安全风险预评估及动态监控措施.docx

安全风险预评估及动态监控措施
为了保证该项目的安全生产工作能够顺利开展，确保在项目实施期间不发生安全生产事故，我们将严格执行安全风险“双指引”的相关要求，落实安全风险预控制度并针对各单位提出以下预控工作要求：
1、对设计单位的风险预评估提出的建设性意见
(1)安全风险评估的管理要求
通信工程安全风险管理过程为：风险识别、风险评估、风险处置、风险监控。管理流程见下图：
通信工程项目安全风险评估实施流程
第1页共14页
（开始 ）
1.顼目启动交接
2.项目风险预评估
5.项目风险初评
V
&我计会审/风险等级确立
7.风险姓置计划
8.项目兀工
a 9.风险监控报告
杏
10.分级呈报风险
一流玷
责任部门（人）
本环节具体职责
1

项目启动交接
9
工程管理部（设计单位）
项目负责人〔己委托设计的，则组织设计单位）根据项目实际情况.对安全风险进行粗略评估，如确定项目风险极低，可以不委托风险评估°
3
工程管理部门
风险较高或不嘛定，项目负责人向设计单位进行风险因素勘察交底。
4
设计单位
根据甲方委托，现场勘查.辨别和记录危险因素，评估风险存在的可能性.
5
设计单位
依据本评估办法.初步确立项目风险级别，提交风险评估报告。
6
畲与会审部门
工程管理部门、网络运菅部门、监理单位、施工单位等设计会钳单位事核项目风险评估过程报表和初评报告，提出意见。工程管理部门最终嘛立项目鼠险等级，
7
监理单位工程管理部门
根据项目风险等级，针对危隆因素，制定风险处置方案和计划。
8
舫丁.单位
落实风险处置计划建设单位鱼责落实责任范围内的风险姓置计划）
9
监理单位
监督协调计划落实，编制风险监控报告.依据动态风险级别，按照封皿周期通报监控报告，
10
监理单位
施工单位工程管理部
依据监控报告描述的风险等级.各单位项目管理人员向本单位不同等缓管理人员避交风隆等级报告和姓理方案。
11
施工单位建设单位
依据风险等级，各单位各级管理人协调相关资源，实施风险处理方案。
12
监理单位
监理单位在项目监理过程监视危险因素变化情况，及时调整项目风险评级.
13
监理单位
项目实施期间，只要动态风险评级仍高于IV级，监理单位持续编写并通报风险监控报告.

