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2019-2025年证券从业之金融市场基础知识自我提分评估(附答案)

单选题（共1500题）
1、（ ）属于基金资产承担的费用。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
2、（2020年真题）国家股有（　　）持有。
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
3、20世纪80年代以来中央银行职能的变化突出表现在（　　）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 D
4、以下关于深港通下港股通的说法中，错误的是（ ）。
A.深交所证券交易服务公司通过其指定网站公布港股通股票名单，相关股票调入或者调出港股通股票的生效时间以深交所证券交易服务公司公布的时间为准。
B.投资者应当通过深市人民币普通股票账户进行港股通交易。港股通交易以港币报价，投资者以人民币交收。
C.深交所证券交易服务公司对港股通每日额度的使用情况进行实时监控，并在指定网站公布额度使用情况。
D.投资者参与港股通交易，可以通过低价大额买入申报等方式，但不得恶意占用额度，影响额度控制。

【答案】 D
5、我国证券市场监管体系包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
6、普通股股东可以优先认购新股的数量应当（　　）。
A.无限制
B.按照个人经济实力确定
C.由股份公司确定
D.按持股比例确定

【答案】 D
7、沪深300指数所选择的公司一般满足下列（　　）条件。
A.①②③④
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
8、公开发行公司债券，应当符合的条件之一是累计债券余额不超过公司净资产的( )。
A.20%
B.30%
C.40%
D.50%

【答案】 C
9、美国公司债券种类繁多，分为公募发行债券和私募发行债券两种。美国证券交易委员会规定，向（ ）人以内的特定投资者募集证券为私募债券，不受美国证券交易委员会限制，约有1/3的公司采用私募方式发行债券。
A.30
B.35
C.40
D.45

【答案】 B
10、下列关于股票的内在价值的说法中，错误的是（ ）。
A.股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的终值
B.股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C.由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的内在价值只是股票真实的内在价值的估计值
D.经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响上市公司未来的收益，引起内在价值的变化

【答案】 A
11、参与证券投资的金融机构包括（　　）等。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
12、证券市场中介机构是指（ ）。
A.从事证券的发行与交易的机构
B.为证券的发行、交易提供服务的各类机构
C.专指各类证券公司
D.为证券的发行与交易提供政策的监管部门

【答案】 B
13、2010年6月25日的G20多伦多峰会首次明确了国际监管的四大支柱，下列关于四大支柱的说法正确的有（ ）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、

【答案】 D
14、关于债券的到期期限，下列说法错误的是（ ）。
A.债券到期期限是指债券从发行之日起至清偿本息之日止的时间
B.债券到期期限是债券发行人承诺履行合同义务的全部时间
C.各种债券的偿还期限都是相同的
D.习惯上有短期债券、中期债券和长期债券之分

【答案】 C
15、证券公司借入的次级债务如果期限为(　　)以上，则为长期次级债务
A.三年（含）
B.二年（含）
C.四年（含)
D.五年（含）

【答案】 B
16、按照《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，某一国债期货合约结算后单边总持仓量超过60万手的，结算会员下一交易日该合约单边持仓量不得超过该合约单边总持仓量的（　　）。
A.20%
B.25%
C.30%
D.50%

【答案】 B
17、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
18、沪深证券交易所成立后，新股发行经历的演变过程是（　　）。
A.议价—定价—竞价
B.定价—议价—定价
C.竞价—议价—定价
D.定价—竞价—定价

【答案】 D
19、收益保证型产品可进一步细分为（ ）产品。
A.保本型产品和保证最高收益型
B.盈利型产品和保证最低收益型
C.保本型产品和保证最低收益型
D.保本型产品和盈利型

【答案】 C
20、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（　　）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
21、中国人民银行指定办理银行间债券登记、托管与结算的机构是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
22、下列属于货币政策工具的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
23、我国《证券投资基金管理办法》规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度已实现收益的（ ）。
A.70％
B.50％
C.60％
D.90％

