2019-2025年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规真题练习试卷B卷附答案

单选题（共600题）
1、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。
A.从业资格注册.诚信记录等信息
B.从业人员注册，客户服务等信息
C.从业人员注册.工作业绩等信息
D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】 A
2、期货公司会员应当结合投资者个人信用报告等信用证明文件和（ ）的投资者信用风险信息数据库的信息，对投资者的诚信状况进行综合评估。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国银监会
D.中国人民银行

【答案】 B
3、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过( )及时与投资者协商，采取办法妥善予以妥善解决。
A.中国期货业协会
B.期货交易所
C.所在期货经营机构
D.中国证监会派出机构

【答案】 C
4、下列关于金融期货交易结算制度的表述中，错误的是（ ）。
A.全面结算会员期货公司应当建立当日无负债结算制度
B.全面结算会员期货公司应当确保交易结算报告真实、准确和完整
C.全面结算会员期货公司可以根据自己客户的特殊情况，设计结算科目的内容、格式、处理方式等
D.期货交易所对全面结算会员期货公司结算后，全面结算会员期货公司应当根据期货交易所结算结果及时对非结算会员进行结算

【答案】 C
5、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定

【答案】 A
6、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 A
7、2015年甲期货交易所的手续费收入为2000万元，那么该交易所应提取的风险准备金是（ ）。
A.500万元
B.400万元
C.300万元
D.200万元

【答案】 B
8、期货公司办理客户销户手续时，应当及时向期货交易所申请注销客户的（ ）
A.交易编码
B.交易账户
C.结算编码
D.结算账户

【答案】 A
9、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，当期货从业人员发现投资者有不诚信行为时，应当（ ）。
A.报告期货交易所
B.及时向所在期货经营机构报告，并注意防范投资者的信用风险
C.报告中国证监会派出机构
D.报告中国期货业协会

【答案】 B
10、关于强行平仓，下列说法正确的是（ ）。
A.甲期货公司违规超仓而被期货交易所强行平仓，因此造成的损失，由期货交易所承担
B.乙客户交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的损失，由期货交易所自行承担
C.丙期货公司交易保证金不足，应当自行平仓而未平仓，因此造成的扩大损失，由丙自行承担
D.丁客户符合强行平仓的条件，戊期货公司对其进行强行平仓，但平仓数额显著超出了客户须追加的保证金数额。对丁因超量平仓引起的损失，由丁自行承担

【答案】 C
11、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（　　）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法
B.民事诉讼法
C.经济法
D.当事人在合同中的约定

【答案】 D
12、根据《中国期货业协会纪律惩戒程序》的规定，（　　）在申辩过程中应当承担主要举证责任。
A.投诉人
B.调查人员
C.当事人
D.期货业协会

【答案】 C
13、《期货交易管理条例》的施行时间是（　　）。
A.2007年2月7日
B.2007年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年4月15日

【答案】 B
14、期货公司向客户发出追加保证金通知的，客户否认收到通知的，由（ ）承担举证责任。
A.期货公司
B.客户代理人
C.客户
D.期货公司经纪人

【答案】 A
15、协会工作人员不按《期货从业人员管理办法》规定履行职责，徇私舞弊、玩忽职守或者故意刁难有关当事人的，协会应当给予（ ）处分。
A.刑事
B.纪律
C.民事
D.行政

【答案】 B
16、实行会员分级结算制度的期货交易所，可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务的是（　　）。
A.交易结算会员和特别结算会员
B.交易结算会员和全面结算会员
C.全面结算会员和特别结算会员
D.特别结算会员和限制结算会员

【答案】 C
17、会员制期货交易所总经理每届任期3年，连任不得超过（ ）届。
A.1
B.2
C.3
D.4

【答案】 B
18、（　　）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
A.期货经营机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 A
19、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（　　）。
A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接
B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】 A
20、某期货公司的期末净资本为5000万元，风险资本准备为5500万元。根据《期货公司风险监管指标管理办法》的规定，中国证监会派出机构应当对该公司采取以下监管措施（　　）。
A.责令限期整改
B.限制或暂停部分期货业务
C.限制有关股东行使股东权利
D.责令有关股东限期转让股权

