资源描述
2025年基金从业资格证之私募股权投资基金基础知识能力检测试卷B卷附答案
单选题(共1500题)
1、某目标企业的其他股东在对外出售股权时,作为老股东的股权投资人在同等条件下可以优先于其他投资人购买。这是投资协议中( )的规定
A.他性条款
B.董事会席位条款
C.随售权条款
D.第一拒绝权条款
【答案】 D
2、在我国,目前股权投资基金只能以( )募集。
A.非公开方式
B.公开方式
C.柜台方式
D.网络方式
【答案】 A
3、股权基金业绩评价主要采用的指标有( )
A.ⅠⅡⅢⅣ
B.ⅠⅡⅣ
C.ⅠⅡⅢ
D.ⅠⅡⅣ
【答案】 C
4、近年来,随着法律体系的不断完善,我国股权投资基金的组织形式逐步丰富。修订后的《合伙企业法》自( )起施行。
A.2007年6月1日
B.2006年6月2日
C.2007年7月1日
D.2008年6月2日
【答案】 A
5、(2017年)企业在我国境内上市进行改制时首先应确定的是( )。
A.会计师事务所
B.律师事务所
C.证券公司
D.拟IPO市场
【答案】 C
6、私募股权投资起源和盛行于( )。
A.荷兰
B.英国
C.加拿大
D.美国
【答案】 D
7、关于公司型基金的优点正确的有( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
8、关于业务尽职调查,通常包括以下哪些内容( )
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
【答案】 D
9、《私募投资基金募集行为管理办法》中,募集机构及从业人员推介私募基金时,下列说法错误的是()。
A.禁止恶意贬低同行
B.禁止推介非本机构设立成负责募集的私募基金
C.允许非本机构雇佣的人员进行私算基金推介
D.法律、行政法规、中国证监会和中国基金业协会禁止的其他行为
【答案】 C
10、董事会席位条款是目标企业分配( )的重要条款。
A.财政权
B.人事权
C.控制权
D.投资权
【答案】 C
11、中国证监会对股权投资基金的调查手段,不包括以下哪一项
A.现场检查
B.调查高管个人证券账户
C.封存可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料
D.刑事拘留
【答案】 D
12、关于从事股权投资业务的私募基金管理人,下列说法错误的是( )。
A.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请成为会员
B.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会履行登记手续
C.私募基金管理人应当在私募基金募集完毕后通过私募基金登记备案系统对基金进行备案
D.私募基金管理人应当向中国证券投资基金业协会申请牌照
【答案】 D
13、就募集对象而言,股权投资基金的募集对象通常只能是( )。
A.公司
B.合格投资者
C.个人
D.团队
【答案】 B
14、相对估值法常用常用的倍数包括( )
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
15、市盈率等于( )。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
16、基金业绩评价需考虑的因素包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
17、在投资者签署基金合同之前,募集机构应当向投资者说明有关法律法规,说明投资冷静期、回访确认等程序性安排以及投资者的相关权利,重点揭示(),并与投资者签署风险揭示书。
A.未来收益
B.基金风险
C.基金要素
D.到期收益率
【答案】 B
18、下列关于《私募投资基金监督管理暂行办法》中的基金募集办法的规定,说法正确的是( )。
A.投资者应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金投资私募基金。
B.基金管理人应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人资金,投资私募基金。
C.基金管理机构应当确保投资资金来源合法,不得非法汇集他人的资金投资私募基金。
D.基金托管人应当确保投资资金来源合法,不得非法获取他人资金投资私募基金。
【答案】 A
19、下列关于律师对申请股权投资基金管理人登记的机构出具法律意见书的说法正确的是( )
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅳ
【答案】 D
20、投资期,主要包括( )等环节
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.V
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.V
【答案】 D
21、(2017年真题)关于加权平均条款,下列说法错误的是( )。
