2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规强化训练试卷A卷附答案

单选题（共1500题）
1、甲股份有限公司的公司章程规定董事会成员为9人，但截止到2015年4月25日时，该公司董事会成员实际为5人，下列说法正确的是( )。
A.该公司应当在2015年6月25日前召开临时股东大会
B.该公司应当在2015年5月25日前召开临时股东大会
C.该公司的公司章程规定的董事会人数不符合《公司法》的规定
D.该公司可以不召开临时股东大会

【答案】 A
2、(2019年真题)申请设立期货公司，应当符合,《中华人民共和国公司法》的规定，并且注册资金最低限额为人民币（）万元。
A.5000
B.4000
C.3000
D.1000

【答案】 C
3、证券公司风险处置措施中的“行政清理”措施中，涉及的行政清理主体包括（ ）。
A.①③④
B.②④
C.①②③④
D.①②③

【答案】 D
4、财务顾问不再符合《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》规定条件的，应当在（ ）个工作日内向中国证监会报告并依法进行公告，由中国证监会责令改正。
A.20
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
5、合伙企业登记事项发生变更时，未依照规定办理变更登记的，由企业登记机关责令限期登记；逾期不登记的，处以（ ）的罚款。
A.1000元以上1万元以下
B.2000元以上2万元以下
C.3000元以上3万元以下
D.5000元以上5万元以下

【答案】 B
6、违反法律、行政法规或者中国证监会有关规定，情节严重，应当采取证券市场入措施，且存在故意出具虚假重要证据，隐瞒、毁损重要证据等阻碍、抗拒证券监督管理机构及其工作人员依法行使监督检查、调查职权行为的，可以对有关责任人员采取（　　）的证券市场入措施。
A.1—3年
B.3—5年
C.5—10年
D.终身

【答案】 D
7、发生影响或者可能影响证券公司（　　），证券公司应当立即向国务院证券监督管理机构报送临时报告，说明事件的起因、目前的状态、可能产生的后果和拟采取的相应措施。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
8、根据《证券公司风险处置条例》，下列关于证券公司破产清算和重组的审批标准的说法，错误的是（ ）。
A.对不需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构应当在批准破产清算后撤销其证券业务许可
B.对需要动用证券投资者保护基金的证券公司，国务院证券监督管理机构对该证券公司或者其债权人的破产清算申请不予批准，并依照《证券公司风险处置条例》第三章的规定撤销该证券公司，进行行政清理
C.人民法院裁定受理证券公司重整或者破产清算申请的，国务院证券监督管理机构可以向人民法院推荐管理人人选
D.人民法院裁定证券公司重整的，证券公司或者管理人应当同时向债权人会议、国务院证券监督管理机构和人民法院提交重整计划草案

【答案】 A
9、证券公司不得为客户开立信用业务账户的情形包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
10、证券的发行、交易活动，必须遵守法律、行政法规，禁止（　　）的行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
11、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（ ）。
A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定
B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围
C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作

【答案】 B
12、（2020年真题）根据《证券法》，下列关于承销团的说法，错误的有（　　）
A.I、III
B.I、II、III、IV
C.II、IV
D.I、II、IV

【答案】 A
13、委托人在受托人按其委托要求成交后，必须如期履行（ ）手续，否则即为违约。
A.变更
B.交割
C.转账
D.托管

【答案】 B
14、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（　　）
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
15、下列关于擅自发行股票、公司、企业债券罪的犯罪构成的说法，错误的是(　　)。
A.本罪的主体是一般主体，既可以是自然人，也可以是单位
B.客观方面，未经国家有关部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，且数额巨大，后果严重或者有其他严重情节
C.本罪的客体是国家对发行股票或者公司、企业债券的管理秩序
D.本罪的主观方面是故意或过失

【答案】 D
16、证券登记结算机构受证券发行人委托以（　　）形式分派投资收益的，应当记录在证券公司信用交易资金交收账户。
A.证券
B.现金
C.红利
D.股票

【答案】 B
17、以下属于应重点监控的异常交易行为的是（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 C
18、（2020年真题）下列关于证券公司从事资产管理业务需要遵循的原则有（　　）
A.II、III
B.I、IV
C.I、II、IV
D.II、III、IV

【答案】 B
19、在中华人民共和国境内，（ ）的发行和交易，适用于我国《证券法》。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②

