92、资本资产定价理论认为。当引入无风险证券后，有效边界为（ ）。
A.证券市场线
B.资本市场线
C.特征线
D.无差异曲线

【答案】 B
93、基本教育的成本一般包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
94、现金流分析的具体内容包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
95、设计市场风险限额体系时应综合考虑的因素包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、退休规划的步骤（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
97、在银行存在正缺口和资产敏感的情况下,其他条件不变，有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 D
98、根据杜邦分析体系，下列哪些措施可以提高净资产收益率?（　　）
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
99、影响行业景气的几个重要因素包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 B
100、行业生命周期分为（ ）几个阶段。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
101、以下属于遗产规划内容的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
102、机构投资者在资金来源、投资目的等方面虽然不相同，但一般具有（　　）的特点。
A.I、Ⅱ
B.I、Ⅲ
C.I、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
103、下列关于对冲策略有效性评价方法的说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
104、下列关于弱式有效市场的描述中，正确的有（ ） 。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
105、客户证券投资目标中财富积累目标主要讨论的是（ ）。
A.教育和投资规划
B.家庭收支和债务管理
C.对人身、财产保障等的保险计划
D.税收安排和遗产分配

【答案】 B
106、VAR的计算方法一般包括（　　）、方差-协方差法、蒙特卡洛法
A.历史模拟法
B.历史数据法
C.直接比较法
D.情景综合分析法

【答案】 A
107、公司分红派息一般程序是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
108、财务报表分析法中的（）是指对两个或几个有关的可比数据进行对比，揭示财务指标的差异和变动关系，是财务投资分析中最基本的方法。
A.比率分析法
B.因素分析法
C.趋势分析法
D.比较分析法

【答案】 D
109、根据对客户收入预测的方法，可将客户收入分为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
110、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
111、假定某客户现有5万元的资金和每年年底1万元的储蓄，投资报酬率为3%，则下列理财目标可以顺利实现的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
112、商业银行最常见的资产负债期限错配情况是将大是短期借款（负债）用于长期贷款（资产），即"借短贷长"，以下说法正确的是（ ）。
A.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
113、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 B
114、关于客户信息的收集方法，下列说法正确的是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
115、在投证券资顾问业务的流程中，了解客户情况，评估客户的风承受能力，为客户选择适当的投资顾问服务或产品，告知客户（ ），由客户自主选择是否签约。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
116、下列关于市盈率的论述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
117、某画家以出售本人的美术作品为主要收入来源，收入的变化幅度很大，证券投资顾问在预测其收入时，应该（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
118、下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 D
119、风险识别的方法包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
120、跨市场套利包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
121、假设市场中存在一张面值为1000元，息票率为7％(每年支付一次利息)，存续期为2年的债券，当投资者要求的必要投资回报率为10％时，投资该债券第一年的当期收益率为()。
A.5.0％
B.10.0％
C.7.2％
D.3.5％

【答案】 C
122、在信用风险识别中，对法人客户的财务状况分析主要采取的分析方法是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
123、下列关于预期效用理论说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 B
124、心理账户通常分为（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
125、公司区位分析的主要内容应当包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
126、制定保险规划的原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 A
127、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列关于证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
128、下列属于直接税的有（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
129、风险对冲是指利用特定的金融资产或金融工具构建相反的风险头寸， 以减少或消除金融资产潜在风险的过程，一般分为（ ）种情况。
A.—
B.二
C.三
D.四

【答案】 B
130、客户对财务利益的要求大致有三种，即()。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
131、在税收规划中，了解客户的基本情况和要求包括 （ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 D
132、下列关于从事证券投资顾问业务违反相关法律法规的后果说法错误的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
133、在组合风险限额管理中，确定资本分配的权重时，不需要考虑的因素是（ ）。
A.经济前景
B.收益率
C.组合在战略层面的重要性
D.过去的组合集中倩况

