2019-2025年证券从业之金融市场基础知识试题及答案二.docx

2019-2025年证券从业之金融市场基础知识精选试题及答案二

单选题（共1500题）
1、（2019年真题）投资者在开放式基金（ ）申请购买基金份额的行为通常被称为基金的申购。
A.基金账户开立后
B.资金账户开立后
C.基金合同生效后
D.招募说明书生效后

【答案】 C
2、根据我国《上市公司证券发行管理办法》规定，不属于上市公司再融资方式的是(　　)
A.非公开发行股票
B.发行可交换公司债券
C.发行可转换公司债券
D.向原股东配售股票

【答案】 B
3、下列关于敏感性分析的说法， 正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
4、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）。
A.股票合并常见于低价股
B.股票合并是将若干股票合并为1股
C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
D.股票合并又称并股

【答案】 C
5、伞形基金又被称为（ ），是指多个基金共用一个基金合同，子基金独立运作，并直接可以相互转换的一种基金结构形式。
A.组合基金
B.混合型基金
C.结构型基金
D.系列基金

【答案】 D
6、国际债券在国际市场上发行，因此，其计价货币往往是国际通用货币，一般以（）和日元为主。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
7、（2021年真题）根据债券合约条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为（??）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
8、指数基金的优势有()。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ

【答案】 A
9、金融业区域内短期资金成本的基准指标包括（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
10、以下关于券商柜台市场说法，正确的是（　　）。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 D
11、按照《律师事务所从事证券法律业务管理办法》规定，从事证券法律业务的律师需要具备（ ）条件之一，并且最近2年未因违法执业行为受到行政处罚的律师从事证券法律业务
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
12、关于机构投资者买卖基金产生的税收，下列说法正确的有(　　)。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
13、可转换债券通常是转换成（ ）。
A.担保债券
B.抵押债券
C.优先股票
D.普通股票

【答案】 D
14、股民小王在2002年记录了以下关于金融市场的大事，其中正确的（ ）。
A.上海黄金交易所正式运行
B.郑州商品交易所正式成立
C.中国金融期货交易所正式成立
D.外汇远期开始试点

【答案】 A
15、中国香港的金融监管机构包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
16、律师事务所从事证券法律业务，可以为下列（ ）事项出具法律意见。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
17、以下关于L0F申购、赎回和场内交易的说法，正确的有（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
18、（2021年真题）下列关于金融债券发行的操作要求的说法，正确的是（??）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
19、机构投资者包括() .
A.I、II、III、IV
B.I、III、IV
C.II、 IV
D.I、II、III

【答案】 A
20、关于深股通的说法中，错误的是（ ）。
A.为进一步完善内地与香港股票市场互联互通机制，2018年5月1日起，深股通每日额度调整为100亿元人民币
B.港联交所证券交易服务公司通过其指定网站公布深股通股票名单，相关股票调人或者调出深股通股票的生效时间以联交所证券交易服务公司公布的时间为准
C.深股通股票以人民币报价和交易
D.投资者在参与深股通交易时，不得通过低价大额买入申报等方式恶意占用额度，影响额度控制

【答案】 A
21、根据不同的压力情景，证券公司压力测试可采用（ ）。
A.敏感性分析和情景分析
B.敏感性分析和历史情景分析
C.感知分析和敏感性分析
D.情景分析和感知分析

【答案】 A
22、所交易金融资产到期期限在1年以上或者没有到期期限的金融市场，是（ ）。
A.资本市场
B.货币市场
C.债务市场
D.权益市场

【答案】 A
23、货币市场，是指所交易金融资产到期期限在（ ）的金融市场，例如银行间同业拆借市场、商业票据市场、短期国库券市场、大额可转让存单市场等。
A.半年以内
B.—年以内
C.三年以内
D.五年以内

【答案】 B
24、金融期货的交易制度主要包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
25、下面关于风险对冲，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①
C.①②
D.①②③④

【答案】 C
26、Ms=m×B中，m是货币乘数，B是基础货币，Ms是（　　）。
A.货币供给
B.货币需求
C.虚拟货币
D.名义货币

【答案】 A
27、借款负债的渠道主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
28、下列（ ）属于我国非金融企业债务融资工具的特点。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
29、（2018年真题）整个证券市场的核心是（　　）。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 B
30、在附息债券中，可以根据合约条款推迟支付定期利率的债券称为（ ）。?
A.加息债券
B.金融债券
C.公司债券
D.缓息债券

