2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案.docx

2019-2025年证券从业之证券市场基本法律法规真题练习试卷B卷附答案

单选题（共1500题）
1、上市公司就并购重组事项出具盈利预测报告的，在相关并购重组活动完成后，凡不属于上市公司管理层实现无法获知且事后无法控制原因，上市公司或者购买资产实现的利润未达盈利预测报告或者资产评估报告预测金额（ ）的，中国证监会可以同时对财务顾问及其财务顾问主办人采取监管谈话、出具警示函、责令定期报告等监管措施。
A.90％
B.80％
C.60％
D.50％

【答案】 D
2、下列关于证券公司反洗钱工作要求的说法，错误的是（ ）。
A.证券公司应规范董事会、监事会、高级管理层、反洗钱管理部门、内审部门、人力资源部门、信息科技部门、境内外分支机构和相关附属机构在洗钱风险管理中的职责分工
B.证券公司应依法采取预防、监控措施，建立健全客户身份识别制度和风险等级划分制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可以交易报告制度、保密制度等内控制度，设立反洗钱专门机构或指定内设机构负责反洗钱工作
C.证券公司应当勤勉尽责，按照风险为本的方法，合理配置资源，对本机构洗钱风险进行持续识别、审慎评估、有效控制及全程管理，有效防范洗钱风险
D.证券公司总部应当对分支机构执行反洗钱内部控制制度有效性实施负责

【答案】 D
3、证券、期货投资咨询机构办理年检时，应当提交的文件不包括()。
A.年检申请报告
B.年度业务报告
C.经审计局审计的财务会计报表
D.经注册会计师审计的财务会计报表

【答案】 C
4、证券公司承销未经核准擅自公开发行的证券的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ
C.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
5、下列属于证券公司违反《证券公司监督管理条例》规定情形的有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①③④

【答案】 D
6、（　　）应当在证券公司、证券投资咨询机构营业场所、中国证券业协会和公司网站予以公示。
A.①②
B.③④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 A
7、证券包销协议的必备条款包括（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
8、(2019年真题)关于股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌应当符合条件，下列说法错误的是（）。
A.主办券商推荐并持续督导
B.应为高新技术企业
C.依法设立且存续满两年
D.具有持续经营能力

【答案】 B
9、(2018年真题)中国证监会建立监管信息系统，对财务顾问及其财务顾问主办人进行持续动态监管，并且记入其诚信档案的事项包括（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
10、下列属于证券经纪业务特点的有（　　）。
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
11、金融衍生品交易系统出现重大技术故障，导致交易暂停超过（ ）个工作日的，视为出现金融衍生品交易系统的重大事件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 A
12、证券公司在业务经营中，必须遵守法律、法规、规章及其他规范性法律文件的规定，接受（　　）的监督管理。
A.中国人民银行
B.中国证券业协会
C.中国证监会
D.国务院证券监督管理机构

【答案】 D
13、证券公司承销证券，以不正当竞争手段招揽承销业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，可以并处（　　）的罚款。
A.十万元以上一百万元以下
B.五十万元以上五百万元以下
C.三十万元以上三百万元以下
D.二十万元以上二百万元以下

【答案】 B
14、证券金融公司是中国证监会根据国务院的决定，批准设立专司转融通业务的股份有限公司，证券金融公司不以营利为目的，履行下列职责（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
15、金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元，且具有（ ）年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者（ ）年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者可以申请成为专业投资者。
A.1；1
B.2；1
C.1；2
D.2；2

【答案】 A
16、根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》，证券公司应当做好利益冲突管理工作，以下关于利益冲突管理说法有误的是（ ）
A.证券公司已采取信息隔离墙等措施，依然难以避免利益冲突的，应对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露
B.证券公司充分披露后仍难以有效处理利益冲突的，应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施
C.证券公司在对相关业务进行限制时，应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则
D.证券公司有关业务决策机构必须统筹大局，可以、不实行回避制度