【答案】 A
20、下列企业中，全体出资人对企业债务承担无限责任的是（ ）。
A.普通合伙企业
B.有限责任公司
C.有限合伙企业
D.国有独资公司

【答案】 A
21、中国证监会和中国证券业协会组织对推介、定价、配售、承销过程的监督检查，发现证券公司存在违反相关规则规定情形的，中国证券业协会可以采取( )监管措施。
A.行政
B.强制
C.自律
D.经济

【答案】 C
22、甲公司持有乙公司90％的股权，丙公司是甲公司的分公司，下列关于公司种类的表述中，不正确的是（ ）。
A.乙公司是甲公司的子公司
B.丙公司是甲公司的分公司
C.乙公司具有法人资格
D.丙公司可以领取企业法人营业执照

【答案】 D
23、下列关于证券经纪业务营销人员执业资格管理的有关规定，表述正确的为（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
24、下列关于约定回购式证券交易的说法有误的是（　　）。
A.证券公司应当对约定回购式证券交易实行分别管理
B.证券公司应当确定标的证券筛选标准，建立标的证券的管理制度，确保选择的标的证券合法合规、风险可控
C.证券公司应当建立以净资本为核心的约定回购式证券交易规模监控和调整机制
D.证券公司应当对约定回购式证券交易进行盯市管理，监控标的证券的市场风险

【答案】 A
25、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.客户只能通过书面委托，向期货公司下达交易指令
B.中国证券业协会应当建立证券从业人员资格管理数据库，进行资格公示和执业注册登记管理
C.证券业从业人员取得执业证书后，辞职或者不为原聘用机构所聘用的，原聘用机构应当在上述情形发生后15日内向协会报告，由协会变更该人员执业注册登记
D.证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后15日内向协会报告

【答案】 B
26、按照管理细则等规定，下列关于主办券商在全国股转系统开展业务的业务管理要求的说法中，有误的是（ ）。
A.主办券商开展全国股份转让系统相关业务，应当建立健全合规管理、内部风险控制与管理机制，严格防范和控制风险
B.主办券商及其业务人员应当对开展全国股份转让系统业务中获取的非公开信息履行保密义务，不得利用该信息谋取不正当利益
C.主办券商应按全国股份转让系统公司要求在全国股份转让系统指定信息披露平台披露其执业情况、接受全国股份转让系统公司处分等信息
D.未经全国股份转让系统公司许可，主办券商可以将转让信息提供给客户从事自身股票转让以外的其他活动

【答案】 D
27、未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行证券的，责令停止发行，退还所募资金并加算银行同期存款利息，处以非法所募资金金额（ ）的罚款。
A.1-3%
B.3-5%
C.1-5%
D.5-10%

【答案】 C
28、深圳证券交易所规定．每季度结束后的( )
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 D
29、中国证券登记结算有限责任公司具体负责(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 C
30、下列关于合伙企业不能清偿到期债务时债权人的做法，正确的是(　　)
A.债权人可以选择向人民法院提出破产申请或者要求普通合伙人清偿
B.债权人可以要求全体合伙人清偿
C.债权人自行承担
D.债权人可以要求有限合伙人清偿

【答案】 A
31、证券投资咨询机构及其执业人员在（　　）情形下，应当进行执业回避。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
32、国务院证券监督管理机构可以要求（　　），在指定的期限内提供与证券公司经营管理和财务状况有关的资料、信息。
A.①②
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
33、证券公司设立私募基金子公司应当符合下列哪些要求（ ）。
A.①②③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 A
34、（2017年真题）根据《中国证券业协会诚信管理办法》的规定，处分处罚信息包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
35、按照《刑法》第一百八十条的规定，对犯内幕交易、泄露内幕信息罪的人员，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍或者（ ）倍以下罚金；情节特别严重的，处（ ）年以上10年以下有期徒刑。
A.3：1
B.5；3
C.3：2
D.5；5

【答案】 D
36、下列关于证券构成要素的说法中，错误的是（ ）。
A.证券交易对象是委托合同中的标的物，即委托的事项或交易的对象
B.证券经纪商是指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
C.证券经纪商不承担交易中的价格风险，向客户提供服务以收取佣金作为报酬
D.委托人是指依国家法律法规的规定，可以进行证券买卖的法人，不可以是自然人