A.加权平均条款将新增出资额的数量作为反稀释时一个重要的考虑因素
B.加权平均条款考虑了新增出资额的价格,但是没有考虑融资额度
C.“加权”即指考虑新增出资额数量的权重
D.与完全棘轮条款相比,加权平均条款对目标公司和创始股东更为有利,也更容易被各方接受
【答案】 B
22、( )是股权投资基金行业的自律性组织,是社会团体法人。
A.银行监督委员会
B.证券监督委员会
C.证券投资基金业协会
D.证券交易所
【答案】 C
23、下列关于我国股权投资基金的基金管理人准入限制的说法,错误的是( )。
A.无须中国证监会行政审批
B.须经中国证券投资基金业协会审批
C.准入限制比较宽松
D.向中国证券投资基金业协会登记
【答案】 B
24、关于对目标公司的财务尽职调查工作,下列描述正确的是( )。
A.核查主要财务管理人员离职后是否加入目标公司的竞争企业
B.对于利润表、重点核查经营外活动产生的现金流情况
C.就公司会计政策与高管、关键岗位人员进行一对一访谈
D.纳税分析有助于分析公司对税收政策的依赖程度和对未来经营业绩、财务状况的影响
【答案】 D
25、根据相关规定,未经国家有关主管部门批准,向特定对象发行、变相发行股票或者公司、企业债券累计超过( )人的,情节严重的,构成擅自发行股票、公司、企业债券罪。
A.100
B.200
C.300
D.400
【答案】 B
26、将企业的主要财务指标乘以倍数,从而获得对企业股权价值的估值参考结果的估值法是( )。
A.相对估值法
B.贴现现金流法
C.清算价值法
D.成本法
【答案】 A
27、私募基金推介材料应由( )制作并使用。
A.私募基金销售机构
B.基金业协会
C.私募基金托管人
D.私募基金管理人
【答案】 D
28、私募基金管理人内部控制应当遵循原则不包括( )。
A.全面性原则
B.相互制约原则
C.独立性原则
D.审慎性原则
【答案】 D
29、股权投资基金的分配,通常采用常见的收益分配方式为( )。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
【答案】 A
30、B基金是一家已有190名投资者的契约型股权投资基金,B基金还可以接受下述哪类主体作为投资者?( )
A.10名投资者成立的契约型股权投资基金
B.50名股东的公司
C.12名自然人
D.11名合伙人的有限合伙企业
【答案】 A
31、自《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》发布之日起,已登记的私募股权投资基金管理人未按时履行年度信息报送义务1次,且未完成整改,根据相关规定,中国证券投资基金业协会将对该基金管理人采取下述哪个表述( )。
A.列入异常机构名单
B.注销基金管理人登记
C.通过私募基金管理人平台对外公示
D.暂停受理该基金管理人的私募基金产品备案
【答案】 D
32、广告经营者、广告发布者违反国家规定,利益广告为非法集资活动相关的商品或者服务作虚假宣传,以下哪些情形会以虚假广告罪定罪处罚( )
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
33、全国中小企业股份转让系挂牌在公司治理机制健全,合法规范经营要求中,说法错误的是( )
A.公司治理机制健全,是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层(以下简称“三会一层”)组成的公司治理架构,制定相应的公司治理制度,并能证明有效运行,保护股东权益。
B.公司报告期内不应存在股东包括控股股东、实际控制人及其关联方占用公司资金、资产或其他资源的情形。如有,应在申请挂牌前予以归还或规范
C.合法合规经营,是指公司及其控股股东、实际控制人、董事、监事、高级管理人员须依法开展经营活动,经营行为合法、合规,不存在重大违法违规行为
D.公司可以不设独立财务部门进行独立的财务会计核算
【答案】 D
34、下列不属于基金托管人职责的是( )
A.基金资金清算
B.会计复核以及对基金投资运作的监督
C.基金资产保管
D.基金资产的投资运作
【答案】 D
35、股权投资基金的合格投资者需要符合的标准有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
36、以下内容摘录自股权投资基金管理人甲与目标公司A的投资框架协议,“除非法律、法规或司法程序要求予以披露之信息,未经对方同意,除公司甲及A允许的人员以外,双方不得向任何第三方披露:(a)拟定投资正在洽谈或协商;(b)拟定投资相关的条款、条件及其他信息,包括进展;(c)本协议及本条款的存在。”该条款属于( )。
A.排他性条款
B.保护性条款
C.完全棘轮条款
D.保密条款
【答案】 D
37、下列基金募集机构对普通投资者划分的风险承受能力类型,风险承受能力最低的类别是( )。
A.C0
B.C1
C.C5
D.C6
【答案】 B
38、(2017年)下列相关说法正确的是( )。
A.增值服务在投资机构的投资运作流程中处于重要的地位,只在投资后管理的某些环节提供