【答案】 A
21、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司出现（ ）情形时，中国证监会派出机构应当在2个工作日内对公司进行现场检查。
A.报送的风险监管报表由虚假记载的
B.未按期报送风险监管报表的
C.风险监管指标达到预警标准的
D.风险监管指标不符合规定标准的

【答案】 D
22、全面结算会员期货公司应当按照（ ）向非结算会员收取保证金。
A.中国证监会规定的保证金标准
B.中国期货业协会规定的保证金标准
C.期货交易所规定的保证金标准
D.结算协议规定的保证金标准

【答案】 D
23、从事期货中间介绍业务的证券公司应当每（　　）向中国证监会派出机构报送合规检查报告。
A.一年
B.半年
C.月
D.周

【答案】 B
24、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】 B
25、期货从业人员向投资者隐瞒重要事项，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且（　　）拒绝受理其从业人员资格申请。
A.3年内
B.6个月至12个月
C.3年内或永久性
D.永久性

【答案】 A
26、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是（　　）对期货从业人员进行纪律惩戒的依据。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.从事期货经营业务的机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
27、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 A
28、根据《期货交易管理条例》，期货公司的交易软件、结算软件供应商拒不配合调查,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（　　）的罚款。
A.1万元以上3万元以下
B.3万元以上10万元以下
C.5万元以上10万元以下
D.1万元以上5万元以下

【答案】 D
29、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）。
A.中国证监会提名，监事会通过
B.中国证监会提名，股东大会通过
C.中国期货业协会提名，监事会通过
D.股东大会提名，董事会通过

【答案】 A
30、单一资产管理计划接受接受投资者合法持有的股票、债券或中国证监会认可的其他金融资产委托。登记结算机构应当按其规定为其办理证券（ ）等手续。
A.质押
B.抵押
C.非交易过户
D.转让

【答案】 C
31、（　　）负责公司制期货交易所股东大会和董事会会议的筹备、文件保管以及期货交易所股东资料的管理等事宜。
A.董事会秘书
B.董事长
C.副董事长
D.理事长

【答案】 A
32、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（　　）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
33、会员在期货交易中违约并出现保证金不足的情况时，实行全员结算制度的期货交易所应当以（　　） 的顺序来承担风险。
A.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金
B.期货交易所自有资金和期货交易所风险准备金
C.违约会员的自有资金.期货交易所自有资金和明货交易所风险准备金
D.违约会员的自有资金.期货交易所风险准备金和期货交易所自有资金

【答案】 D
34、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的，应当提前通知（ ），并按规定将免职理由、首席风险官履行职责情况及替代人选名单书面报告公司住所地中国证券监督管理委员会派出机构。
A.期货公司
B.中国期货业协会
C.中国证券监督管理委员会
D.本人

【答案】 D
35、会员制期货交易所专门委员会由（ ）设立。
A.理事会
B.会员大会
C.总经理
D.股东大会

【答案】 A
36、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
37、根据《期货公司资产管理业务试点办法》，单一客户的起始委托资产不得低于（ ）人民币。
A.50万
B.80万
C.30万
D.100万

【答案】 D
38、期货公司管理人员对期货从业人员发出违法指令的，期货从业人员应当( )。
A.抵制并及时向期货公司高级管理人员或者董事会报告
B.抵制并及时向中国证监会报告
C.先执行再向中国证监会报告
D.先执行再向期货公司董事会报告

【答案】 A
39、某期货公司的期末财务报表显示，公司净资产为3000万元，负债(不含客户权益)为1000万元；客户权益总额为26000万元，在计算期末净资本时，假定公司的资产调整值为500万元，负债调整值为300万元，客户因可用资金为负(尚未穿仓)而应追加的保证金为100万元(按期货交易所规定的保证金标准计算)。该公司下列风险监管指标中低于规定标准的是
A.净资本
B.净资本／风险资本准备
C.净资本／净资产
D.负债／净资产