【答案】 D
37、下列选项中，属于集资诈骗应承担的刑事责任的有（ ）。
A.①③④
B.①②④
C.①②③
D.②③④

【答案】 A
38、一般情况下，证券金融公司向证券公司转融通的期限，不得超过(　　)个月。
A.3
B.9
C.12
D.6

【答案】 D
39、以下几种基金，适宜长期投资的是（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 A
40、（2017年真题）证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户应当自开户之日起（　　）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
41、下列关于股份有限公司股票转让的说法中，说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
42、证券投资顾问向客户提供的投资建议的合理依据包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
43、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层事前无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会责令财务顾问及其财务顾问主办人在股东大会及中国证监会指定报刊商公开说明未实现盈利预测的原因并向股东和社会公众道歉。
A.90%
B.80%
C.60%
D.50%

【答案】 B
44、基金财产债权债务的独立性，是基金财产独立性的必然要求，也是基金财产独立性内涵的应有之义，对证券投资基金活动具有的重要意义。下列选项中错误的是（ ）。
A.基金财产债权债务的独立性有利于维护基金财产的独立性
B.基金财产债权债务的独立性有利于保障基金财产的安全
C.基金财产债权债务的独立性有利于保护基金管理人的合法权益
D.基金财产债权债务的独立性有利于基金财产的稳定运作，提高基金的运作效率

【答案】 C
45、下列关于证券资产管理业务基本要求的说法，错误的有()。
A.I、II、III
B.I、II、IV
C.I、III、IV
D.II、III

【答案】 D
46、证券业从业人员不得从事（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
47、(2019年真题)股票上市交易申请经证券交易所审核同意后，签订上市协议的公司应当在规定的期限内公告股票上市的有关文件，除此之外，还应当公告的事项有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 B
48、下列说法，错误的是（　　）。
A.证券投资咨询人员符合取得证券投资咨询执业资格的申请条件的，中国证监会通过职业证书管理系统在中国证监会有关部门备案后，颁发执业证书，并在互联网上公告
B.向客户提供证券投资顾问服务的人员，应当具有证券投资咨询执业资格，并在中国证券业协会注册登记为证券投资顾问
C.证券投资咨询人员不得同时在2个或2个以上的证券投资咨询机构执业
D.同一人员不得同时注册为证券分析师和证券投资顾问

【答案】 A
49、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元罚款。
A.1
B.5
C.40
D.100

【答案】 B
50、证券公司的风险监控体系要求加强自营业务人员的职业道德和诚信教育，强化自营业务人员的（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
51、人民法院依照法律规定的强制执行程序转让股东的股权时，应当通知公司及全体股东，其他股东在同等条件下有优先购买权。其他股东自人民法院通知之日起满（ ）日不行使优先购买权的，视为放弃优先购买权。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
52、证券公司融资、融券的对象不包括( )的客户。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
53、证券公司工作人员对以任何方式知悉的敏感信息负有严格的保密义务，不得利用敏感信息为自己或他人谋取不当利益。证券公司采取的以下保密措施错误的是（　　）。
A.建立内幕信息知情人管理制度
B.与公司工作人员签署保密文件
C.对可能知悉敏感信息的工作人员使用公司的信息系统或配发的设备形成的电子邮件、即时通信信息和其他通信信息进行监测
D.证券公司聘用外部服务商的，无权要求其对在服务中获知的敏感信息进行保密

【答案】 D
54、按照《证券公司治理准则》和《证券公司股权管理规定》的要求，关于证券公司与股东之间关系的特别规定，以下选项错误的是（ ）。
A.证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得对证券公司虚假出资、出资不实、抽逃出资或者变相抽逃出资
B.未经批准，证券公司股东及其控股股东、实际控制人不得委托他人管理证券公司股权
C.应当加强关联交易管理，准确识别关联方，严格落实关联交易审批制度和信息披露制度
D.证券公司股东及其控股股东、实际控制人可以要求证券公司为其关联方提供融资或者担保

