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2025年证券从业之证券市场基本法律法规综合检测试卷B卷含答案

单选题（共1500题）
1、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
2、证券经纪业务的特点包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
3、(2018年真题)下列说法错误的是（　）。
A.公开募集基金应当经国务院证券监督管理机构注册
B.公开募集基金应当由基金管理人管理，基金托管人托管
C.非公开募集基金应当由基金托管人托管
D.私募投资基金可以进行公开宣传

【答案】 D
4、下列关于证券公司信息隔离墙制度的说法错误的是（ ）。
A.证券公司信息隔离墙制度，是指证券公司为控制内幕信息及未公开信息（统称“敏感信息”）的不当流动和使用而采取的一系列管理措施
B.证券公司应当将信息隔离墙制度纳入公司内部控制机制，采取有效措施，健全业务管理流程，加强对工作人员的培训和教育，对违规泄漏和使用敏感信息的行为进行责任追究
C.证券公司进行业务创新或协同开展业务合作，应当事先评估是否可能存在敏感信息不当流动和使用的风险，建立或完善信息隔离墙管理措施
D.证券公司无需定期评价信息隔离墙制度的有效性，不必随时调整和完善

【答案】 D
5、信息披露义务人未按照规定披露信息，或者公告的证券发行文件、定期报告、
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
6、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司控股或者实际控制的企业、资产托管机构、证券服务机构未按照规定向国务院证券监督管理机构报送、提供有关信息、资料，或者报送、提供的信息、资料中有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，可以处以（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 A
7、下列各项属于证券投资咨询业务的是（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
8、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
9、（ ）接受上市公司委托开展相关业务，该受托事项对上市公司证券交易价格有重大影响的，应当填写本机构内幕信息知情人档案。上述主体应当保证内幕信息知情人档案的真实、准确和完整。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
10、证券公司中间介绍业务的禁止事项包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
11、以下属于证券经纪业务管理风险防范措施的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
12、下列关于有限责任公司董事会职权说法错误的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、审计委员会中独立董事的人数不得少于1/2,并且至少有（　　）名独立董事从事会计工作（　　）年以上。
A.1；3
B.1；5
C.2；3
D.2；5

【答案】 B
14、金融产品代销机构向客户推介的金融产品满足下列（　　）条件时，需要对客户做出有针对性的书面说明，同时详细披露判断该金融产品适合该客户购买的依据，并要求客户签字确认。
A.①③
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
15、A是B的全资子公司，A采购一批生产物资，尚未付款。下列说法中，正确的是（ ）。
A.付款责任由A承担，B承担连带责任
B.付款责任由A独立承担
C.付款责任由B承担，A承担连带责任
D.付款责任由B独立承担

【答案】 B
16、股份有限公司公开发行股份前已发行的股份，
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 B
17、下列说法错误的是（ ）。
A.证券期货经营机构发行的资产管理计划不得投资于不符合国家产业政策、环境保护政策的项目（证券市场投资除外）
B.证券期货经营机构开展私募资产管理业务，不得委托个人或不符合条件的第三方机构为其提供投资建议，管理人依法应当承担的职责不因委托而免除
C.证券期货经营机构可以开展或参与具有“资金池”性质的私募资产管理业务
D.证券期货经营机构不得对私募资产管理业务主要业务人员及相关管理团队实施过度激励

【答案】 C
18、财务顾问的工作底稿和工作档案应当真实、准确、完整，保存期不少于（ ）年。
A.20
B.15
C.10
D.5

【答案】 C
19、公司发起人、股东在公司成立后，抽逃其出资的，由公司登记机关责令改正，处以所抽逃出资金额（ ）的罚款。
A.5％以上15％以下
B.2％以上10％以下
C.5％以上20％以下
D.10％以上20％以下

【答案】 A
20、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有下列行为（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
21、按照《证券业从业人员资格管理办法》，取得从业资格的人员，通过机构申请执业证书需具备（　　）条件。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
22、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规负责
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具合规审计意见

【答案】 C
23、下列说法错误的是（ ）。
A.企业债券持有人对企业的经营状况不承担责任
B.企业债券可以继承和转让，但是不得抵押
C.中央企业发行企业债券，由中国人民银行会同原国家计划委员会审批
D.地方企业发行企业债券，由中国人民银行省、自治区、直辖市、计划单列市分行会同同级计划主管部门审批

