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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案一

单选题（共1500题）
1、下列关于上证50ETF期权合约的说法错误的是（ ）
A.合约标的为上证50ETF交易型开放式指数证券投资基金
B.包括认购期权、认沽期权两类
C.到期月份分别为当月、下月及随后的一个季月
D.采用实物交易方式

【答案】 C
2、发行公司债券，应当对下列（ ）事项作出决议。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
3、在基金运作过程中涉及的费用可以分为两大类：一类是在（　　）过程中发生的费用；另一类是在（　　）过程中发生的费用。
A.基金申购，基金赎回
B.基金管理，基金托管
C.基金销售，基金管理
D.基金交易，基金运作

【答案】 C
4、1774年，世界上第一个投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰

【答案】 D
5、（ ）是指有资格的保荐人推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，并对所有推荐的发行人的信息披露质量和所作出的承诺提供训示、督促、辅导、指导和信用担保的制度。
A.保荐制度
B.发审委制度
C.保代制度
D.推荐制度

【答案】 A
6、私募证券投资基金运行期间，管理规模5000万元以上的信息披露义务人应当在(　　)以内向投资者披露基金净值信息。
A.每月结束之日起5个工作日
B.每季度结束之日起5个工作日
C.每季度结束之日起10个工作日
D.每个完整年度结束之日起一个月

【答案】 A
7、（2018年真题）股份公司在提供优先认股权时会设定一个（　　），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

【答案】 B
8、美国住房抵押贷款中，次级贷款的对象为（ ）。
A.信用分数较好的个人
B.信用分数较差的个人
C.信用分数较好的机构
D.信用分数较差的机构

【答案】 B
9、中央银行作为“银行的银行”，其面向金融机构提供的服务包括
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
10、关于股东的表决权，下列说法正确的是（ ）
A.①②
B.②③④
C.③④
D.①③④

【答案】 D
11、（2021年真题）下列关于债券报价与结算的说法，正确的有（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
12、金融期权的主要风险指标Delta=（ ）。
A.期权价格变化／期权标的证券价格变化
B.期权标的证券价格变化／期权价格变化
C.期权价格变化／无风险利率变化
D.无风险利率变化／期权价格变化

【答案】 A
13、下列关于国际证监会组织的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
14、与其他债券相比,政府债券的特点有（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
15、普通股股东行使资产收益权有一定的法律上的限制。主要包括（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
16、 下列关于沪港通的说法,正确的有()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
17、对于债券市场来说，不同市场的债券分别由不同机构负责托管和结算，关于债券的托管，以下说法错误的有（ ）。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②④

【答案】 C
18、企业的组织形式不合适的是（ ）。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.个人

【答案】 D
19、下列有关资产支持证券兴起的动因说法不正确的是（ ）。
A.资产证券化是一种结构性融资而非产权融资
B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配性
C.资产证券化最基本的功能是提高资产的收益率
D.—般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多

【答案】 C
20、保险公司次级债务的清偿顺序位于（　　）之前。
A.保单责任
B.公司普通债券
C.向银行贷款
D.公司股权资本

【答案】 D
21、科创板的制度规则体系可以总结为“1+2+6+N”,其中“N”是指（　　）。
A.中国证监会发布的《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》
B.中国证监会发布的《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》和科创板上市公司持续监管办法（试行）》
C.上海证券交易所、中国证券业协会等机构发布的其他一整套业务指引、规范和管理细则
D.上海证券交易所发布的主要业务规则，涵盖注册审核、发行承销、信息披露、交易规则等主要内容

【答案】 C
22、( )是指公司必须依照法律规定或证券监管机构和证券交易所的指令将有关信息予以公开，不得有重大遗漏。
A.真实原则
B.准确原则
C.完整原则
D.及时原则

【答案】 C
23、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中央银行

【答案】 D
24、（2018年真题）QFII制度允许合格的境外机构投资者通过严格监管的专门账户投资当地（　　）。
A.证券市场
B.基金市场
C.信托市场
D.房地产市场

【答案】 A
25、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
26、中国证券业协会的章程由（　　）制定。
A.董事会
B.会员大会
C.中国证监会
D.监察委员会