B.对于处在不同成长阶段的被投资企业,投资机构对其在投资后管理中参与的程度与侧重点是相同的
C.良好的增值服务能够增加投资机构品牌内涵和价值,成为投资机构“软实力”的重要体现
D.股权投资基金的增值服务能协助被投资企业实现更好更快的发展,但是对降低投资风险的作用有限
【答案】 C
39、()又称重组上市,重组上市是指一家非上市公司通过把资产注入一家已上市公司,从而得到该公司一定程度的控股权,利用其上市公司地位,原非上市公司得以间接上市。
A.间接上市
B.直接上市
C.IPO
D.转让上市
【答案】 A
40、股权投资基金运行期间,私募基金管理人、基金托管人发生变更,基金管理人应当在( )内向基金业协会报告。
A.15个工作日
B.5个工作日
C.10个工作日
D.20个工作日
【答案】 B
41、(2021年真题)股权投资基金托管人是基金重要的当事人之一,作为基金托管人的基础服务和首要职责是( )
A.账户管理
B.资金清算
C.资产保管
D.投资监督
【答案】 C
42、杠杆收购基金的收购基金主要来源不包括( )。
A.并购母基金
B.夹层资本
C.高级债
D.普通股
【答案】 A
43、以下关于私募股权投资基金上市退出中说法错误的是( )。
A.公开上市(IPO)是指风险投资者通过企业股份公开上市,将拥有的私人权益转换为公共权益,在获得市场认可后以实现资本增值。可以让投资者取得过去高额的回报,是私募股权投资最理想的退出渠道
B.能让私募股权投资基金获得较好的收益
C.监管变得越来越严格,要通过IPO来退出变得比较难
D.对所投资的企业要求不高,所花费的成本较高和时间较长
【答案】 D
44、(2016年)全国中小企业股份转让系统的协议转让,可以分为()。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ
【答案】 B
45、私募基金管理A未按规定及时填报业务数据或者进行信息更新的,( )责令舰。
A.基金业协会
B.证券业协会
C.中国证监会
D.证券公司
【答案】 A
46、通常触发“回售权”的条件是( )。
A.负收益率和高资产负债
B.股价下跌和发行新股
C.公司合并和公司分立
D.业绩指标和非业绩事件
【答案】 D
47、下列不属于契约型基金合同主要内容的是()。
A.订立基金合同的目的、依据和原则
B.当事人及其权利义务
C.股东的权利和义务
D.基金的成立与备案
【答案】 C
48、关于投资者购买基金的说法,正确的是( )。
A.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以份额拆分和收益权拆分为目的购买基金
B.投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,任何机构和个人不得以收益权拆分为目的购买基金,但可以募集以基金份额为投资标的的金融产品以突破人数限制
C.投资者应当以书面方式承诺只能通过份额拆分突破人数限制,而不能进行收益权拆分
D.机构投资者应当以书面方式承诺其为自己购买基金,投资者允许进行各类方式的灵活转让
【答案】 A
49、下列不属于项目跟踪与监控的主要方式的是( )。
A.跟踪协议条款执行情况
B.监控被投资企业的各类经营指标
C.参与被投资企业的公司治理
D.监控被投资企业的管理层人员变动
【答案】 D
50、基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能多半由( )承担。
A.基金管理人或基金管理人选定的其他服务机构
B.基金投资者
C.基金服务机构
D.以上都不是
【答案】 A
51、编制公司( )之后,清算组应当制订清算方案。
A.资产负债表
B.财产清单
C.债权、债务目录
D.财务会计报告
【答案】 D
52、西方国家的合格投资者标准经历了一些变化,现行合格投资者标准通常具备一些特点。根据这些特点,下列不可以认定为当然合格投资者的是( )。
A.商业银行
B.创业投资基金
C.养老基金
D.大型专业投资机构的高级管理人员
【答案】 B
53、明确投资人与管理人之间的权利义务关系,基金合同通常应对以下内容作出规定( )
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
54、股权投资基金的投资者应当为具备( )的合格投资者。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 A
55、某股权投资基金的基金合同约定,单个投资项目退出后的分配顺序为:(1)按投资者出资比例返还投资本金。(2)按照每年8%的门槛收益率向投资者分配优先回报。(3)管理人按照投资者已获优先回报的25%获得追加分配。(4)按照投资者80%、管理人20%的比例分配剩余利润。若该基金的资金全部来自投资者,且不考虑所有税收和基金费用。
A.2400万元和600万元
B.3000万元和0
C.2816万元和184万元
D.2800万元和200万元
【答案】 D