第2页共14页

（2）对设计单位的风险预评估提出建设性意见
工程项目负责人在项目启动交接后，根据项目实施的组织规模、项目实施所处环境、项目实施可影响的范围，对项目安全风险进行粗略评估。对于委托设计的项目，将组织设计单位对项目安全风险预评估。对于肯定不存在关键或重大安全风险因素的项目，风险评估不需要进入初评估环节；对于无法确定风险因素是否存在、或已知存在一定安全风险的项目，设计委托时，向设计单位明确提出风险评估要求，向设计单位进行关键风险因素的勘察交底。
因此，通信工程的设计单位为项目安全风险评估的初评单位，负责在设计阶段对项目安全风险作出初步评估，初步拟定项目的风险等级和风险处置措施、注意事项。监理单位针对设计单位的风险预评估提出如下建设性意见：
A、要求设计单位风险评估报告内容完整，如风险评估单位、评估人、评估说明、风险处置措施等，M、N两类风险都必须体现，即使没有N类风险，也要在风险评估报告中列出该项。
B、设计文件内风险评估报告中必须填写“评估说明”和“风险处置方案”。“评估说明”用于记录评估依据：如勘察发现现场具体的危险因素（如架空光缆
经过高压力电缆等），对于人为风险因素也应记录如何评估的（如依据提供的评估标准、或还是依据经验判断等）。“风险处置方案”为风险评估报告中的一栏，对于D值高于70的风险因素，均属于关键风险点，设计单位必须填写建议的“风险处置方案”。
C、注意在设计文件内增加“安全风险评估”小节，安全风险评估报告为其附件。在该节中，列明评估结论、关键风险点、和针对性的防范措施。
D、注意在施工图纸中注明安全风险点。在设计施工图纸上，设置一块的区域（如右上角），以“安全风险点”为标题，列举现场环境存在的风险，如工程存在用电，环境内“存在易燃物”；施工中可能接触“存在重要光缆”等。如无重大风险因素，则保留标题，内容为空。
E、安全风险预评估报告模式化，设计文件内说明的安全防范措施空泛，仍停留在原有水平，对工程存在的实际风险未提出针对性的防范措施。因此要求设计单位在设计勘查以及进行方案规划时应更加深入、全面、准确地对考虑项目
第3页共14页的机房空间、网络方案、管道资源需求、可能影响项目进度的问题等各项因素对项目实施产生的影响，详细地进行评估并提出及时、可行的解决方案。
F、设计会审前组织项目小组成员风险预评估报告进行审查，尤其是对风险等级及风险处置措施提出针对性意见，同时汇总施工、集成等服务单位意见，在设计会审时提出相关建议，写入《设计文件监理审核意见表》中，供建设单位参考。
G、根据设计会审时风险等级、处置方案，结合工程当前进度，组织各施工、集成单位拟定风险处置计划。待工程管理部门审核，与风险处置责任部门协商后，监督施工单位、建设单位相关部门风险处置计划落实情况，同时填报环节风险周报以及项目风险监控报告，不断调整风险等级，直至项目竣工。如在项目实施过程发现风险评估或监控报告内需要补充风险因素、风险等级需要增加和调整时，应及时汇总并报工程管理部门进行审批。
2、施工过程中动态风险监控措施
施工过程动态监控风险变化情况，根据要求提交风险监控报告。存在风险的施工环节前，监理单位评估环节风险大小，并分级报送项目管理人员。
(1)安全风险管控的管理要求
为了加强施工安全管理，建立长效的安全风险管控机制，实现对施工各环节安全风险的有效管控，有效预防工程事故的发生，施工单位应严格执行省公司制订的安全风险管控要求。
针对施工安全风险管控施工单位应在项目安全风险评估的基础上，以施工分解的环节为管理单位，运用风险警示沟通机制，警示项目实施人员防范风险，提示项目管理人员管控风险，主动防范安全事故发生。实施过程中，施工单位通过在项目每个安全风险时点实施有效安全管控，最终实现项目安全的有效管控。
借鉴广东电信的成功管控经验，运用于本项目中，《通信工程施工安全风险管控管理流程》、《在建工程环节安全风险信息周报管理流程》、《环节风险警示管理流程》见下图：
第4页共14页
通信工程施工安全风险管控管理流程
1、目的
规范广东公司通信工程施工阶段安全风险管控工作，明确施工各相关单位职责分工，实现工程安全风险的有效管控。
2、适用范围
适用于广东公司除土建项目外的通信建设项目。
3、流程/流程说明
完工/风险消除
流程环节
责任部门（人）
本环节具体职责
交付物
1
项目主管
项目启动交接后，项目主管对项目安全风险粗略评估，指引设计单位评估工作.

2
设计单位
设计单位勘察项目安全风险因素、挖掘项目潜在安全风险，量化分析风险，形成初评报告，装订在设计文件内.
风险初
评报告
3
工程管
理部门
项目主管在设计会审意见的基础上，审定风险评估报告，通过修正设计，移交施工、监理单位。
风险评
估报告
4
施工单位
解读风险评估报告，结合实际施工人员和环境，评定项目在各施工环节的环节风险等级
施工组
织方案
5
施工单位
制定各环节风险防范措施、计划。
6
施工单位
施工组织方案应包含对项目的WBS施工环节分解、环节风险的初评等级、风险防范计划提交审批
7
施工单位
施工现场负责人在开工前组织施工人员，进行风险因素、防范措施的安全技术交底
交底签字确认表
8
施工单位
施工单位根据施工实际进度，制定下一周环节施工计划、下一环节施工计划。
短期环
节施工
计划
9
建设单位
建设单位组织参建单位汇总各项目一周内实施计划、风险信息，形成周报。详见附件2。
项目安全风险信息周报
10
监理单位
施工单位提供现场信息和准确时点；监理单位审定环节风险，在具体环节施工1天前，发起风险警示。详见附件3。
环节风险警示
11
建设单位、参建单位
建设单位、参建单位在每个环节施工前后，落实风险管控措施，防范风险。

