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2025年证券从业之金融市场基础知识通关试题库(有答案)

单选题（共1500题）
1、（2020年真题）关于国际开发机构人民币债券的发行与承销，下列说法正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
2、可以在期权到期日之前的一系列规定日期执行的期权是（　　）。
A.欧式期权
B.美式期权
C.修正的美式期权
D.认沽期权

【答案】 C
3、经济学中有“不要把鸡蛋放在一个篮子里”的说法，王某对自己的收入进行理财，先把部分钱存人银行后，用剩下的钱购人国债、基金、保险和证券，这种行为体现了股票的（ ）特征。
A.价格波动性
B.收益性
C.风险性
D.流动性

【答案】 C
4、基金管理人会针对不同的基金类型、不同的认购金额设置不同的认购费率。我国股票型基金的认购费率大多为1％—1．5％，货币市场基金一般认购费为（ ）。
A.2％
B.1.5％
C.0％
D.0.5％

【答案】 C
5、公司（企业）直接融资活动主要有（）方式。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 D
6、证券市场上的主体，是指进入证券市场进行证券买卖的各类投资者，其中（ ）属于机构投资者。
A.①②
B.①②③
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
7、一般情况下，本币贬值会（ ）本国商品出口，（ ）外国商品进口。
A.促进，促进
B.抑制，抑制
C.促进，抑制
D.抑制，促进

【答案】 C
8、目前我国发行的普通国债有（　　）。
A.①②③④
B.①②③
C.①②④
D.②③④

【答案】 B
9、根据我国《证券交易所管理办法》的规定，（ ）是证券交易所的最高权力机构?
A.会员大会
B.理事会
C.董事会
D.总经理

【答案】 A
10、证券市场的基本功能包括（）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
11、下列关于资产证券化的具体操作要求的说法中，有误的是（　　）。
A.特殊目的机构有时也可以由发起人设立
B.资产支持证券的评级时，需要考虑的因素包括由利率变动等因素导致的市场风险
C.承销商釆用的销售方式可以采用包销或代销
D.资产支持证券发行完毕到挂牌上市交易后，资产证券化的工作并没有全部完成

【答案】 B
12、（2020年真题）基金一般都是按照（　　）的时间间隔对基金资产进行估值。
A.不确定
B.托管人随时确定
C.管理人随时确定
D.固定

【答案】 D
13、企业筹措长期资本的主要途径有（ ）。
A.①②
B.①③
C.②③
D.①④

【答案】 A
14、股票属于以下（ ）类型的证券。
A.物权证券
B.债权证券
C.证权证券
D.权证证券

【答案】 C
15、（2020年真题）下列关于国际资金流动的说法，错误的是（　　）
A.国际间接投资属于国际长期资金流动
B.套利性资金流动指的是利用各国金融市场上的利率差异与汇率差异进行套利活动而引起的短期资本流动
C.贸易资金流动一般属于国际短期资金流动
D.资本外逃被认为是投机性的资金流动

【答案】 D
16、公司并购重组对公司的长期发展是否有利，是否能够（　　），是决定股价变动方向的重要因素。
A.提高公司的股票价格
B.提高公司管理层的决策能力
C.改善公司的经营状况
D.改善公司的绩效考核

【答案】 C
17、表示合约标的证券价格波动率变化对期权价值的影响程度的金融期权的风险指标是（ ）。
A.Vega值
B.Gamma值
C.Rho值
D.Theta值

【答案】 A
18、中小企业板块的总体设计，可以概括为“两个不变”和“四个独立”，其中不属于“四个独立”的是（　　）。
A.运行独立
B.法规独立
C.代码独立
D.指数独立

【答案】 B
19、对于证券交易所监事会人员表述，正确的是（ ）。
A.①③
B.③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 C
20、开放式基金非交易过户是指不采用申购、赎回等交易方式，将一定数量的基金份额按照一定规则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为，主要包括（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
21、下列债券中。不属于根据发行主体的不同分类的是( )。
A.政府债券
B.附息债券
C.金融债券
D.公司债券

