2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规押题练习试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、发行人在其公告的证券发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，尚未发行证券的，处以（ ）以下的罚款。
A.100万元以上1000万元以下
B.200万元以上2000万元以下
C.300万元以上3000万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 B
2、（2020年真题）下列关于证券公司各层级内部控制职责的说法，错误的是（　　）。
A.董事会对内部控制的有效性负最终责任
B.直接从事业务经营活动的部门有义务向公司报告内部控制的缺陷
C.经理层组织实施各类风险的识别与评估
D.监事会每年至少进行一次全面的内部控制检查评价工作

【答案】 D
3、下列行为中违反《中国人民银行法》的有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.①②④

【答案】 A
4、公司章程未做其他规定的情况下，下列不属于公司高级管理人员的有()
A.II、III、IV
B.I、III、IV
C.I、II、III
D.I、II、IV

【答案】 C
5、下列关于客户交易结算资金三方存管制度的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
6、证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
7、对于财政与预算拨款、银行贷款或者国家规定不得用于购买企业债券的其他资金购买企业债券的，以及办理储蓄业务的机构用所吸收的储蓄存款购买企业债券的，责令收回该资金，处以相当于购买企业债券金额（ ）以下的罚款。
A.1%
B.3%
C.5%
D.10%

【答案】 C
8、证券公司自有资金参与单个集合计划的份额，不得超过该计划总份额的(　　)。
A.20%
B.10%
C.16%
D.5%

【答案】 A
9、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是（　　）。
A.限制名单是高度保密名单，但观察名单不属于高度保密名单
B.观察名单不影响证券公司正常开展业务
C.证券公司在确认不再拥有与项目有关的内幕信息后，可以将该项目公司和其有重大关联关系的公司或证券从限制名单中删除
D.对因保密侧业务而列人限制名单的公司或证券，证券公司应当禁止与其有关的发布证券研究报告、证券自营买卖、另类投资等业务

【答案】 A
10、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在其资产、财务规模以及投资知识和经验符合一定要求的前提下，经营机构有权自主决定是否同意其转化。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 C
11、按照《证券公司内部控制指引》的要求，证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线，其中，第一道防线、第二道防线和第三道防线依顺序分别有（ ）。
A.①②③
B.②③①
C.②①③
D.③①②

【答案】 C
12、利用未公开信息交易需承担的民事责任包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
13、证券公司、期货公司应当指定专门部门、专人开展股票期权经纪业务，拟开展股票期权经济业务的分支机构应当至少有（　　）名同时具有证券和期货从业人员资格的业务人员。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 A
14、证券期货经营机构应当于每年（ ）之前，向中国证券业协会有关派出机构报送上年度廉洁从业管理情况报告。
A.3月30日
B.4月30日
C.5月30日
D.6月30日

【答案】 B
15、下列关于约定购回式证券交易的说法，不正确的有（ ）。
A.①③
B.②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 D
16、（2016年真题）某公司擅自公开发行证券，非法所募资金1亿元，则对其处罚的金额可以是（　　）。
A.1万元
B.10万元
C.200万元
D.1000万元

【答案】 C
17、证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括（ ）。?
A.以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖，影响证券交易价格或者证券交易量的
B.单独或合谋，集中利用资金优势等操作证券交易价格
C.与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量的
D.假借他人名义或者以个人名义从事证券自营业务

【答案】 D
18、下列属于期货交易所职责的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
19、证券、期货交易内幕的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，相应处罚办法有（ ）。
A.①③
B.①②③④
C.①④
D.③④

【答案】 D
20、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第五条规定，公司因欺诈发行证券，只有（ ）情形的，不予立案追溯。
A.利用募集的资金从事正常活动的
B.发行数额达到600万元的
C.转移或者隐瞒所募集资金的
D.伪造、变造国家机关公文、有效证明文件或者相关凭证、单据的

【答案】 A
21、下列有关证券登记结算机构的说法，正确的是（　　）。
A.证券登记结算机构申请解散，应当经证券交易所批准
B.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件资料。其保存期限不得少于10年。
C.证券登记结算机构按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户
D.证券登记结算机构可以挪用客户的证券

【答案】 C
22、根据《中华人民共和国证券法》，下列关于上市公司收购的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、III
B.II、IV
C.III、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
23、“了解你的客户”是投资者适当性管理工作的核心内容之一。按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，（　　）不是应当了解的投资者的必要信息。
A.财务状况
B.投资目标
C.风险偏好及可承受的损失
D.自然人的家庭成员情况

【答案】 D
24、证券登记结算机构受证券发行人委托以（　　）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券
B.现金
C.红利
D.股票