【答案】 D
31、下列关于国债代销方式的说法中错误的是（ ）。
A.由国债发行主体委托代销者代为向社会出售债券，可以充分利用代销者的网点
B.代销者可以设定更改发行条件
C.代销期终止，若有未销出余额，全部退给发行主体
D.代销者不承担任何风险与责任

【答案】 B
32、按照中国证监会发布的《上市公司证券发行管理办法》，要求主板（中小企业板）上市的上市公司盈利能力具有可持续性，下列说法错误的是（ ）。
A.最近三个会计年度连续盈利
B.业务和盈利来源相对稳定，不存在严重依赖控股股东和实际控制人的情形
C.最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降60％以上的情形
D.不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或者其他重大事项

【答案】 C
33、按基础工具划分，金融期货主要有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
34、下面关于风险，说法正确的是（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
35、（ ）是指在正常的市场条件和给定的置信水平下，某一投资组合在给定的持有期间内可能发生的最大损失。
A.波动率
B.方差
C.VaR
D.期望

【答案】 C
36、沪深300股指期货合约的合约乘数为（ ）。
A.每点100元
B.每点300元
C.每点600元
D.每点900元

【答案】 B
37、以下不符合公正原则要求的是（ ）。
A.证券立法机构应当制定体现公平精神的法律、法规和政策
B.对证券违法行为的处罚及对证券纠纷事件和争议的处理，都应当公平进行
C.市场参与者在进入与退出市场、投资机会、享受服务、获取信息等方面都享有完全平等的权利
D.证券监管机构应当根据法律授予的权限履行监管职责，以法律为依据，对一切证券市场参与者给予公正的待遇

【答案】 C
38、关于封闭式基金的交易，以下说法不正确的有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.②③④

【答案】 D
39、按照《证券公司融资融券业务管理办法》的规定，关于证券公司申请融资融券业务资格，应具备公司财务状况良好，最近（ ）年各项风险控制指标持续符
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
40、未经记名股东转让和经股份公司过户的股票持有者（ ）股东资格。
A.在一定条件下具有
B.具有
C.不具有
D.以上都不对

【答案】 C
41、下列关于股权类期货的说法中，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
42、基金托管人的职责包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
43、关于金融互换交易下列说法正确的是（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
44、发行无记名股票的，公司应当记载( )。Ⅰ．股票数量Ⅱ．股票编号Ⅲ．股票价格Ⅳ．股票发行日期
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
45、《注册会计师执行证券、期货相关业务许可证管理规定》对于注册会计师申请证券许可证的规定，应当符合的条件包括( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
46、下列（　　）是境外主要股票市场的股票价格指数。
A.①②③④⑤
B.①②③④
C.①②③⑤
D.①③④⑤

【答案】 A
47、（2020年真题）下列属于声誉风险管理方法的是（　　）。
A.业务持续计划
B.事前识别和评估
C.日间流动性管理
D.融资策略管理

【答案】 B
48、发行企业债券的条件要求发行方在发行企业债券前（ ）。
A.—年盈利
B.连续两年盈利
C.连续三年盈利
D.连续五年盈利

【答案】 C
49、（　　）有“宏观经济晴雨表”之称。
A.创业板市场
B.主板市场
C.新三板市场
D.中小板市场

【答案】 B
50、根据私募基金的分类，主要投资于公开交易的股份有限公司股票、债券、期货、期权等产品的私募基金是（　　）。
A.私募证券基金
B.创业投资基金
C.私募股权基金
D.其他类别私募基金

【答案】 A
51、（2018年真题）股票按股东享有权利的不同，可以分为（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
52、 中国人民银行行使国家中央银行的职能,包括(　　)
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 B
53、（2021年真题）下列关于对证券投资者保护基金监督管理的说法，正确的是（??）
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 C
54、按照《证券公司另类投资子公司管理规范》的规定，证券公司设立另类子公司，应当符合的要求有（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
55、关于企业集团财务公司发行金融债券应该具备的条件，下列说法错误的有（ ）。
A.①②③④
B.①③
C.①③④
D.②④