【答案】 B
22、当股份公司因解散或破产进行清算时，优先股票股东可优先于普通股票股东分配公司的剩余资产，但一般按优先股票的（ ）清偿。
A.份额
B.固定股息率
C.市值
D.面值

【答案】 D
23、IOB系统的特点有（ ）。
A.①③
B.①④
C.②③
D.②④

【答案】 A
24、下列关于债券估值基本原理的说法，正确的有（ ）。
A.①③
B.②③④
C.①②③④
D.①②④

【答案】 D
25、证券交易所的债券交易价格按竞价的方式进行，竞价方式包括（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 B
26、下列关于证券承销与保荐业务的说法错误的是（ ）。
A.证券承销是指证券公司代理证券发行人发行证券的行为
B.证券公司履行保荐职责，应按规定注册登记为保荐机构
C.证券发行人负责证券发行的主承销工作
D.保荐机构负有对发行人进行尽职调查的义务

【答案】 C
27、证券评级机构从事证券评级业务，应当遵循()原则，对统一类评级对象评级，或者对统一评级对象跟踪评级，应当采用一致的评级标准和工作程序。
A.独立性
B.客观性
C.公正性
D.一致性

【答案】 D
28、我国债券市场的主体部分是（ ）。
A.固定收益债券市场
B.全国银行间债券市场
C.交易所市场
D.企业债市场

【答案】 B
29、下列全球金融体系参与者中属于存款吸收机构的是（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.②③④
D.①③④

【答案】 B
30、下列关于外国债券的说法中正确的是（ ）。
A.外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以外国货币为面值的债券
B.债券发行人和债券的面值货币属于同一个国家
C.外国债券是一种非传统的国际债券
D.债券发行人和债券的面值货币属于不同国家

【答案】 D
31、金融期货交易结算所实行的每日清算制度是一种（　　）。
A.有资产的结算制度
B.无资产的结算制度
C.无负债的结算制度
D.有负债的结算制度

【答案】 C
32、金融衍生工具按照基础工具种类，可以分为（　　）。
A.①②③④
B.①③④
C.①②④
D.①②③

【答案】 C
33、投资者证券账户信息包括（ ）。
A.①②③④⑤
B.①②
C.①②⑤
D.①②③⑤

【答案】 A
34、目前，我国的商品期货交易所不包括以下哪项（ ）。
A.大连商品交易所
B.郑州商品交易所
C.广州货交易所
D.深圳期货交易所

【答案】 D
35、证券投资基金的特征不包括()。
A.集合投资
B.分散风险
C.专业理财
D.分散投资

【答案】 D
36、美国上市公司股票交易场所主要分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 A
37、影响股票价格的政治因素有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ
B.Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 D
38、不同基金的投资目标、范围、比较基准等均有差别，因此，基金的表现不能仅仅看回报率。为了对基金业绩进行有效评价，以下（ ）因素必须加以考虑。
A.①③④
B.①②③
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
39、下列各项中，（　　）均属于风险管理策略。
A.①②④
B.③④
C.②④
D.①②

【答案】 A
40、金融衍生工具产生的最基本原因是（ ）。
A.新技术革命
B.金融自由化
C.利润驱动
D.避险

【答案】 D
41、（2021年真题）下列关于股票合并的说法，错误的是（??）。
A.股票合并常见于低价股
B.股票合并是将若干股票合并为1股
C.股票合并会影响每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
D.股票合并又称并股

【答案】 C
42、按照选择权的性质划分，金融期权可以分为（ ）。
A.认购期权和认沽期权
B.欧式期权、美式期权和修正的美式期权
C.股票类期权、利率期权、货币期权、金融期货合约期权、互换期权等
D.单只股票期权、股票组合期权和股价指数期权

【答案】 A
43、（2019年真题）为具有高成长性的中小企业和高科技企业提供融资服务，又称二板市场的是（）。
A.交易所市场
B.银行间市场
C.创业板市场
D.中小企业板市场

