2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷).docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规自测模拟预测题库(名校卷)

单选题（共1500题）
1、可以动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金的情形有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
2、证券经纪人从事客户招揽和客户服务等活动，应当遵循（　　）原则。
A.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，客户利益优先
B.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，客户利益优先
C.诚实守信、勤勉尽责，公平对待客户，自身利益优先
D.诚实守信、勤勉尽责，区别对待客户，自身利益优先

【答案】 B
3、发行人（　　）应当在债券募集说明书上签字，承诺不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏,并承担相应的法律责任,但是能够证明自己没有过错的除外°
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
4、(2019年真题)封闭式基金的基金份额在基金的存续期间，基金份额持有人（）
A.不得申请赎回
B.只能在基金合同约定的场所申请赎回
C.可在任何时间、场所申请赎回
D.可以申请赎回

【答案】 A
5、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，某证券公司设立合规部门，作为合规负责人王某领导的办事机构承担合规管理职责。以下关于合规部门的说法中错误的是（ ）。
A.合规部门对王某负责
B.合规部门不得承担与合规管理相冲突的其他职责
C.证券公司应当将合规部门与承担稽核、风控、内审、法务职责相关的部门进行区分
D.合规部门中具备3年以上证券、金融、法律、会计、信息技术等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1、5%，且不得少于3人

【答案】 D
6、公开发行股票数量在4亿股以上的，有效报价投资者的数量不少于( )家。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
7、资信状况符合（ ）标准的公开发行公司债券，专业投资者和普通投资者可
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
8、（2017年真题）设立基金管理公司，应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
9、中国证监会对证券发行承销过程实施（　　），发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行，对相关事项进行调查处理。
A.事前监管
B.事前事中监管
C.事中事后监管
D.事后监管

【答案】 C
10、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（　　）。
A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举
B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准
C.证券交易所的财产积累归会员所有，在其存续期间，每一会计年度期末进行分配
D.个人不得使用证券交易所或者近似的名称，但是单位可以

【答案】 B
11、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，下列关于专业投资者的说法，错误的是（ ）
A.普通投资者自愿申请转化的专业投资者，在符合一定条件下，经营机构有权自主决定
B.符合一定条件的专业投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者
C.经有关金融监管部门批准设立的金融机构、金融机构发行的理财产品等机构投资者是专业投资者
D.普通投资者申请转化为专业投资者，需要满足最近1年末净资产不低于500万元的条件

【答案】 D
12、合格境外投资者，可以投资于交易所交易或者转让的证券品种有（ ）。
A.①⑤
B.②③⑤
C.①③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
13、当期货交易出现（　　）情况时，交易所可以釆取强制减仓措施。
A.违规超仓
B.未按规定及时追加交易保证金
C.同方向连续单边市
D.未按规定向交易所报告其资金、持仓量等情况

【答案】 C
14、在上市公司收购中，收购人持有的被收购的上市公司的股票，在收购行为完成后的（ ）个月内不得转让。
A.6
B.12
C.18
D.24

【答案】 C
15、证券公司年度报告中包括财务会计报告、风险控制指标报告以及国务院证券监督管理机构规定的其他专项报告，并应当附有会计师事务所出具的（　　）。
A.内部控制评审报告
B.投资者基本信息表
C.投资者风险承受能力评估问卷
D.分类监管的评价计分表

【答案】 A
16、合格境外投资者可以参与（　　）。
A.①⑤
B.②③⑤
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 C
17、境内法人客户办理撤销指定交易和转托管业务时，需提交（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
18、未经批准擅自设立基金管理公司或者未经核准从事公开募集基金管理业务的，由证券监督管理机构予以取缔或者责令改正，没收违法所得，并处罚款；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处（　　）罚款。
A.30万元以上60万元以下
B.10万元以上100万元以下
C.违法所得1倍以上5倍以下
D.违法所得1倍以上10倍以下

