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2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自我提分评估(附答案)

单选题（共1500题）
1、证券公司的证券自营账户，应当自开户之日起（　　）个交易日内，报证券交易所备案。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
2、虚假陈述行为人在信息披露文件中或者通过媒体，作出使投资人对其投资行为发生错误判断并产生重大影响的陈述被称为（ ）。?
A.误导性记载
B.误导性陈述
C.虚假陈述
D.虚假记载

【答案】 B
3、证券公司应定期和不定期地开展洗钱风险评估。评估工作应从（　　）维度进行综合考虑。
A.国家／地域
B.客户
C.业务（含产品和服务）
D.以上都是

【答案】 D
4、（2017年真题）公司在依法向有关主管部门提供的财务会计报告等材料上作虚假记载或者隐瞒重要事实的，由有关主管部门对直接负责的主管人员和其他直接责任人员处以（　　）的罚款。
A.3万元以上30万元以下
B.3万元以上50万元以下
C.5万元以上50万元以下
D.5万元以上30万元以下

【答案】 A
5、证券公司向客户推介金融产品，应当评估客户购买金融产品的适当性，包括（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
6、申请证券投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列说法不正确的是（ ）。
A.有固定的业务场所和与业务相适应的通信设备及其他信息传递设施
B.有人民币200万元以上的注册资本
C.单独从事证券投资咨询业务的机构，有五名以上取得证券投资咨询从业资格的专职人员
D.同时从事证券和期货投资咨询业务的机构，有十名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员

【答案】 B
7、(2019年真题)证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的（）。
A.20%
B.10%
C.16%
D.5%

【答案】 A
8、在证券投资基金当事人中，负责动用基金资产进行证券投资的机构是（ ）。
A.基金托管人
B.基金发起人
C.基金持有人
D.基金管理人

【答案】 D
9、（ ）依法对保荐机构及其保荐代表人进行自律管理。
A.中国证券业协会
B.财政部
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 A
10、下列说法错误的是（　　）。
A.公开发行公司债券的发行人应将披露的信息或信息摘要刊登在至少一种中国证监会指定的报刊，供公众查阅
B.主承销商是信息披露的第一责任人
C.主承销商必须诚实守信、勤勉尽责，对发行人进行尽职调查
D.中介机构对相关文件资料进行核查和验证，确保其出具的专业文件真实、准确、完整、及时

【答案】 B
11、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（　　）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
12、下列属于沪港通与深港通业务基本交易规则的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
13、担任因违法被吊销营业执照、责令关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司、企业被吊销营业执照之日起未逾（ ）年，不得担任公司的董事、监事、高级管理人员。
A.3
B.4
C.5
D.6

【答案】 A
14、证券公司参与区域性市场，应当（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
15、经营机构违反《证券期货投资者适当性管理办法》，未按建立或者更新投资者评估数据库的，应当给予警告，并处（ ）万元以下罚款；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处（ ）万元以下罚款。
A.1；1
B.2；2
C.3；3
D.3；1

【答案】 C
16、下列关于上市交易申请的说法中，错误的是（　　）。
A.中国证监会根据国务院授权的部门的决定安排政府债券上市交易
B.证券交易所根据国务院授权部门的决定安排政府债券上市交易
C.申请证券上市交易应当向证券交易所提出申请
D.申请证券上市的公司应与证券交易所签订上市协议

【答案】 A
17、关于集合资产管理计划的估值，证券公司应该做到的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
18、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订的证券投资顾问服务协议内容不包括（ ）。
A.当事人的权利义务
B.收费标准和支付方式
C.终止或者解除协议的条件和方式
D.客户公司的股票代码

【答案】 D
19、按照《证券公司治理准则》的要求，关于证券公司和控股股东、实际控制人及其关联方之间开展业务竞争和关联交易的说法正确的是（ ）。
A.证券公司的关联方可以与其所控制的证券公司开展同类业务
B.证券公司控制其他证券公司的，可以开展与该证券公司相同的同类业务，以竞争的形式促进双方发展。
C.证券公司的股东、实际控制人与证券公司的关联交易可以在牺牲证券公司利益的基础上进行
D.证券公司章程应当对重大关联交易及其披露和表决程序作出规定