56、下列( )属于私募基金特殊风险。
A.税收风险
B.募集失败风险
C.基金运营风险
D.外包事项所涉风险
【答案】 D
57、股权投资基金项目的退出方式包括( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
58、股权投资基金管理人具体的工作内容包括( )。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
59、关于投资项目清算退出的表述,以下表述错误的是( )。
A.清算退出一般能够收回大部分或者全部投资
B.清算退出包括解散清算和破产清算两种方式
C.清算退出时指通过被投资企业清算实现退出的行为
D.一般来说,清算退出是投资项目失败后的一种退出方式
【答案】 A
60、以下不是境外上市的市场的有( )。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
61、投资者将基金份额转让给某有限公司,且该公司为合格投资者,那么基金份额受让后该公司投资者人数不得超过( )人。
A.50
B.100
C.150
D.200
【答案】 A
62、关于股权投资基金管理人,下列表述不正确的是( )
A.股权投资基金管理人在基金运作中具有核心作用
B.基金产品的设计、基金份额的销售与备案、基金资产的管理等重要职能均由基金管理人承担
C.公开募集基金的基金管理人有严格的准入限制,而非公开募集基金的基金管理人的准入限制较宽松
D.定期编制并向基金投资者呈报基金的财务报告是基金管理人的职责之一
【答案】 B
63、股权回购通常可以分为以下( )
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 A
64、关于担任基金托管人应当具备条件以下说法错误的()。
A.净资产和风险控制指标符合有关规定
B.无需具备安全保管基金财产的条件
C.取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D.设有专门的基金托管部门
【答案】 B
65、全国股转系统挂牌股票转让可采取协议方式,而协议转让主要采用三种成交方式,分别是()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
66、( )可以保证管理人经营运作严格遵守国家有关法律法规合行业监管规则,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想合经营理念。
A.管理人法制教育
B.管理人风险控制
C.管理人内部控制
D.管理人外部控制
【答案】 C
67、股权投资基金投资者可以从基金收入分配中获得( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
【答案】 B
68、股权投资基金管理人、托管人、销售机构及其他相关服务机构及其从业人员违反法律、行政法规时,中国证监会可以依法进行行政处罚,处罚的种类包括警告、罚款、没收违法所得和没收非法财物、暂停或者撤销基金从业资格等。对行政处罚不服的,可在收到处罚决定书之日起( )日内申请行政复议,也可以在收到处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。
A.15
B.30
C.45
D.60
【答案】 D
69、(2020年真题)某股权投资基金A为合伙型基金,合伙协议约定:A基金目标认缴出资额为10亿人民币,主要对境内设立的优质子基金进行投资,子基金的投资方向为新能源领域。A基金向中国证券投资基金业协会备案时,应报送的信息和材料包括( )
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.I、III
【答案】 A
70、股权投资基金财产可以用于( )。
A.违反国家宏观政策或者产业政策的投资
B.投资创业型企业
C.从事承担无限责任的投资
D.违规向他人贷款或者提供担保
【答案】 B
71、账面价值法是指公司( )的净值。
A.总资产减去总负债
B.收入成本
C.现金流
D.利润
【答案】 A
72、股权投资基金的信息披露不包含( )。
A.基金合同及招募说明书等宣传推介文件
B.基金销售协议中的主要权利义务条款
C.基金的资产负债及投资收益分配情况
D.预测的投资业绩
【答案】 D
73、( )是指投资者依据合伙企业法成立有限合伙企业。由普通合伙人对合伙债务承担无限连带责任,由基金管理人具体负责投资运作的股权投资基金。
A.公司型基金
B.合伙型基金
C.契约型基金
D.信托型基金
【答案】 B
74、随着监管规则的逐步放宽,( )等金融机构正成为越来越重要的股权投资基金投资者。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
75、制定合格投资者的具体标准的主体是( )。
A.国务院证券监督管理机构
B.中国证券业协会
C.中国证券投资基金业协会
D.中国人民银行