【答案】 B
27、期货交易的对象是标准化产品，因此，套期保值者很可能难以找到与现货头寸在品种、期限、数量上均恰好匹配的期货合约。如果选用替代合约进行套期保值操作，则并不能完全锁定未来现金流，由此带来的风险被称为（　　）.
A.基差风险
B.匹配风险
C.市场风险
D.系统性风险

【答案】 A
28、证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户证件和委托单的（）进行审查。这些审查是为了维护交易的合法性，提高成交的准确率，避免造成不必要的纠纷。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
29、根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定，债券基金应有()以上的资产投资于债券。
A.30％
B.50％
C.60％
D.80％

【答案】 D
30、我国金融行业已经具备开放的有利条件不包括（ ）。
A.我国已经成为全球重要的银行、保险和资本市场
B.我国的金融监管能力和监管水平在不断提升
C.在保险业监管框架方面，“偿一代”监管制度全面实施
D.采取了一系列保护投资者的举措

【答案】 C
31、下列关于证券投资人的说法中，正确的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 C
32、下列关于证券投资基金的说法中，错误的是()。
A.基金管理人由依法设立的基金管理公司担任
B.我国对基金管理公司实行市场准入管理
C.基金管理人是基金的组织者和管理者
D.基金持有人是基金运营的核心

【答案】 D
33、能够满足中国合格境外投资者（QFII）资格审查的，一般而言都是经营时间较长、运作规范、管理资产经验丰富的境外机构，其目的是（ ）。
A.吸引境外机构进行中长期投资，维护市场中长期稳定的导向
B.引入更多的境外机构，达到市场迅速扩大目的
C.支持境内机构走出去，保证国内外同步经营
D.限制境外投资者进入我国市场

【答案】 A
34、首次公开发行股票，关于网下投资者说法正确的是（ ）。
A.网下投资者参与报价时，不需要持有任何股份
B.发行人不得设置网下投资者的具体条件
C.主承销商有权对网下投资者的条件进行核查
D.主承销商无权拒绝网下投资者的报价

【答案】 C
35、社会经济运行经常表现为扩张与收缩的周期性交替，每个周期一般都要经过（ ）四个阶段，即所谓的景气循环。
A.繁荣、萧条、衰退、复苏
B.繁荣、衰退、萧条、复苏
C.复苏、繁荣、萧条、衰退
D.萧条、繁荣、衰退、复苏

【答案】 B
36、（2019年真题）我国的混合资本债券的清偿顺序是（ ）。
A.位于一般债务之前
B.位于次级债务之前
C.位于股权资本之后
D.位于一般债务和次级债务之后

【答案】 D
37、王某委托买卖证券，则他需要支付的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 D
38、上海证券交易所的连续竞价时间为（ ）。
A.①②
B.②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
39、国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》后，最先设立的两个基金是（ ）。
A.②③
B.①②③④
C.②④
D.③④

【答案】 C
40、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
41、可管理性是指通过（ ）金融风险可以得到有效的预测和控制。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
42、国债以竞争性招标方式发行，标的为利率时，标位变动幅度为（ ）。
A.0.01％
B.0.001％
C.0.1％
D.0.0001％

【答案】 A
43、（2020年真题）做市商通过（　　）向市场提供流动性服务。
A.发布买卖双向报价
B.发布唯一报价
C.发布证券交易的卖价
D.发布证券交易的买价

【答案】 A
44、企业的组织形式不合适的是（ ）。
A.独资制
B.合伙制
C.公司制
D.个人

【答案】 D
45、根据分类标准的不同，权证可分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
46、中国证券业协会的宗旨有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③
D.①②③④

【答案】 D
47、（2020年真题）下列不属于国债销售价格影响因素的是（　　）。
A.市场利率
B.承销商承销国债的中标成本
C.流通市场中可比国债的收益率水平
D.人民币汇率

【答案】 D
48、报价系统是经中国证监会批准设立的为机构投资者提供私募产品报价、发行、转让及相关服务的专业化电子平台，下列选项不符合其定位的是（ ）。
A.定位于私募市场
B.定位于机构间市场
C.定位于互联互通市场
D.定位于大众市场