【答案】 C
44、非公开发行股票，也被称为定向增发，是股份公司向特定对象发行股票的增资方式。特定对象包括（ ）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
45、下列关于公司债券和企业债券募集资金用途的说法，正确的是（ ）。
A.公司债券的募集资金用途不能由发行人自行决定
B.公司债券的募集资金用途必须与项目挂钩
C.企业债券的募集资金用途与政府部门审批的项目直接相连
D.企业债券的募集资金用途没有限制

【答案】 C
46、关于金融期权，下列说法错误的是（ ）。
A.金融期权交易双方的权利与义务对称，即对任何一方而言，都既有要求对方履约的权利，又有自己对对方履约的义务
B.在金融期权交易中，只有期权出售者，尤其是无担保期权出售者才需要开立保证金账户，并按规定交纳保证金，以保证其履约义务
C.从理论上说，期权购买者在交易中的潜在亏损是有限的
D.从理论上说，期权出售者在交易中可能遭受的损失是无限的

【答案】 A
47、下面有关影响国债销售价格因素的说法正确的是（ ）。
A.市场利率趋于上升，就为承销商确定销售价格拓宽了空间
B.如果国债承销价格定价过高，投资者就会倾向于在二级市场上购买已流通的国债，而不是直接购买新的国债
C.在国债承销中，承销商不可获得手续费收入
D.国债销售的价格一般不能高于承销商与发行人的结算价格

【答案】 B
48、2018年3月17日第十三届全国人民代表大会第一次会议通过《关于国务院机构改革方案的决定》，下面关于其表述正确的是（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
49、某客户经理在向客户推荐某基金时，声称该产品属于量化对冲产品，风险相当于银行存款，几乎无风险，但收益较银行存款高几倍，每年预期收益10％以上。该过程中，客户经理在宣传基金业绩时的不当活动有（ ）。
A.②③④
B.①②③
C.①③
D.①②

【答案】 C
50、做市商交易制度的特点有（　　）
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 B
51、风险管理的流程主要包活（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
52、证券服务机构应当勤勉尽责，对所依据的文件资料内容的（　　）进行核查和验证。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
53、股票最基本的特征是（ ）。
A.收益性
B.风险性
C.流动性
D.永久性

【答案】 A
54、根据不同的附加条件，优先股可以分为（　　）。
A.①②③④
B.①②④⑤
C.②③④⑤
D.①②③⑤

【答案】 B
55、如果客户采用自助委托方式，则当其（ ）后，即视同确认了身份。
A.输入相关的账号
B.输入正确的密码
C.输入相关的账号和正确的密码
D.输入相关的账号和正确的密码，以及进行过交易

【答案】 C
56、下列项目中，属于债权类资产的远期合约是（　　）。
A.定期存款单的远期合约
B.远期汇率协议
C.远期利率协议
D.单个股票的远期合约

【答案】 A
57、下面关于地方政府债券的发行与承销，说法正确的是（　　）。
A.地方政府债券只能由财政部代理发行
B.地方政府债券只能自行发行
C.地方政府债券只能由中国人民银行代理发行
D.地方政府债券有财政部代理发行和自行发行两种方式

【答案】 D
58、保护基金公司设立的意义有( )。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
59、（2020年真题）下列关于公司型基金的说法,正确的有（　　）．
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 D
60、企业年金基金不得直接投资于权证，但因投资股票、分离交易可转换债等投资品种而衍生获得的权证，应当在权证上市交易之日起（　　）个交易日内卖出。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 B
61、深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的（　　）。
A.14：57～15：00
B.14：56～15：00
C.14：58～15：00
D.14：59～15：00

【答案】 A
62、社会保险基金由用人单位和个人缴费构成，用于各项社会保险待遇的当期发放，具体包括（　　）。
A.①②
B.①②④
C.①②③④
D.①②③④⑤

【答案】 D
63、证券公司在进行压力测试时，应当遵循以下（　　）原则。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
64、证券公司受期货公司委托从事IB业务，下列做法正确的是（ ）。
A.甲证券公司代理客户进行期货交易、结算或者交割
B.乙证券公司代期货公司收付期货保证金
C.丙证券公司拒绝代客户收付期货保证金
D.丁证券公司利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