12
监理单位
监理单位动态调整项目安全风险评估等级，向建设单位提交项目安全风险监控报告。
风险监控报告

第5页共14页

在建工程环节安全风险信息周报管理流程
1、目的
规范广东公司每周在建工程项目安全风险的信息管理，掌握当前项目的，褰现风险目，安全风险的主动管控。
2、适用范围
适用于广东公司除土建项目外的通信建设项目。
3、流程流程说明
1.下周工作
计划
1.下周工作计划
2.环节风险评估
2.环节风.•险评估
3.风险报表...
3.风险报表
4.项目风险信息汇总
5.风险信息周报通报
6.风险防范计划督办
7.环节风险管控
8.每周循环
流程
环节
时限
责任部门（人）
本环节具体职责
交付物
1
每周
四
施工单位
各项目的施工单位每周四£下一周的工作计报项目的监理单位。
制爵实
施计划
2
每周
五
监理单
位
各项目监理负责人根据下J工内容环节风险评估值评估下周环节风险等级。
耽通环节风险等级
3
每周
五
监理单位
填报各项目下周施工环节险等级，集中提交工程管理部
风险报表
4
每周
一
工程管
理部门
工程管理部门汇总各监理单提交的各项目的下周计划和险。形成项目池安全风险信*报。
安全风风信息
5
每周
一
工程管
理部门
工程管理部门向各项目主管层级项目管理人员通报本质目存在的风险存在重大风险!需转发网运、参建单位。
、
邮停
则通报
6
全周
工程管
理部门
工程管理部门各层级管理/主动向下逐级督督，促各项目安全风险的防范准备工作开协调防范风险必须技术或，保障。
（员
1
展，
资源
7
全周
建设单位、参建单位
实施前，建设单位参建单位实时掌握各项目安全风险；：中，采取措施管控各项目各云安全风险。
实施
F节
8

建设单位、参建单位
每周循环

第6页共14页

环节风险警示管理流程
1、目的
规范广东公司工程具体施工环节的安全风险警示和管控确各相关单位职责分工，实现工程项目安全风险的有效管控。
2、适用范围
适用于广东公司除土建项目外的通信建设项目。
3、流程/流程说
5.环节实施报批
6.分级发送风险警示
流程
环节
时限
责任
部门
（人）
本环节具体职责
交付物
1

施工单位
施工现场负责人依据实际施工进度，制定下一施工环节的工作计划。
-环节实施计划
2
施工前2日
施工单位
施工现场负责人核实该施工环节实际存在的风险因素将施工内容、环节风险、实施时点等信息通知监理单位。
环节风险信息
3

监理单位
监理人员依据有关评估报告施工人员及环境状况、施工内容、风险信息综合评估该环节存在的安全风险，审定环节风险等级。
:环节风
一 g生央;险等级
4

监理单位
不同的环节风险等级采取不同的警示和管控措施

5

施工单位
A级环节风险，监理单位通知施工单位，施工单位向项目主管提交书面申请实施报批。
书面申请
6
施工前1日
监理单位
存在A、B、C级环节风险，监理人员警示施工、监理、建设各单位项目负责人各负责人依据风险等级向上一级警示。
警示信息
7