【答案】 D
20、证券金融公司开展转融通业务，可以使用下列资金和证券（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
21、证券投资咨询人员，主要包括（　　）。
A.①②
B.②③
C.②④
D.①④

【答案】 C
22、境内自然人因遗产继承办理公众股非交易过户，申请人需提供的材料有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
23、下列属于证券业务的专业人员范围的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 A
24、公司作为企业法人。具有以自有财产独立对外承担各种责任的能力。这种责任能力的基础在于()
A.民事主体法律地位一律平等
B.公司享有法人财产权
C.公司管理者承担信义义务
D.股东享有有限责任保护

【答案】 B
25、证券公司违反证券法的规定允许他人以证券公司的名义直接参与证券的集中交易的，责令改正，可以并处（　　）的罚款。
A.五十万元以上
B.五十万元以下
C.十万元以上
D.十万元以下

【答案】 B
26、下列属于集资诈骗罪的刑事立案追诉标准的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
27、下列关于资产管理计划推广销售的说法，错误的是(　　)。
A.证券公司不得通过广播、电视、报刊及其它证券公司推广集合资产管理计划
B.推广期间，客户资金应存入集合计划份额登记机构指定的专门账户
C.集合资产管理计划应当面向合格投资者推广
D.推广结束后对募集资金的验资工作应由具备证券相关业务资格的会计事务所完成并出具验资报告

【答案】 A
28、（2016年真题）下列选项中，属于奖励信息应包括的内容的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
29、（2018年真题）从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入（　　）家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。
A.1
B.3
C.5
D.10

【答案】 A
30、净资本指标与上月相比发生20%以上不利变化或不符合规定标准时，证券公司应当在（　　）个工作日内向公司全体董事报告，（　　）个工作日内向公司全体股东报告。
A.5；15
B.10；15
C.5；10
D.10；20

【答案】 C
31、(2019年真题)下列不属于有限责任公司的股东会职权的是（）。
A.选举和更换由非职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B.审议批准监事会或者监事的报告
C.对发行公司债券作出决议
D.聘任或解聘公司总经理

【答案】 D
32、违反《中华人民共和国证券法》规定，欺诈发行股票、债券的犯罪应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金，其财产不足以同时支付时，先承担（ ）责任。
A.民事赔偿
B.刑事
C.行政处罚
D.缴纳罚款

【答案】 A
33、按照《刑法》规定，对集资诈骗罪和非法吸收公众存款罪的法律责任理解正确的有（　　）。
A.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额较大的，处5年以下有期徒刑或者拘役，或单处20万元以下罚金
B.以非法占有为目的，使用诈骗方法非法集资，数额特别巨大的，处10年以上有期徒刑或无期徒刑，并处5万元以上50万元以下罚金
C.非法吸收公众存款，扰乱金融秩序的，处1万元罚金
D.单位犯非法吸收公众存款罪，数额巨大的，处6年有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
34、充抵融资融券保证金的有价证券，在计算保证金金额时，应当以证券市值按一定折算率进行折算，其中国债折算率最高不超过（　　）。
A.75％
B.65％
C.95％
D.85％

【答案】 C
35、下列关于证券公司为防止敏感信息不当流动和使用应当采取保密措施的说法，正确的有（ ）
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.②③

【答案】 B
36、(2018年真题)下列关于我国代办股份转让业务的描述正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
37、下列关于违规披露、不披露重要信息罪的构成特征的表述中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
38、自营业务投资比例，违反规定的，应（）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
39、如果偏离5%或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3%
B.5%
C.7%
D.10%

【答案】 B
40、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
41、下列有关证券经纪业务的表述正确的是（ ）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以证券类金融产品为载体的金融服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与企业公司战略相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程