【答案】 D
24、会员制证券交易所的最高权力机构是（　　）。
A.会员大会
B.理事会
C.监事会
D.其他专门委员会

【答案】 A
25、以下（ ）是直接融资的特征。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
26、下列关于首次公开发行股票并在主板（中小企业板）上市的规定的说法，错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
B.最近三个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元或者最近三个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
C.发行人依法设立且持续经营时间在三年以上的股份有限公司，但经国务院批准的除外；有限责任公司按原账面净资产值折股整体变更为股份有限公司的，持续经营时间可以从有限责任公司成立之日起计算
D.发行人最近三年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更

【答案】 A
27、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。
A.14：57～15：00
B.14：56～15：00
C.14：58～15：00
D.14：59～15：00

【答案】 A
28、按照能否分散，可将金融风险分为（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
29、下列关于私募基金财产投资要求说法错误的是（ ）。
A.严禁使用基金财产从事借（存）贷、担保、明股实债等非私募基金投资活动
B.应遵循“利益共享、风险共担”原则
C.为被投企业提供短期借款、担保，借款或者担保余额不得超过该私募基金实缴金额的20%
D.可以从事承担无限责任的投资

【答案】 D
30、对于非累积优先股，如果本年度公司的盈利不足以支付全部优先股股息，对其所欠部分公司将(　　)。
A.不予累积计算
B.通过增发股票补充
C.通过借债补充
D.累积计算

【答案】 A
31、交易者之所以买入（　　），是因为他预期基础金融工具的价格在合约期限内将会上涨。
A.欧式期权
B.美式期权
C.认购期权
D.认沽期权

【答案】 C
32、下列属于证券金融公司职责范围的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
33、政策性银行金融债券发行申请应包括发行数量、期限安排、发行方式等内容，如需调整，应及时报（ ）核准。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国人民银行
D.中国农业发展银行

【答案】 C
34、（2019年真题）证券市场以证券发行与交易的方式实现了（ ）的对接，有效地解决了资本的供求矛盾和资本结构调整的难题。
A.筹资与投资
B.一级市场与二级市场
C.发行与回购
D.投资与并购

【答案】 A
35、关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合的条件，以下说法错误的是（　　）。
A.具有持续经营能力
B.应为高新技术企业
C.主办券商推荐并持续督导
D.依法设立且存续满两年

【答案】 B
36、直接融资的特点有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
37、中国证监会对证券公司实施分类监管的目的有( )。Ⅰ．有效实施证券公司常规监管Ⅱ．合理配置监管资源Ⅲ．提高监管效率Ⅳ．促进证券公司持续规范发展
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
38、下列选项中，属于操作风险特征的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
39、下列属于国债销售价格影响因素的有()
A.I、II、III、IV
B.I、III
C.II、III、IV
D.I、II

【答案】 A
40、契约型基金与公司型基金的区别有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
41、（2020年真题）以下属于场内市场的有（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
42、银行间债券市场长期债券信用等级划分为（ ）。?
A.三等九级
B.四等六级
C.三等六级
D.四等九级

【答案】 A
43、（2020年真题）基金资产总值可表示为基金资产净值加上（　　）后的价值。
A.各类证券的价值
B.基金应收的申购基金款
C.基金负债
D.证券基金的费用

【答案】 C
44、股票应载明的事项主要包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
45、( )被称为“证券商”。
A.证券交易所
B.证券服务机构
C.证券公司
D.证券业协会

【答案】 C
46、中国台湾证券交易所目前发布的股价指数中，最有代表性的是（ ）。
A.台湾50指数
B.综合股价平均数
C.发行量加权股价指数
D.产业分类股价指数

【答案】 C
47、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（ ）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 C
48、目前来看，国内证券公司开展国际化业务的主战场是（ ）。
A.上海市场
B.中国香港市场
C.主板市场
D.创业板市场

【答案】 B
49、首次公开发行股票的方式包括（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.②③④
D.①②③

【答案】 D
50、下列关于证券投资基金的说法中，正确的有（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
51、证券投资者保护基金是根据（）募集形成的，在防范和处置证券公司风险中用于保护证券投资者利益的资金。
A.《证券法》
B.《证券交易所管理办法》
C.《证券投资者保护基金管理办法》
D.《证券登记结算管理办法》