【答案】 D
17、（2016年真题）下列选项中，属于证券公司申请融资融券业务应当具备的条件有（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
18、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券公司从事融资融券业务的，在以证券公司名义开立的客户证券担保账户和客户资金担保账户内，应当为同类客户统一设置授信账户
B.具备证券信息汇总或者证券投资品种历史数据统计功能的软件产品、软件Ⅰ具或者终端设备，属于“荐股软件”
C.在从事融资融券交易期间，如果中国人民银行规定的同期金融机构贷款基准利率调高，证券公司将相应调低融资利率或融券费率
D.证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

【答案】 D
19、甲证券公司是我国内地证券基金经营机构，在使用港股投资顾问服务的过程中，不符合业务规范的是（　　）。
A.甲证券公司委托提供港股投资顾问服务的香港机构直接执行投资指令
B.甲证券公司与提供港股投资顾问服务的香港机构签订协议
C.甲证券公司在招募说明书中如实披露使用港股投资顾问服务的情况
D.甲证券公司对使用港股通投资顾问服务的情况实行留痕管理，并以电子方式存储

【答案】 A
20、（2016年真题）下列选项中，说法正确的是（　　）。
A.单位操纵证券市场的，应当对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以10万元以上60万元以下的罚款
B.有限责任公司董事会成员中必须有公司职工代表
C.副董事长必须由董事长任命
D.证券公司可以对客户买卖证券损失的赔偿作出承诺

【答案】 A
21、A公司推出“美股投资基金”业务，实际上并未进行基金登记，违法获利300万元，需要接受的处罚为责令改正，没收违法所得，并处（ ）万元罚款。
A.600
B.1600
C.100
D.200

【答案】 A
22、下列哪些不属于地方政府在处置证券公司风险工作中的职责（ ）。
A.支持和配合公安部门查处证券公司风险处置中涉嫌犯罪的案件
B.按照国家有关规定配合证券公司风险处置工作，制订维护社会稳定的预案
C.组织相关单位的人员成立个人债权甄别确认小组，按照国家规定对已登记的个人债权进行甄别确认
D.协调证券交易所、证券登记结算机构、证券投资者保护基金管理机构，保障被处置证券公司证券经纪业务正常进行

【答案】 D
23、下列不属于在主办券商管理方面，业务规则要求的是（ ）。
A.取消对主办券商业务资格的事前审批
B.加强对主办券商的持续管理和信息披露
C.督促主办券商勤勉执业、归位尽责
D.增加审批的同时，强化了过程监管与行为监管

【答案】 D
24、以下关于A证券公司的总经理王某的做法正确的是（　　）。
A.王某为了应对企业危机，超出了公司章程使用其职权
B.王某同时在两家上市制造企业任合规主管
C.王某向董事会负责
D.王某对A证券公司内部控制中存在的问题不承担责任

【答案】 C
25、为防范敏感信息的不当流动和使用，证券公司可以根据公司实际需要，在公开侧业务之间或保密侧业务之间采取（ ）措施。
A.①②③④
B.②④
C.①③④
D.①②③

【答案】 A
26、证券公司在开展业务创新时，应当建立相关机制，在可行性研究的基础上，及时与（ ）沟通，履行创新业务的报备（报批）程序。?
A.中国证券业协会
B.沪深交易所
C.中国证监会
D.中国证券登记结算有限公司

【答案】 C
27、合格境外投资者，可以投资的金融工具有（ ）。
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③④

【答案】 D
28、(2018年真题)以下哪个不是设立有限责任公司，应当具备的条件（ ）。
A.债权人符合法定人数
B.有符合公司章程规定的全体股东认缴的出资额
C.有公司住所
D.股东共同制定公司章程

【答案】 A
29、证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。
A.10
B.15
C.20
D.25

【答案】 C
30、以下关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求，说法错误的是（　　）。
A.在业务关系存续期间，客户身份资料发生变更的，证券公司应当及时更新客户身份资料
B.证券公司应当保存的交易记录包括每笔交易记录的数据信息、业务凭证、账簿及有关规定要求的反映真实情况的合同、业务凭证、单据、业务函件和其他资料
C.客户身份资料，自业务关系结束当年或者一次性交易记账当年计起至少保存10年
D.证券公司破产或者解散时，应当将客户身份资料和交易记录移交中国证监会指定的机构