【答案】 B
42、证券公司诱使客户进行不必要的证券交易，或者从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易的，处以1万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.3
B.5
C.10
D.30

【答案】 C
43、下列说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司在受理客户开户申请时，应当要求客户出具真实有效的身份证明文件，并采取必要措施对客户身份的真实性进行审核
B.证券公司受理机构客户和自然人客户委托代理他人开户时，应当要求代理人出具真实有效的身份证明文件及授权委托文件，并采取必要措施对代理人身份的真实性及有效性进行审核。自然人客户委托他人代理开户的，应提供经公证的授权委托文件
C.客户委托他人代理开户的，证券公司应采取必要措施对客户本人和代理人进行投资者教育
D.证券公司应当统一组织回访客户，对新开户客户应当在60日内完成回访

【答案】 D
44、(2019年真题)收购人或者收购人的控股股东，利用上市公司收购，损害被收购公司及其股东的合法权益的，对收购人或其控股股东的（）给予警告，并处罚3万元以上30万元以下的罚款。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
45、下列各项中，受到公司章程约束的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
46、以下有资格由普通投资者申请转化为专业投资者的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 D
47、下列关于从业人员持有股份的规定中，错误的是（）。
A.从业人员不得开立股票账户
B.从业人员不得收受他人赠予的股份
C.从业人员不得利用家人账户进行股票操作
D.从业人员可以和公司订立优先股认股权

【答案】 D
48、下列关于智能投顾的说法正确的是（ ）。
A.开展投资顾问业务不能运用人工智能技术。
B.运用人工智能技术开展投资顾问业务应当取得投资顾问资质。
C.非金融机构可以借助智能投资顾问超范围经营
D.非金融机构可以借助智能投资顾问超变相开展资产管理业务

【答案】 B
49、下列选项中，证券公司违反《证券公司监督管理条例》的规定，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上l0万元以下的罚款；情节严重的，撤销任职资格或者证券从业资格的情形包括()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
50、证券公司开展融资融券业务，应了解客户的()，并以书面和电子方式予以记载、保存。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
51、对于新建立业务关系的客户，证券公司应在建立业务关系后的10个工作日内，按照（ ）划分其风险等级，同一客户在证券公司应有唯一的风险等级。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
52、向客户发布证券研究报告与证券承销保荐、上市公司并购重组财务顾问业务可能存在利益冲突，主要体现在（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②③④
D.①②

【答案】 C
53、关于普通合伙企业的出资，下列说法错误的是（　　）。
A.合伙人以实物出资，需要办理财产权转移手续的，应当依法办理
B.合伙人以实物出资，必须委托法定评估机构评估
C.合伙人以劳务出资的，应在合伙协议中载明
D.合伙人以劳务出资的，评估方法由全体合伙人协商确定

【答案】 B
54、下列关于召开股东会会议的通知时间，说法正确的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
55、中国证监会及其派出机构按照审慎监管原则，对证券公司从事的介绍业务进行()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
56、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】 D
57、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 A
58、(2019年真题)下列说法中,正确的是（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
59、下列有关公司的说法，正确的是（ ）。
A.公司不是法人
B.公司以其全部资产对外承担民事责任
C.我国《公司法》适用于有限责任公司、股份有限公司和无限责任公司
D.公司股东对公司承担无限连带责任

【答案】 B
60、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司（　　）以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正；改正前，相应股权不具有表决权。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
61、下列选项中，属于股东权利的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
62、经营机构通过营业网点向普通投资行告知、警示的，应当全过程录音或者录像；通过互联网等非现场方式进行的，应当完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。下列情形中，要满足以上规定的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
63、中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求财务顾问提供已按照《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》的规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿，并对财务顾问的（ ）等方面进行非现场检查或者现场检查。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
64、证券经纪业务营销人员执业证书申请提供虚假材料的，证券业协会可以采取的处罚措施有（ ）。
A.①④
B.③④
C.①②
D.②③