【答案】 C
56、为提高期权交易的流动性，上海证券交易所引入了做市商制度。一般做市商提供的服务包括（ ）。
A.①③
B.①②
C.②③
D.①②③

【答案】 C
57、我国在国际债券市场上已发行的债券品种有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 B
58、外汇市场发展与汇率市场化改革、资本开放进程、人民币国际化齐头并进，相辅相成，以下关于外汇市场表述正确的是（ ）。
A.①②
B.②③
C.①④
D.③④

【答案】 C
59、避险性资金流动或资本外逃又被称为（ ）。
A.贸易资金的流动
B.套利性资金的流动
C.保值性资金的流动
D.投机性资金的流动

【答案】 C
60、我国银行间市场的债券结算采用实时（ ），统一通过中央国债登记结算有限责任公司的中央债券综合业务系统完成。
A.全额逐笔结算机制
B.差额逐笔结算机制
C.净额结算机制
D.差额结算机制

【答案】 A
61、关于股票价格指数期货的说法，错误的是（ ）。
A.股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
B.股价指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
C.股价指数是以实物结算方式业结束交易的
D.股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

【答案】 C
62、股票具有的特征包括（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
63、基金合同生效后，投资者申请购买基金份额的行为被称作（　　）。
A.申购
B.认购
C.购买
D.赎回

【答案】 A
64、纽约证券交易所交易制度模式的特征包括（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
65、各国中央银行通常采用的操作目标主要有（）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 D
66、（ ）也被称为股本权证，一般由基础证券的发行人发行，行权时上市公司增发新股售予该权证的持有人。
A.认股权证
B.备兑权证
C.认购权证
D.认沽权证

【答案】 A
67、以下不属于契约型基金与公司型基金区别的是（ ）。
A.期限不同
B.发行方式不同
C.投资者的地位不同
D.基金运营依据不同

【答案】 A
68、记名股票相较于无记名股票的特点不包括（　　）。
A.可以一次或分次缴纳出资
B.相对安全
C.股东权利归属于股票的持有人
D.转让相对复杂

【答案】 C
69、证券市场的发展阶段有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
70、私募基金募集应当履行的程序中不包括()
A.特定对象稳定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.投资者资金来源确认

【答案】 D
71、资本市场的种类不包括（　　）。
A.股票市场
B.衍生品市场
C.短中期资金借贷品市场
D.债券市场

【答案】 C
72、下面关于会员大会的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 A
73、按照《金融产品和服务零售领域的客户适当性》给出的定义，投资者适当性需要考虑中间人（金融中介机构）所提供的金融产品或服务与客户（　　）方面的契合度。
A.①②③
B.①③④⑤
C.②③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
74、（ ）要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
A.公正原则
B.公平原则
C.公开原则
D.透明原则

【答案】 B
75、影响股价变化的其他因素包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 B
76、关于影响股价变动的因素中，说法正确的有（ ）。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 C
77、（2019年真题）金融资产的持有者为了资金安全而进行资金调拨所形成的国际资金流动被称为（ ）
A.投机性资金流动
B.保值性资金流动
C.盈利性资金流动
D.国际间接投资

【答案】 B
78、证券公司目前可以发行的债券品种包括（ ）。
A.①②③
B.①②③④
C.①③④
D.②③④

【答案】 B
79、关于我国发行的普通国债的总体情况，说法错误的是()。
A.规模越来越大
B.发行方式区域市场化
C.期限趋于单调化
D.市场创新日新月异

【答案】 C
80、关于清算与交收，下列说法正确的有()
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ 、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ 、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅳ

【答案】 A
81、基金销售支付机构是指从事基金销售支付活动的机构。基金销售支付机构应按规定在中国证监会备案并取得（ ）的支付业务许可证资格。
A.商业银行
B.中国人民银行
C.原中国银监会
D.原中国保监会

【答案】 B
82、有资格申请加入我国凭证式国债承销团资格的是（ ）。
A.仅商业银行
B.商业银行、邮政储蓄银行
C.商业银行、邮政储蓄银行和信托机构
D.仅信托机构