【答案】 A
76、(2016年)可直接认定为私募股权投资基金合格投资者的是()。
A.该基金管理人的从业人员
B.该基金销售机构的从业人员
C.通过基金从业资格考试的个人
D.该基金托管人的从业人员
【答案】 A
77、在( )注册取得基金销售业务资格并已成为中国基金业协会会员的机构(以下简称基金销售机构)可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。
A.中国证券业协会
B.证券交易所
C.中国银监会
D.中国证监会
【答案】 D
78、以下不属与登记与备案的自律管理措施( )
A.基金管理人未按要求提交经审计的年度财务报告
B.暂停受理私募基金产品备案申请
C.将管理人列入异常机构对外公示
D.不予登记
【答案】 A
79、一级投资,是指( )在股权投资基金募集时对基金进行投资,成为基金投资者。
A.子基金
B.母基金
C.衍生基金
D.衍生产品
【答案】 B
80、(2017年真题)A公司的息税前利润(EBIT)为2亿元,假设A公司每年的折旧为2000万元,长期待摊费用为1 000万元,若按企业价值/息税折旧摊销前利润倍数法进行估值,倍数定为5.0,则A公司估值为( )亿元。
A.11.55
B.11.5
C.11
D.12
【答案】 B
81、(2017年)针对事中事后检查中发现的问题,中国证监会、各证监局可以采取( )处理方式。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 A
82、公司应当进行解散清算的情况,不包括( )
A.公司章程规定的营业期限届满
B.董事会决议解散
C.公司依法被吊销营业执照、责令关闭
D.公司章程规定的其他解散事由出现
【答案】 B
83、使用目标回报倍数或者收益率将目标公司退出时的股权价值折算为当前股权价值,计算公式为( )。
A.销售收入x市销率倍数
B.退出时的股权价值/目标回报倍数
C.退出时的股权价值/(1+目标收益率)
D.退出时的股权价值/目标回报率
【答案】 B
84、(2018年真题)私募基金管理人未及时履行信息报送更新义务的,以下表述正确的是( )
A.在完成相应整改要求之前,中国证券投资基金协会将暂停受理该机构的私募基金产品备案
B.一旦私募基金管理人作为异常机构公示,即使整改完毕,至少3个月后才能恢复正常机构公示状态
C.在完成相应整改要求前,中国证券投资基金业协会将暂停受理该机构的私募基金产品的发行
D.中国证券投资基金业协会将其列入异常机构名单,并通过私募基金管理人公示平台对外公示
【答案】 A
85、(2020年真题)某有限合伙企业吸收甲为该企业的有限合伙人。对甲入伙前该企业既有的债务,下列表述中,符合《合伙企业法》规定的是( )
A.甲不承担责任
B.甲以其认缴的出资额承担责任
C.甲以其实缴的出资额承担责任
D.甲承担无限责任
【答案】 B
86、以下说法正确的是( )。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ
【答案】 C
87、(2017年真题)下列关于投资者关系管理的说法中,错误的是( )。
A.投资者关系管理是连接基金管理人和投资者的桥梁
B.基金管理人通过投资者关系管理可以了解和收集基金投资者的需求
C.投资者关系管理对增加基金信息披露的透明度、实现基金管理人与投资者之间的有效信息沟通作用有限
D.投资者关系管理能增进投资者对基金管理人及基金的进一步了解
【答案】 C
88、(2020年真题)某股权投资基金拟投资目标公司B药业,在审阅其财务报表时,重点关注的内容不包括( )。
A.收入确认原则变得更为激进
B.参股子公司的应收账款情况改善
C.经营性现金流持续为负
D.商誉计提较大金额减值
【答案】 B
89、尽职调查清单的作用不包括( )。
A.从股权投资基金角度讲,可以划定尽职调查范围和重点
B.从股权投资基金角度讲,能使尽职调查及编写调查报告工作有序进行
C.从股权投资基金角度讲,给目标公司准备与协调的时间,大大提高进场后的工作效率
D.从目标公司角度讲,可以使目标公司明了股权投资机构需要了解的内容及提供相关文件
【答案】 C
90、设立股权投资基金管理人和股权投资基金不设( ),允许股权投资基金管理人在依法合规的基础上,向累计不超过法律规定数目的投资者发行基金。
A.行政审批
B.登记备案
C.行政许可
D.技术系统
【答案】 A
91、税后净营业利润指的是( )。
A.财务报告中的税后净利润减去债务利息支出
B.财务报告中的税后净利润加上股利支出
C.财务报告中的税后净利润加上债务利息支出
D.财务报告中的税后净利润减去股利支出
【答案】 C
92、股权投资起源于( )
A.中小企业贷款
B.公募基金
C.创业投资
D.融资担保
【答案】 C
93、(2021年真题)在股权投资基金的各组织形式中,相比较而言,基金管理人拥有较高程度决策权的是( ),收益分配顺序的灵活性较低的是( )。