【答案】 C
31、根据《公司法》,有限责任公司设立监事会，关于其成员的说法，错误的是()
A.监事任期每届三年
B.应当有公司职工代表
C.总经理可以兼任监事
D.应当有股东代表

【答案】 C
32、运用人工智能技术开展投资顾问业务，以下说法正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.①②③④
C.①③④⑤
D.②③④⑤

【答案】 B
33、发出收购要约的收购人在收购要约期限届满，不按照约定支付收购价款或者购买预收股份的，自该事实发生之日起（ ）年内不得收购上市公司，中国证监会不受理收购人及其关联方提交的申报文件。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
34、资产管理业务的基本要求不包括（ ）。
A.勤勉尽责
B.客户利益至上
C.审慎经营
D.业务融合

【答案】 D
35、下列不属于证券公司全面风险管理体系的是（　　）。
A.可操作的管理制度
B.稳健的风险文化
C.健全的组织架构
D.有效的风险应对机制

【答案】 B
36、下列不属于内幕信息的是( )。
A.公司的董事的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
B.公司增资的计划
C.公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
D.上市公司收购的有关方案

【答案】 C
37、(2018年真题)根据《中华人民共和国刑法》的规定，犯集资诈骗罪的处罚措施有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅰ.Ⅱ
D.Ⅰ.Ⅲ

【答案】 A
38、股份有限公司申请股票上市，下列条件中符合规定的有（　　）。
A.①②④
B.②③④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 B
39、下列关于证券公司风险处置措施中的“行政清理”的说法中，表述错误的是（ ）。
A.证券公司行政清理期间，证券经纪等涉及客户的业务，由证券监管机构按照规定程序选择的证券公司等专业机构进行托管，以保证正常经纪客户的交易稳定
B.证券公司设立和实际控制的关联公司，其资产、人员、财务或者业务与被撤销证券公司混合的，应直接纳入行政清理范围
C.被撤销证券公司股东会或者股东大会、董事会、监事会以及经理、副经理停止履行职责
D.被撤销证券公司股东不得自行组织清算，不得参与行政清理工作

【答案】 B
40、非法开设证券交易场所的，可采取的处罚措施有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ
B.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
41、欧盟金融工具市场指令主要从(　　)的角度，要求金融机构必须对客户的金融工具交易经验与知识进行评估
A.投资者合规性
B.销售适当性
C.产品合规性
D.收益稳定性

【答案】 B
42、下列说法中，错误的是（ ）。
A.同次发行的证券（股票类），其发行保荐和上市保荐应当由同意保荐机构承担
B.保荐机构依法对发行人申请文件、股票和可转换公司债券发行募集文件进行核查，向中国证监会、证券交易所出具保荐意见
C.保荐机构应当保证所出具的文件真实、准确、完整
D.证券（股票类）发行的主承销商只能由该保荐机构担任

【答案】 D
43、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构，应当具备的条件下列正确的有(　　)
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
44、证券投资咨询业务人员分为（ ）。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师

【答案】 D
45、下列关于证券公司对从事证券经纪业务相关人员的管理要求的说法，正确的有（ ）。
A.①②③
B.①④
C.①②③④
D.①③④

【答案】 C
46、甲证券公司资产管理部员工乙某利用其所掌握的资产管理产品持仓信息，多次先于或同时于资产管理产品建仓，并从中获利，乙某的行为属于（　　）。
A.内幕交易行为
B.操纵市场行为
C.利用未公开信息交易行为
D.欺诈客户行为

【答案】 C
47、证券公司的组织架构划分为（ ）。
A.三会一课
B.三会一层
C.三会
D.三会两制

【答案】 B
48、关于证券公司在经营过程中调整业务范围，下列说法错误的是（ ）。
A.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司财务状况对其业务范围进行调整
B.国务院证券监督管理机构不可以根据证券公司专业人员数量对其业务范围进行调整
C.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司合规程度对其业务范围进行调整
D.国务院证券监督管理机构可以根据证券公司高级管理人员业务管理能力对其业务范围进行调整