施工单位
环节施工，施工单位落实相关防范措施。

8

项目管
理人员
各单位项目管理人员协调必要的资源保障，督促风险防范措施落实。

9

监理单位
监理人员负责安全风险监测监督施工单位落实防范措施。

10

施工单位
环节施工完毕，施工单位通知监
理单位

11

监理单位
监理人员向警示对象发送风险解除消息，接收人向上级转发风险解除消息。
'风险解除消息
12

监理单位
监理单位动态调整项目安全风险评估等级，按照规定的报告周期，向建设单位提交项目安全风险监控报告。
侦
风险监
，控报告

⑵施工过程动态监控风险变化情况并根据要求提交风险监控报告
在工程开工后，施工单位根据《施工安全风险管控实施指引》在各施工环节
第7页共14页

实施管控措施，监理单位动态评估项目当前的风险，形成风险监控报告。如果项目的安全风险等级发生变化，应及时通知工程项目主管。在施工工程中监理进行风险情况动态监控步骤如下：
A、施工单位项目负责人应认真学习安全风险“双指引”文件，通过实际案例分析、讲解、讨论等手段加深对实施环节风险的了解和重视，建设单位对施工单位未能严格执行安全风险管控制度的项目负责人进行相应的考核和处罚。
B、组织相关施工、设计单位在理解风险评估报告基础上，填写分解环节风险初评，对初评报告提出审核意见，由施工、设计单位按要求修改。初评报告报告格式如下：
**项目施工组织方案―分解环节风险初评
序号
WBS_分解环节
环节时间计划
环节风险等级
风险应对计划
责任人
1
示例：材料搬运
・・
D
・・
・・
2
光缆敷设
・・
C
・・
・・
3
光缆割接
・・
A
・・
・・
4
损耗测试
・・
B
・・
・・
5
・・
・・
・・
・・
・・
(3)监理单位在施工过程中对风险变化情况的动态监控
根据施工、设计单位提交的分解环节风险初评报告，监理单位结合中国电信对施工、设计单位风险管控和警示工作要求对风险变化情况进行动态监控，主要工作如下：
A、检查施工单位填写的分解环节风险初评报告、各环节风险的初评等级、风险应对计划。
B、施工单位在项目启动前应认真研读设计单位提交的安全风险评估方案，并指派有同类工程经验的项目负责人仔细研究工程设计方案(包括机房条件、光交接箱安装、光缆布放、光缆割接等各个方面)并在《施工设计组织方案》中拟定完整的、具有针对性和可行性的风险处置计划；督促施工单位必须将审核通过的《施工组织方案》进行内部安全技术交底记录，并进行交底记录。
第8页共14页
C、施工单位须在每周四及时准确的向监理单位提交下周施工计划，掌握下周的各项目的施工计划、评估审定各项目环节的风险等级，汇总后并交工程管理部门专人负责汇总形成周报。
D、每个施工环节准备施工的2天前，施工单位对照风险评估报告或监控报告，核实该环节存在的风险，并通报环节施工准确时间、地点和风险信息通知
(如明确为A、B级，必须书面通知)。
E、符合环节风险A级条件的施工环节，施工单位在实施前必须报监理和项目主管书面批准方可实施。施工开始前，必须有建设单位随工人员、监理人员到场，否则不能实施。
F、负责风险警示信息的报送发起，督促施工现场负责人在接收环节风险警示信息后，立即转送全体施工人员。属于A、B级风险必须召集全部施工人员进行现场警示。施工现场负责人向施工人员的警示内容必须详细到具体工序，提醒施工人员注意在具体工序作业时应防范的风险。
(4)监理单位根据管控要求提交风险监控报告
监理单位负责工程项目施工全程的风险监测和现场控制，根据风险管控要求填报项目的安全风险监控报告：
A、填报一周施工环节风险报表
监理单位分析每个环节风险后，应依据规定的分级原则，确立环节风险的等级。环节风险分为A、B、C、D级。并在每周末汇总下一周的各项目的施工计划、评估各项目环节的风险等级，填写在建工程一周施工环节风险报表，提交工程管理部门审核。在建工程一周施工环节风险报表格式如下：
序
号
环节
风险
等级
单项
名称
本周
施工
环节
施工
地点
计划
时间
环节
风险
简述
项目
负责
人
监理
负责
人
联系
电话
施工
负责
人
施工
单位
施工
联系
电话

B、编制项目安全风险监控报告

监理单位负责监督风险处置计划落实情况，填报风险监控报告，不断调整风
第9页共14页险等级，直至项目竣工。施工过程，执行《施工安全风险管控实施指引》相关要求管控施工安全风险。
在项目实施过程中汇总各级网络运营部以及设计、施工、监理等服务单位发现的风险评估或监控报告内需要补充风险因素、风险等级需要增加和调整时，并报工程管理部门。
监理单位负责编制风险监控报告，风险监控报告必须报告项目当前的风险等级，主要风险因素、重大风险因素的处置进展和未来处置计划。监理单位应依据项目的风险级别，在相应的周期内完成风险监控报告。
I级风险项目，监理单位每周两次填报风险监控报告，直至风险降级两周后。
II级风险项目，监理单位每周填报风险监控报告。
II级风险项目，监理单位每月填报风险监控报告。
IV级、V级风险项目，监理单位在监理周报、月报中填写安全控制记录。
项目安全风险监控报告格式如下：
项目安全风险监控报告（X月x日-X月x日）
项目名称
XX工
程
建设单位