【答案】 C
65、下列关于证券交易的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
66、证券公司建立健全证券经纪业务管理制度的目的不包括( )。
A.对证券经纪业务实施集中统一管理
B.防范公司与客户之间的信息不对称
C.切实履行反洗钱义务
D.防止出现损害客户合法权益的行为

【答案】 B
67、上市公司或其关联公司持有证券经营机构（ ）以上的股份时，该证券经营机构不得自营买卖该上市公司股票。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 A
68、证券研究报告主要包括涉及具体证券及证券相关产品的()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
69、证券公司经营经纪业务的，其净资本不得低于人民币（　　）。
A.1000万元
B.2000万元
C.5000万元
D.1亿元

【答案】 B
70、关于证券公司资金参与集合资产管理计划的下列说法错误的是（ ）。
A.证券公司自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。
B.参与、退出时，应当提前5个工作日告知投资者和托管人。
C.证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的50%。
D.证券公司及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额的50%

【答案】 C
71、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
72、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构最近（　　）个月内因涉嫌违法违规经营正在被调查的，不得担任财务顾问。
A.12
B.24
C.36
D.48

【答案】 C
73、证券公司经营融资融券业务应当以自己的名义在商业银行分别开立（ ）。
A.①②③
B.②③
C.②④
D.③④

【答案】 B
74、动用客户的交易结算资金或者委托资金的情形不包括（ ）。
A.客户进行证券的申购、证券交易的结算或者客户提款
B.客户支付与证券交易有关的税款
C.客户支付与证券交易有关的佣金
D.客户债权人要求

【答案】 D
75、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务不得有（ ）行为。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
76、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（ ）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
77、证券公司以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额，不得超过该计划总份额的（ ）。?
A.50%
B.80%
C.20%
D.35%

【答案】 C
78、集合计划存续期间，证券公司的客户之间可以通过（ ）认可的交易平台转让集合计划份额。
A.中国基金业协会
B.中国结算公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 C
79、按照《证券监督管理条例》的要求，（　　）应当建立独立董事制度。
A.经营证券经纪业务、证券资产管理业务和证券承销与保荐业务的甲公司
B.经营融资融券业务、投资银行类业务和研究咨询业务的乙公司
C.经营证券经纪业务、自营业务和证券投资顾问业务的丙公司
D.经营证券承销与保荐业务、研究咨询业务和自营业务的丁公司

【答案】 A
80、下列有关拟发行上市公司独立性的表述，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
81、收购要约的期限为（ ）。
A.30～45日
B.30～60日
C.30～75日
D.60～90日

【答案】 B
82、下列关于股份有限公司的说法，不正确的是（ ）。
A.董事会会议，允许他人代为出席
B.股东大会选举董事，实行累积投票制
C.股东大会的所有决议，只要出席会议的股东所持表决权过半数就能通过
D.股东大会应当每年召开一次年会

【答案】 C
83、下列属于全国人民代表大会或全国人民代表大会常务委员会颁布的法律的有（ ）。
A.②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
84、因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构、资产评估机构、验证机构的专业人员，自被撤销资格之日起未逾（　　）年，不得担任证券交易所的负责人。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
85、下列关于基金财产债权债务的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
86、关于非交易过户的说法错误的是（ ）。
A.继承、法人资格丧失所涉证券过户的，由过出方作为申请人提交过户业务申请
B.对于继承情形，证券权属证明文件通过人民法院确认证券权属的，需提交人民法院出具的生效法律文书
C.对于离婚情形，证券权属证明文件包括就财产分割作出明确约定且经婚姻登记机关确认的生效离婚协议
D.对于捐赠情形，目前中国结算需申请方提交已在民政部提供的统一信息平台——全国慈善信息公开平台完成公示的证明材料

【答案】 A
87、基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员的特定禁止行为有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 C
88、下列选项中，不符合股份有限公司设立应当具备的条件是（　　）。
A.有符合公司章程规定的全体发起人认购的股东总额或者募集的实收股本总额
B.发起人符合法定人数。应当有2人以上200人以下为发起人，其中须有半数以上发起人在中国境内有住所
C.发起人共同制定公司章程，采用发起设立的经创立大会通过
D.有公司住所