【答案】 B
49、下列属于在交易制度方面业务规则的要求，正确的是（　　）。
A.业务规则将提高最低申报股份数量要求
B.业务规则放宽股份限售规定
C.业务规则规定申请挂牌公司股东人数不可超过200人
D.业务规则规定没有为可转换公司债券及其他证券品种预留空间

【答案】 B
50、（2017年真题）下列关于利用未公开信息交易罪立案追诉标准的说法中，正确的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
51、在招股说明书、认股书、公司、企业债券募集办法等发行文件中隐瞒重要事实或者编造重大虚假内容，发行股票或者公司、企业债券、存托凭证或者国务院依法认定的其他证券的，发行人负有刑事责任，下列说法中错误的是（ ）。
A.控股股东、实际控制人组织、指使实施上述行为的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额20%以上1倍以下罚金
B.单位犯上述罪的，只对单位判处非法募集资金金额50%以上1倍以下罚金
C.数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金
D.数额特别巨大、后果特别严重或者有其他特别严重情节的，处5年以上有期徒刑，并处罚金

【答案】 B
52、监管对象不服全国股份转让系统公司作出的纪律处分决定的，可自收到处分通知之日起（　　）个工作日内向全国股份转让系统公司申请复核，复核期间该处分决定不停止执行。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 C
53、证券投资咨询业务人员分为（ ）。
A.证券分析师和客户经理
B.证券咨询师和证券分析师
C.证券研究员和投资顾问
D.证券投资顾问和证券分析师

【答案】 D
54、证券投资基金托管人应当履行的职责包括（　　）。
A.I、II、III、IV
B.I、II、IV
C.II、III
D.I、III、IV

【答案】 A
55、根据《客户交易结算资金管理办法》，客户交易结算资金三方存管是由（ ）发挥第三方监督作用，以保障客户资金安全为目的的资金存管模式。
A.商业银行
B.证券公司
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
56、证券公司承销未经注册擅自公开发行的证券的，中国证监会可以采取（　　）暂不受理其证券承销业务有关文件的监管措施。
A.12—24个月
B.12—36个月
C.24个月内
D.24—36个月

【答案】 B
57、根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券经纪人不得有（ ）行为。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
58、《中华人民共和国证券法》规定，欺诈客户行为是指以获取非法利益为目的，违反证券管理法规，在证券（ ）活动中从事欺诈客户、虚假陈述等行为。
A.①③④
B.①③
C.①②③
D.②④

【答案】 B
59、按照《证券业从业人员执业行为准则》的规定，证券从业人员不得从事的活动包括（　　）。
A.①②③
B.②③④
C.①③④
D.①②④

【答案】 D
60、证券公司自有资金参与、退出集合计划时，应当提前（　　）日告知客户的资产托管机构。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
61、从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到（ ）人民币。
A.1亿5000万元
B.2亿元
C.1亿元
D.5000万元

【答案】 C
62、证券公司分支机构包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
63、设立证券登记结算机构应当具备的条件有( )。
A.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ

【答案】 C
64、在期货交易所进行期货交易的，应当是（ ）。
A.期货交易所会员
B.机构投资者
C.证券交易所会员
D.合格投资者

【答案】 A
65、下列不属于特殊普通合伙企业特殊之处的表现是（ ）。
A.特殊普通合伙企业属于普通合伙企业，其合伙人对企业债务承担无限连带责任
B.1个合伙人或者数个合伙人在执业活动中因故意或者重大过失造成合伙企业债务的，应当承担无限责任或者无限连带责任，其他合伙人以其在合伙企业中的财产份额为限承担责任
C.合伙人执业活动中，因故意或者重大过失造成的合伙企业债务，以合伙企业财产对外承担责任后，该合伙人应当按照合伙协议的约定对给合伙企业造成的损失承担赔偿责任
D.合伙人在执业活动中，非因故意或者重大过失造成的合伙企业债务以及合伙企业的其他债务，由全体合伙人承担无限连带责任