【答案】 C
65、全国社保基金境外投资的比例，按成本计算，不得超过全国社保基金总资产的（ ）。
A.10％
B.15％
C.20％
D.25％

【答案】 C
66、下列关于商业银行次级债务的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 A
67、主要负责美国保险监管职责的是（　　）。
A.联邦储备体系
B.联邦金融机构检查委员会
C.各州的保险监管局
D.各州政府

【答案】 C
68、以下关于基本分析法的描述，错误的是（ ）。
A.基本分析法又被称为基本面分析法
B.基本分析法是指股票分析师根据经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理
C.基本分析法的两个假设为股票的价格决定其价值和股票的价格围绕价值波动
D.基本分析主要包括宏观经济分析、行业和区域分析、公司分析三大内容。

【答案】 C
69、（ ）是指证券买卖双方在成交后就办理交收手续，买入者付出资金并得到证券，卖出者交付证券并得到资金。
A.回购交易
B.远期交易
C.现券交易
D.期货交易

【答案】 C
70、（2018年真题）证券公司直接为投资者开立（　　）。
A.清算账户
B.银行账户
C.证券账户
D.资金结算账户

【答案】 D
71、关于证券交易所，下列说法正确的有（）。
A.I、II、III
B.I、II、III、IV
C.I、II、IV
D.III、IV

【答案】 B
72、不同的投资者对风险的态度各不相同，理论上可以将投资者区分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
73、（2020年真题）做市商通过（　　）向市场提供流动性服务。
A.发布买卖双向报价
B.发布唯一报价
C.发布证券交易的卖价
D.发布证券交易的买价

【答案】 A
74、投资者投资优先股的好处在于()。
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ

【答案】 A
75、（2019年真题）证券公司为期货公司提供中间介绍业务，是指证券公司接受相关委托，介绍客户参与（ ）买卖并提供相关服务的业务活动。
A.证券
B.股票
C.期货
D.基金

【答案】 C
76、下列基金中，对基金运作的影响力较大的是（ ）。
A.契约型基金
B.公司型基金
C.分级基金
D.伞型基金

【答案】 B
77、区域性市场投资者可以是下列哪些？（ ）
A.①②④
B.③④
C.①②③
D.①②③④

【答案】 C
78、根据《合格境内机构投资者境外证券投资管理暂行办法》规定，基金管理公司申请境内机构投资者资格应当具备净资产不少于（ ）亿元人民币。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
79、下列关于金融衍生工具的叙述，错误的是（ ）。
A.无论哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时间内或未来某时点上的现金流
B.基础工具价格的轻微变动也许就会带来交易者的大盈大亏
C.基础工具价格的变幻莫测决定了金融衍生工具交易盈亏的不稳定性，这是金融衍生工具高风险性的重要诱因
D.衍生工具的结算风险是指因交易或管理人员的人为错误或系统故障、控制失灵而造成损失的可能性

【答案】 D
80、申请募集基金，拟募集的基金应当具备（ ）条件。
A.①③④
B.②③④
C.①②④
D.①②③④

【答案】 D
81、金融市场通过竞争性的价格决定（利率），将货币资金配置到生产效率最高的经济主体或部门，使这些部门能够获得更多的生产要素，从而提高全社会的产出，使资源的利用效率得到提高。这反映了金融市场重要性的（　　）。
A.促进储蓄-投资转化
B.优化资源配置
C.反映经济状态
D.宏观调控

【答案】 B
82、下列关于债券评级的说法，错误的是（　　）。
A.国家政策性银行发行的金融债券，需要参加债券信用评级
B.非国家银行金融机构发行的某些有价证券，有必要进行评级
C.地方政府发行的某些有价证券，有必要进行评级
D.债券信用评级大多是企业债券信用评级，是对具有独立法人资格企业所发行某一特定债券，按期还本付息的可靠程度进行客观公正的评价，并标示其信用程度的登记