A.Ⅲ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅰ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅰ
【答案】 D
94、关于契约型基金,下列说法错误的是( )。
A.基金合同当事人遵循平等自愿、诚实信用、公平原则订立基金合同,以契约方式订明当事人的权利和义务
B.在契约框架下,投资者通常作为“委托人”,把财产“委托”给基金管理人管理后,由基金管理人全权负责经营和运作
C.通常不设置类似合伙型基金常见的投资咨询委员会或顾问委员会
D.投资者一般都会参与其人员构成,契约型基金的决策权归属基金管理人
【答案】 D
95、基金管理人应当履行受托人义务,承担基( )约定的受托责任。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
【答案】 D
96、2005年11月,颁布( )。
A.《关于促进股权投资企业规范发展的通知》
B.《私募投资基金监督管理暂行办法》
C.《创业投资企业管理暂行办法》
D.《关于私募股权基金管理职责分工的通知》
【答案】 C
97、通常情况下,被投资企业有义务及时向股权投资基金提供与企业经营状况相关的报告,包括( )。
A.月度报告、年度报告
B.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告
C.月度报告、季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
D.季度报告、半年度报告、年度报告和有关专项报告
【答案】 C
98、(2017年)股权投资基金募集程序为( )。
A.基金风险类型评估—特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
B.特定对象确定—投资者适当性匹配—基金风险类型评估—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
C.特定对象确定—基金风险类型评估—投资者适当性匹配—基金风险揭示—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
D.特定对象确定—基金风险类型评估—基金风险揭示—投资者适当性匹配—合格投资者确认—投资冷静期—回访确认
【答案】 C
99、关于股权投资基金的募集方式,表述正确的是( )。
A.获得中国证券投资基金业协会批准后进行公开募集
B.获得中国证监会批准后可进行公开募集
C.获得中国证监会及中国证券投资基金业协会批准后可进行公开募集
D.现阶段我国不允许进行公开募集
【答案】 D
100、私募基金面临的一般风险,包括( );特殊风险包括( )
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ;Ⅳ.Ⅴ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ;Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ.Ⅵ; Ⅱ.Ⅳ.Ⅶ.Ⅷ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅴ; Ⅲ.Ⅳ.Ⅵ.Ⅶ.Ⅷ
【答案】 D
101、竞业禁止条款是指在投资协议中,股权投资基金为了确保目标公司的良好发展和利益,要求目标公司通过保密协议或其他方式,确保其( )或其他高管不得兼职与本公司业务有竞争的职位,同时,不得在离职后一段时期内加入与本公司有竞争关系的公司或从事与本公司有竞争关系的业务。
A.董事
B.财务负责人
C.研发总监
D.技术总监
【答案】 A
102、中国最大的养老基金是( )。
A.全国社会保障基金
B.政府引导基金
C.母基金
D.大学基金会
【答案】 A
103、(2017年真题)某股权投资基金《风险揭示书》中有如下一项风险揭示:“本基金可能存在不能满足成立条件从而无法成立的风险。对此,基金管理人承担责任的方式为:(1)以其固有财产承担募集行为而产生的债务和费用。(2)在基金募集期限届满(确认基金无法成立)后30日内返还投资人已交纳的款项,并加计银行同期存款利息。”就该项风险,描述错误的是( )。
A.通常情况下,该风险仅适用于基金管理人资信不良的股权投资基金
B.该风险所描述的是基金募集失败所涉风险
C.相对于特殊风险,该风险揭示事项属于一般风险
D.如投资者对此项风险有疑问,基金管理人有义务向投资者进一步解释、阐明
【答案】 A
104、基金募集期间,应当在宣传推介材料中向投资者披露基金管理人最近( )的诚信情况说明。
A.一年
B.二年
C.三年
D.四年
【答案】 C
105、下列选项中属于募集机构的责任的是( )。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 C
106、股权投资基金运行期间,股权投资基金的信息披露义务人应当在每季度结束之日起( )个工作日内向投资者披露基金投资项目、投资额度、基金资产等信息?