【答案】 D
134、对冲交易是指在期货、期权、远期等市场上同时买入和卖出一笔()的合约，以达到套利或规避风险等目的。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
135、从国际大环境来看，跨国纳税人可利用各国税收政策存在的（　　）和税收优惠差异等，进行国际间的税务规划。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
136、客户的投资渠道偏好是对客户理财方式和产品选择产生影响的理财特征，它主要表现在()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
137、证券公司、证券投资咨询机构应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议应当明确（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
138、下列属于客户专项支出预算项目的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
139、素质教育的成本一般包括（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
140、根据家庭生命周期理论，适合处于家庭成长期的投资者的理财策略有()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
141、现金类证券产品即货币型理财产品，期基本特征为（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
142、买卖证券产品时机的一般原则有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.V
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V

【答案】 D
143、如果一个行业产出增长率处于负增速状态，可以初步判断该行业进入（ ）阶段。
A.幼稚期
B.成长期
C.成熟期
D.衰退期

【答案】 D
144、从家庭生命周期的角度分析，家庭收入以理财收入及移转性收入为主的阶段一般称为家庭()。
A.衰老期
B.成熟期
C.成长期
D.形成期

【答案】 A
145、垄断竞争市场的特点是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
146、投资规划中，当（　　）等客观环境改变时，需要重新审视投资计划，并确定新的投资方案。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
147、下列关于行业轮动的特征表述不正确的是（　　）。
A.行业轮动必须建立在对具体的体制，制度以及发展阶段的分析基础之上，并且关注经济的周期变化不同制度的国家、不同的经济体系、不同的发展阶段，轮动策略不同
B.行业轮动与经济周期和货币周期并没有紧密联系
C.行业轮动必须注意经济体系的特征和经济变是的相互作用方式
D.行业轮动与经济周期和货币周期紧密联系，相互作用和影响

【答案】 B
148、下列投资策略中，属于战略性投资策略的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
149、下列关于教育分类说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
150、下列关于主要条款分析法和比率分析法的比较说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
151、税务规划的原则包括（）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
152、家庭的生命周期包括（ ）
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 C
153、完全垄断市场，产品的需求曲线为:Q=1800-200P,该产品的平均成本始终是1.5,生产者只能实行单一价格，则市场销量为（　　）。
A.750
B.350
C.1000
D.1500

【答案】 D
154、下列关于无差异曲线特点的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
155、下列属于有效边界FT上的切点证券组合T具有的特征的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
156、关于优化法，说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
157、根据风险矩阵对于高能力高态度、低能力低态度两类投资者的描述，理论上最适合这两类投资者的投资配比分别为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
158、某投资者开展证券投资相关业务时拒绝或退出某一业务或市场，以避免承担该业务或市场风险，既不做业务也不承担风险，该投资者选择的策略是（　　）。
A.风险转移
B.风险规避
C.风险补偿
D.风险对冲

【答案】 B
159、下列监测信用风险的主要指标和计算方法不正确的是（　　）
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 C
160、下列关于杜邦财务分析体系的说法中，不正确的是（ ）。
A.总资产收益率是一个综合性最强的指标
B.在净资产收益率大于零的前提下，提高资产负债率可以提高净资产收益率
C.资产负债率与权益乘数同方向变化
D.资产负债率高会给企业带来较多的杠杆利益，也会带来较大的风险

【答案】 A
161、下列关于趋势线的表述中，正确的有()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
162、下列（ ）属于家庭收支预算中专项支出预算项目的内容。
A.食、住
B.本息还贷支出预算
C.普通娱乐休闲
D.医疗

【答案】 B
163、期限套利常见的风险包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
164、证券组合管理的基本步骤包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ

【答案】 D
165、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
166、有效证券组合的特征包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
167、股权分置改革将对证券市场产生深刻、积极的影响是（　　）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.IV
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 A
168、人们越不喜欢现在。时间偏好就（ ）。
A.越低
B.越高
C.不确定
D.不变

【答案】 A
169、 下列属于年金的有（）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
170、某3年期债券麦考利久期为2.3年，债券目前价格为105.00元，市场利率为9%0假设市场利率突然上升1%，则按照久期公式计算，该债券价格（　　）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ

【答案】 A
171、股票类证券产品的基本特征有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
172、以下说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
173、关于基本分析法，下列说法正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
174、在证券投资中，当原风险敞口出现亏损时，新风险敞口能够盈利，并且使盈利能够尽量全部抵