【答案】 A
83、下列关于10年期国债期货合约的说法中,正确的是（ ）。
A.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 B
84、以下不属于证券市场融资活动特点的是（ ）。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.证券市场融资是一种强市场性的融资活动
C.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的
D.证券公司可以作为证券市场融资活动的权利义务主体

【答案】 D
85、2011年1月1日，中国人民银行发行1年期零息债券，每张面值为100元人民币，年贴现率为4%。则在2011年6月30日，其理论价格为（ ）元。
A.94.89
B.95.13
C.96.15
D.99.04

【答案】 D
86、下列对证券市场融资描述错误的是（ ）。
A.证券市场融资是一种直接融资
B.投资者与发行人的股权或债权关系凝结在最初的投资者和发行人之间
C.单个融资主体很难凭借自身力量完成证券发行、交易、清算等事宜
D.证券市场融资是由众多资金交易者通过对有价证券的公开自由竞价买卖来实现

【答案】 B
87、（2018年真题）基金从设立到终止都要支付一定的费用，其中包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 A
88、下列关于金融期货与金融期权的比较中，正确的是（　　）。
A.一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B.金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C.金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D.金融期货交易双方均需开立保证金账户，而金融期权的买方无需开立保证金账户，也无需缴纳保证金

【答案】 D
89、（2020年真题）私募基金募集应当履行的程序中不包括（　　）
A.特定对象确定
B.投资者适当性匹配
C.基金风险揭示
D.投资者资金来源确认

【答案】 D
90、2018年3月30日，国务院批准了中国证监会《关于开展创新企业境内发行股票或存托凭证试点的若干意见》。根据该若干意见，我国将开展创新企业境内发行存托凭证试点工作。试点企业在境内发行的存托凭证均应在境内证券交易所上市交易，并在（ ）集中登记存管、结算。
A.中国人民银行清算中心
B.中国证监会
C.中国证券登记结算有限责任公司
D.证券交易所

【答案】 C
91、（2018年真题）债券是一种虚拟资本，而不是（　　）。
A.真实资本
B.实收资本
C.固定资本
D.流动资本

【答案】 A
92、我国证券交易所现行竞价方式有（　　）
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
93、（2019年真题）根据《上市公司证券发行管理办法》，上市公司存在下列（ ）情形之一的，不得公开发行证券。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
94、相较于优先股，债券不具有以下（　　）特点。
A.到期还本付息
B.剩余财产优先权
C.税后利润优先支付利息
D.更容易判断本质

【答案】 C
95、基金信息披露的禁止性行为有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
96、公开募集基金应当经()注册
A.中国证券业协会
B.中国证券投资基金业协会
C.中国证监会
D.沪深交易所

【答案】 C
97、下列关于股票的说法中，正确的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 C
98、以下属于利率衍生工具的是（）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】 D
99、关于外国债券的特点，以下说法正确的有（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
100、（2020年真题）下列关于深圳证券交易所托管制度中“随处通买”的说法，正确的（　　）
A.也在上海证券交易所市场实行
B.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家券商托管部买入证券
C.指投资者可以利用同一证券账户，在其开户券商的任意一家营业部买入证券
D.指投资者可以利用同一证券账户，在国内任意一家证券营业部买入证券

【答案】 D
101、在考虑影响股价变动的基本因素时，需要考虑财务状况，下列各项属于考察财务状况的指标的是( )。Ⅰ．安全性Ⅱ．盈利性Ⅲ．合规性Ⅳ．流动性
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 A
102、货币中介目标的选取必须符合的标准包括（ ）。
A.①②
B.②③
C.③④
D.①③

【答案】 A
103、按基金的投资理念划分，可将证券投资基金划分为（ ）。
A.封闭式基金和开放式基金
B.公募基金和私募基金
C.主动型基金和被动型基金
D.债券基金和股票基金

【答案】 C
104、对于一些无利润甚至亏损的企业，经营性现金流也为负，账面价值比较低，此时采用（　　）估值会比较实用。
A.市盈率倍数法
B.市净率倍数法
C.市销率倍数法
D.企业价值/息税前利润倍数法