【答案】 C
52、基金的运作包括（　　）
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
53、证券市场融资活动的方式包括（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①②③

【答案】 D
54、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙不得融资
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 A
55、投资人可在基金合同约定的时间和场所向基金管理公司申购和赎回的基金被称为（ ）。?
A.风险基金
B.开放式基金
C.产业基金
D.封闭式基金

【答案】 B
56、下列关于各个参与主体在资产证券化中的主要职能说法有误的是（　　）
A.发起人选择拟证券化资产，并进行打包，然后转移给SPV，从SPV处获得评价
B.信用增级机构对SPV发行的证券提供额外信用支持
C.信用评级机构对SPV发行的证券进行信用评级
D.服务机构为证券的发行进行促销，以帮助证券成功发行

【答案】 D
57、证券公司申请IB业务的资格条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
58、中央银行采取宽松性货币政策，（　　）货币供给，促使股价（　　）。
A.增加下降
B.增加上升
C.减少下降
D.减少上升

【答案】 B
59、关于委托受理，证券经纪商在收到客户委托后，应对（ ）进行审查。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③

【答案】 A
60、深圳证券交易所选取成分股时，需结合考虑的因素不包括( )。
A.公司近年来的财务状况
B.公司发展前景
C.公司的规模
D.公司的地区

【答案】 C
61、以下属于中央银行负债业务的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
62、申请发行可交换公司债券，本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的（　　）。
A.10％
B.20％
C.30％
D.40％

【答案】 D
63、深圳证券交易所的股价指数不包括（ ）。
A.深证180指数
B.创业板综合指数
C.深证综合指数
D.中小板综合指数

【答案】 A
64、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
65、以下关于债券交易场所的说法，正确的是（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
66、下列情形律师事务所可以接受当事人委托的是（ ）。
A.同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
B.同时为同一收购行为的收购人和被收购的上市公司出具法律意见
C.在其他同一证券业务活动中为具有利害关系的不同当事人出具法律意见
D.律师父亲为某公司普通员工，该律师所在律师事务所接受其父亲任职公司的委托，为该公司提供证券法律服务

【答案】 D
67、与行政审批制相比，证券发行核准制的特点包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
68、对于开放式基金而言，基金的申购赎回需要遵循以下（　　）原则。
A.份额申购、份额赎回
B.份额申购、金额赎回
C.金额申购、金额赎回
D.金额申购、份额赎回

【答案】 D
69、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A.企业债券和公司债券是相同的一种债券
B.企业债券涵盖公司债券
C.企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】 A
70、在计算 VAR 的各种计算方法中，（）可涵盖非线性资产头寸的价格风险和波动性风险。
A.德尔塔-正态分布法
B.蒙特卡罗模拟法
C.完全模拟法
D.局部估值法

【答案】 B
71、间接融资的特点不包括（）。
A.资金获得的间接性
B.融资的相对集中性
C.全部具有可逆性
D.信誉的差异性较大

【答案】 D
72、下列各项中，属于利用金融市场进行风险管理的行为有（ ）。
A.①②③④
B.②④
C.①③
D.②③④

【答案】 A
73、与证券投资相关的所有风险被称为总风险，可分为（ ）。
A.系统风险和非系统风险
B.汇率风险和利率风险
C.自然风险和人为风险
D.政策风险和市场风险

【答案】 A
74、根据我国现行有关制度的规定，过户费一部分属于（ ）的收入，一部分由证券公司留存。
A.国家税收部门
B.中国证监会
C.中国结算公司
D.证券交易所

【答案】 C
75、下列关于开盘价与收盘价的说法错误的是（ ）。
A.证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格
B.证券的收盘价通过集合竞价的方式产生
C.证券的开盘价通过连续竞价的方式产生
D.证券当日无成交的，以前收盘价为当日收盘价

【答案】 C
76、在大多数国家，关于社保基金的层次，正确的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
77、在上海证券交易所，（　　）首个交易日受价格涨跌幅10%波动限制。
A.首次公开发行的上市封闭式基金
B.复牌首日交易的股票
C.增发上市的股票
D.暂停上市后恢复上市的股票