【答案】 B
19、公司在合并、分立、减少注册资本或者进行清算时，不依照《公司法》规定通知或者公告债权人的，由公司登记机关责令改正，对公司处以（　　）的罚款。
A.5万元以上50万元以下
B.20万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
20、可充抵保证金的证券折算率，在计算保证金金额时应当以证券市值或净值按规定折算率进行折算。上证180指数成分股股票的折算率最高不超过（　　），其他股票折算率最高不超过（　　）。
A.80%；75%
B.75%；70%
C.70%；65%
D.65%；60%

【答案】 C
21、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 C
22、下列关于证券公司分类监管的评价指标及评价方法的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司持续合规状况主要根据司法机关采取的刑事处罚措施、中国证监会及其派出机构采取的行政处罚措施等情况进行评价
B.证券公司业务发展状况主要根据证券公司经纪业务、投资银行业务、资产管理业务等方面的情况进行评价
C.证券公司分类监管评价首先设定正常经营的证券公司基准分为1〇〇分
D.分类评价每年进行一次，评价期为上一年度5月1日至本年度2月28日

【答案】 D
23、融资融券的标的证券为债券的,应当符合下列条件:（ ）
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
24、证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，必须遵守()等法律法规和中国证监会的有关规定。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 B
25、《公司债券发行与交易管理办法》所称合格投资者，应该符合（ ）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
26、金融机构违背受托业务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，涉嫌下列（ ）情形之一的，应以背信运用受托财产罪予以立案追诉。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

【答案】 B
27、(2019年真题)下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有（）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
28、可用于记录证券公司持有的拟向投资者融出的证券和投资者归还的证券，
A.融券专用证券账户
B.客户信用交易担保证券账户
C.信用交易证券交收账户
D.融资专用资金账户

【答案】 A
29、发行人在持续督导期间首次公开发行股票并上市之日起12个月内累计（　　）以上的资产或者主营业务发生重组，中国证监会可根据情节轻重，自确认之日起3个月到12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐；情节特别严重的，撤销其保荐代表人资格。
A.20％
B.30％
C.50％
D.80％

【答案】 C
30、如果偏离5％或以上的产品数超过所发行产品总数的（ ），金融机构不得再发行以摊余成本计量金融资产的资产管理产品。
A.3％
B.5％
C.7％
D.10％

【答案】 B
31、上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的，应当由股东大会作出决
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的2/3以上

【答案】 B
32、证券公司信息技术全管理中的应急预案包括（ ）。
A.①②④⑤
B.①②③⑤
C.①②③④⑤
D.①②③④

【答案】 C
33、经营机构在销售产品或者提供服务时，下列做法正确的是（　　）。
A.向不符合准入要求的投资者销售产品或者提供服务
B.向投资者就不确定事项提供确定性的判断，或者告知投资者有可能使其误认为具有确定性的意见
C.向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务
D.向风险承受能力非最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务

【答案】 D
34、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出机构应当区别情形，对其采取（ ）措施。
A.①②③④⑤
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤⑥
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
35、（2020年真题）根据《证券基金经营机构信息技术管理办法》，证券公司报送的年度信息技术管理专项报告应当说明的内容不包括（　　）
A.信息技术安全管理及信息技术审计
B.信息技术合规与风险管理
C.报告期内信息技术治理
D.选择信息技术服务机构开展合作情况

【答案】 D
36、证券公司终止与证券经纪人委托关系的，应当（　　）。
A.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起5个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
B.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起20个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
C.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起10个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记
D.收回其证券经纪人证书，并自委托关系终止之日起15个工作日内向协会注销该人员的执业注册登记

【答案】 A
37、某证券公司的下列风险控制指标，符合标准的有(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
38、根据《证券业从业人员资格管理办法》规定，取得证券执业证书的从业人员变更聘用机构的，新聘用机构应当在上述情形发生后（ ）日内向协会报告。
A.15
B.10
C.30
D.5

【答案】 B
39、下列关于证券投资咨询业务的说法中，错误的是（ ）。
A.证券投资顾问业务，指证券公司、证券投资咨询公司接受客户委托，按照约定向客户提供与证券及证券相关产品无关的投资建议的服务
B.发布证券研究报告，是证券投资咨询业务的一种基本形式，指证券公司证券投资咨询机构对证券及证券相关产品的价值、市场走势或者相关影响因素进行分析，形成证券估值、投资评级等投资分析意见，制作证券研究报告，并向客户发布的行为
C.证券投资顾问基于特定客户立场，遵循重视客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议
D.总体而言，证券投资咨询业务包括证券投资顾问业务及发布证券研究报告