【答案】 D
55、下列属于融资证券业务交易持有风险的有（　　）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
56、证券行业文化建设中，组织层建设的关键要素是（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 A
57、上海证券交易所在科创板推出不同于主板的交易机制改革措施包括（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
58、甲公司是一家从事经纪业务的证券公司，8月接受乙客户的委托，进行证券买卖。下列说法中，正确的是（　　）。
A.甲公司接受乙客户的委托，以自己的资金进行证券买卖
B.甲公司接受乙客户的委托，与乙公司共享证券买卖收益
C.甲公司认为乙客户的指令不合理，所以根据自己的分析进行交易
D.甲公司向乙公司提供服务，以收取佣金作为报酬

【答案】 D
59、（2016年真题）下列选项中，属于期货公司设立条件的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
60、证券公司为了维护客户的知情权，应当向客户披露董事、监事、高级管理人员薪酬管理信息，以下（　　）不是必要披露项目。
A.薪酬管理的基本制度及决策程序
B.年度薪酬总额和在董事、监事、高级管理人员之间的分布情况
C.薪酬延期支付和非现金薪酬情况
D.对董事、高级管理人员的考核建议

【答案】 D
61、下列关于证券经纪业务人员的说法中，正确的有()。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 D
62、()是指证券公司将发行人的证券按照协议全部购入或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式。
A.证券代销
B.证券包销
C.证券助销
D.承销团承销

【答案】 B
63、对于已确立过风险等级的客户，证券公司应根据其风险程度设置相应的重新审核期限，实现对风险的动态追踪。原则上，风险等级最高的客户的审核期限不得超过（　　），低一等级客户的审核期限不得超出上一级客户审核期限时长的（　　）。
A.半年；两倍
B.半年；三倍
C.一年；两倍
D.一年；三倍

【答案】 A
64、证券账户，是记录证券及证券衍生品种持有及其变动情况的载体，下列关于证券账户的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
65、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
66、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（　　）、（　　）报告
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
67、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（ ）人。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
68、开展债券回购交易业务的主要场所有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
69、按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定，证券公司为证券资产管理客户开立的证券账户，应当自开户之日起（ ）个交易日内报证券交易所备案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
70、网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况，包括（　　）。
A.①②④
B.①②③
C.①②
D.①②③④

【答案】 D
71、证券公司经营经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设立（ ）。
A.①②④
B.①②③
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
72、下列事项中，属于有限责任公司监事会职权有（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤
C.①③④⑤⑥
D.②③④⑤⑥

【答案】 A
73、财务顾问的职责包括（ ）。
A.①②③④
B.①②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
74、（2016年真题）下列不属于证券发行和交易原则的是（　　）。
A.公开
B.公正
C.公平
D.平等

【答案】 D
75、下列不属于证券公司流动性风险管理目标的是()。
A.对流动性风险实施有效识别、计量
B.对流动性风险实施有效监测和控制
C.确保其流动性需求能够及时以最低成本得到满足
D.建立健全流动性风险管理体系

【答案】 C
76、根据《证券公司监督管理条例》，证券公司未按照规定对离任的法定代表人或者高级管理人员进行审计，并报送审计报告的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
77、证券公司股东张三指使证券公司以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产提供融资或者担保的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）万元罚款。
A.1
B.5
C.40
D.100

【答案】 B
78、（2020年真题）下列关于未标明合伙企业名称字样责任的说法，错误的是（　　）
A.未在名称中标明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”，只需改正即可，不需要承担其他法律责任
B.未在名称中标明“普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
C.未在名称中标明“有限合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款
D.未在名称中标明“特殊普通合伙”字样的，由企业登记机关责令限期改正，处以一万以下金额的罚款

【答案】 A
79、下列关于证券公司向客户融资融券时产生的保证金的说法，错误的是（　　）。
A.证券公司向客户融资融券时，应当向客户交存一定比例的保证金
B.保证金可以用证券充抵
C.融资融券标的证券为股票的条件之一是融券卖出标的股票的流通股本不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
D.保证金应当存入证券公司客户证券担保账户或者客户资金担保账户并记入该客户授信账户

【答案】 A
80、另类子公司开展业务，应当遵循的基本原则不包括（ ）。
A.稳健经营原则
B.诚实守信原则
C.坚持专业化投资原则
D.增强自我约束能力

【答案】 D
81、下列可以担任公司总经理的情形是（）。
A.限制民事行为能力
B.因受贿被判处刑罚，执行期满6年
C.担任因违法被吊销营业执照的公司的法定代表人，并负有个人责任的，自该公司被吊销营业执照之日起未逾3年
D.个人所负数额较大的债务到期未清偿

