化工企业安全生产标准化绩效评定制度.doc

化工企业安全生产标准化绩效评定制度

1、目的
为了正确衡量和评价我公司安全标准化的运行状况，考核我公司安全方针、目标、法律法规要求的实施状况，确认我公司标准化的适应性、有效性、符合性，进一步完善安全标准化的计划与措施，为强化安全标准化继续改善提供依据，特制定本制度。
2、适用范围
适用于公司所有部门。
3、制定依据
3.1、《中华人民共和国安全生产法》
3.2、《中华人民共和国消防法》
3.3、《中华人民共和国职业病防治法》
3.4、《国务院关于进一步强化企业安全生产工作的通知》〔国发[2021]23号〕
4、   工作职责
成立绩效评定领导小组和工作小组。领导小组组长由厂长担任，工作小组组长由分管安全生产的副厂长担任。
4.1、领导小组职责
全面负责安全标准化绩效评定工作，决策绩效评定的重大事项。
4.2、工作小组职责
4.2.1、制定安全标准化绩效评定计划。
4.2.2、编制安全标准化绩效评定报告。
4.2.3、负责标准化绩效评定工作。
4.2.4、提出不符合项报告，对不符合项改正措施进行跟踪和验证。
4.2.5、绩效评定结果向领导小组汇报。
5、时间与人员要求
5.1、时间要求
5.1.1、在安全标准化实施以后，每年至少应组织一次安全标准化绩效评定。在安全标准化实施初期，可以适当缩短安全标准化绩效评定的周期，以期及时发现体系中存在的问题。
5.1.2、工作小组在安全标准化绩效评定前一个月向领导小组提交安全标准化绩效评定工作计划，经批准后施行。
5.2、人员要求
5.2.1、工作小组成员必须参加相应的培训和考核，必须具备以下能力：
5.2.1.1、熟悉相关的安全、健康法律法规、标准；
5.2.1.2、接受过安全标准化规范评价技术培训；
5.2.1.3、具备与评审对象相关的技术知识和技能；
5.2.1.4、具备操作安全标准化绩效评定过程的能力；
5.2.1.5、具备辨认危险源和评估风险的能力；
5.2.1.6、具备安全标准化绩效评定所需的语言表达、沟通及合理的判断能力。
5.2.2、工作小组成员必须有较强的工作责任心。
5.2.3、工作小组成员必须具备较好的身体素养。
6、安全标准化绩效评定方法与技术要求
6.1、  安全标准化绩效评定方法
6.1.1、尽可能询问最了解所评估问题的具体人员
提开放式的问题。即尽量避免提对方能用＂是＂，＂不是＂回答的封闭性问题。提问可以用〔5w+1H〕做疑问词即什么〔what〕，哪一个〔which〕，何时〔when〕，哪里〔where〕，谁〔who〕和如何〔how〕。其它关键词包括：出示、解释、记录，多少、程度、达标率、状况等。采纳易被理解的语言；使用事先准备好的检查表；采用公开讨论的方式，激发对方的思索和兴趣。在面谈时应注意交谈方式，尽可能避免与被访者争论，仔细倾听并记录要点。
6.1.2 、通过记录进行回忆
记录是整个安全标准化体系实施的客观证据，安全标准化绩效评定员必须调阅相关审核内容的记录，对记录进行回忆。
6.1.3、现场检查状况
安全标准化工作的最终落脚点都在作业现场，因此，必须重视作业现场的检查。通过检查中发现 的问题，再对相关的文件或记录进行回忆，查明深层次的原因，为制定改正与预防措施奠定基础，达到体系继续改善的目的。
6.2、技术要求
6.2.1、安全标准化绩效评定应重点关注重要的活动。
6.2.2、安全标准化绩效评定应包含标准化系统的所有内容。
6.2.3、评价结果应包括以下分析：
6.2.3.1、系统运作的效力和效率；
6.2.3.2、系统运行中存在的问题与缺陷；
6.2.3.3、系统与其他管理系统的兼容能力；
6.2.3.4、安全资源使用的效力和效率；
6.2.3.5、系统运作的结果和期望值的差距；
6.2.3.6、改正行动。
7、过程要求
7.1、安全标准化绩效评定的依据、范围、频次和方法
7.1.1、安全标准化绩效评定的依据是《 企业安全生产标准化评定标准 》、国家有关安全生产的法律、法规、标准、规范和规章、安全标准化管理体系文件等。
7.1.2、安全标准化绩效评定范围是管理体系所覆盖的全过程及相关部门。
7.1.3、安全标准化绩效评定每年至少组织一次。出现以下状况时由领导小组及时组织进行安全标准化绩效评定：