【答案】 B
40、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
41、在期货交易所的基本业务中，实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.非结算会员

【答案】 C
42、下列关于保障基金的筹集的说法中，错误的是（ ）。
A.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户
B.保障基金管理机构应当专户存储保障基金
C.保障基金来源虽然多元化，但保障基金不可以接受社会捐赠
D.保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属保障基金

【答案】 C
43、会员制期货交易所的专门委员会由（ ）设立。
A.理事会
B.董事会
C.股东大会
D.会员大会

【答案】 A
44、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（ ）。
A.80%
B.70%
C.60%
D.50%

【答案】 B
45、中国证监会派出机构按照（ ）原则，对辖区内营业部的设立、变更、终止及日常经营活动进行监督管理。
A.适当性
B.属地监管
C.区域自定
D.岗位监管

【答案】 B
46、中国证券监督管理委员会决定使用期货投资者保障基金补偿期货投资者保证金损失的条件是（ ）。
A.发生不可抗力
B.期货投资者提出要求或者情况危急
C.期货交易所提出要求或者情况危急
D.期货公司的自有资金和变现资产不足以弥补保证金缺口或者情况危急

【答案】 D
47、下列关于期货从业人员的做法中，不符合金融期货投资者适当性制度要求的是（ ）。
A.向投资者充分揭示金融期货风险
B.审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力
C.全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征
D.辅导投资者完成金融期货基础知识的适当性测试

【答案】 D
48、根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，期货公司首席风险官应向（ ）负责。
A.股东大会
B.监事会
C.董事会
D.中国证监会

【答案】 C
49、某期货交易所要在A城市设立分所，应当经（ ）批准。
A.中国证监会
B.国务院期货监督管理机构
C.财政部
D.中国期货业协会

【答案】 A
50、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（　　）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】 C
51、某经营机构于2016年3月20日与客户王某签定了一份期货经纪合同。经查，该机构不具有从事期货经纪业务的主体资格。则以下说法正确的是（ ）。
A.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
B.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金但无须赔偿客户的损失
C.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失
D.如果该机构没有按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，则该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

【答案】 D
52、（ ）应当以保障基金的名义设立资金专用账户，用于专户存储保障基金。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金管理机构
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 B
53、甲期货公司取得了期货交易所交易结算会员的资格，下列选项中，可以委托其进行货币结算业务的是（　　）。
A.乙是甲期货公司的客户
B.丙是交易所结算会员
C.丁是非结算会员
D.戊是全面结算会员期货公司

【答案】 A
54、期货公司应当按照规定的内容与格式要求，（ ）向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。
A.每季
B.每月
C.每年
D.每周

【答案】 B
55、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（ ）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
56、下列不属于参加期货从业考试的人员需要满足的条件的是（ ）。
A.年满16周岁
B.年满18周岁
C.具有完全民事行为能力
D.具有高中以上文化程度

【答案】 A
57、期货交易实行（ ）结算制度。
A.次日负债
B.当日负债
C.当日无负债
D.次日无负债

【答案】 C
58、期货公司任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员的，没有违法所得或者违法所得不满20万元的，处20万元以上（ ）万元以下的罚款
A.30
B.50
C.100
D.150

【答案】 C
59、 期货从业人员王某利用工作之便，了解到所在公司一些客户的交易信息，王某不仅自己利用这些信息从事期货交易，还把信息透露给亲朋好友，期货公司了解到上述情况后，开除了王某。期货公司应当对王某作出处分决定后向（　　）报告。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会

【答案】 D
60、期货公司申请从事期货投资咨询业务，申请日前（ ）的风险监管指标应当持续符合监管要求。
A.6个月
B.3个月
C.12个月
D.24个月

【答案】 A
61、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
62、在运营过程中，期货公司应当遵循（　　）结算制度。
A.每日无负债
B.每周无负债
C.每月无负债
D.每年度无负债

【答案】 A
63、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的（　　）。
A.80％
B.70％
C.60％
D.50％