【答案】 B
83、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（ ）内进行基金份额的发售。
A.2个月
B.3个月
C.6个月
D.9个月

【答案】 C
84、按照《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》，合格境外机构投资者在批准的交易额度内，可以投资于中国证监会批准的人民币金融工具，包括（　　）。
A.①③④
B.②③④⑤
C.①③④⑤
D.①②③④⑤

【答案】 D
85、承担凭证式国债发行任务的各个系统汇总的本系统内累计发行数额，应上报（ ）。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 A
86、证券投资基金业的发展特点有( )。Ⅰ．基金规模迅速增长Ⅱ．开放式基金后来居上Ⅲ．基金的投资风格趋于多样化Ⅳ．中国基金业发展迅速
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
87、根据《上海证券交易所科创板股票交易特别规定》，首次公开发行上市的股票，上市后前（ ）个交易日不设价格涨跌幅限制。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 B
88、下面属于风险管理的方法是（　　）。
A.③④
B.①③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 D
89、（2019年真题）下列各项属于保护基金公司职责的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
90、政策性银行发行金融债券应当向（ ）报送发行申请。
A.国家开发银行
B.中国进出口银行
C.中国人民银行
D.中国农业发展银行

【答案】 C
91、利用统计、数值模拟和其他定量模型进行证券市场相关研究的一种股票分析方法是（ ）。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 C
92、股份公司在提供优先认股权时会设定一个（ ），在此日期前认购普通股票的，该股东享有优先认股权。
A.股权交易日
B.股权登记日
C.股权发行日
D.股权认购日

【答案】 B
93、根据有关规定，下列与基金有关的费用可以从基金财产中列支的有（　　）
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 B
94、下列有关资产支持证券兴起的动因说法不正确的是（ ）。
A.资产证券化是一种结构性融资而非产权融资
B.资产证券化可以解决资产和负债的不匹配性
C.资产证券化最基本的功能是提高资产的收益率
D.—般而言，资产证券化产品的风险权重比基础资产本身的风险权重低得多

【答案】 C
95、按照我国现行证券交易规则，（ ）不可能是证券交易竞价的结果。
A.全部成交
B.部分成交
C.不成交
D.推迟成交

【答案】 D
96、基金管理人应当自募集期限届满之日起（ ）内聘请法定验资机构验资，向中国证监会提交验资报告。
A.5日
B.10日
C.15日
D.20日

【答案】 B
97、证券公司甲预设立一家私募基金子公司乙。乙公司根据税收、监管等需求设立基金管理机构丙，下列甲、乙、丙的做法错误的是（ ）。
A.甲采用股份代持方式与丁公司共同出资设立乙
B.乙不得融资
C.乙不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人
D.丙不得对外提供担保

【答案】 A
98、市场的流动性不由以下哪项维度因素决定（ ）。
A.弹性
B.深度
C.适宜性
D.即时性

【答案】 C
99、《证券期货投资者适当性管理办法》对代销机构的适当性管理方面进行了统一的要求，代销机构必须符合三个方面要求才能够代销相关产品，不包括（ ）。
A.需要具备代销产品的资格
B.需要具备落实适当性义务要求的能力
C.需要具备一定数量的净资产
D.应当严格执行管理人对委托产品的适当性管理标准和要求

【答案】 C
100、在票面利率的基础上参照预先确定的某一基准利率予以定期调整的债券指的是（?）。
A.零息债券
B.浮动利率债券
C.息票累积债券
D.附息债券

【答案】 B
101、（2018年真题）下列属于金融市场功能的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、
C.Ⅰ、Ⅲ、
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
102、—个发达、高效的证券市场必定是一个信息灵敏的市场，它需要具备（　　）
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
103、中小企业板块是主板市场的组成部分，同时实行（ ）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③
D.①②

【答案】 A
104、2004年，国务院在《国务院关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》中指出：“要培养一批诚信、守法、专业的机构投资者，使（ ）为主的机构投资者成为资本市场的主导力量。”
A.①②
B.①③
C.②③
D.②④

【答案】 A
105、商业银行的主要业务包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
106、将有形资产产生的风险在资金供求双方之间重新配置，反映了金融市场的（　　）功能。
A.资金融通
B.价格发现
C.风险管理
D.提供流动性