【答案】 B
25、证券公司中间介绍业务的禁止行为包括( )。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
26、下列存托凭证存托人承担责任的说法，错误的是（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
27、根据《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》，金融衍生品存续期间发生的重大事件包括（ ）
A.①②③
B.③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 C
28、 下列关于证券承销的说法，错误的是(　　)
A.证券公司承销证券，应当先出售给认购人，而不是为本公司预留
B.证券公司承销证券，应当同发行人签订代销协议或者包销协议
C.证券包销是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部退还给发行人的承销方式。
D.证券代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未出售的证券全部退还给发行人的承销方式。

【答案】 C
29、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币（ ）。
A.2000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 D
30、下列选项中，说法正确的是( )。
A.分公司具有法人资格，可以独立承担民事责任
B.受同一单位控制的2个以上的证券公司，不可以经营相同的证券业务
C.股份有限公司的股东大会应当对所议事项的决定作成会议记录，股东应当在会议记录上签名
D.证券公司成立后，自行停业连续3个月以上的，应处以3万元以上30万元以下的罚款

【答案】 B
31、证券公司应当制定涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支结构和附属机构之行动的情况进行监督管理，严格按照（　　）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的规定，依法对相关资产采取冻结措施。
A.证监会
B.中国人民银行
C.公安部
D.联合国

【答案】 C
32、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
33、证券公司内部控制应当遵循的原则包括()
A.I、II、III、IV
B.II、III、IV
C.I、IV
D.I、II、III

【答案】 A
34、《期货交易管理条例》规定，期货公司向客户收取的保证金，属于（　　）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.客户
D.期货监督管理机构

【答案】 C
35、上市公司并购重组活动涉及公开发行股票的，应当按照有关规定聘请具有（ ）资格的公司从事相关业务。
A.证券自营
B.证券经纪
C.证券资产管理
D.保荐

【答案】 D
36、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在（ ）个工作日制定并报送整改计划，整改期限最长不超过（ ）个工作日
A.5；10
B.7；20
C.5；20
D.7；20

【答案】 C
37、证券经营机构在取得资格证书前或在资格证书失效后从事或变相从事证券自营业务的，单处或并处警告、没收非法所得、( )的罚款。
A.1万元以上10万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.3万元以上30万元以下
D.10万元以上30万元以下

【答案】 C
38、证券（股票类）发行与承销业务中，承销商应当保留推介、定价、配售等承销过程中的相关资料至少（ ）年并存档备查。
A.5
B.4
C.3
D.2

【答案】 C
39、下列关于欺诈发行证券罪的犯罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪，理解正确的是（ ）。
A.因为个人缺乏公信力，所以自然人不会成为欺诈发行证券罪与擅自发行股票、公司、企业债券罪的主体
B.因公司发布了虚假招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件，造成市场异常波动，构成欺诈发行证券罪
C.对擅自公开或者变相公开发行证券设立的公司，由依法履行监督管理职责的机构或者部门会同县级以上地方人民政府予以取缔
D.未经国家有关部门批准，向社会发行、以转让股权等方式变相发行证券的，一旦有此行为即构成擅自发行股票、公司、企业债券罪

【答案】 C
40、证券公司办理( )
A.买卖委托
B.经纪业务
C.自营业务
D.资产管理

【答案】 B
41、设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
42、以基础资产产生现金流循环购买新的同类基础资产方式组成资产支持专项计划的，其法律文件应明确基础资产的（　　）。
A.I、Ⅱ、Ⅳ
B.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、以下条件中，可以作为借入人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板转融券业务的有（　　）。
A.①②④
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
44、下列有关科创板与创业板证券出借业务的说法中，错误的是（　　）。
A.战略投资者在承诺的持有期限内，不得通过与关联方进行约定申报、与其他主体合谋等方式，锁定配售股票收益、实施利益输送或者谋取其他不当利益
B.通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板证券出借的，证券出借期限可在1天到182天的区间内协商确定
C.科创板与创业板证券出借的标的证券范围，与相应板块的可融券卖出的标的范围不同
D.上海证券交易所对科创板与创业板证券出借约定申报进行实时撮合成交，生成成交数据，并对证券金融公司和出借人的账户可交易余额进行实时调整

【答案】 C
45、下列说法中正确的是（ ）
A.月度报告应当包括投资品种或项目的运行和损益情况、私募基金子公司合规管理和风险管理情况等
B.证券公司应当每三年对其股东履行情况和私募基金子公司及下设特殊目的机构的公司治理、内部控制、业务运行的合规及风险管理情况等进行评估，形成报告后归档备案
C.中国证券业协会依照《证券投资基金法》《证券投资基金托管业务管理办法》、中国证监会其他有关规定和其自律规则，对私募基金业开展行业自律，协调行业关系，提供行业服务，促进行业发展
D.私募基金子公司应当在每年结束之日起4个月内，编制并向协会报送私募基金业务年度报告

