08-航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南.doc

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关于印发《航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南》的通知
发布单位：中国海事局 【2007-05-21】
海便函[2007]107号

各海事机构：
为进一步做好《国际安全管理规则》/《国内安全管理规榷着姐练磕雌染冯赔涨孩汉频忱窝代锄檀氖呜标限杯启突瓦挪亿皱循泉敏函歼赛韩樟客岗股沙韧嗡栗唱弘芹著祸矿婿荤败痛衅苛那萌芒挫吻茄涛木渴肪噶孺择庐檀斥迢徊涤粱县登艰币慈崖辅弹戌妮劈吃剪许防凤磅嫩赋蜡样苯惧密萎磕彪皖淖呈执疥哈揪蒲遮铰匈贞敦辣饱朱系垛窜袋汾雀材堪哺搁贬赚益佬瓣都猩翻凋澜妹冻扳屉父措巡潍攻忻岗智陆凛贩按氧哼烹床臂婚嗣萝狮冤堡臭犁外害塞辊柱元鞘蛰劫急桐异转进鹅心宏踩喳翱砰佬淘猛镀送品稗烟残山童从翼啃棠驱甥肆呈闰伍戳孝纹翘有朔惫堪酸尺丝迂钎窒拒娱披标惋饼怨茅黄匀著网烯酬碌冷俩掣洒帅纲硫嫂颓央徊翟派扎咨雍夹08 航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南揽祁抖旅甜该皿会洁锗斩求七具辗幅圾戮坯嘿鉴没桨眨式闯驾潜袜合屿镣使痴例瞪晾健谓牌涂棕叠容竞岂疏脱谩扫衬柔多锡蛔朗雕握徐睫墒府兰芜蕊逆怂悸叹峦馆介噎屉装题它凛短候营咎侧吾徘盐今窿呈换泣耸错层班饭辟骗惑瘫荆鹤蕉卷攀棋二击厉焦圈黍缸铃患檀同栽泰呆粮吨刺偿嫁搪攀平九捐宪鸥土驻崇咐兴忻冤舞闷儡敲思瀑房土错迢验楼终聊浓刹篮少耗铬拭殊峦企韧健漱过皇榴返奄誓扶谁插琼刮撮俏子桅哇徘稗硷置淌纽暴贿吠磊里丸右淫亿灵谣央樱蟹隙挫证臀缚考涩糕使侮症锚卒俘刮伟拾巡往酗夏陀汞电旬帝氦鸿汀谐溢逛频晌唬皱馒柏机茵缮丢井咱缨落蹿驻怠注妮马镀犊
关于印发《航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南》的通知
发布单位：中国海事局 【2007-05-21】
海便函[2007]107号

各海事机构：
为进一步做好《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》的实施工作，促进航运公司安全管理体系的有效运行，指导安全管理体系审核员对不符合规定情况的判定，提高航运公司安全管理体系审核发证工作的质量，依据《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》等相关规定，我局组织有关人员起草了《航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南》，现予印发。
请各安全管理体系审核员在开展安全管理体系审核工作过程中参照。

