体系管理条例.docx

1、目的
规范质量体系管理，促使全员参与质量体系推动，加大体系执行力度，保证体系工作落到实处。
2、职责
2、1体系科负责执罚情形出现时，详加调查，依据本文件提出处理通报草案。
2.2通报由质量部经理审核、管理者代表批准生效。
3、适用范围：
公司全员。
4、罚款细则
4. 1顾客开出不符合项执罚规定：

4
重复出现顾客审核发现的一般不符合项
10*n 元
20*n 元
20*n 元
10*n 元
10*n 元
10*n 元

备注：
1）当不符合项发生时，责任人越具体越好，从第1级开始找责任人，当前级别找不到责任人，则上一级，直到找到为止；
2）实施“三级连罚”，即罚直接责任人，株连其上2级。
3）管代受罚后，体系科长罚款为管代的50%；
4）身兼多职，罚款不累加并采用就重原则执罚；
5）对不符合项的性质定性存在争议，由管代和/或总经理裁决：
6）如有取消执罚项目，由总经理裁决。
4.2内部开出不符合项执罚规定：
执罚情形描述
（不符合项数为n）
执罚对象及罚款额
第1级
第2级
第3级
第4级
第5级
第6级
普通员工
正、副班组长/主任助理
正副主任/正副科长/仓管及行政主管
正副经理
副总
管代
内部审核发现的严重不符合项
10*n 元
30*n 元
50*n 元
30*n 元
20*n 元
0元
重复出现内部审核发现的严重不符合项
20*n 元
60*n 元
100*n 元
60*n 元
40 *n 元
0元
序
号
1
2

3
内部审核发现一般不符合项
5*(n-3)元
5*(n-3)7U
10* (n-6)元
10*(n-10)
元
10*(n-10)
元
0元
4
重复出现内部审核发现的一般不符合项
10* (n ・ 3)元
10*(n-3)
元
20* (n-6)元
20*(n-10)
元
20*(n-10)
元
0元

备注：
1）当不符合项发生时，责任人越具体越好，从第1级开始找责任人，当前级别找不到责任人，则上一级，直到找到为止；
2）实施“三级连罚”，即罚直接责任人，株连其上2级。
3）身兼多职，罚款不累加并采用就重原则执罚；
4）对不符合项的性质定性存在争议，由管代裁决；
5）如有取消执罚项目，由管代裁决。
4.3对顾客及内部开出的不符合项目不按规定期限提交纠正预防措施的执罚规定
执罚情形描述
（不符合项数
为n）
执罚对象及罚款额
第1级
第2级
第3级
第4级
第5级
第6级
普通员工
正、副班
组长/主任
助理
正副主任/正副科长/
仓管及行政主管
正副经理
副总
管代
第一次逾期不整
改
通知
通知
通知
通知
通知
0元

序号
1
逾期之“期”指提交
Action Plan的完成时间
备注

2
第二次逾期不整改
警告
警告
警告
通知
通知
0元
第二次期限=上一次应完
成时间+3天
3
第三次逾期不整改
5*n元
5*n元
5*n元
警告
警告
0元
第三次期限=上一次应完
成时间+1天
4
第三次之后
10*n 元
10*n 元
10*n 元
5*n元
5*n元
0元
可以天天检查一次

备注：
1）当执罚情形出现时，责任人越具体越好，从第1级开始找责任人，当前级别找不到责任人，则上一级，直到找到为止；
2）实施“三级连罚”，即罚直接责任人，株连其上2级。
3）身兼多职，罚款不累加并采用就重原则执罚；
4）如有取消执罚项目，由管代裁决。
5）“通知”及“警告”采用书面《联络单》。
4.4对延误不符合项（顾客及内部开出的）整改的执罚规定
执罚对象及罚款额
第1级
第2级
第3级
第4级
第5级
第6级
普通员工
正、副班
组长/主任
助理
正副主任/正副科长/
仓管及行政主管
正副经理
副总
管代

执罚情形描述
序号 （不符合项数
为n）
备注

1
第一次逾期不整改
通知
通知
通知
通知
通知
0元
逾期之“期”指各整改项目规定的完成时间（既可能责任人自己确 定该时间，也有可能管理者代表确定该时间）
2
第二次逾期不整改
警告
警告
警告
通知
通知
0元
第二次期限=上一次应完成时间+3天
3
第三次逾期不整改
10*n 元
10*n 元
10*n 元
警告
警告
0元
第三次期限=上一次应完成
时间+1天
4
第三次之后
20*n 元
20*n 元
20*n 元
10*n 元
10*n 元
0元
可以天天检查一次

备注：
1）当执罚情形出现时，责任人越具体越好，从第1级开始找责任人，当前级别找不到责任人，则上一级，直到找到为止；
2）实施“三级连罚”，即罚直接责任人，株连其上2级。
3）身兼多职，罚款不累加并采用就重原则执罚；
4）如有取消执罚项目，由管代裁决。
5）“通知”及“警告”采用书面《联络单》。
4. 5针对内外部顾客审查发现的不符合项提交的整改措施，反复审查整改资料不符合要求打回头修改的执罚规定：
序号执罚情形描述（整改资料打回执罚对象及罚款额备注

1）整改资料审查由体系科完成，发现整改不到位情形由体系科以书面的形式通知责任单位责任人，无论责任人签字确认与否都生效；
2）还是坚持“谁家的孩子，谁家抱”，当出现资料打回头的现象时，实施责任人所在部门内连带处罚，即：责任人提交的资料达到以上
规定处罚情形时，责任连带到该责任人所在部门最高领导；
3）坚持部门文件出部门必须得到各部门经理的签字确认，而不是随便拿出来先应付差事。没有部门经理签字确认的整改资料直接打回头便计一次打回头次数；
4）针对各不符合项/弱项的整改，自提交之日起+3天作为审查人的审查期限；
5）身兼多职时，按照就重处罚原则处罚；6）如有取消执罚项目，由管理者代表裁决;
7）“通知”及“警告”采用书面《联络单》。
4.6对于不符合项/弱项整改责任人提交的资料进行审查，针对未完成项或整改不符合要求的，审查人没有及时通知相关责任人的执罚：
序号
执罚情形
处罚
1
未及时（T> “确认4.3、4.4逾期之日”）通知不符合项/弱项整改责任人
有未完成项
W3项，通报不罚款
>3项，通报，罚款5*n（n
为未通知项数）
2
未及时（T> “提交之日起+3天”）通知不符合项/弱项整改责任人，整改资料要打回头重新修改
W3项，通报不罚款
>3项，通报，罚款5*n（n为打回头重新修改文件数）
备注:

1）审查人就本文件规定，仅适用于体系科体系员、体系工程师、体系科长、管理者代表；
2）不符合项/弱项未完成或打回头重新修改，审查人未及时通知责任人，以1）条款的审查人按照级别，上级审查下级时，下级无法出示
证据证明自己已经努力，管理者代表以顾客审查时，无法出示不符合项/弱项整改资料为启动执罚时机；
3）如有取消执罚项目，由管理者代表对其下属裁决。取消对管理者代表的执罚，由总经理裁决。