【答案】 D
49、下列选项中，标志着股票市场正式运作开始的事件是（　　）。
A.1922年，国务院证券委员会和中国监督管理委员会的成立
B.资本市场的初步建立
C.2004年，中国银行业监督委员会的成立
D.上海证券交易所和深圳证券交易所的开业

【答案】 D
50、证券公司应根据公司业务规模、性质、复杂程度、风险水平及组织架构，充分考虑（　　），制订有效的流动性风险应急计划。
A.收益来源结构
B.风险来源结构
C.公司战略发展
D.压力测试结果

【答案】 D
51、金融学中的内部报酬率对应证券投资中的收益率指标是（）。
A.到期收益率
B.赎回收益率
C.零利率
D.持有期收益率

【答案】 A
52、（　　）也被称为“看涨期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 C
53、设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准，证券登记结算公司的设立条件不包括（ ）。
A.自有资金不少于人民币1亿元
B.具有证券登记、存管服务所必需的场所和设施
C.具有证券结算服务所必需的场所和设施
D.国务院证券监督管理机构规定的其他条件

【答案】 A
54、下列属于我国非金融企业债务融资工具特点的有（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
55、可转换债券的双重选择权是指()。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
56、下列关于金融债券的说法，有误的是（　　）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】 D
57、一般情况下，关于发债机构申请发行国际开发机构人民币债券的条件，下面说法正确的是（ ）。
A.②④
B.①③④
C.②③
D.②③④

【答案】 B
58、中国证监会的职责有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ

【答案】 C
59、关于次级债务，下列说法中正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
60、下列关于财政部代理发行地方政府债券的投标量说法中正确的是（ ）。
A.单一标位最低投标限额为0.1亿元
B.投标量最小变动幅度为0.2亿元
C.最高投标限额为不设上限
D.最高投标限额为30亿元

【答案】 D
61、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.保荐机构

【答案】 D
62、金融机构对风险的承担受限制于（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
63、货币政策的中介目标是连接货币政策最终目标与政策工具操作的中介环节，可以作为中介目标的金融指标主要有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
64、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
65、关于基金监管的意义，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
66、申购开放式基金时，基金申购价格未知，申购份额通常在（ ）日内确认，确认后的下一个工作日就可以赎回基金份额。
A.T
B.T+1
C.T+2
D.T+3

【答案】 C
67、基金管理人应当针对侧袋机制的（　　）等事项，制定清晰的内部控制与明确的授权分工，更新相应系统设置，建立与基金托管人等外部机构的沟通机制，采取有效措施确保侧袋机制实施的及时、有序、透明及公平。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
68、基金利润主要来自基金收入减去基金费用后的净额、公允价值变动损益等。其中基金收入主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
69、下列关于银行间债券与交易所债券市场，说法正确的是(　　)。
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
70、（ ）是指从事证券、期货投资咨询业务的机构及其投资咨询人员为证券、期货投资人或者客户提供证券、期货投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券投资咨询
B.期货投资咨询
C.证券、期货投资
D.证券、期货投资咨询

【答案】 D
71、我国证券交易所现行竞价方式有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
72、债券票面上的基本要素有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
73、对消费者信用控制的主要内容说法错误的是（ ）。
A.主要针对各种耐用消费品的销售融资
B.规定了分期付款的最长期限
C.规定了分期付款第一次付款的最低金额
D.以不动产最为明显

【答案】 D
74、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（ ）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
75、《证券期货投资者适当性管理办法》构建了一整套适当性管理的制度框架，从（ ）方面明确了投资者适当性管理的各项工作，同时赋予中国证监会及其派出机构对经营机构履行适当性义务的监督管理权以及证券期货交易所、证券登记结算公司、行业协会等自律组织的自律管理权，标志着我国投资者适当性管理制度体系的基本形成。
A.①③④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
76、与向银行贷款间接融资相比，发行债券和股票筹资的特点有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
77、下列关于金融债券的说法，有误的是（ ）。
A.金融债券能够较有效地解决银行等金融机构的资金来源不足和期限不匹配的矛盾
B.金融债券的资信通常高于其他非金融机构债券
C.金融债券违约风险相对较小，具有较高的安全性
D.金融债券的利率通常高于一般的企业债券