【答案】 B
24、证券公司应当制定合规管理的基本制度，经（）审议通过后实施。
A.董事会
B.总经理办公会
C.股东大会红
D.监事会

【答案】 A
25、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
26、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（　　）可划转外，严禁挪作他用。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
27、股票的发行价格不得低于（　　）。
A.两倍市净率
B.同行业上市公司平均市盈率
C.每股净资产
D.票面金额

【答案】 D
28、证券公司代销金融产品，证券公司应当与委托人签订书面代销合同。代销合同应当约定双方权利义务，并明确约定下列（　　）事项。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
29、（2017年真题）《中华人民共和国证券法》规定，投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务不得有的行为包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
30、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（　　）。
A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员

【答案】 B
31、在证券自营业务中，不得（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.③④

【答案】 A
32、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，行政清理组职责包括（ ）。
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
33、根据《证券公司融资融券业务管理办法》，证券发行人的权利，是指（　　）
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
34、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权的有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
35、交易所按照（　　）的原则，从满足规定的证券范围内选取和确定融资融券标的证券的名单，并向市场公布。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
36、基金托管人应当安全保管基金财产，按照相关规定和基金托管协议约定建立与基金管理人的对账机制，定期核对资金头寸证券账目、净值信息等数据，及时核查认购与申购资金的到账、赎回资金的支付以及投资资金的支付与到账情况，并对基金的会计凭证、交易记录、合同协议等重要文件档案保存（ ）以上。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
37、下列说法中，不符合内幕交易禁止性规定的是（　　）
A.内幕交易行为给投资者造成损失的，行为人砬与依法承担赔偿责任-
B.证券交易内幕交息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得泄露该信息，或者建议他人买卖该证券
C.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的i正券
D.证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕交息的人，在内幕信息公开前，不得买卖该公司的证券，似可以私人的身份建议他人买卖该证券

【答案】 D
38、按照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事期货中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开以下信息，除了（ ）。
A.受托从事的介绍业务范围
B.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C.投资产品预期收益率
D.客户开户和交易流程

【答案】 C
39、证券公司（ ）负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任。
A.股东大会
B.经营管理层
C.总经理
D.董事会

【答案】 D
40、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
41、基金托管人应当按照法律法规的规定以及基金合同的约定办理与基金托管业务有关的信息披露事项，包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
42、《证券法》的内容不包括（ ）。
A.公开发行证券的有关规定
B.证券上市的条件
C.投资者保护制度
D.合伙企业的相关规定

【答案】 D
43、上市公司的股东违反《上市公司信息披露管理办法》，中国证监会可以采取的监管措施包括( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
44、（　　）依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展。
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.证券交易所

【答案】 A
45、擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以（　　）的罚款。
A.非法所募资金金额1%以上5%以下
B.非法所募资金金额5%以上50%以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得5倍以上10倍以下

【答案】 B
46、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务时，不得提供的服务包括（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.③④
D.①②④

【答案】 C
47、根据《证券公司金融银行衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（　　）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
48、证券公司向客户融资融券可以使用（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
49、对负有信息披露业务的公司、企业向股东和社会公众提供虚假的或者隐瞒重要事实的财务会计报告，或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露，涉嫌下列情形之一的，应予立案追诉（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
50、背信运用受托财产罪侵犯的客体是( )。
A.金融管理秩序和客户的合法权益
B.复杂客体
C.自然人和单位
D.特殊客体

【答案】 A
51、证券公司向客户融资、融券，应当向客户收取一定比例的保证金，除现金外，保证金可以证券充抵。对于可充抵保证金的证券，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值进行折算。下列关于折算率说法正确的是（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
52、对于经过限期整改后，仍然不符合为期货公司提供中间介绍业务的证券公司，（　　）有资格撤销其资格。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中央国债登记结算有限责任公司
D.中国人民银行

【答案】 A
53、按照《证券监督管理条例》和《证券公司治理准则》的要求，证券公司董事会决议内容违反法律、行政法规或者中国证监会的规定的，（　　）应当要求董事会纠正，（　　）应当拒绝执行。
A.监事会；股东会
B.监事会；经理层
C.股东会；经理层
D.股东会；监事会