【答案】 B
64、小张于2015年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小张发现该期货公司在经营中存在风险隐患，于是小张依法对其进行质询和调查，但是该期货公司认为这是本公司的商业秘密，小张不宜进一步调查，小张盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定（试行）》的规定，甲期货公司的做法（ ）
A.限制、阻挠了小张履行职责
B.是正确的
C.不信任小张
D.辞退小张

【答案】 A
65、下列关于期货公司客户保证金管理使用的表述中，错误的是（ ）。
A.客户应当将保证金存入期货公司通过期货保证金安全存管监控机构网站披露的期货保证金账户
B.客户保证金应当与期货公司的自有资产相互独立、分别管理
C.期货公司向客户收取的保证金，可以根据客户的要求支付可用资金
D.客户的保证金和委托资产属于客户资产，由期货公司和客户共同所有

【答案】 D
66、期货从业人员采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉的，暂停其从业资格（ ）。
A.1个月至3个月
B.2个月至6个月
C.3个月至6个月
D.6个月至12个月

【答案】 D
67、在运用保障基金进行补偿时，若现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，应由( )。
A.投资者自负
B.后续缴纳的保障基金补偿
C.交易所补偿
D.期货公司补偿

【答案】 B
68、从业人员违反有关规定向投资者承诺或者保证收益，且情节严重的，协会将（ ）。
A.公开谴责
B.暂停其从业资格6个月至12个月
C.撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其从业资格申请
D.撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

【答案】 D
69、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
70、某期货公司的期未报表显示，其净资本为15000万元。监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”为200万元,但按照企业会计准则的规定，期末须确定的预计负债应为400万元。针对上述情况进行调整后，该公司的期未净资本实际为（　　）
A.15400万元
B.15200万元
C.14400万元
D.14800万元

【答案】 B
71、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年

【答案】 B
72、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。
A.中国证监会
B.中国证监会派出机构
C.期货保证金安全存管监控机构
D.中国期货业协会

【答案】 C
73、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，下列关于确认预计负债的说法正确的是（　　）。
A.中国证监会派出机构不可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额

【答案】 D
74、期货公司设立、变更、解散、破产、被撤销期货业务许可的，期货公司依法应当在（　　）上公告。
A.期货公司网站
B.中国期货业协会网站
C.期货交易所网站
D.中国证监会指定的媒体

【答案】 D
75、甲期货公司准备从事投资咨询业务，在准备提交的申请材料中，准备了期货投资咨询业务资格申请书，股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件等一系列材料。甲期货公司提交期货公司风险监管报表时应该是申请日前（ ）个月的。
A.3
B.5
C.6
D.9

【答案】 C
76、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900

【答案】 A
77、根据我国法律规定，期货交易的交割，由（　　）统一组织进行。
A.期货交易所
B.中国证监会
C.期货交易公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
78、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（ ）万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900

【答案】 A
79、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
80、以期货交易所为被告的因期货所履行职责引起的商事案件，由（　　）管辖。
A.期货公司所在地的中级人民法院
B.期货交易所所在地的中级人民法院
C.期货交易所所在地的基层人民法院
D.期货公司所在地的基层人民法院

【答案】 B
81、期货交易所、期货公司遭受重大突发市场风险或者不可抗力的，经（ ）批准，期货交易所、期货公司可以暂停缴纳期货投资者保障基金。
A.期货业协会
B.中国证监会. 财政部
C.中国银监会
D.中国证监会. 商务部

【答案】 B
82、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务，应当遵守有关法律、法规、规章和本办法规定，遵循（　　）原则，基于独立、客观的立场，公平对待客户，避免利益冲突。
A.诚实信用
B.谨慎
C.公开、公平、公正
D.适当性

【答案】 A
83、期货公司变更注册资本且调整股权结构，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起（ ）日内作出批准或者不批准的决定。
A.10
B.15
C.20
D.30

【答案】 C
84、证券公司为期货公司从事中间介绍业务的，可以从事以下（　　）行为。
A.利用客户交易编码进行期货交易
B.代客户交存保证金
C.代客户接收交易密码
D.向客户提示风险