【答案】 B
78、优先股的“优先”体现在（　　）。
A.企业破产时对剩余资产的要求优先于所有人
B.比相同份额普通股附加有更多的决策权
C.股息优先于普通股股息派发
D.优先提名和任命公司高级管理人员

【答案】 C
79、按照《证券法》，国务院证券监督管理机构依法履行职责，无权采取下列（　　）措施。
A.查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户；对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，无须经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封，期限为六个月
B.有权进人涉嫌违法行为发生场所调查取证
C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料；对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料，可以予以封存
D.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通信记录等资料

【答案】 A
80、下列关于证券公司次级债的发行条件的说法，错误的是()。
A.借入或募集资金有合理用途
B.长期次级债计入净资本的数额不得超过净资本(不含长期次级债累计入净资本的数额）的50%
C.次级债应以现金或中国证监会认可的其他形式借入或融入
D.证券公司次级债对发行主体财务状况没有要求

【答案】 D
81、下列关于影响我国金融市场运行的主要因素说法错误的（ ）
A.市场交易机制的核心是价格发现机制
B.货币政策主要通过货币供给量、利率和信贷政策机制发生作用，其中货币供给量和金融资产的需求是同方向变动
C.预期的通货膨胀率与债券和股票价格是反方向变动关系
D.利率对金融市场的影响是局部的、非系统的

【答案】 D
82、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（　　）。
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
83、在现行公开招标方式下，国债的销售价格是（ ）。
A.以面值出售
B.以财政部统一价格出售
C.以中国人民银行统一价格出售
D.承销商在发行期内自定销售价格

【答案】 D
84、选定有代表性的样本股票，确定基期指数，然后计算某一日样本股票的价格平均数，将该平均数与基期对应的平均数相比，最后乘以基期指数得出该日股票价格平均指数，这种编制方法是（　　）。
A.算数平均法
B.—次性平均法
C.加权平均法
D.几何平均法

【答案】 A
85、下列不属于证券交易所理事会职责的是（ ）。
A.执行会员大会的决议
B.审定总经理提出的工作计划
C.根据需要决定专门委员会的设置
D.审议和通过证券交易所的财务预算、决算报告

【答案】 D
86、下列关于风险与金融产品和投资的说法错误的是（　　）。
A.任何金融产品都是风险和收益的组合
B.风险是与收益相匹配的
C.投资是以风险换收益
D.以风险换收益也应无限制地承担风险

【答案】 D
87、下列关于基金业绩评价指数詹森指数的说法，错误的是（　　）
A.詹森指数是以资本资产定价模型为基础的评价基金业绩的相对指标
B.在比较不同基金的投资收益时，詹森指数要优于特雷诺指数和夏普指数
C.詹森指数是一种在风险调整基础上的绝对绩效度量方法
D.詹森指数能评估基金的业绩优于基准的程度

【答案】 A
88、在银行间债券市场的点击成交交易方式下，最低交易量为券面总额（ ）万元。?
A.100
B.1000
C.50
D.10

【答案】 A
89、基金管理人职责终止的，基金份额持有人大会应当在（ ）内选任新基金管理人。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.1年

【答案】 C
90、下列关于公司债券发行的条款设计要求的说法中错误的是（ ）
A.发行公司债券，发行人应当作出决议
B.公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定
C.公司债券可以公开发行，也可以非公开发行
D.公开发行公司债券，只能申请一次注册，一次发行

【答案】 D
91、金融衍生工具的交易后果取决于交易者对基础工具（变量）未来价格（数值）的预测和判断的准确程度，描述的是金融衍生工具哪个特征（ ）。
A.跨期性
B.杠杆性
C.联动性
D.不确定性或高风险性

【答案】 D
92、科创板《上市规则》围绕企业预计市值、营收两大核心设置了5套上市标准，下述关于第一套“市值+净利润+收入”标准正确的是（　　）。
A.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于1亿元
B.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收人不低于1亿元
C.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币8亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元
D.预计市值不低于人民币10亿元，最近两年净利润均为正且累计净利润不低于5000万元，或者预计市值不低于人民币10亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于5000万元