【答案】 B
54、证券公司柜台市场发行、销售与转让私募产品时，不得采用（ ）方式，法律法规有明确规定的除外。?
A.集中竞价
B.拍卖竞价
C.做市
D.标购竞价

【答案】 A
55、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
56、下列选项中，可以作为普通合伙人的是（ ）。
A.国有独资公司
B.国有企业
C.自然人
D.上市公司

【答案】 C
57、发生影响或者可能影响证券公司经营管理、财务状况、风险控制指标或者客户资产安全的重大事件的，证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送月度报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。这样做（ ）。
A.正确
B.不正确，应该为临时报告
C.不正确，应当为年度报告
D.无相关规定

【答案】 B
58、下列融资保证金比例的公式正确的是( )。
A.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×买入价格)×100%
B.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×买入价格)×100%
C.融资保证金比例=保证金÷(融券买入证券数量×卖出价格)×100%
D.融资保证金比例=保证金÷(融资买入证券数量×卖出价格)×100%

【答案】 A
59、证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例。当该比例低于约定的维持担保比例时，应当通知客户在约定的期限内补交担保物，客户经证券公司认可后，可以提交除可充抵保证金以外的其他（ ）等资产。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
60、下列选项中，属于基金份额持有人享有的权利的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
61、证券公司以自有资金参与集合计划，自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 D
62、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。下列关于合规管理职责归属表述正确的有（　　）①董事会负责在日常经营中培育公司合规文化
A.①②③④
B.①②③
C.②③
D.①④

【答案】 C
63、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
64、合伙协议没有约定，当处分合伙企业的不动产时，（ ）
A.应当经全体合伙人一致同意
B.应当经半数合伙人同意
C.应当经2/3合伙人同意
D.应当经1/3合伙人同意

【答案】 A
65、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管

【答案】 B
66、证券登记结算机构受证券发行人委托以（　　）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券
B.现金
C.红利
D.股票

【答案】 B
67、充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按（　　）进行折算。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、下列关于隔离墙观察名单的说法，错误的是（　　）。
A.观察名单不影响证券公司开展业务
B.证券公司对于列入观察名单的公司或证券有关的业务活动无需监控
C.证券公司已经掌握内幕消息的，应当将内幕消息所涉公司或证券列入观察名单
D.观察名单属于高度保密的名单

【答案】 B
69、下列有关股份有限公司股份转让的规定，错误的是（ ）。
A.非上市公司，股东大会召开前20日内或者公司决定分配股利的基准日前5日内，不得进行股东名册的变更登记
B.无记名股票，由股东将该股票交付给受让人后即可
C.上市公司必须依照法律、行政法规的规定，每会计年度公布一次财务会计报告即可
D.公司董事、监事、高级管理人员离职后半年内，不得转让其所持有的本公司股份

【答案】 C
70、（2017年真题）证券公司代销金融产品，应当遵循的原则不包括（　　）。
A.平等
B.自愿
C.专业性
D.适当性

【答案】 C
71、证券业从业人员不得从事的活动有( )。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ. 、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ. 、Ⅱ、ⅢⅣ

【答案】 D
72、证券公司必须持续符合的下列风险控制指标标准错误的是（　　）。
A.风险覆盖率不得低于100%
B.资本杠杆率不得低于10%
C.流动性覆盖率不得低于100%
D.净稳定资金率不得低于100%

【答案】 B
73、下列关于证券公司风险处置措施中的“停业整顿”措施，描述正确的是（ ）。
A.停业整顿不是自我整改的一种处置措施
B.国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，且不用向有关地方人民政府通报情况
C.在规定期限内未能完成整改的，国务院证券监督管理机构必须责令证券公司停止全部业务进行整顿
D.停业整顿的期限不超过3个月

【答案】 D
74、证券公司应当选择符合以下哪些条件的信息技术服务机构开展合作（　　）。
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 C
75、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）
A.50%
B.40%
C.30%
D.20%

【答案】 D
76、设立有限责任公司，应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
77、提供证券投资顾问服务的人员应当（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
78、融资融券业务是指（ ）进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券，出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。
A.在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所
B.在证券交易所或者场外交易场所
C.在场外交易场所
D.在证券交易所

【答案】 A
79、下列说法正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
80、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　　)。
A.一家
B.四家
C.两家
D.三家