【答案】 A
40、(2019年真题)公司在合规负责人任期届满前免除其职务的正当理由有（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
41、（2020年真题）证券金融公司开展转融通业务，可以使用的资金和证券有（　　）
A.I、III、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV

【答案】 D
42、（2016年真题）下列关于公司登记的说法中，不正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
43、投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到30％时，继续进行收购的，应当依法向该上市公司（ ）发出收购上市公司全部或者部分股份的要约。
A.全部股东
B.部分股东
C.特定股东
D.董事会成员

【答案】 A
44、有限责任公司在进行股权转让时，经股东同意转让的股权，在同等条件下，其他股东有优先购买权。两个以上股东主张行使优先购买权的，（ ）各自的购买比例。
A.按照转让时各自的出资比例确定
B.由第三方评估确定
C.由董事会投票确定
D.协商确定；协商不成的，按照转让时各自的出资比例行使优先购买权

【答案】 D
45、（2016年真题）上市公司在1年内出售重大资产超过公司资产总额（　　）的，应当由股东大会作出决议。
A.1／3
B.2／3
C.30%
D.50%

【答案】 C
46、根据《证券公司风险控制指标管理办法》相关规定，证券公司经营证券自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规模及比例应符合（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
47、下列属于管理风险的是（　　）。
A.违规为客户证券交易提供融资、融券等信用市场
B.违反规定为客户开立账户
C.将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用
D.客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托

【答案】 A
48、（2020年真题）下列关于证券期货经营机构资产管理计划募集资金来源的说法，正确的是（　　）
A.最近1年末净资产不低于1000万元的法人单位可以使用发行债券募集的资金参与
B.具有2年以上投资经历，且近3年本人年均收入不低于40万元的自然人，可以使用自有资金参与
C.证券公司及其子公司，不得使用自有资金参与
D.期货公司及其子公司，可以使用贷款资金参与

【答案】 A
49、甲有限合伙企业成立于20xl年3月，顾某为普通合伙人，丁某为有限合伙人。20x2年3月，潘某与甲公司签订《借款协议》约定，甲公司从潘某处借款800万元。20x3年5月，甲的合伙人变更为乙公司（普通合伙人）和丙公司（有限合伙人），同时，顾某和丁某退休。后因甲迟迟不归还800万元借款及利息，潘某提起诉讼。下列说法中错误的是（ ）。
A.顾某作为甲公司普通合伙人，对该项债务承担无限责任
B.丁某作为原有限合伙人已经退休，不再承担该项债务责任
C.乙公司作为甲公司的新普通合伙人，应当对该项债务承担无限责任
D.丙公司作为甲公司的新有限合伙人，对入伙前的该项债务以其认缴的出资额为限承担责任

【答案】 B
50、非公开发行的公司债券仅限于在(　　)范围内转让
A.机构投资者
B.中小投资者
C.合格投资者
D.专业投资者

【答案】 C
51、股份有限公司的控股股东可以是持有股份的比例虽然不足百分之五十，但所享有的表决权已足以对（）的决议产生重大影响的股东。
A.职工代表大会
B.股东大会
C.董事会
D.监事会

【答案】 B
52、以下属于发布证券研究报告独立性原则相关规定的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用户，不得对证券估值、投资评级做出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应当公平对待证券研究报告的发布对象，不得将证券研究报告的内容或者观点，优先提供给公司内部部门、人员或者特定对象
C.证券公司、证券投资咨询机构应当采取有效措施，保证制作发布证券研究报告不受证券发行人、上市公司、基金管理公司、资产管理公司等利益相关者的干涉和影响
D.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当采用严谨的研究方法和分析逻辑，基于合理的数据基础和事实依据，审慎提出研究结论

【答案】 C
53、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

【答案】 A
54、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之
A.10万元以上60万元以下
B.30万元以上60万元以下
C.20万元以上60万元以下
D.40万元以上60万元以下