【答案】 A
93、财政部代理发行地方政府债券，单一标位最低投标限额为（ ）。
A.0.1亿元
B.0.2亿元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 B
94、证券账户的子账户包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①②④⑤

【答案】 A
95、设立基金管理公司，应当具备的条件之一是主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理经验并取得较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于人民币（ ）。
A.1亿元
B.2亿元
C.3亿元
D.4亿元

【答案】 C
96、地方政府一般债券中，单一期限债券的发行规模不得超过一般债券当年发行规模的（ ）。
A.50％
B.40％
C.30％
D.20％

【答案】 C
97、下列属于经济指标中的先行性指标的包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 D
98、下列关于资产支持证券的说法中错误的是（ ）。
A.资产证券化自20世纪70年代在美国问世以来，在短短30余年的时间里得到快速发展
B.资产证券化最基本的功能是提高资产的流动性
C.资产证券化是一种产权融资而非结构性融资
D.资产证券化可以使得证券的信用级别高于原有融资人的整体信用级别

【答案】 C
99、下列关于股票的永久性的说法中，错误的是（ ）。
A.股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B.永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C.股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D.对于股份公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本

【答案】 D
100、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（　　）
A.国际间接投资属于国际长期资金流动
B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动
C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动
D.资本外逃被认为是投机性的资金流动

【答案】 D
101、与其他风险策略相比，风险控制策略最突出的特征是（　　）。
A.通过将风险转嫁给外部来降低风险
B.从外部获得补偿来降低风险
C.控制措施的目的是降低风险本身
D.设立非常有限的风险忍耐度

【答案】 C
102、国际债券的特征包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
103、按照《国务院关于加强地方政府性债务管理的意见》，地方政府举债采取政府债券方式：没有收益的公益性事业发展确需政府举借一般债务的，由地方政府发行一般债券融资，主要以（ ）偿还。
A.公共预算收入
B.政府性基金
C.专项收入
D.财政拨款

【答案】 A
104、2006年7月，中国证监会首次发布实施了《证券公司风险控制指标管理办法》，确立了以净资本为核心的证券公司风险控制指标制度。以下（ ）不属于该制
A.建立了风险资本准备与净资本水平动态挂钩的机制
B.建立了公司业务规模与风险资本准备动态挂钩的机制
C.建立了公司业务范围与净资本充足水平动态挂钩的机制
D.建立了公司业务规模与净资本水平动态挂钩的机制

【答案】 D
105、李某持有乙公司5000股优先股，因公司2017年盈利不佳，本应发放的优先股股息暂未发放，2018年末，公司将当年股息连同2017年股息一同发放给李某，这说明李某持有的是（ ）。
A.强制分红优先股
B.固定股息优先股
C.可累积优先股
D.参与优先股

【答案】 C
106、既是证券市场上重要的中介机构，又是证券市场上重要的机构投资者的是（　　）。
A.会计师事务所
B.证券公司
C.资产评估事务所
D.投资咨询公司

【答案】 B
107、（2021年真题）2018年5月1日起，沪股通每日额度调整为（??）亿元人民币。
A.150
B.520
C.140
D.130

【答案】 B
108、一般来说，风险最小且收益较为稳定的投资标的是（ ）。
A.股票
B.公司债券
C.政府债券
D.可转换债券

【答案】 C
109、按照《证券公司私募投资基金子公司管理规范》的规定，证券公司设立私募基金子公司，最近（　　）个月各项风险控制指标符合中国证监会及中国证券业协会的相关要求，且设立私募基金子公司后，各项风险控制指标仍持续符合规定。
A.12
B.6
C.3
D.1

【答案】 B
110、风险管理的原则包括（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
111、流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（ ）的特点。
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
112、下列哪些属于非证券金融市场?()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
113、（2020年真题）下列关于信用违约互换的说法,正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
114、流动性是金融市场的生命力所在，金融市场的流动性为投资者提供了转让和买卖金融资产的机会，也为筹资者提供了筹资的必要前提。广义上，流动性包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 B
115、侧袋机制，是将基金投资组合中的特定资产从原有账户分离至一个专门账户进行处置清算。其中，特定资产不包括（ ）。
A.无可参考的活跃市场价格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性的资产
B.按摊余成本计量且计提资产减值准备仍导致资产价值存在重大不确定性的资产
C.其他资产价值存在重大不确定性的资产
D.有可参考的活跃市场的资产