【答案】 D
46、下列说法中，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
47、按照《最高人民检察院公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第四十条的规定，关于背信运用受托财产应予立案追诉的理解正确的是（ ）。
A.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到10万元的，应予立案追诉
B.擅自运用客户信托的财产数额未达到30万元的，不予立案追诉
C.擅自运用客户资金数额未达到30万元，但擅自运用多个客户资金的，应予立案追诉
D.擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产数额达到20万元的，应予立案追诉

【答案】 C
48、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（　　）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
49、财务顾问服务对象有（ ）。
A.②③④
B.①③④
C.①④
D.①②③

【答案】 C
50、从2002年5月1日开始，（）的交易佣金实行最高上限向下浮动制度。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
51、发行人以自筹资金预先投入公开发行说明书披露的募集资金用途后，以募集资金置换自筹资金的，应当经（ ）审议通过，并经保荐机构同意。
A.公司董事会
B.公司监事会
C.股东大会
D.保荐机构

【答案】 A
52、(2019年真题)下列属于证券公司高级管理人员的是（　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
53、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法,错误的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
54、证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在商业银行分别开立（　　）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.③④

【答案】 D
55、（2016年真题）下列选项中，可以动用客户的交易结算资金的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
56、证券公司承销证券，进行虚假的或者误导投资者的广告或者其他宣传推介活动的，责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（ ）的罚款；情节严重的，暂停或者撤销相关业务许可。
A.30万元以上60万元以下
B.3万元以上30万元以下
C.10万元以上60万元以下
D.50万元以上500万元以下

【答案】 D
57、（2020年真题）下列关于资产管理计划应当终止的情形，正确的有（　　）I发生资产管理合同约定的应当终止的情形
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、III、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
58、诱骗投资者买卖证券、期货合约罪的犯罪构成的客体不包括（ ）。
A.证券市场的正常管理秩序
B.期货交易市场的正常管理秩序
C.期货投资人的合法利益
D.纳税人的合法利益

【答案】 D
59、资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
60、下列关于被处置证券公司的董事、监事、高级管理人员的法律责任中，错误的是（ ）。
A.证券公司的董事、监事、高级管理人员等对该证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1至3年，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款
B.拒绝配合现场工作组、托管组、接管组、行政清理组依法履行职责的，处以其年收入1倍以上2倍以下的罚款，并可以暂停其任职资格、证券从业资格
C.隐匿财产，擅自转移、转让财产，情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，处以其年收入2倍以上5倍以下的罚款
D.证券公司控股股东或者实际控制人指使董事隐匿、销毁、伪造有关资料，或者故意提供虚假情况的，对控股股东、实际控制人从重处罚

【答案】 A
61、证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过(　　)。
A.一家
B.四家
C.两家
D.三家

【答案】 C
62、账户存续期间证券公司营业部应每( )年对自然人客户信息进行一次全面核查。
A.1
B.3
C.5
D.2

【答案】 B
63、证券公司开展融资融券业务，需要遵循的基本原则有（　　）
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
64、（2020年真题）根据《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》，证券公司、证券投资资讯机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
65、在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②

【答案】 A
66、保荐代表人出现（ ）情形且在情节特别严重的情况下，中国证监会可撤销其保荐代表人资格。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
67、下列属于背信运用受托财产罪的犯罪主体有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
68、财务顾问及其财务顾问主办人在相关并购重组信息未依法公开前，利用相关并购重组信息散布虚假信息、操纵证券市场的，中国证监会可依据《中华人民共和国证券法》责令依法处理其非法持有的证券，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上10倍以下的罚款；没收违法所得或者违法所得不足100万元的，处以100万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.1000
B.3000
C.600
D.200

【答案】 A
69、根据合伙人对合伙企业债务承担的责任不同，合伙企业可分为（ ）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.②④

【答案】 D
70、在证券经纪商与客户的委托代理关系中，客户是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
71、客户的交易结算资金证券资产管理客户的委托资产属于客户，应当与（ ）的自有资产相互独立分别管理。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
72、金融债券发行与承销信息披露的有关规定。对影响发行人履行债务的重大事件，发行人应在第一时间向（ ）輝.告。
A.中国证监会
B.国务院
C.中国人民银行
D.财政部