项目负责人

开工日期

项目实施阶段

填报单位

填报人

完工日期

人身安全风险评级

M类风
险评估值

报送部门

网络安全风险评级

N类风险评估值

人身安全风险关键因素
编号
工程
活动
风险因素危险环境）
风险类别
L
值
E
值
C
值
D
值
风险
处置
方案
风险处置计划
风险状态
1

网络安全风险关键因素
编号
工程
活动
风险因素危
风险类别
L
值
E
值
C
值
D
值
风险
处置
风险
处置
风险状态
第10页共14页

险环境）

方案
计划

1

项目状态风险变化情况
编
号
期初
M类
风险
评级
期初
N类风
险评级
是否
继续上报
报告期内项目风险变化情况
填报日期
（5）存在风险的施工环节前，监理单位评估环节风险大小，并分级报送项目管理人员。
A、 督促施工单位在每个施工环节准备施工的2天前，对照风险评估报告或监控报告，核实该环节存在的风险，并将环节施工准确时间、地点和风险信息通知监理单位（如明确为A、B级，必须书面通知）。
B、审定该环节风险的评级，在准备施工的1天前发出环节风险警示信息，提醒施工现场负责人、项目管理人员防范或管控。施工现场负责人在接收环节风险警示信息后，立即转送全体施工人员。属于A、B级风险必须召集全部施工人员进行现场警示。要求施工现场负责人向施工人员的警示内容必须详细到具体工序，提醒施工人员注意在具体工序作业时应防范的风险。
C、在分析每个环节风险后，应依据本规定的分级原则，确立环节风险的等级。环节风险分为A、B、C、D级。
施工环节如满足以下条件的任一一条，该环节的风险可评为A级（最高级）。
该环节存在可能引发火灾、爆炸、坍塌等恶性事故的施工活动；该环节包含在电信枢纽机楼、核心机楼实施光缆割接的活动；该环节包含包含对一、二级干线光缆割接的活动；
该环节存在一、二级干线光缆路由附近的开挖、种杆、埋地线等动土活动；
该环节的网络安全风险评估值大于320;
该环节的其他运营商网络安全风险评估值大于160;
该环节的人身安全风险评估值大于10。
第11页共14页施工环节如满足以下条件的任一一条，该环节的风险可评为B级（次高级）。
a、该环节包含在电信一般机楼（片区汇接层）内实施光缆割接的活动；
b、该环节包含在电信核心机楼内实施触及在用网络、设备的工程活动;
c、该环节包含包含对本地中继光缆割接的活动；
d、在本地中继光缆路由附近的开挖、种杆、埋地线等动土活动；
e、该环节的网络安全风险评估值高于160，小于320;
f、该环节的其他运营商网络安全风险评估值高于70，小于160.
g、该环节人身安全风险评估值大于320，小于10。
施工环节如满足以下条件的任一一条，该环节的风险可评为C级（中级）。
a、该环节的网络安全风险评估值高于70，小于160;
b、该环节的人身安全风险评估值高于70，小于320;
c、该环节存在其他运营商网络阻断的风险，但评估值不高于70；
d、该环节包含在接入层光电缆路由附近的开挖、种杆、埋地线等动土活动；
e、该环节包含在电信接入机房实施割接、加电、软件升级的活动；
f、该环节包含对主干光缆、电缆的割接活动；
g、在各等级机房内，存在对承载重要客户业务的资源（尾纤、网线）接触的活动。
施工环节如满足以下条件的任一一条，该环节的风险可评为D级（低级）。
a、该环节存在人身安全风险，但人身安全风险评估值不高于70；
b、该环节存在网络安全风险，但网络风险评估值不高于70 ；
c、其他不足于评为A、B、C级，但存在网络安全风险的工程活动。
D、实行环节风险警示实施逐级上报制度
监理人员确立风险等级如为D级，则向施工项目经理发送关键工序的风险警示信息；如确立风险等级为C级、B级、A级，则监理人员向施工项目经理、建设单位项目主管、监理项目经理发送风险警示信息；如确立风险等级如为B级、A级，则施工项目经理、建设单位项目主管、监理项目经理各自向上一级领导（施工项目管理部门领导、建设单位上一级主管、监理项目管理部门领导）转
第12页共14页发；如确立风险等级如为A级，则各单位应将风险信息转发到施工、监理单位分管领导及总经理。各等级风险对应警示层级见表：
环节风险等级
项目逐级上报层级
第一层
报送人
接收并转报上级
接收并转报上级
接收人
A
现场监
理人员
施工项目经理
施工单位项目管理部门领导（分部）
施工单位分管副总、总经理总部）
建设单位项目主管
建设单位上一级主管
建设单位项目管理部门领导
监理项目经理
监理单位项目管理部门领导（分部）
监理单位分管副总、总经理总、部）
B
现场监
理人员
施工项目经理
施工单位项目管理部门领导（分部）

建设单位项目主管
建设单位上一级主管

监理项目经理
监理单位项目管理部门领导（分部）

C
现场监
理人员
施工项目经理

建设单位项目主管

监理项目经理

D
现场监
理人员
施工项目经理

a、环节施工过程中，监理人员依据相关法规、制度、安全生产操作规范及工程建设强制性标准实施监理。对重要地段、重要工序施工必须旁站监理。监理人员在现场巡视、监视过程，应抽查施工人员对于风险警示内容、风险防范措施的理解程度，如发现施工人员未掌握风险内容或防范措施，应当要求施工单位暂停施工，并及时向建设单位报告。

第13页共14页
b、风险环节的施工完毕，环节风险消除，监理人员按照环节风险警示报
送方式报送风险解除提示。
c、要求施工现场负责人在施工过程中如发现环节风险符合更高一级警示条件的，必须立即通知监理人员，经监理确认后升级风险警示等级，并执行风险等级对应的管理规定。
d、印发环节风险的等级划分条件和警示要求卡片。现场监理人员必须随身携带。
第14页共14页