【答案】 C
81、金融机构为资产管理产品投资的非标准化债权类资产或者股权类资产发生（　　）行为的，视为刚性兑付。
A.①②③
B.②③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
82、在融资融券业务中，如果相关主体违反《证券公司监督管理条例》的规定，有下列（）情形之一的，责令改正，没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上60万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
83、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会

【答案】 D
84、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，当擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额在（　　）万元以上的，应予立案追诉。
A.30
B.50
C.60
D.100

【答案】 A
85、资产支持证券可依法（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
86、证券公司从事定向资产管理业务，应当建立健全（　　）、风险控制等制度。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
87、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。
A.15
B.10
C.30
D.5

【答案】 B
88、主办券商、会计师事务所、律师事务所、其他证券服务机构及其相关人员在全国股转系统从事相关业务，应严格履行法定职责，遵守行业规范，勤勉尽责，诚实守信，并对出具文件的（　　）负责。
A.①
B.②③
C.①②③
D.①②

【答案】 C
89、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60

【答案】 B
90、下列关于公司担保决定权的说法中，正确的是（　　）。
A.公司为股东提供担保必须经董事会决议
B.由公司经理为本公司股东提供担保
C.公司为股东提供担保必须经股东会或者股东大会决议
D.由董事长为本公司股东提供担保

【答案】 C
91、基金管理人、基金托管人因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金财产不属于其清算财产。前述说法体现了基金财产的（ ）。?
A.独立性
B.契约性
C.确定性
D.营利性

【答案】 A
92、公司章程的基本特征不包括()。
A.法定性
B.真实性
C.公平性
D.自治性

【答案】 C
93、证券业从业人员取得执业证书后，发生下列( )
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
94、信息披露义务人报送的报告或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以（ ）的罚款。
A.30万元以上300万元以下
B.30万元以上500万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.100万元以上1000万元以下

【答案】 C
95、下列关于指定交易的说法正确的是（ ）。
A.①②④
B.②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 C
96、证券公司应当采取适当方式，向客户披露委托人提供的金融产品合同当事人情况介绍、金融产品说明书等材料，全面、公正、准确地介绍金融产品有关信息，充分说明金融产品的()等主要风险特征，并披露其与金融合同当事人之间是否存在关联关系。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
97、全国股份转让系统自律监管措施包括但不限于（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 C
98、下列关于证券公司的证券交易佣金收费标准的说法，错误的是（　　）。
A.交易佣金实行最高上限向下浮动制度
B.证券公司向客户收取的佣金无下限限制，可以实行0佣金
C.证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰
D.佣金的收费标准因交易品种、交易场所的不同而有所差异

【答案】 B
99、证券公司不得接受本公司的（ ）成为定向资产管理业务客户。
A.①②
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
100、（2020年真题）持有股票期权合约义务仓的投资者是（　　）
A.股票期权卖方
B.股票期权买方
C.股票期权结算参与人
D.做市商

【答案】 A
101、下列关于转融通业务保证金的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
102、（2017年真题）期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告。没收违法所得，并处违法所得（　　）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
103、根据《证券公司治理准则》，下列关于证券公司与客户关系的基本原则的说法，错误的是(　　)。
A.证券公司向客户提供的产品或者服务，对有关产品和服务的内容应履行保密的义务
B.证券公司不得侵犯客户的财产权、选择权、公平交易权、知情权及其它合法权益
C.证券公司不得挪用客户交易结算资金、委托管理得资产及托管在公司的证券
D.证券公司应当设专职部门或者岗位负责与客户进行沟通，处理客户的投诉等事宜

【答案】 A
104、（ ）是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动
A.转融通业务
B.融资融券业务
C.自营业务
D.经纪业务

【答案】 B
105、境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近一个会计年度实收资本不少于（ ）亿美元或托管资产规模不少于（ ）亿美元或等值货币。
A.10；500
B.10；1000
C.20；500
D.20；1000

【答案】 B
106、下列属于利用未公开信息交易罪犯罪主体的是（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.①②③
D.③④

【答案】 B
107、荐股软件是指具备下列()一项或多项证券投资咨询服务功能的软件产品、软件工具或者终端设备。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
108、证券公司开展是否风险管理系统功能完备、权限清晰，能够与业务系统同步上线运行属于（　　）风险管理机制。
A.事前审查
B.事中风险监测
C.事后评估审计
D.事后排查