A.3
B.7
C.10
D.15
【答案】 C
107、( )是股权投资基金市场的支撑者。
A.基金托管人
B.基金投资者
C.基金管理人
D.第三方机构
【答案】 B
108、私募基金管理人应当在每季度结束之日起( )内,更新所管理的私募股权投资基金等非证券类私募基金的相关信息,包括认缴规模、实缴规模、投资者数量、主要投资方向等。
A.5个工作日
B.10个工作日
C.15个个工作日
D.20个工作日
【答案】 B
109、在股权投资基金的募集与设立阶段,律师提供的服务包括()。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
【答案】 D
110、股权投资基金管理人未向中国证券投资基金业协会履行管理人登记手续,说法正确的是( )
A.可以公开介绍该基金管理公司的产品并向合格投资者募资
B.可申请新的股权投资基金产品备案
C.其从业人员不得参加基金从业资格考试
D.不得从事股权投资基金管理、募集业务
【答案】 D
111、关于创业投资基金的运作,说法正确的是( )。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
【答案】 B
112、股权投资基金募集期间,信息披露义务人应当准备推介材料,披露基金的基本信息、基金管理人的基本信息、基金的投资信息等。下列不属于基金的基本信息的是( )。
A.基金名称
B.基金架构
C.基金的投资目标
D.基金的运作方式
【答案】 C
113、以下关于折现现金流法说法错误的是( )。
A.折现现金流法是专业人士广泛使用的一种估值方法。
B.未来十年现金流及终值的折现值之和即为估算的企业价值。
C.现金流预测期间的长度视行业的不同而不同
D.典型的折现现金流估值法会预测企业未来20年的现金流
【答案】 D
114、( )发布《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》。
A.2014年2月7日
B.2015年8月1日
C.2016年2月5日
D.2013年2月5日
【答案】 C
115、关于信息披露义务人披露信息的做法,符合规定的是( )。
A.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金当年度全部的投资项目
B.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露盈利的投资项目
C.信息披露义务人在当年度结束后向投资者披露了基金近三个月的投资项目
D.信息披露义务人在当年度结束后只向投资者披露了部分项目的投资额度
【答案】 A
116、(2018年真题)某合伙型基金共有50名投资者,现其中1名投资者拟转让基金份额,则下列受让基金份额的投资者和基金份额符合相关规定的是( )
A.某个投资者近三年年均收入60万,拟受让的基金份额净值为150万元
B.某个投资者金融资产800万,近三年年均收入100万元,拟受让的基金份额净值为50万元
C.某企业净资产500万元,近三年年均收入500万元,拟受让的基金份额净值为150万元
D.三个个人投资者,金融资产均高于1000万元,拟受让的基金份额净值均为150万元
【答案】 A
117、某股权投资基金A于2011年7月投资了B公司,投资协议中包含保密条款且保密期限为5年,B公司与2016年1月提交了IPO申请,下述哪一项行为可能飯了双方约定的保密义务( )
A.2016年6月基金向其基金潜在出资人介绍了B公司的IPO进展
B.2015年2月基金A向公司保荐机构提供了基金出资人相关信息
C.2017年1月基金A向其基金出资人提供了B公司近3年业务发展概况
D.2015年3月B公司向其次轮潜在投资人提供了基金A投资时的投资估值意见及投资协议
【答案】 D
118、(2020年真题)关于公司型股权投资基金,说法正确的是( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ
【答案】 B
119、股权投资基金投资顾问及其从业人员从事投资顾问活动,不得有以下行为( )
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
【答案】 D
120、股权投资基金与目标公司签订投资协议和投资备忘录时,关于优先认购权条款,以下表述正确的是( )。
A.目标企业发行新股或可转换债券时,作为老股东的股权投资基金可以按照比例优先于新进投资人进行认购
B.目标企业现任股东及其任何任职职员、董事、财务顾问、经纪人或代表公司行事的人在约定的排他期内不得与其他投资机构
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