【答案】 C
107、股票不是一种现实的资本，但是股份公司通过发行股票筹措的资金是公司用于营运的（ ）。
A.真实资本
B.债务资金
C.虚拟资本
D.应付账款

【答案】 A
108、下列关于企业债券和公司债券在发行主体方面的说法错误的是（ ）。
A.企业债券的发行主体可以是股份有限公司和有限责任公司
B.公司债券的发行主体仅限于境内证券交易所上市公司、发行境外上市外资股的境内股份有限公司
C.企业债券的发行主体也可以是尚未改制为公司制的企业法人
D.企业债券的发行主体不包括上市公司

【答案】 B
109、下列不属于影响股票投资价值内部因素的是（ ）。
A.公司净资产
B.公司盈利水平
C.公司所在行业的情况
D.股份分割

【答案】 C
110、根据运作方式的不同，可以将基金分为（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
111、我国货币市场基金不得投资于剩余期限高于（ ）天的债券。
A.463
B.400
C.397
D.497

【答案】 C
112、根据《全国社会保险基金投资管理暂行办法》规定，申请办理社保基金投资管理业务应具有（ ）年以上的在中国境内从事证券投资管理业务的经验，且管理审慎、信誉较高。
A.6
B.4
C.2
D.1

【答案】 C
113、下面关于全国中小企业股份转让系统说法正确的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
114、下列公司申请IB业务的资格条件，不正确的是（　　）。
A.申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B.已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C.全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前两个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D.配备必要的业务人员，公司总部至少有3名，开展IB业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员

【答案】 D
115、风险限额管理过程主要包括（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.②③④
D.①②④

【答案】 D
116、国际上重要的股票价格指数期货包括（ ）。
A.③④
B.①②③
C.①②③④
D.①②④

【答案】 C
117、向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由( )承销。
A.投资银行
B.上市公司
C.承销团
D.咨询公司

【答案】 C
118、（2020年真题）根据我国现行规定，事业法人可以用来进行证券投资的资金主要有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
119、伦敦证券交易所适合规模较小的成长型公司上市融资的板块是（　　）。
A.主板市场
B.另类投资市场
C.专业证券市场
D.专业基金市场

【答案】 B
120、从基金管理人的角度看，基金运作可分为基金的（ ）三大部分。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
121、《中华人民共和国证券投资基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（ ）或其他金融机构担任。
A.证券公司
B.政策性银行
C.商业银行
D.基金公司

【答案】 C
122、( )是指从事证券投资咨询业务的机构及其咨询人员为证券投资人或者客户提供证券投资分析、预测或者建议等直接或者间接有偿咨询服务的活动。
A.证券经纪业务
B.证券投资咨询业务
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务
D.证券资产管理业务

【答案】 B
123、从LIBOR的取样和计算方式来看，它具有的特点是（　　）。
A.①②
B.①③
C.②④
D.②③

【答案】 B
124、（ ）负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务，对公开发行募集文件的真实性、准确性和完整性进行核查。
A.中国证券业协会
B.中国证监会
C.证券交易所
D.保荐机构

【答案】 D
125、国际经验表明，（ ）和（ ）平衡发展是增强经济金融结构弹性的重要举措。
A.①②
B.②④
C.③④
D.①④

【答案】 A
126、（2019年真题）证券金融公司应当遵守的风险控制指标规定中，融出的每种证券余额不得超过该证券上市可流通市值的（）。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%

【答案】 B
127、关于利率期货下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
128、核准制的核心是监管部门进行( )审核。
A.合规性
B.合理性
C.合法性
D.正确性

【答案】 A
129、下列有关证券业从业人员执业行为的说法，错误的是（ ）。
A.从业人员应依照相应的业务规范和执业标准为客户提供专业服务
B.了解客户需求、财务状况及风险承受能力，为客户推荐合适的产品或服务
C.充分揭示其推荐产品或服务涉及的责任、义务
D.充分揭示其推荐产品或服务涉及的相关风险，且仅限于法律风险、政策风险、市场风险