【答案】 B
82、客户只能与（ ）家证券公司签订融资融券合同。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 A
83、子公司是指一定数额的股份被另一公司控制或按照协议被另一公司控制、支配的公司。以下选项中关于子公司特征的表述正确是（ ）。
A.没有独立法人人格
B.没有独立公司章程
C.拥有独立的组织机构和财产，能够自负盈亏，独立核算
D.—切行为后果及责任由母公司承担

【答案】 C
84、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
85、合格境内机构投资者开展境外证券投资业务时，应当由具有证券基金托管资格的银行负责资产托管业务。托管人应当符合最近（　　）年没有受到监管机构的重大处罚，没有重大事项正在接受司法部门、监管机构的立案调查。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
86、取得证券业从业资格的人员，如果属于（ ）情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
87、以下（ ）不是证券经营机构及其工作人员在落实执行投资者适当性管理的过程中应当遵循的基本原则。
A.投资者利益优先原则
B.勤勉尽责原则
C.客观性原则
D.审慎性原则

【答案】 D
88、公司业务指令违反法律法规和自律规则的，财务与会计人员不可以（　　）。
A.依法向中国证券业协会反映
B.依职权予以纠正
C.依据公司指令办理
D.拒绝执行

【答案】 C
89、根据股票直接投资相关规则，直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的，负债期限不得超过（ ）个月。
A.1
B.6
C.10
D.12

【答案】 D
90、下列关于法的规范性体现的说法，正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
91、下列不属于诱骗投资者买卖证券、期货合约罪主体的是（ ）。
A.证券交易所的从业人员
B.期货经纪公司的从业人员
C.证券业协会的工作人员
D.自然人

【答案】 D
92、操纵证券、期货市场表现为利用资金、信息等优势或者滥用职权操纵市场、制造市场假象,影响证券、期货市场。下列选项中属于操纵证券、期货市场的手段有(　　)。
A.发行人的董事在涉及证券发行的信息尚未公开前，从事与该信息相关的证券交易活动
B.某基金管理人与他人串通以事先约定好的时间进行交易
C.某一散户在某一时点进行大额证券买卖
D.某行业协会工作人员将对证券交易价格有重大影响的信息暗示给他人从而将该证券卖出

【答案】 B
93、上市公司、证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构，隐匿、伪造、篡改或者毁损有关文件和资料的，给予警告，并处以（ ）罚款。
A.3万30万元
B.4万40万元
C.30万60万元
D.40万60万元

【答案】 C
94、下列选项属于证券登记结算机构职能的是（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③

【答案】 C
95、证券公司在证券自营账户与证券资产管理账户之间或者不同的证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员，给予警告，并处以3万元以上（　　）万元以下的罚款。
A.5
B.10
C.20
D.30

【答案】 B
96、根据《刑法》第一百七十九条的规定，未经国家有关主管部门批准，擅自发行股票或者公司、企业债券，数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金。
A.2
B.3
C.5
D.10

【答案】 C
97、下列有关合伙企业的说法，错误的是（ ）。
A.有限合伙企业仅剩有限合伙人的，应当解散
B.普通合伙人转变为有限合伙人的，对其作为普通合伙人期间发生的债务承担无限连带责任
C.普通合伙人和有限合伙人的相互转变，应当经合伙人过半数同意
D.有限合伙人转变为普通合伙人的，对其作为有限合伙人期间发生的债务承担无限连带责任

【答案】 C
98、甲用500万元进行投资，利用低进高卖赚取了一笔资金。于是，甲私募资金1000万元，承诺给投资者1年后高于银行利息2倍的回报。然后将1000万元高利贷出，等待发财，后因资金链断裂无法归还投资者的本息。甲于是又私募1000万元，部分用于支付给前期投资者的利息，剩余500万元，留给其子，自己跳楼身亡。下列说法错误的有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
99、广州期货交易所于2021年4月19日在广州揭牌成立，它的定位是（ ）。
A.保守型
B.市场型
C.创新型
D.竞争型