【答案】 B
55、下列关于开展基金托管业务的条件，说法错误的是（ ）。
A.准人条件中要求部门有满足营业需要的固定场所，及具备安全高效的清算、交割系统
B.在从业人员方面规定拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露、内部稽核监控等业务的职业人员不少于8人，并具有基金从业资格。其中，核算、监督等核心业务岗位应当具备3年以上托管业务从业经验
C.在制度建设方面，需具备完善的稽核监控制度和风险控制制度
D.非银行金融机构需满足最近3年无重大违法违规记录，并符合其他法律、行政法规以及中国证监会定的其他条件

【答案】 B
56、（2016年真题）国务院证券监督管理机构可以对证券公司进行检查的措施有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
57、在（　　）中，隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容发行股票或者企业债券，数额巨大、后果严重的，或者有其他严重情节的，构成欺诈发行股票、债券罪。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
58、《期货交易管理条例》规定，期货公司应当为每一（　　）单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。
A.业务
B.资金
C.产品
D.客户

【答案】 D
59、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
60、（2020年真题）证券公司应对流动性风险实施限额管理，根据（　　），设定流动性风险限额并对其执行情况进行监控。
A.I、III、IV
B.II、III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
61、下列不属于董事会职权的是（ ）。
A.决定公司内部管理机构的设置
B.对公司增加或者减少注册资本作出决议
C.根据经理的提名决定聘任或者解聘公司副经理
D.制定公司的基本管理制度

【答案】 B
62、下列关于公司财务会计制度的表述，说法错误的是（ ）。
A.公司可以拒绝向聘用的会计师事务所提供会计资料
B.公司除法定的会计账簿外，不得另立会计账簿
C.对于公司资产，不得以任何个人名义开立账户存储
D.公司持有的本公司股份不得分配利润

【答案】 A
63、下列非交易过户的情形中，不需要由过出方、过入方作为申请人共同提交过户业务申请的是（ ）。
A.继承
B.捐赠
C.离婚
D.私募资产管理

【答案】 A
64、下列有关公积金的说法，错误的是（　　）。
A.法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的30%
B.公司的法定公积金不足弥补以前年度亏损的，在提取法定公积金之前，应当先用当年利润弥补亏损
C.公司应当提取税后利润的10%列入公司法定公积金
D.公司法定公积金累计额为公司注册资本的50%以上的，可以不再提取

【答案】 A
65、证券业协会或者证券监督管理机构的工作人员，故意提供虚假资料，伪造、变造或者销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券的，取消从业资格，并处以()的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.1万元以上5万元以下
C.3万元以上10万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 C
66、未经批准发行或者变相发行公司债券的，以及未通过证券经营机构发行企业证券的，责令停止发行活动，退还非法所抽资金，处于相当于非法所筹资金金额（ ）以下的罚款。
A.5％
B.10％
C.15％
D.20％

【答案】 A
67、证券公司中间介绍业务是指（　　）。
A.证券公司为期货公司介绍客户参与期货交易的业务
B.证券公司为证券发行人介绍客户购买证券的业务
C.证券公司为证券投资咨询机构介绍客户购买投资顾问服务的业务
D.证券公司为基金介绍客户购买基金份额的业务

【答案】 A
68、下列人员不符合申请证券分析师资格条件的有（ ）
A.②③
B.③④
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
69、（ ）应通过非现场检查、现场检查等方式对证券公司的流动性风险水平及其管理状况实施自律管理。
A.中国证监会
B.中国人民银行
C.中国证券业协会
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
70、取得证券投资咨询执业资格且实际从事发布证券研究报告业务的人员，申请注册登记为（　　）。
A.证券咨询师
B.证券分析师
C.证券投资顾问
D.证券研究员

【答案】 B
71、下列关于全国股转系统分层管理办法中，说法错误的是（ ）。
A.全国股转系统仅分为基础层、精选层，符合不同条件的挂牌公司分别纳入不同市场层级管理
B.全国股转公司对挂牌公司所属市场层级实行定期和即时调整机制
C.全国股转公司可以根据挂牌公司层级进人和调整的需要，要求挂牌公司、主办券商或保荐机构等中介机构提供相关材料
D.挂牌公司的层级进入和调整由全国股转公司挂牌委员会审议，并形成审议意见