7.1.3.1、组织机构、管理体系、业务范围发生重大变化；
7.1.3.2、出现重大事故；
7.1.3.3、法律、法规及其他外部要求的重大变更；
7.1.3.4、在接受外部评审认定之前。
7.2、安全标准化绩效评定前的准备
7.2.1、计划的编制要具有严肃性及灵活性，其内容主要包括：
7.2.1.1、安全标准化绩效评定的目的、范围、方法、依据；
7.2.1.2、安全标准化绩效评定的工作安排；
7.2.1.3、安全标准化绩效评定组成员；
7.2.1.4、安全标准化绩效评定时间、地点；
7.2.1.5、受评定部门及评价要点；
7.2.1.6、预定时间、继续时间；
7.2.1.7、开会时间；
7.2.1.8、安全标准化绩效评定报告分发范围、日期。
注：安全标准化绩效评定的时间和部门安排也可采纳滚动的方式。
7.2.2、  工作小组依据实施计划收集和审阅有关文件，编制安全标准化绩效评定检查表，安全标准化绩效评定检查表要列出评定项目、依据、方法，保证无遗漏，评定能顺利进行。
7.2.3 、 各单位接到安全标准化绩效评定计划后，应提前做好准备。
7.3、 安全标准化绩效评定的实施
7.3.1、  首次会议
7.3.1.1、  由领导小组组长主持，领导小组和工作组成员参加，做好会议记录。
7.3.1.2、  工作小组组长介绍安全标准化绩效评定的计划安排，包括目的、范围、依据、评定方法、工作程序等。
7.3.2、  现场评定
7.3.2.1、  首次会议结束后即进入现场评定。工作小组依据安全标准化绩效评定检查表采纳观察、交谈、询问、查阅有关文件等方法实施现场评定，并做好客观证据的记录。对发现的不符合事实，应由受评定部门陪同人员确认。
7.3.2.2、  评价过程中，由工作小组召开安全标准化绩效评定内部会议，讨论现场评定中的有关问题，确定不符合项，填写不符合项及改正措施报告。
7.3.3、  末次会议
7.3.3.1、  由工作小组组长主持，领导小组、各责任单位负责人参加，做好会议记录。
7.3.3.2、  工作小组组长报告安全标准化绩效评定结果，宣读不符合项及改正措施报告和分布状况，并宣布安全标准化绩效评定结论。
7.3.3.3、  领导小组组长总结本次安全标准化绩效评定的状况，并对改正措施提出整改期限要求。
7.3.3.4、  领导小组对安全标准化绩效评定质量进行评价。
7.3.3.5、  末次会议结束后，责任单位负责人签字、领取不符合项及改正措施报告。
7.4、安全标准化绩效评定报告与分析要求
7.4.1、  安全标准化绩效评定报告
安全标准化绩效评定结束一周内，工作小组依据安全标准化绩效评定结果编写安全标准化绩效评定报告，经领导小组审批后，由工作小组分发到各责任单位。安全标准化绩效评定报告的内容包括：
7.4.1.1、安全标准化绩效评定的目的、范围、依据、评定日期；
7.4.1.2、工作小组、责任单位名称及负责人；
7.4.1.3、本次安全标准化绩效评定状况总结，管理体系运行有效的结论性看法；
7.4.1.4、工作小组组长依据不符合项及改正措施报告进行汇总分析，填写安全标准化绩效评定不符合项矩阵分析表。不符合项及改正措施报告、矩阵分析表作为安全标准化绩效评定报告的附件。
注：安全标准化绩效评定报告的发放范围为管理层、各责任单位。
7.4.2、  评定结果分析应包括以下内容：
7.4.2.1、系统运作的效力和效率；
7.4.2.2、系统运行中存在的问题与缺陷；
7.4.2.3、系统与其他管理系统的兼容能力；
7.4.2.4、安全资源使用的效力和效率；
7.4.2.5、系统运作的结果和期望值的差距；
7.4.2.6、改正行动。
7.5、改正措施及验证
7.5.1、  责任单位在接到安全标准化绩效评定报告及不符合项及改正措施报告十五日内 ，针对不合格项进行原因分析，制订切实可行的改正措施和期限等，经工作小组组长确认后，由责任单位组织实施。
7.5.2、  工作小组负责对责任单位改正措施完成状况进行跟踪和验证，确认不合格项得到关闭。将跟踪、验证、关闭状况向领导小组汇报。
7.6、文件更改和记录保存
7.6.1、  对实施改正措施所取得的实效和引起文件的更改，按《文件和档案管理制度》中的有关规定执行。
7.6.2、  所有安全标准化绩效评定记录由安全行政部保管。