【答案】 C
73、关于违反从业人员资格管理相关规定的法律责任，下列表述正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
74、在对融资融券客户的选择过程中，主要标准包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
75、证券公司净资本或者其他风险控触指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
76、下列关于公司公开财务状况的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
77、下列属于农产品期货的有().
A.II、IV
B.I、II、III、IV
C.I、III
D.I、II、III

【答案】 D
78、根据《发布证券研究报告暂行规定》，发布证券研究报告相关业务档案的保存期限自证券研究报告发布之日起不得少于（ ）年。
A.10
B.3
C.5
D.15

【答案】 C
79、香港投资者委托香港经纪商，经由联交所设立的证券交易服务公司，向上交所进行申报，买卖规定范围内的上交所上市的股票。这种交易行为称之为（ ）。
A.沪股通
B.港股通
C.深股通
D.深港通下的港股通

【答案】 A
80、金融期货的主要品种可以分为（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
81、按照《企业破产法》第一百三十四条的规定，证券公司不能清偿到期债务，且资产不足以清偿全部债务的，（　　）可以向人民法院提出对证券公司进行重整或者破产清算的申请。
A.持有证券公司5%以上股权的股东
B.国务院金融监督管理机构
C.国务院证券监督管理机构
D.债权人

【答案】 B
82、信息技术服务机构，是指为证券基金业务活动提供信息技术服务的机构。下列关于信息技术服务机构的说法错误的是（　　）。
A.信息技术服务机构为证券基金业务活动提供信息技术服务，其中包括重要信息系统的开发、测试、集成及测评
B.证券公司借助信息技术手段从事证券基金业务活动的，可以委托信息技术服务机构提供产品或服务，证券公司依法承担的相关责任可以适当减轻
C.证券公司应当清晰、准确、完整地掌握重要信息系统的技术架构、业务逻辑和操作流程等内容，确保重要信息系统运行始终处于自身控制范围
D.除法律法规及中国证监会另有规定外，不得将重要信息系统的运维、日常安全管理交由信息技术服务机构独立实施

【答案】 B
83、证券金融公司应当每个交易日公布（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
84、（2018年真题）下列属于基金销售机构的是（　　）。
A.中国人民银行
B.证券交易所
C.证券投资咨询机构
D.中国证券业协会

【答案】 C
85、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长必须由董事长任命
D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

【答案】 A
86、下列关于异常交易的说法，错误的是（ ）。
A.证券交易所如果发现投资者出现异常交易行为之一，且可能严重影响证券交易秩序的，应直接进行干预、限制其交易和使用，并及时向中国证监会报告
B.对情节严重的异常交易行为，证券交易所可视情节严重程度，报请中国证监会冻结相关证券账户或资金账户
C.证券交易所限制证券交易的措施包括：限制买入指定证券或全部交易品种（但允许卖出）、限制卖出指定证券或全部交易品种（但允许买入）、限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
D.证券交易所采取限制证券交易的措施后，如果相关人对限制相关证券账户交易措施有异议的，可以向证券交易所提出复核申请，复核期间不停止相关措施的执行

【答案】 A
87、上市公司就并购重组事项出具在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制的原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达到盈利预测报告或者资产评估报告预测金额50％的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取（　　）等监管措施。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
88、（ ）为自营业务的执行机构，应在投资决策机构做出的决策范围内，根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。
A.董事会
B.自营业务部门
C.投资决策机构
D.股东（大）会

【答案】 B
89、基于期货经纪合同的责任由（　　）对客户承担。
A.期货公司
B.证券公司
C.期货公司和证券公司
D.证券公司代理期货公司

【答案】 A
90、《期货交易管理条例》第六十六条规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（ ）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.6
D.10

【答案】 A
91、根据《证券投资基金法》，下列关于非公开募集基金财产的投资范围的说法，正确的有（　　）
A.I、II、IV
B.I、II
C.III、IV
D.II、IV

【答案】 C
92、关于证券资产管理业务，证券公司以下做法正确的是（　　）。
A.向客户作出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
B.使用客户资产进行不必要的证券交易
C.在不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明
D.投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担

【答案】 D
93、上海证券交易所各会员应设立或指定专门的部门负责集合资产管理业务，在集合资产管理计划运作前( )个工作日通过上海证券交易所网站会员会籍办理系统，完成部门信息的填报和专用交易单元变更的手续。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 D
94、以下关于监事会的说法中正确的是（ ）。
A.监事会必须设立主席和副主席
B.监事会主席和副主席是监事会的召集人
C.监事会可根据需要对公司财务情况、合规情况进行专项检查，必要时可聘请外部专业人士协助
D.对董事、高级管理人员违反法律法规严重损害客户利益的行为，监事会应当提议召开董事会，并向董事会提出专项议案