【答案】 A
66、按照《最高人民检察院、公安部关于公安机关管辖的刑事案件立案追诉标准的规定（二）》第二十八条规定，非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款，扰乱金融秩序，涉嫌下列哪一情形的，不予立案追诉（ ）。
A.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款数额达到50万元的
B.个人非法吸收或者变相吸收公众存款30户以上的
C.单位非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到100万元
D.个人非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款给存款人造成直接经济损失数额达到5万元

【答案】 D
67、按照《证券期货投资者适当性管理办法》的要求，（　　）专业投资者指的是符合一定条件的专业投资者，即符合一定资产、财务规模并且具备一定投资知识和经验的投资者，此类投资者需提供相关证明材料，经经营机构核验属实的可以直接认定为专业投资者。
A.第一类
B.第二类
C.第三类
D.第四类

【答案】 B
68、证券公司代销基金产品，下列（ ）情形可被单处或者并处警告，并处3万元以下的罚款的情形。
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ

【答案】 C
69、证券公司应明确董事会、监事会、经理人员等各层级的内部控制职责，确保内部控制的有效性。以下说法中错误的是（ ）。
A.董事会应对中国证监会对证券公司内部控制提出的问题和建议认真研究并督促落实
B.监事会应对董事会、经理人员履行职责的情况进行监督
C.董事会应当至少每季度举行一次全面的内部控制检查评价工作
D.负责证券公司内部控制的监督、检查与评价工作的高级管理人员和监督检查部门负责人可列席证券公司任何会议

【答案】 C
70、证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，应当以行业公认的（ ）态度，为投资人或者客户提供证券、期货投资咨询服务。
A.①②③
B.②③
C.①③④
D.①③

【答案】 C
71、证券公司应建立投资银行项目管理制度，完善各类投资银行项目的业务流程、作业标准和风险控制措施，下列属于投资银行项目业务流程控制的环节有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 C
72、证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间，本人、直系亲属持有受评级证券或者收评级机构发行的证券金额超过（ ）万元的，应当回避。
A.20
B.50
C.100
D.120

【答案】 B
73、管理人、托管人应当在每年（　　）之前向资产支持证券合格投资者披露上年度资产管理报告、年度托管报告。
A.1月1日
B.3月31日
C.4月30日
D.5月1日

【答案】 C
74、证券公司代销公募基金时不得存在的情形有（ ）
A.②③④
B.①③④
C.①②③④
D.①④

【答案】 C
75、证券公司办理资产管理业务，关于客户委托资产，下列表述错误的是（　　）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
76、按照上海、深圳证券交易所的相关规定，席位代表了会员（证券公司）在证券交易所的权益，下列说法错误的是（ ）。
A.会员（证券公司）须拥有席位方可在证券交易所进行交易
B.会员（证券公司）应当至少取得并持有1个席位，但会员（证券公司）不得共有席位
C.会员（证券公司）取得的席位可以向其他会员转让，也可以退回证券交易所
D.未经证券交易所同意，会员（证券公司）不得将席位出租、质押，或将席位所属权益以其他任何方式转给他人

【答案】 C
77、证券公司从事证券管理业务，投资范围或投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处（ ）的罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.5倍以上10倍以下

【答案】 B
78、下列关于证券公司设立的另类投资公司说法错误的有（　　）。
A.③
B.②④
C.②③
D.①④

【答案】 A
79、上市公司存在下列哪种情形，证券交易所可以终止其股票上市交易（ ）
A.①②④
B.①②③
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
80、(2019年真题)证券公司整改后，经派出机构验收符合有关风险控制指标的，中国证监会及其派出机构应当自验收完毕之日起（ ）个工作日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
81、下列关于基金财产的说法，正确的有（ ）
A.③④
B.①②
C.②③
D.①④

【答案】 B
82、（ ）情形下，不必满足以下规定：经营机构通过营业网点向普通投资者进行告知、警示的，应当全过程录音或录像；通过互联网等非现场方式进行的，应完善配套留痕安排，由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
A.在专业投资者申请转化普通投资者
B.向普通投资者销售高风险产品或服务
C.经营机构主动调整投资者分类、产品或服务分级、适当性匹配意见
D.向普通投资者履行信息告知义务