【答案】 A
109、证券投资顾问业务和发布证券研究报告的区别是（　　）。
A.①②
B.①②③
C.①②③④
D.②④

【答案】 C
110、按照《证券公司治理准则》的要求，在一般情况下，证券公司在处理与股东关联方之间的关系时，证券公司应注意，不得有（　　）行为发生。
A.①②③
B.①③④
C.①②⑤
D.③④⑤

【答案】 C
111、下列职权中，属于股份有限公司股东大会的是（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.①③④⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥

【答案】 C
112、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。
A.30％
B.40％
C.50％
D.60％

【答案】 C
113、公开募集基金的基金管理人不得向基金份额持有人（　　）。
A.承诺最低收益
B.保证按照诚实信用原则管理基金财产
C.保证为其最大利益管理基金财产
D.保证公平对待所管理的不同基金财产

【答案】 A
114、（2020年真题）下列关于监管部门对全国股转系统业务监管措施的说法，错误的是（　　）。
A.中国证监会可以要求全国股转系统对股票发行承销过程中涉嫌违法违规的进行调查处理，或者直接责令公司、证券公司暂停或停止发行
B.全国股转系统应当发挥自律管理作用，对股票公开转让的公众公司及相关信息披露义务人披露信息进行监督，督促其依法及时、准确地披露信息
C.全国股转系统可以依据相关规则对股票公开转让的公众公司进行检查
D.监管对象不服全国股转公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起15个工作日内向全国股转公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行

【答案】 C
115、根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，下列关于证券期货经营机构工作人员违反廉洁从业规定的说法,错误的是 ()
A.违反廉洁从业规定，事后及时向中国证券业协会报告，或者积极配合调查的，依法免于追究责任或者从轻、减轻处理
B.曾为公职人员特别是监管人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理
C.直接、间接或者唆使、协助他人向监管人员输送利益的，应当从重处理
D.曾任证券期货经营机构合规风控职务的人员违反廉洁从业规定的，应当从重处理

【答案】 A
116、封闭式单—资产管理计划的投资者可以分期缴付委托资金，但应当在资产管理合同中事先明确约定分期缴付资金的数额、期限，且首期缴付资金不得少于（ ）万元，全部资金缴付期限自资产管理计划成立之日起不得超过（ ）年。
A.1000， 2
B.1000， 3
C.500， 2
D.500， 3

【答案】 B
117、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（　　）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 D
118、经营机构向普通投资者销售产品或者提供服务前，应当告知的下列信息中错误的是（　　）。
A.可能直接导致本金亏损的事项
B.可能直接导致超过原始本金损失的事项
C.因经营机构的业务或者财产状况变化，可能导致本金或者原始本金亏损的事项
D.利益保证承诺

【答案】 D
119、按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定，财务顾问主办人应该最近（ ）个月未因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分。
A.6
B.12
C.24
D.36

【答案】 C
120、（2016年真题）在企业债券募集办法中编造重大虚假内容的单位，可对其直接负责的主管人员处以有期徒刑，其刑期可以是（　　）。
A.3年
B.6年
C.10年
D.20年

【答案】 A
121、下列事项中，属于有限责任公司董事会职权的有（　　）。
A.①②④⑤⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 D
122、向战略投资者配售股票的，应当在网下配售结果公告中披露（ ）情况。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
123、公开发行债券需要遵循的条件和规则包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
124、(2019年真题)下列属于全国人民代表大会，和全国人民代表大会常务委员会制定并颁布的法律是（）。
A.《期货公司监督管理办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《上市公司收购管理办法》
D.《行政和解试点实施办法》

【答案】 B
125、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法中正确的是（ ）。
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，只需对实际存在利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对所有业务活动采取禁止措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以不实行回避制度

【答案】 C
126、关于证券投资顾问业务管理的基本要求，以下说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
127、(2019年真题)下列关于有限合伙企业协议应当特别载明内容的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
128、保荐机构应当针对发行人的具体情况，确定证券发行上市后持续督导的内容，督导发行人履行有关上市公司规范运作、信守承诺和信息披露等义务，审阅信息披露文件以及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件，并承担下列工作（　　）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
129、除了《证券公司监督管理条例》外，证券公司代销业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件包括（　　）。
A.①②③