【答案】 C
105、按照权证行权所买卖的标的股票来源不同，可将权证分为（　　）。
A.股权类权证、债权类权证以及其他权证
B.认股权证和备兑权证
C.认购权证和认沽权证
D.平价权证、价内权证和价外权证

【答案】 B
106、对股票投资价值产生影响的宏观经济因素包括（ ）。
A.①②③
B.②③④
C.①②④
D.①③④

【答案】 B
107、（2021年真题）在委托受理的验证和审单环节，证券经纪商要根据（??）的交易规则，审查客户的证件和委托单。
A.中国金融期货价交易所
B.中国登记结算公司
C.证券交易所
D.证券业协会

【答案】 C
108、伦敦证券交易所主板上市按照板块不同，可以划分为（ ）。
A.①②③
B.①③④
C.①②④
D.②③④

【答案】 C
109、取得证券业从业资格的人员，如果属( )情况的，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书。
A.未被机构聘用
B.存在我国《证券法》第132条规定的情形
C.被中国证监会认定为证券市场禁入者
D.5年前曾受过轻微的刑事处罚

【答案】 D
110、证券市场上的机构投资者包括（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
111、无限售条件股份包括（ ）
A.①②
B.①③
C.③④
D.①②③④

【答案】 B
112、关于金融衍生工具的产生和发展，下列论述正确的有(　　)。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 D
113、（2021年真题）证券公司敏感性分析中，凸性用来衡量债券价格收益率曲线的曲度，可以表示收益率变化（??）所引起的久期的变化。
A.0.1%
B.1%
C.0. 01%
D.10%

【答案】 B
114、有限责任公司成立后，应当向股东签发出资证明书，出资证明书应当载明的李有( )
A.Ⅰ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
C.Ⅰ. Ⅲ. . Ⅳ
D.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. . Ⅳ

【答案】 A
115、根据上市公司规模、监管要求等差异，证券市场可分为（ ）。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
116、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（ ）。
A.①②③④
B.②③
C.③④
D.①②④

【答案】 A
117、2014年，银行间利率互换市场共达成交易40351亿元，约为2006年交易量的（ ）倍。
A.120
B.121
C.130
D.131

【答案】 D
118、在信用提高和评级结果向投资者公布之后，由（　　）负责向投资者销售资产支持证券，销售的方式可采用包销或代销。
A.发起人
B.受托人
C.承销商
D.服务机构

【答案】 C
119、下列属于证券服务机构的有( )。
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅳ
B.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ
C.Ⅲ. Ⅳ
D.Ⅱ. Ⅲ. Ⅳ

【答案】 B
120、基金资产净值是指基金资产总值减去（）后价值
A.基金负债
B.证券基金的费用
C.各类证券的价值
D.基金应收的申购基金款

【答案】 A
121、债券投资风险相对低于股票投资,是因为()
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ

【答案】 B
122、下列关于证券公司次级债说法有误的是（　　）。
A.证券公司次级债的清偿顺序在普通债之后
B.次级债务和次级债券为证券公司同一清偿顺序的债务
C.证券公司次级债券可在证券交易所或中国证监会认可的交易场所依法向机构投资者发行、转让
D.证券公司次级债分为短期次级债、中期次级债和长期次级债

【答案】 D
123、上市公司增发的网上定价发行与网下询价配售相结合方式是通过向______询价确定发行价格并按比例配售，同时网上对______定价发行。（　　）
A.机构投资者；战略投资者
B.公众投资者；战略投资者
C.公众投资者；机构投资者
D.机构投资者；公众投资者

【答案】 D
124、超短期融资券是指具有法人资格的非金融企业在银行间债券市场发行的，约定在（　　）天以内还本付息的债务融资工具。
A.90
B.180
C.270
D.360

【答案】 C
125、在与客户签订资产管理合同前，证券公司应当（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①③④
D.①②③④

【答案】 D
126、投服中心的主要业务有（　　）。
A.①②③
B.①②④
C.①②③④
D.②③④

【答案】 C
127、政策性银行发行金融债券应向中国人民银行报送（　　）。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