【答案】 D
130、以下不属于中央银行负债类业务的是（ ）。
A.对其他金融性公司债权
B.政府存款
C.储备货币
D.不计入储备货币的金融公司存款

【答案】 A
131、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务（IB业务）时，可以提供（ ）服务。
A.办理期货保证金业务
B.期货交易的结算和风险控制
C.期货交易的代理
D.协助办理开户手续

【答案】 D
132、下列属于境内上市外资股的是（　　）。
A.S股
B.B股
C.H股
D.L股

【答案】 B
133、以下属于常见衍生工具的是（ ）。
A.①②
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 B
134、（）于2004年1月发布了《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》，为我国资本市场改革和发展作出了全面部署。
A.中国证券业协会
B.中国证券监督管理委员会
C.国务院
D.国家发展和改革委员会

【答案】 C
135、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
136、若期货交易保证金为合约金额的5％，则期货交易者可以控制（ ）倍于所交易金额的合约资产，实现以小博大的效果。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
137、按照《证券公司分类监管规定》，中国证监会根据证券公司评价计分的高低，将证券公司分为（　　）。
A.四大类11个级别
B.四大类10个级别
C.五大类11个级别
D.五大类19个级别

【答案】 C
138、2020年，我国债券市场运行特点不包括（ ）。
A.信用风险事件有所增加
B.债券市场产品创新提速
C.债券市场制度建设推进
D.大力发行疫情防控债券

【答案】 A
139、设立证券公司应当具备的条件有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
140、金融期货交易制度中的“逐日盯市制度”又被称为（　　）。
A.每日价格波动限制及断路器规则
B.保证金制度
C.无负债的每日结算制度
D.集中交易制度

【答案】 C
141、（2018年真题）（　　）是指企业法人或具有法人资格的事业单位和社会团体以其依法可支配的资产投入公司形成的股份。
A.社会公众股
B.法人股
C.外资股
D.国家股

【答案】 B
142、（2018年真题）基金托管费通常按（　　）的一定比例提取。
A.基金总收益
B.基金资产市值
C.基金资产总值
D.基金资产净值

【答案】 D
143、A公司的每股市价为8元，每股净资产为4元，则A公司的市净率倍数为（ ）。
A.0.5
B.1
C.2
D.4

【答案】 C
144、下列选项中国家与证券投资基金的称谓对应正确的是（）。
A.我国香港地区，共同基金
B.日本，单位信托基金
C.英国，证券投资信托基金
D.美国，共同基金

【答案】 D
145、下列关于证券登记结算公司的表述错误的是（ ）。
A.证券登记结算公司的名称中应当标明“证券登记结算”字样
B.证券登记结算采取全国集中统一的运营方式，证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定
C.设立证券登记结算公司必须经中国证监会批准
D.证券登记结算公司必须具有必备的服务设备和完善的数据安全保护措施；建立完善的业务、财务和安全防范等管理制度；建立完善的风险管理系统

【答案】 C
146、2008年7月，中国证监会发布实施了《证券公司合规管理试行规定》，证券公司应设立（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
147、()年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立。
A.1984
B.1986
C.1987
D.1990

【答案】 C
148、下列关于利率期货说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.①②③
C.①③④
D.②③④

【答案】 A
149、（2021年真题）下列关于开放式基金申购、 赎回概念的说法，正确的有（??）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
150、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（　　）。
A.有资产的结算制度
B.无资产的结算制度
C.无负债的结算制度
D.有负债的结算制度

【答案】 C
151、下列关于股票特征的说法，正确的是（）。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅳ

【答案】 D
152、发行长期次级债务补充附属资本时。全国性商业银行核心资本充足率不得低于( )
A.7%5%
B.10%5%
C.7%3%
D.10%3%

【答案】 A
153、按照权证的内在价值不同，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 D
154、股票价格的波动是对市场供求均衡状态偏离的调整，这是股票分析方法中（　　）的看法。
A.基本分析法
B.技术分析法
C.量化分析法
D.定性分析法

【答案】 B
155、关于风险管理，人们在生活与工作中呈现出两种具有明显差异甚至对立的语言体系，以下不属于风险专业语言的是（　　）。
A.风险积累
B.对冲风险
C.风险转移
D.风险资本

【答案】 A
156、证券发行时，主承销商对询价对象和股票配售对象的登记备案情况进行核查时，