【答案】 D
78、下列关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
79、流动性风险应急计划应符合以下（　　）要求。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
80、下列关于公司型基金的说法,正确的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
81、配股除了应当符合上市公司公开发行新股的一般条件之外，《上市公司证券发行管理办法》对于上市公司配股还有以下的特别规定，即（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
82、股权分置改革方案获得相关股东会议表决通过，公司股票复牌后，市场称这类股票为（ ）。
A.G股
B.B股
C.A股
D.H股

【答案】 A
83、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
84、基金性质的机构投资者包括（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 C
85、下列股票能被选人沪深300指数的有（ ）。
A.甲股票是创业板股票，虽总市值不高，但是是涨势良好
B.乙股票为主板上市股票，由于年度报告未及时披露等问题，被暂停上市
C.丙股票为主板上市的蓝筹股，但是由于政策影响，近期涨势低迷
D.丁股票为主板上市股票，由于连年亏损被认定为ST股票，但从近期季度财务报告来看，本年有望扭亏为盈。

【答案】 C
86、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（　　）。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rh。值
D.Theta值

【答案】 A
87、资产证券化自20世纪70年代在美国问世以后，短短三十余年的时间里，获得了迅速发展，根本原因在于资产证券化能够为参与各方带来好处。从投资者的角度而言，资产证券化的好处不包括（　　）。
A.增加收入来源
B.提供多样化的投资品种
C.提供更多的合规投资
D.降低资本要求，扩大投资规模

【答案】 A
88、金融期货的基本功能包括（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②③
D.①②④

【答案】 A
89、（2019年真题）公募债券的特点有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
90、关于基金份额的发售，下列说法错误的是（ ）。
A.基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金份额的发售
B.基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过6个月
C.基金管理人应当在基金份额发售的3日前公布招募说明书、基金合同及其他有关文件
D.在基金募集期间募集的资金应当存人专门账户，在基金募集行为结束前，任何人不得动用

【答案】 B
91、既是基金的当事人，又是基金的主要服务机构的是（ ）。?
A.基金评价机构
B.基金份额持有人
C.基金托管人
D.基金投资顾问机构

【答案】 C
92、根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为（）债券组合证券化等类别。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
93、下列对现代金融市场的描述中，正确的是（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.②③
D.②③④

【答案】 D
94、证券公司应当根据《证券公司风险控制指标管理办法》等规定，对已被股指期货、国债期货合约占用的交易保证金按（　　）比例扣减净资本。
A.60％
B.80％
C.90％
D.100％

【答案】 D
95、下列关于股票市场价格的说法，正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ 、Ⅳ

【答案】 A
96、下列关于国债销售价格的说法中正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
97、风险识别的内容包括（ ）。
A.①④
B.①②③④
C.①②
D.②③

【答案】 A
98、根据衍生工具的产品形态分类,金融衍生工具可以划分为（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
99、目前，国际投机资金的规模越来越大，（ ）构成了短期资本流动的主体。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.投机性资金的流动
D.保值性资金的流动

【答案】 C
100、合格境内机构投资者是境内金融投资机构到境外资本市场投资的一种机制，其简称为（　　）。
A.QDII
B.RQFII
C.FOF
D.QFII

【答案】 A
101、2020年6月颁布的《创业板上市公司证券发行注册管理办法.（试行）》规定了创业板上市公司发行可转债的条件，主要包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
102、以下属于交易所市场实行的制度和方式的有（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
103、私募基金募集应当履行的程序有（ ）。
A.①②③④
B.②④
C.①③
D.①③④

【答案】 D
104、（　　）成为全球金融业最重要的短期资金成本基准。
A.香港银行间同业拆借利率（HIBOR）
B.欧元区同业拆借利率（EURIBOR）
C.伦敦银行间同业拆借利率（LIBOR）
D.东京银行间同业拆借利率（TIBOR）

【答案】 C
105、下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
106、关于利率期货，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
107、债券是一种虚拟资本，而不是()。
A.真实资本
B.实收资本
C.固定资本
D.流动资本