【答案】 C
128、证券公司借入的次级债务期限在(　　)以上的为长期次级债务。
A.三年（含）
B.一年（含）
C.两年（含）
D.五年（含）

【答案】 C
129、下列关于金融衍生工具联动性特征的表述不正确的是（　　）。
A.联动性是指金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
B.通常，金融衍生工具与基础变量相联系的支付特征由衍生工具合约规定
C.金融衍生工具与基础变量的联动关系可以是简单的线性关系
D.金融衍生工具与基础变量的联动关系不可能是分段函数

【答案】 D
130、（ ），中国金融期货交易所面向全市场开展上证50指数期权合约仿真交易。
A.2011年6月19日
B.2012年2月13日
C.2013年9月6日
D.2014年3月2813

【答案】 D
131、小王报名参加了今年的证券从业资格考试，在复习《金融市场基础知识》的时候，对政府债券的有关知识出现了疑惑。请帮他选出下列有关政府债券的说法中，不正确的说法是（ ）。
A.在各类债券中，政府债券的信用等级并非最高
B.购买政府债券，是一种较安全的投资选择
C.发达的二级市场为政府债券的转让提供了方便，使其流通性大大增强
D.国债的利息收入可免纳个人所得税

【答案】 A
132、（2020年真题）下列关于股票市场价格的说法，正确的有（　　）
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 A
133、股权类产品的衍生工具是指以（ ）为基础工具的金融衍生工具。
A.各种货币
B.股票或股票指数
C.利率或利率的载体
D.基础产品所蕴含的信用风险或违约风险

【答案】 B
134、我国（ ）管理费率最高。
A.积极管理的股票型基金
B.指数型基金
C.债券型基金
D.货币市场基金

【答案】 A
135、（　　）年5月，中国证监会颁布的《上市公司证券发行管理办法》中首次提出上市公司可以公开发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
A.2006
B.2007
C.2008
D.2009

【答案】 A
136、（ ）属于分析运营风险需要收集的信息。
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
137、整个证券市场的核心是（ ）。
A.证券发行人
B.证券交易所
C.中国证监会
D.国务院

【答案】 B
138、下面（　　）属于中小非金融企业集合票据特点。
A.①④
B.①③④
C.②③
D.②④

【答案】 B
139、证券金融公司应当遵守以下风险控制指标规定（　　）。
A.①②③
B.①③④
C.②③④
D.①②③④

【答案】 B
140、短期资本流动是指期限为一年或一年以内的资本流动。它主要包括()。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ

【答案】 A
141、下列属于短期金融资产市场的是（　　）.
A.股票市场
B.货币市场
C.债券市场
D.资本市场

【答案】 B
142、按照《证券金融监督管理条例》，证券金融公司的设立和解散由（　　）决定。
A.国务院
B.国家证券监督管理委员会
C.中国证监会
D.中国证券业协会

【答案】 A
143、（ ）是指通过投资或购买与标的资产收益波动负相关的某种资产或衍生产品，来冲销标的资产潜在损失的一种策略性选择。
A.风险对冲
B.风险分散
C.风险控制
D.风险转移

【答案】 A
144、（ ）是指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东。
A.现金股利
B.股票分割
C.股票股利
D.配股

【答案】 A
145、（2019年真题）为了便于掌握发行进度，担任凭证式国债发行任务的各个系统一般每月要汇报本系统内的累计发行数额，上报（ ）。
A.财政部和中国人民银行
B.财政部
C.国家统计局
D.中国人民银行

【答案】 A
146、按照组织方式，可以将金融市场划分为（ ）和（ ）。
A.债权市场、权益市场
B.一级市场、二级市场
C.货币市场、资本市场
D.交易所市场、场外交易市场

【答案】 D
147、金融期权中，属于实值期权的有（ ）。
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅱ、Ⅳ

【答案】 B
148、上海清算所托管的债券全额结算方式有（ ）。
A.Ⅰ.Ⅲ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

【答案】 C
149、证券交易所的非会员理事由（　　）委派。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.中国期货业协会
D.中国银行业协会

【答案】 A
150、（