【答案】 A
83、（2016年真题）下列关于期货公司业务实行许可制度的说法，正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
84、(2019年真题)上市公司在1年内担保金额超过公司资产总额30%的,应当由股东大会作出决议,并经（）通过。
A.出席会议的股东所持表决权的1/2以上
B.出席会议的股东所持表决权的2/3以上
C.全体股东所持表决权的1/2以上
D.全体股东所持表决权的 2/3 以上

【答案】 B
85、根据《证券法》，下来关于公告发行证券的说法，正确的有（　　）。
A.I、II、IV
B.I、II、III
C.I、II、III、IV
D.III、IV

【答案】 B
86、发行人最后一次付息兑付日前（ ）个工作日公布兑付公告。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
87、保荐机构应当建立健全工作底稿制度，为每一项目建立独立的保荐工作底稿，必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志，作为保荐工作底稿的一部分存档备查。保荐工作底稿的保存期不少于（　　）。
A.5年
B.10年
C.15年
D.20年

【答案】 D
88、《期货交易管理条例》规定，期货公司从事或者变相从事期货自营业务的，应责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上（　　）倍以下的罚款。
A.3
B.5
C.6
D.10

【答案】 A
89、下列属于公司高级管理人员的是（　　）。
A.副董事长
B.公司监事
C.财务负责人
D.公司董事

【答案】 C
90、下列关于发行公司债券的说法中正确的是（ ）。
A.①②③⑤
B.②③④⑤
C.①②③④⑤
D.①③④⑤

【答案】 C
91、下列关于证券研究报告质量控制的说法中，错误的是（　　）。
A.证券公司、证券投资咨询机构制作证券研究报告应当坚持客观原则，避免使用夸大、诱导性的标题或者用语，不得对证券估值、投资评级作出任何形式的保证
B.证券公司、证券投资咨询机构应提示投资者自主作出投资决策并自行承担投资风险，任何形式的分享证券投资收益或者分担证券投资损失的口头承诺无效，但书面承诺除外
C.证券研究报告中对证券及证券相关产品提出投资评级的，应当披露所使用的投资评级分类及其含义
D.证券公司、证券投资咨询机构应当建立发布证券研究报告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息资料、调研纪要、分析模型等内容，纳入发布证券研究报告相关业务档案予以保存和管理

【答案】 B
92、对于未规定风险控制指标标准及计算要求的新产品、新业务，证券公司在投资该产品或者开展该业务前，应当按照规定事先向（　　）、（　　）报告
A.中国证监会；公司所在地的中国证监会派出机构
B.中国证监会；公司注册地的中国证监会派出机构
C.中国人民银行；公司所在地的中国证监会派出机构
D.中国人民银行；公司注册地的中国证监会派出机构

【答案】 B
93、存托人应当承担的职责包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
94、《证券公司监督管理条例》第十条规定，净资产低于实收资本的（　　），或者或有负债达到净资产的（　　）的单位或者个人，不得成为持有证券公司5%以上股权的股东、实际控制人。
A.①④
B.③④
C.④④
D.①②

【答案】 C
95、从事证券经纪业务的人员违反《关于加强证券经纪业务管理的规定》，中国证监会及其派出机构可视情况采取的措施有（ ）。
A.①②③④⑥
B.②③④⑤⑥
C.①③④⑤
D.①②③④⑤⑥

【答案】 D
96、根据《区域性股权市场自律管理与服务规范（试行）》，下列说法错误的是（　　）。
A.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员应当配合中国证券业协会对落实规范及相关自律要求情况的监督检查
B.区域性股权市场运营机构之间、运营机构与其参与机构之间发生证券业务纠纷，应当向中国证券投资基金业协会申请调解
C.区域性股权市场运营机构、证券公司及其从业人员违反规范，中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施
D.证券公司作为区域性股权市场运营机构股东，或者在区域性股权市场开展相关业务，应当遵守证券行业监管和自律规则以及区域性股权市场相关的管理规定