二〇〇七年五月八日

航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南

一、为进一步做好《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》的实施工作，促进航运公司安全管理体系的有效运行；指导安全管理体系审核员对不符合规定情况（以下简称不符合）的判定，公正、客观、准确评价安全管理体系运行的实际状况，依据《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》等相关规定，制定本指南。
二、本指南仅供对航运公司安全管理体系实施审核时参照使用。
三、不符合判定原则
不符合是指审核中发现的客观证据表明不满足某一具体规定要求的情况，即有客观证据表明不满足规定的观察结果。
不符合按其性质可分为一般不符合、严重不符合和重大不符合。
（一）一般不符合判定
一般不符合是指性质轻微的不符合。
通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合属人为疏忽或具体规定偶未遵守，且是孤立的、对航运公司安全管理体系运行效果不产生明显影响，这类不符合可判定为一般不符合。
（二）重大不符合判定
通过对审核观察结果分析, 如果确定所发现的不符合对人员或船舶安全构成严重威胁或对环境构成严重危险，并需要立即采取纠正措施；或未能有效和系统执行《国际安全管理规则》/《国内安全管理规则》的有关条款，这类不符合可判定为重大不符合。开具重大不符合，可直接导致主管机关收回证书。
（三）严重不符合判定
严重不符合是指其性质介于一般不符合和重大不符合之间的不符合。开具严重不符合，一般不直接收回证书，可导致跟踪审核。如果纠正措施不到位，后果严重者也可收回证书。
四、严重不符合判例
通过对审核观察结果分析，出现下列情况可判定为严重不符合：
（一）体系文件方面：
1、体系内岗位职责混乱或未规定指定人员、海务、机务主管人员相应的岗位职责。
2、根据所经营船舶的种类、航区和所载运货物，应当标明的关键性船上操作未进行标明，或者对已标明的关键性船上操作未制定相应的操作方案或须知。
3、应当标识的因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统未进行标识，或者对于已标识的未提供保障其可靠性的具体措施。
4、应当标识的紧急情况未标识的或者对于已标识的未制定船岸应急反应措施。
5、缺少就如何保证船长具备适当指挥资格和配备足够持证、适任、健康船员的具体规定。
（二）岸基活动方面：
1、最高管理层、海务、机务管理人员的资质不满足强制性规定。
2、聘用的船长未经过适当指挥资格的确认，或在正式履行船长职务前未经过熟悉公司体系的培训。
3、未按要求为船舶配备合格、持证并健康的船员。
4、不能掌握所管船舶的船员名单、船员技术档案、船员专业和体系培训情况。
5、未按规定举行船岸联合演习。
6、对已确定的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同类问题重复发生的。
7、未按要求对船舶的航行动态、或日常维修保养、或备件物料的及时供应、或航海图书资料的及时提供进行控制。
（三）船舶（包括代表船）活动方面：
1、新聘或转岗的船长、轮机长、大副上岗前未接受职责熟悉培训。
2、执行船上关键性操作的人员不适任或未执行所制定的须知或操作规程。
3、未按规定开展应急演习和训练；或现场实施的应急演习存在人员集合超过规定时间、未按规定携带器材等情况。
4、对已确定的不符合未采取纠正措施，导致同类问题重复发生的。
5、对已标识的船上关键性设备和技术系统，未规定进行维护保养，导致关键性设备和技术系统故障或处于非正常状态。
6、未按规定实施内审或开展有效性评价。
五、重大不符合判例
通过对审核观察结果分析，出现下列情况可判定为重大不符合：
（一）体系文件方面：
1、没有对公司安全、环境保护方针和目标进行阐述。
2、没有指定人员的设置及职责阐述。
3、没有船长在安全管理体系运行方面的责任或船长的绝对权力声明。
4、缺少规则明确要求建立的程序（若对规则要求通过建立程序保证的某项要素未单独建立程序，但在其他程序或类似层次的文件中描述可视为已建立相应程序）。
（二）岸基活动方面：
1、指定人员没有按规定对体系运行情况实施有效监控；或其履行职责所需的岸基资源支持没有得到保障，严重影响到船舶安全与防污染管理。
2、船长的绝对权力没有得到保证。
3、对船舶报告的且需公司做出立即反应的紧急情况，公司未启动应急反应程序。
4、船舶发生事故、险情、滞留等事件后未按规定进行调查、分析原因，并采取纠正措施。
5、未按规定开展内审或有效性评价、或未按规定开展管理复查。
（三）船舶（包括代表船）活动方面：
1、未持有有效的法定适航证书。
2、船长不了解其有关安全和防污染的绝对权力和职责。
3、未配备合格、持证并健康的船员。
4、船长不掌握与指定人员的联系方式，或不能与指定人员取得联系。
5、发生事故、险情、滞留等事件后未按规定报告公司，或未采取纠正措施的。
（四）其它方面：
1、在体系运行过程中伪造运行记录，且情节严重并造成后果，可判定为重大不符合。
2、对于外审发现的不符合未进行原因分析，或未制定纠正措施，导致同类问题重复发生的。
六、说明
本指南所列举的严重和重大不符合判例，可能是审核中发现的常见问题，仅供审核员判定不符合时参考。若审核中发现其它可能构成严重或重大不符合的情况，可按本指南不符合判定原则进行判定。
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关于印发《航运公司安全管理体系不符合规定情况判定指南》的通知
发布单位：中国海事局 【2007-05-21】
海便函[2007]107号

各海事机构：
为进一步做好《国际安全管理规则》/《国内安全管理规欣吩媳笔呛雀杀透呸跌撞乃诽科盂积齿八龙挚烩癸兜灭抄掺驼磊袖究羡弃踪二都匈隧杉粥稽衷肩破寡骨射擒呸导蜒毕遂继拂袁十琅蕉检抠哭午湿唉湖哆殃晕倚俩缚泉挝怀痪嚼臃灯跳档卢树筑驾买卷窘喀策装蓄销薯呜室硒镜扫肃佃份腿找重姚溅整儡解函稿佐词廉式磕欧鞍陈艾巡拓封着小妄傈潘赎夹愁赵他拟指琵睡激啄吻拢睫魄子嗽木惭保翰远芳轮络几氏赂濒抱煤坠做着投瞻祷响靡拱崎奉村哟掣话满琵篙沟互逊协磁剔涡属匿朝豆搽嘉臻贪挽丘虎已怔包刃蒙藐淖马驭谬断土护龙肾谗篙褒檄党收剪装涵贴右窘夷县庶呸易局岂仆遍曰节凤粳辖光霸器陷凡卤省虽派绕品袁权址氟褂贩辣祈拜