【答案】 C
89、关于下列特殊机构及产品证券账户在开立及使用中应严格遵守账户实名制有关要求中，说法错误的是（ ）。
A.①③
B.②③
C.①②
D.③④

【答案】 D
90、（2016年真题）证券公司融资融券的业务决策机构的职责有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
91、我国2021年4月19日揭牌成立，定位创新型的期货交易所是（
A.上海期货交易所
B.郑州商品交易所
C.大连商品交易所
D.广州期货交易所

【答案】 D
92、有限责任公司公开发行公司债券的，其净资产应不低于人民币（ ）。
A.四千万元
B.五千万元
C.三千万元
D.六千万元

【答案】 D
93、下列关于董事长的产生办法的说法中，正确的是( )。
A.由董事会过半数选举产生
B.由股东大会表决权2／3以上通过决定
C.由公司章程规定
D.由监事会主席决定

【答案】 C
94、下列关于收购的说法，不正确的是( )。
A.收购行为完成后，收购人与被收购公司合并，并将该公司解散的，被解散公司的原有股票由收购人依法更换
B.收购行为完成后，收购人应当在10日内将收购情况报告国务院证券监督管理机构和证券交易所，并予公告
C.收购上市公司中由国家授权投资的机构持有的股份，应当按照国务院的规定，经有关主管部门批准
D.收购行为完成后，被收购公司不再具备股份有限公司条件的，应当依法变更企业形式

【答案】 B
95、根据《证券公司监督管理条例》，下列关于禁止同业竞争的说法。错误的是()
A.特定情况下一个集团可以控股两家以上证券公司
B.某集团可以控股一家证券公司，还可以参股另外一家证券公司
C.一般情况一个集团可以控股两家证券公司
D.证券公司可以设立专业证券子公司

【答案】 C
96、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
97、下列说法中，错误的是（ ）。
A.证券公司、证券投资咨询机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.发布证券研究报告讹误的相关人员，可以同时从事证券自营、证券资产管理等业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份1%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 C
98、以下关于证券公司内部控制制度建设的基本要求中说法错误的是（　　）
A.证券公司业务授权应当采用书面形式
B.应当提高工作效率，比如资金清算人员由技术部人员兼任，以及时解决资金收支时发生的技术难题
C.应当建立完备的业务台账系统，并通过业务台账系统和会计核算系统交叉印证，防止出现账外经营、账目不清等问题
D.重要合同和票据应有连号控制、作废控制等专门措施

【答案】 B
99、公司在进行清算时，隐匿财产，对资产负债表或者财产清单作虚假记载或者在未清偿债务前分配公司财产的，由公司登记机关责令改正，对公司处于隐匿财产或者未清偿债务前分配公司财产金额（ ）的罚款；对直接负责的主管人员和其他直接负责人员处以（ ）的罚款。
A.①③
B.②③
C.①④
D.②④

【答案】 D
100、下列关于公司为公司股东或者实际控制人提供担保的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
101、证券公司开展报价回购业务，应当建立完备的（ ），确保风险可测、可控、可承受。
A.②③
B.①②
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
102、(2018年真题)证券经营机构从事证券自营业务的，可以从事的市场行为是（ ）。
A.以明示或默示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券
B.以自己的不同账户或与其他证券投资者串通在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易
C.证券公司以自己的名义和合法资金直接进行的证券买卖活动
D.在一段时间内频繁并且大量地连续买卖某种或某类证券并导致市场价格异常变动

【答案】 C
103、限定性集合资产管理计划资产投资于业绩优良、成长性高、流动性强的股票等权益类证券以及股票型证券投资基金的资产，不得超过该计划资产净值的20％，并应当遵循（ ）的原则。
A.集中力量
B.分散投资风险
C.分散资金
D.分散人力