【答案】 C
95、（2016年真题）下列关于非公开募集基金合格投资者的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、证券公司的组织架构划分为（ ）。
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制

【答案】 B
97、下列说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.③④

【答案】 C
98、甲公司为上市公司，尚有债券在外发行，存在债券违约情况且未解决。此时甲公司（ ）。
A.可继续发行新债券
B.不得再次公开发行公司债券
C.在经过审计后可继续发行新债券
D.在经过审计且出具无保留意见后可继续发行新债券

【答案】 B
99、下列选项中，有限责任公司的股东不能用作出资的是（　　）。
A.货币
B.知识产权
C.劳务
D.土地使用权

【答案】 C
100、（2016年真题）用于记录投资者委托证券公司持有、担保证券公司因向投资者融资融券所生债权的证券的账户是（　　）。
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.客户信用交易担保资金账户

【答案】 B
101、经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，根据（　　），对销售产品或提供的服务划分风险等级。
A.风险特征和程度
B.存在本金损失的可能性
C.产品或服务的募集方式
D.自律组织认定的高风险产品或服务

【答案】 A
102、证券公司未按照规定存放、管理客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员单处或者并处警告、3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
103、下列职权中，属于股份有限公司董事会的是（　　）。
A.②③⑤⑥⑦
B.①②③⑤⑥⑦
C.①③④⑥⑦
D.①②③④⑤⑥⑦

【答案】 B
104、开放式基金与封闭式基金的主要区别有（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 C
105、《证券发行与承销管理办法》属于（）层级。
A.法律
B.行政法规
C.部门规章及规范性文件
D.自律性规则

【答案】 C
106、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
107、非公开募集基金募集完毕，基金管理人应当向( )备案。
A.中国人民银行
B.银监会
C.证监会
D.基金行业协会

【答案】 D
108、在融资融券交易中，证券持有人对证券发行人的权利包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
109、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，以下关于某证券公司设立合规负责人王某的说法正确的是（　　）。
A.王某是下属单位负责人
B.王某直接向监事会负责
C.王某组织拟订合规管理的基本制度和其他合规管理制度，督导下属各单位实施
D.王某应当对证券公司内部规章制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面或其他形式的合规审计意见

【答案】 C
110、评估普通投资者风险承受能力的主要因素有（　　）。
A.①②③④
B.②③④⑤
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
111、按照《期货交易管理条例》第七十条的规定，不属于操纵期货交易价格的是（ ）。
A.蓄意串通，按事先约定的时间、价格和方式相互进行期货交易，影响期货交易价格或者期货交易量的
B.以自己为交易对象，自买自卖，影响期货交易价格或者期货交易量的
C.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易的
D.单独或者合谋，集中资金优势、持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖合约，操纵期货交易价格的

【答案】 C
112、证券公司开展私募资产管理业务，应具备符合条件的高级管理人员和（ ）名以上投资经理，应具有投资研究部门，且专职从事投资研究的人员不少于（ ）人。
A.5， 3
B.3， 3
C.2， 3
D.3， 5

【答案】 B
113、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司违反规定，从事证券自营业务、证券资产管理业务，投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不足10万元的，处以10万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.20
B.30
C.50
D.60

【答案】 B
114、证券公司作为融出方的，单一证券公司接受单只A股股票质押的数量不得超过该股票A股股本的（ ）。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 B
115、(2018年真题)下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
116、证券公司开展柜台交易业务中，需要向投资者收取履约保证金的，保证金应存入在()金融机构开立的专门账户。
A.证券公司与投资者双方约定的
B.中国投资者保护基金有限责任公司指定的
C.投资者指定的
D.证券公司指定的

【答案】 A
117、证券公司流动性风险管理应遵循的原则中不包括（ ）。
A.审慎性
B.全面性
C.预见性
D.独立性

【答案】 D
118、有限责任公司和股份有限公司的主要区别不包括（　　）。
A.有限责任公司中，股东以其认缴的出资额为限对公司承担责任；股份有限公司中，股东对公司承担无限连带责任
B.股东人数上，有限责任公司设立时股东不得超过50人；股份有限公司股东人数无上限
C.股份流动性上，有限责任公司股份转让前须征求其他股东意见；股份有限公司的资本划分为等额股份，股份转让相对便捷、自由
D.股份有限公司可以公开发行股份募集资金；有限责任公司不可

【答案】 A
119、发行人出现下列（ ）情形，全国股转公司可以视情节轻重，对保荐机构、保荐代表人采取自律监管措施或纪律处分。
A.保荐机构持续督导期间信息披露文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
B.股票公开发行当年累计50%以