【答案】 A
108、（　　）是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。
A.证券公司中介介绍业务
B.证券自营业务
C.股指期货业务
D.融资融券业务

【答案】 D
109、根据运作方式的不同，可以将基金分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.I、II
C.I、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
110、某一证券投资基金的基金资产净值为21.8 亿元，基金负债是3.2 亿元，则该基金资产总值为（）。
A.18.6 亿元
B.25 亿元
C.21.8 亿元
D.27 亿元

【答案】 B
111、与其他债券相比,政府债券的特点有（ ）
A.②③
B.①②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
112、结构化金融衍生产品分类错误的是（ ）。
A.股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品、商品联结型产品
B.收益保证型产品和非收益保证型产品
C.公开募集的结构化产品与私募结构化产品
D.股票和商品期货

【答案】 D
113、经济高质量发展阶段如何增强金融服务实体经济的能力（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 C
114、企业可以用()进行证券投资,
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
115、根基《根据国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》，境内符合条件的股份公司可以通主办券商申请在全国中小企业股份转让系统()
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
116、（ ）年，创业板正式启动。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009

【答案】 D
117、如果期望尾损失与VaR值的差越大，说明该组合（或证券）损益分布的肥尾性越（　　），风险在相同的VaR水平上更（　　）。
A.弱 高
B.弱 低
C.强 高
D.强 低

【答案】 C
118、我国《证券法》规定，证券交易所的设立和解散由（ ）决定。
A.省级人民政府
B.国务院
C.中国证券业协会
D.发改委

【答案】 B
119、保险公司可以运用受托管理的（）进行证券投资。
A.公墓基金
B.企业年金
C.理财产品
D.有价证券

【答案】 B
120、在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经批准可以限制被调查的当事人的证券买卖，案情复杂的，在法定的限制期限外，可以延长（）个月。
A.1
B.3
C.4
D.5

【答案】 B
121、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
122、丙公司是一家大型国有石油公司，2018年3月，该公司投资1亿元入股甲公司，甲公司为国家扶持的专项高科技公司，成长迅速，则该丙公司的股份为（ ）。
A.内资股
B.国家股
C.法入股
D.政策股

【答案】 C
123、1774年，世界上第一个封闭式投资基金诞生于（ ）。
A.美国
B.英国
C.瑞士
D.荷兰

【答案】 D
124、中证中小投资者服务中心有限责任公司（投服中心）的成立，在中国证券市场发展史上具有重要的意义，下列关于投服中心成立的意义的说法，错误的是（ ）。
A.是我国资本市场迈向成熟化进程的重要标志
B.是我国证券巿场监管治理迈向平台化、科学化进程的重要标志
C.是中国证监会完善监管政策，丰富投资者保护体系，切实加强中小投资者合法权益保护工作的重要举措
D.是我国资本市场迈向法治化进程的重要标志

【答案】 B
125、( )是指为证券的发行、交易提供服务的各类机构。
A.证券市场中介机构
B.自律性组织
C.证券监管机构
D.证券业协会

【答案】 A
126、下列关于私募基金信息披露的说法,错误的是()
A.私募基金运行期间，信息披露义务人应当向投资者披露基金主要财务指标等信息
B.单只私募证券投资基金管理规模金额达到5000万元以上的，应当向投资者披露基金净值信息
C.私募基金管理人应当按照规定通过中国证监会指定的私募基金信息披露备份平台报送信息
D.投资者可以登录中国证券投资基金业协会指定的私募基金信息披露备份平台进行查询

【答案】 C
127、下列关于债券交易的说法，错误的是（　　）。
A.时间优先是要求相同的价格申报时，应该与最早提出该价格的一方成交
B.客户委托优先主要是证券公司在自营买卖和代理买卖之间，首先进行自营买卖
C.债券交易的竞价原则包括价格优先、时间优先、客户委托优先
D.价格优先就是证券公司按照交易最有利于投资委托人利益的价格买进或卖出债券