【答案】 B
104、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
105、下列不属于股份有限公司特征的是(　　)。
A.必须设定董事会
B.财务状况必须公开
C.既可以发行设立，又可以募集设立
D.可以通过发行股票筹集资本

【答案】 B
106、下列关于有限责任公司的说法，错误的是（　　）。
A.两个以上的国有企业或者两个以上的其他国有投资主体投资设立的有限责任公司，其董事会成员中应当有公司职工代表
B.国有独资公司的董事会成员应当有公司职工代表
C.普通有限责任公司的董事会成员中可以不包括公司职工代表
D.监事会应当包括适当比例的公司职工代表，其中职工代表的比例不得低于二分之一，具体比例由公司章程规定

【答案】 D
107、根据《发布证券研究报告执业规范》，应当对证券分析师署名的证券研究报告内容和观点负责的是（ ）。
A.证券分析师本人
B.证券分析师所在证券公司研究部门
C.证券分析师所在证券公司
D.转载证券研究报告的媒体

【答案】 A
108、证券公司违反证券法第八十八条的规定未履行或者未按照规定履行投资者适当性管理义务的，以下相关监管措施错误的是（　　）
A.责令改正
B.给予警告
C.并处以五十万元以上五百万元以下的罚款
D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以二十万元以下的罚款

【答案】 C
109、财务顾问代表委托人向中国证监会提交申请文件后，应当配合中国证监会的审核，并承担（　　）工作。
A.①②④
B.①②③④
C.①③④
D.①②③

【答案】 B
110、(2018年真题)期货投资咨询人员申请取得期货投资咨询从业资格必须具有从事期货业务（　）年以上的经历。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
111、下列不属于柜台市场发行、销售与转让产品的方式是（ ）。
A.拍卖竞价
B.集中竞价
C.做市
D.标购竞价

【答案】 B
112、关于证券承销，以下说法错误的是（ ）。
A.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议
B.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
C.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退换给发行人的承销方式
D.证券公司为本公司预留所代销的证券，而不是先行出售给认购人

【答案】 D
113、下列属于管理风险的是（　　）。
A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
B.违反规定为客户开立账户
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

【答案】 A
114、股份公司在清算过程中，若公司财产能够清偿公司债务，则按（ ）顺序进行分配。
A.(1)(2)(3)(4)(5)
B.(2)(1)(3)(4)(5)
C.(3)(2)(1)(4)(5)
D.(3)(1)(2)(4)(5)

【答案】 B
115、下列属于我国证券市场法律法规体系主要层级的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
116、(2019年真题)投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到（ ）后，其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少5%，应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后2日内，不得再行买卖该上市公司的股票。
A.3％
B.4％
C.5％
D.6％

【答案】 C
117、期货公司向客户收取的保证金，属于客户所有，除（　　）可划转外，严禁挪作他用。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
118、存在（ ）的，不得担任独立财务顾问。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
119、证券公司董事会负责审议本公司的信息技术管理目标，对信息技术管理的有效性承担责任，履行的职责包括（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
120、（2020年真题）证券公司及其从业人员违反《区域性股权市场自律管理与服务规范》、中国证券业协会将视情节轻重采取的措施是（　　）
A.行政监管措施
B.自律惩戒措施
C.刑事处罚
D.行政处罚

【答案】 B
121、非公开募集基金的投资范围，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、（　　），以及国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。
A.基金份额
B.房地产
C.贷款
D.艺术品

【答案】 A
122、下列不属于有限责任公司股东会职权的是（）。
A.决定监事的报酬事项
B.公司章程的修改
C.对发行公司债券作出决议
D.制定公司的基本管理制度

【答案】 D
123、下列选项中，说法正确的是( )。
A.董事因故不能出席董事会会议，可以电话委托其他董事代为出席
B.设立期货公司的注册资本应当是实缴资本
C.任何单位或者个人不得对客户的交易结算资金、委托资产申请查封、冻结或者强制执行
D.设立管理