【答案】 D
116、我国金融业的四大支柱不包括（ ）。
A.信托业
B.银行业
C.保险业
D.债券业

【答案】 D
117、我国普通国债发行的总体情况大致是（　　）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 C
118、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应当具备公司最近（　　）年内不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间的情形。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
119、下列关于债券交易方式的说法中错误的是（ ）。
A.在证券交易所内，债券成交就是要使买卖双方在价格和数量上达成一致
B.证券交易所的交易价格按竞价的方式进行
C.在证券交易所交易的债券，按照交割日期的不同，可分为当日交割、普通日交割和约定日交割三种
D.深圳证券交易所和上海证券交易所规定为次日交割

【答案】 D
120、资产证券化可以提升资产负债管理能力，优化财务状况。其对发起人的资产负债管理的提升作用体现在它可以解决资产和负债的不匹配性。这种“不匹配性”主要表现在（　　）。
A.③④
B.①②
C.①③
D.②③

【答案】 B
121、在不存在活跃市场的情况下，基金估值可以（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
122、股票账面价值不等于股票市场价格的原因有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②④

【答案】 C
123、（2020年真题）当证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会采取强制性监管措施时，（　　）有权按照国家有关政策规定对债权人予以偿付。
A.中国证券投资者保护基金有限责任公司
B.证券交易所
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
124、目前，中国已基本形成了由（ ）调控和监督、国家银行为主体、政策性金融与商业性金融机构相分离，多种金融机构分工合作、功能互补的现代化金融中介机构体系。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国银保监会
D.中央银行

【答案】 D
125、中证指数有限公司是由（ ）。
A.上海证券交易所出资成立
B.深圳证券交易所出资成立
C.上海证券交易所和深圳证券交易所共同出资成立
D.上海证券交易所、深圳证券交易所和香港证券交易所共同出资成立

【答案】 C
126、根据国务院决定设立的证券金融公司的组织形式为（　　）。
A.一般合伙企业
B.有限合伙企业
C.股份有限公司
D.有限责任公司

【答案】 C
127、中国资本市场体系的主板市场包括（）。（中国资本市场指中国内地）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、 Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、 Ⅳ

【答案】 C
128、下列关于外国债券的说法，正确的是（ ）。
A.是借款人在本国以外的某一国家发行以本国货币为面值的债券
B.它的特点是债券发行人和面值货币属于同一个国家
C.在英国发行的以英镑计价的外国债券被称为“扬基债券”
D.在中国发行的以人民币计价的外国债券被称为“熊猫债券”

【答案】 D
129、2011年12月16日，中国证监会、中国人民银行、国家外汇管理局联合发布《基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》，开启了（　　）的试点。
A.RQFII
B.QFII
C.QDII
D.ETF

【答案】 A
130、下列关于企业债券和公司债券的说法，有误的是（ ）。
A.企业债券和公司债券是相同的一种债券
B.广义的企业债券包括公司债券
C.我国企业债券的发行主体不包括上市公司
D.我国企业债券出现的历史远远早于公司债券

【答案】 A
131、（2021年真题）股票可以为持有人带来收益的特性是股票是最基本的特征，这特征成为股票的（??）。
A.风险性
B.收益性
C.流动性
D.参与性

【答案】 B
132、以下属于非系统风险的是（ ）。
A.I、Ⅱ、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.I、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
133、股权投资的特点不包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
134、（　　）可以管理系统性风险和非系统性风险。
A.风险转业
B.风险分散
C.风险控制
D.风险对冲

【答案】 D
135、可以在证券交易所挂牌交易的证券、除了股票以外，还有（ ）。
A.I、Ⅲ
B.I、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
136、中央政府发行的国债,主要用途有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
137、关于直接信用控制和间接信用控制的说法，正确的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 A
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