【答案】 B
128、在考虑影响公司股价变动的因素时，对于公司经营中的财务状况，常用来衡量其盈利性的指标有（　　）。
A.①②
B.③④
C.②④
D.①③

【答案】 A
129、机构投资者作为金融市场的主要参与者，其规范、自律经营对防范金融风险、维护金融稳定有着重要意义。机构投资者在金融市场中的作用主要包括（　　）
A.①②
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 C
130、（2021年真题）使用市盈率倍数估值需要关注使用盈利数据，对于该盈利数据，（??）所指的财务区间最不常用
A.最近一个完整会计年度的历史数据
B.预测年度的盈利数据
C.最近三个完整会计年度的历史数据平均值
D.最近12个月的数据

【答案】 C
131、（2020年真题）中央银行是代表一国政府发行法偿货币、制定和执行货币政策、实施金融监管的重要机构。中央银行作为证券发行主体,（　　）。
A.既可以发行股票，也可以发行债券
B.不可以发行股票，但可以发行债券
C.可以发行股票，但不可以发行债券
D.既不可以发行股票，也不可以发行债券

【答案】 A
132、（ ）也被称为“百慕大期权”或“大西洋期权”。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 C
133、关于中央银行的主要职能，下列说法错误的是()
A.发行的银行
B.货币政策职能与金融监管日益融合
C.银行的银行
D.政府的银行

【答案】 B
134、中央银行票据实质是中央银行债券，之所以被称为“中央银行票据”，是为了突出其（ ）特点。
A.长期性
B.短期性
C.固定性
D.流动性

【答案】 B
135、会计师事务所申请证券资格，注册会计师不少于( )人。
A.20
B.30
C.55
D.200

【答案】 D
136、流通市场的作用体现在（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
137、（2018年真题）记账式债券发行和交易的特点是发行效率高、成本低且（　　）。
A.流动性强
B.交易安全
C.灵活性高
D.收益性高

【答案】 B
138、风险限额管理过程主要包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
139、（　　）是指债券买卖双方在成交的同时约定于未来某一时间以某一约定价格双方再进行反向交易的行为。
A.现券交易
B.回购交易
C.远期交易
D.期货交易

【答案】 B
140、金融实践中，通常将金融风险可能造成的损失分为（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅲ、IV
C.Ⅱ、Ⅲ、IV
D.I、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
141、下列关于附认股权证的公司债券的说法，有误的是（　　）。
A.按附认股权和债券本身能否分开来划分，可分为两种类型
B.可分离型附认股权证的公司债券可独立转让
C.非分离型附认股权证的公司债券，认股权也能成为独立买卖的对象
D.它是一种附有认购该公司股票权利的债券

【答案】 C
142、股份公司向外国和我国香港、澳门、台湾地区投资者发行的股票，称为（ ）。
A.社会公众股
B.国家股
C.法人股
D.外资股

【答案】 D
143、普通股票行使资产收益权有一定的法律限制条件。一般的原则是（）。
A.I、II、III
B.I、III
C.II、III
D.II、IV

【答案】 A
144、投资者在办理开放式基金赎回时，一般需要缴纳赎回费，（ ）除外。
A.①②
B.②④
C.①③
D.③④

【答案】 D
145、按照《证券法》的规定，中国证券业协会应该行使下列（ ）职责。
A.①②③④
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 B
146、下列关于开立证券账户的基本原则和要求的说法，错误的是（　　）
A.中国证券登记结算有限公司依投资者申请为其开立一码通账户及相应的子账户
B.开立证券账户应坚持合法性、真实性、公平性的原则
C.合法性是指只有国家法律允许进行证券交易的自然人和法人才能开立证券账户
D.真实性是指投资者开立证券账户时所提供的资料必须真实有效。不得有虚假隐匿

【答案】 B
147、市场风险衡量方法有（　　）。
A.敏感性分析和波动性分析
B.敏感性分析和情景分析
C.感知分析和敏感性分析
D.情景分析和波动性分析

【答案】 A
148、有关记名股票的特点，叙述正确的有（ ）。①股东权利归属于记名股东
A.①②
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
149、下列关于储蓄国债（电子式）与记账式国债不同之处的说法中，错误的是（　　）。
A.记账方式不同
B.发行利率确定机制不同
C.发行对象不同
D.流通或变现方式不同

【答案