【答案】 A
72、下列关于证券投资顾问服务和发布证券研究报告区别的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
73、公司债券上市交易后，公司存在下列哪种情形，不符合证券交易所终止其公司债券上市交易（ ）。
A.未按照公司债券募集办法履行义务
B.公司有重大违法行为且后果严重的
C.公司解散或者宣告破产的
D.公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件，且在期限内未能消除的

【答案】 A
74、以下关于融资融券业务合同的说法，不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
75、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司董事会、监事会或监事、经营管理主要负责人、其他高级管理人员、下属各单位负责人及其他工作人员均有自己的合规管理职责。其中，属于证券公司董事会的合规管理职责的是（ ）。
A.①②③④
B.②③④⑥
C.①③④⑤
D.②③⑤⑥

【答案】 B
76、下列说法正确的是（　　）。
A.我国对证券经纪业务营销的监督管理主要体现在对开展证券经纪业务的证券公司的管理，而不包括对证券经纪业务营销人员的管理
B.证券经纪业务营销是以实体交易产品为载体的服务营销
C.证券经纪业务的营销是市场营销管理与证券经纪业务相结合的产物
D.在证券经纪业务营销中，客户服务是指证券经纪业务营销人员通过营销渠道，与客户建立关系并促成交易的过程。

【答案】 C
77、公司是企业法人，其股东对公司承担（　　）。
A.经营责任
B.连带责任
C.有限责任
D.无限责任

【答案】 C
78、证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。以下关于观察名单和限制名单进出时点中，说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
79、（ ）是证券承销制度的核心，是证券发行人与证券公司之间签署旨在规范和调整证券承销关系以及承销行为的合同文件。
A.证券经纪协议
B.证券转让协议
C.证券买卖协议
D.证券承销协议

【答案】 D
80、证券评级机构及证券资信评级业务人员从事证券评级业务，应遵循一致性原则，不包括（ ）。
A.对同一类评级对象评级
B.对同一类评级对象跟踪评级
C.采用一致的评级标准和工作程序
D.不能调整评级标准

【答案】 D
81、《证券发行与承销管理办法》属于（ ）。
A.行政法规
B.法律
C.部门规章
D.自律管理规则

【答案】 C
82、以下条件中，可以作为借人人通过约定申报和非约定申报方式参与科创板与创业板转融券业务的有（ ）。
A.①②④
B.①③④
C.②③
D.①②③④

【答案】 A
83、根据《发布证券研究报告暂行规定》，制作证券研究报告应当合规、客观、专业、审慎，署名的证券分析师应当（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
84、根据《证券法》第一百八十三条的规定，证券公司承销或者销售擅自公开发行或者变相公开发行的证券的，可以采取的措施有（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 C
85、证券公司受期货公司委托从事中间介绍业务，应当提供的服务包括（　　）。
A.代收期货保证金
B.使用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
C.提供期货行情信息、交易设施
D.代理客户进行期货交易

【答案】 C
86、下列情形中应由证券交易所决定暂停公司债券上市交易的错误的是（ ）。
A.公司有重大违法行为
B.发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C.公司最近2年连续亏损
D.公司解散

【答案】 D
87、下列有关证券业务的专业人员范围的说法，正确的有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅰ. Ⅳ

【答案】 A
88、个人申请保荐代表人资格，下列应当具备的条件中错误的是（　　）。
A.未负有数额较大到期未清偿的债务
B.最近3年内在符合监管规范的境内证券发行项目中担任过项目协办人
C.最近3年未受到中国证监会的行政处罚
D.具备2年以上保荐相关业务经历