【答案】 C
100、有限责任公司是企业法人，其股东对公司承担（　　）。
A.无限责任
B.连带责任
C.经营责任
D.有限责任

【答案】 D
101、证券公司和个人应当保证申请文件真实、准确、完整。申请期间，申请文件内容发生重大变化的，应当自变化之日起（ ）个工作日内向中国证券监督管理委员会提交更新资料。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
102、经营机构发布证券研究报告，应该遵守（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
103、根据《关于证券从业人员登记管理有关事项的通知》，从业人员应当通过所在机构进行登记，机构应当自从业人员入职（含试用期）之日起（　　）工作日内，通过协会从业人员管理平台，将经本机构审核过的从业人员登记信息提交至协会进行登记。
A.5个
B.7个
C.10个
D.12个

【答案】 B
104、关于证券公司柜台交易产品账户，下列说法正确的有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
105、下列关于“沪伦通”的说法，正确的是（　　）。
A.两地主体依照本方市场的法律法规发行存托凭证
B.沪伦通是指上海证券交易所与伦敦证券交易所互联互通的机制
C.发行主体可以发行存托凭证并在本方市场上市交易
D.主体是深圳证券交易所和伦敦证券交易所上市的两地公司

【答案】 B
106、基金销售机构应通过网站或其他方式向社会公示本机构所属的取得基金销售从业资质的
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 D
107、客户本人应持有效证件到证券公司开户营业部，在（ ）范围内，选择拟建立第三方存管关系的银行。
A.国内所有商业银行
B.证券公司确定的指定商业银行
C.登记结算机构指定的商业银行
D.银监会指定的商业银行

【答案】 B
108、私募基金子公司及其下设特殊目的的机构可以以现金管理为目的管理闲置资金，但应当坚持有效控制风险、保持流动性的原则，不得投资于（ ）。
A.国债
B.央行票据
C.对外贷款
D.投资级公司债

【答案】 C
109、发行人高级管理人员、核心员工参与战略配售取得的股票，自在精选层挂牌之日起（ ）个月内不得转让或委托他人代为管理。
A.3
B.6
C.9
D.12

【答案】 D
110、资产支持证券应当面向合格投资者发行，发行对象不得超过（　　）人。
A.100
B.200
C.300
D.400

【答案】 B
111、金融机构开展资产管理业务，下列规定中，不符合要求的是（　　）。
A.对资产管理产品的资金综合管理、综合建账、综合核算
B.不得开展或者参与具有滚动发行的资金池业务
C.金融机构应当合理确定资产管理产品所投资资产的期限，加强对期限错配的流动性风险管理
D.资产管理产品直接或间接投资于未上市企业股权及其收益权的，应当为封闭式资产管理产品

【答案】 A
112、对证券公司从事证券投资顾问业务实行监督管理的是（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
113、下列不属于证券公司场外衍生品业务涉及的主要部门规章及其他规范性文件的是（　　）。
A.《证券公司柜台交易业务规范》
B.《证券公司金融衍生品备案指引（试行）》
C.《中国证券市场金融衍生品交易主协议》
D.《中国证券投资基金法》

【答案】 D
114、我国涉及证券投资咨询业务操作规则的现行法律、法规、部门规章或其他规范性文件包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
115、有限责任公司需要采取的设立方式是（ ）。
A.发起设立
B.募集设立
C.复杂设立
D.渐次设立

【答案】 A
116、下列情形中，可以对有关责任人员采取终身的证券市场禁入措施的有( )。
A.Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. ⅢⅣ
C.Ⅱ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 B
117、发布证券研究报告相关人员进行上市公司调研活动，应当符合（　　）要求。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
118、证券公司委托外部专业机构开展信息技术管理工作的全面审计时，频率不低于每（ ）年（ ）次。
A.1， 1
B.2， 1
C.3， 1
D.1， 2

【答案】 C
119、持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的（ ）个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
120、在证券公司中间介绍业务中，证券公司为期货公司介绍客户时，可以向客户（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
121、证券公司应当以提供网上查询、书面查询或者在营业场所公示等方式，保证客户在证券公司营业时间内能够随时查询证券公司()的姓名、执业证书、证券经纪人证书编号等信息。
A.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 A
122、证券公司的净资本等风险控制指标与上月相比发生不利变化超过20％的，应当在该情形发生之日起（ ）个工作日内，向中国证监会及其派出机构报告，说明基本情况和变化原因
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 A
123、中国证券业协会对投资主办人自执业注册完成之日起每()年检查一次。
A.