【答案】 B
97、证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正；证券公司未按期完成整改、风险控制指标情况继续恶化，严重危及该证券公司的稳健运行的，中国证监会可以（　　）。
A.督促其加快整改
B.撤销其有关业务许可
C.延长整改期限
D.限制其业务活动

【答案】 B
98、证券公司的信息报送分为两类，一类为定期报送，另一类为不定期报送。以下不属于定期报送的内容是（ ）。
A.年度报告
B.每日报告
C.月度报告
D.临时报告

【答案】 B
99、上市公司未按照规定披露信息，应承担的法律责任有（ ）。
A.②③④
B.①②④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 B
100、应急演练应当形成报告，保存期不得少于（ ）年。
A.3
B.5
C.7
D.10

【答案】 B
101、下列选项中，说法正确的是( )。
A.证券投资咨询业务是证券投资顾问业务的一种基本形式
B.中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理
C.证券公司经营融资融券业务，应当以客户的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户和信用交易资金交收账户
D.中国证监会对证券发行承销过程实施事前事后监管.发现涉嫌违法违规或者存在异常情形的，可责令发行人和承销商暂停或中止发行

【答案】 B
102、证券公司、证券投资咨询机构或者其他财务顾问机构受聘担任上市公司独立财务顾问的，应当保持独立性，不得与上市公司存在利害关系，存在下列（　　）情形之一的，不得担任独立财务顾问。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
103、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】 C
104、（2016年真题）证券、期货投资咨询机构及其投资咨询人员，不得以（　　）为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
105、下列关于发布证券研究报告的利益冲突防范机制的说法，错误的是（ ）。
A.经营机构应建立健全与发布证券研究报告相关的利益冲突防范机制，明确管理流程、披露事项和操作要求，有效防范发布证券研究报告和其他证券业务之间的利益冲突
B.经营机构应当采取有效的管理措施，防止制作发布证券研究报告的相关人员利用发布证券研究报告为自身以及其利益相关者谋取不当利益，或者在发布证券报告前泄露证券研究报告的内容和观点
C.从事发布证券研究报告业务的人员，不得同时从事证券自营、证券资产管理等具有利益冲突的业务
D.发布对具体股票作出明确估值和投资评级的证券研究报告时，公司持有该股票达到相关上市公司已发行股份5%以上的，应当在证券研究报告中向客户披露本公司持有该股票的情况，并且在研究报告日及第二个交易日，不得进行与证券研究报告观点相反的交易

【答案】 D
106、下列情形中，属于股份有限公司可以收购本公司股份的有( )。
A.Ⅲ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
107、证券公司资产管理业务发生关联交易，应该采取的措施包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
108、按照《证券监督管理条例》的要求，以下关于证券公司持续监管方面的规定，错误的是（ ）。
A.当证券公司出现设立账外账等违法违规情况时，中国证监会可以对证券公司及其董监高给予谴责，甚至责令其更换董监高
B.证券公司高级管理人员离任的，公司应当对其进行审计，并且自其审计结束之日起两个月内将审计报告报送中国证监会派出机构
C.证券公司的法定代表人或者经营管理的主要负责人离任的，应当聘请具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所对其进行审计
D.未报送审计报告的，离任人员不得在其他证券公司任职

【答案】 B
109、在证券公司董事、监事、高级管理人员任职资格方面，下列做法符合《证券公司监督管理条例》的是(??)
A.丙证券公司因其分支机构负责人张某不再具备任职资格，应向中国证监会派出机构报告
B.丁证券公司选聘赵某为财务部负责人，证监会派出机构要求赵某必须在任职后取得其核准的任职资格
C.李某在甲证券公司担任监事前取得了公司注册地所属证监会派出机构核准的任职资格
D.乙证券公司选聘杨某为董事会秘书，杨某不需取得证监会派出机构核准的任职资格

【答案】 C
110、下列关于监管部门对全国股转系统业务的监管措施的说法正确的是（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 D
111、下列有关证券交易所的规定中，正确的是（　　）。
A.证券交易所设理事会，并设总经理1人，总经理由证券交易所的会员公开选举
B.证券交易所章程的制定和修改，必须经国务院证券监督管理机构批准
C.证