【答案】 D
89、有限责任公司董事会对股东会负责，下列选项中属于有限责任公司董事会职权的有（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
90、《期货交易管理条例》第六十七条规定，期货公司隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段，诱骗客户发出交易指令等欺诈客户行为的，应责令改正，给予警告，违法所得不满10万元的，并处（　　）万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.②③
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 C
91、按照《证券公司合规管理实施指引》的要求，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，防范合规风险的行为。以下（ ）属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
92、以协议方式收购上市公司时，达成协议后，收购人必须在( )日内将该收购协议向国务院证券监督管理机构及证券交易所作出书面报告，并予公告。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
93、下列有关科创板转融券业务展期的说法，正确的是（　　）。
A.①②④
B.①③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
94、按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》及配套自律规则的要求，以下选项中（　　）举措不能提升合规负责人及其他合规管理人员的独立性和履职保障。
A.合规负责人直接向董事会负责，由董事会考核
B.证券公司在召开董事会、经营决策等重要会议以及合规负责人要求参加或者列席的会议前通知合规负责人
C.证券公司不采纳合规负责人合规审查意见的，应当将有关事项提交董事会审议决定
D.证券公司在对合规部门及其合规管理人员进行考核时，应采取其他部门打分、将考核结果与业务部门的经营业务直接挂钩等方式进行

【答案】 D
95、证券公司应当将子公司的风险管理纳入统一体系，子公司风险管理工作负责人应由证券公司首席风险官考核，考核权重不低于（　　）。
A.30%
B.40%
C.50%
D.60%

【答案】 C
96、证券公司解聘合规负责人，应当有正当理由，并自解聘之日起（ ）个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
97、按照《期货交易管理条例》的规定，下列不属于受监管主体相关义务的有（ ）。
A.要求非期货公司结算会员、交割仓库
B.限制或者暂停部分期货业务
C.向国务院期货监督管理机构报送财务会计报告
D.如实提供有关文件和资料，不得拒绝、阻碍和隐瞒

【答案】 B
98、合伙企业提交虚假文件或者采取其他欺骗手段，取得合伙企业登记的，由企业登记机关责令改正，情节严重的，撤销企业登记，并处以（　　）的罚款。
A.5万元以上20万元以下
B.5000元以上5万元以下
C.2000元以上2万元以下
D.5万元以上10万元以下

【答案】 A
99、公司董事、监事、高级管理人员每年转让的股份不得超过其持有本公司股份总数的（ ）。
A.百分之三十
B.百分之三十五
C.百分之二十
D.百分之二十五

【答案】 D
100、（2020年真题）下列证券公司从事证券业务净资本不得低于人民币2亿元的情形有（　　）
A.II、III、IV
B.III、IV
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 B
101、证券从业人员不得从事的活动包括（ ）。
A.①②④
B.①②③④
C.②③④
D.①③

【答案】 B
102、以代销、包销方式销售的公司证券，其销售期最长不得超过（　　）。
A.90日
B.360日
C.60日
D.180日

【答案】 A
103、证券公司的（ ）应当对证券公司年度报告签署确认意见。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
104、证券公司合规部门中具备3年以上()等有关领域工作经历的合规管理人员数量不得低于公司总部人数的1.5%. 且不得少于5人。
A.III、IV
B.I、II、III
C.I、II
D.I、II、III、IV

【答案】 D
105、上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30％的，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的（ ）以上通过。
A.1／2
B.2／3
C.3／4
D.4／5

【答案】 B
106、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
107、证券公司信用证券账户内的证券，出现以下（ ）等情形时，证券公司在计算客户维持保证金比例时，可以根据与客户的约定按照公允价格或其他定价方式计算其市值。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
108、 下列关于沪股通和港股通的说法，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
109、下列哪项不属于在主办券商管理方面，业务规则的要求的是（　　）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强了对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加了审批的同时，强化过程监管与行为监管

【答案】 D
110、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
111、证券公司从事中间介绍业务，应当与期货公司签订书面委托协议，委托协议应当载明的事项包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
112、基金监督机构包括()。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅳ

【答案】 A
113、财务与会计人员禁止从事（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
114、（2020年真题）下利属于我国《证券法》规定的证券种类的品种有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
115、证券公司未按照规定为客户开立账户的，责令改正；情节严重的，处以20万元以上（ ）万元以下的罚款，并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员，处以1万元以上（ ）万元以下的罚款。
A.50；3
B.50；5
C.30；3
D.30；5

【答案】 B
116、隐匿或者故意销毁依法应保存的()，情节严重的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万元以下罚金。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
117、中国证监会建立监管信息