【答案】 D
85、( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.期货交易所
B.中国证监会和财政部
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 D
86、王某为甲期货公司的首席风险官，因履行职务不当被免职，则下列说法错误的是（）。?
A.董事会应当提前通知王某
B.董事会应将免职理由、王某履行职责情况书面报告公司股东大会
C.王某有权向公司住所地中国证监会派出机构解释说明情况
D.董事会在决定免除首席风险官职务时，应当同时确定拟任人选或者代行职责人选

【答案】 B
87、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，下列关于责任承担方式的说法，正确的是（ ）。
A.根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担
B.应当由期货公司承担责任
C.根据期货公司和客户的约定承担责任
D.应当由期货公司和客户承担同等责任

【答案】 A
88、期货交易所向会员、期货公司向客户收取的保证金，（ ）国务院期货监督管理机构、期货交易所规定的标准，并应当与自有资金分开，专户存放。
A.不得高于
B.不得低于
C.要远远高于
D.要远远低于

【答案】 B
89、根据《期货公司监督管理办法》，期货公司终止境内分支机构的，应当先行妥善处理该分支机构的（　　），结清分支机构业务并终止经营活动。
A.交易账户和客户编码
B.营业场所和设施
C.客户资产
D.工作人员工资和劳务合同

【答案】 C
90、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（ ）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
91、下列哪类普通投资者可以转化为专业投资者（　　）。
A.重庆某公司最近1年末净资产1000万元，金融资产300万元，1年证券投资经验
B.北京某公司最近1年末净资产800万元，金融资产600万元，2年证券投资经验
C.王女士最近3年个人年均收入50万元，1年以上证券投资经历
D.邹女士最近3年个人年均收入20万元，5年以上证券投资经历

【答案】 C
92、下列符合申请除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事的任职资格条件的是（ ）。
A.具有高中以上学历
B.具有大学专科以上学历
C.具有大学本科以上学历
D.具有研究生以上学历

【答案】 B
93、期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易的，暂停交易的期限不得超过（　　）交易日。
A.4个
B.5个
C.3个
D.2个

【答案】 C
94、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（　　）为标准。
A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例

【答案】 D
95、期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 A
96、根据《期货从业人员管理办法》，下列人员中应当取得期货从业人员资格的是（　　）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业人员
B.中国证监会工作人员
C.期货保证金安全存管监控机构工作人员
D.中国期货业协会工作人员

【答案】 A
97、（ ）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.财政部
B.中国证监会
C.中国证监会和财政部
D.期货交易所

【答案】 A
98、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
99、《期货交易管理条例》所涉及的商品期货合约是指（　　）。
A.期货交易者按照规定交纳的资金或者提交的价值稳定、流动性强的标准仓单、国债等有价证券，用于结算和保证履约
B.以农产品、工业品、能源和其他有价证券及其相关指数产品为标的物的期货合约
C.以有价证券、利率、汇率等金融产品及其相关指数产品为标的物的期货合约
D.以农产品、工业品、能源和其他商品及其相关指数产品为标的物的期货合约

【答案】 D
100、根据股指期货投资者适当性制度，关于综合评估中的投资经历，投资者应当提供近期加盖相关证券营业部专用章的（ ）作为证券交易经历证明。
A.外汇买卖交割单
B.记账式国债买卖记录
C.股票对账单
D.商品期货交易结算单

【答案】 C
101、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】 D
102、期货交易所因合并、分立或者解散而终止的，由（ ）予以公告。
A.中国银监会
B.中国证监会
C.中国期货业协会
D.商务部

【答案】 B
103、申请设立期货公司，注册资本应不低于（　　）人民币。
A.3000万元
B.5000万元
C.1亿元
D.2亿元

【答案】 C
104、会员制期货交易所的总经理需要由（ ）任免。
A.中国证监会
B.董事会
C.中国期货业协会
D.监事会

【答案】 A
105、投资者张某是某期货公司客户经理胡某的客户，李某是该期货公司交易部经理。某天行情波动较大，刚好张某有事不在期货公司，胡某在未经张某委托的情况下私自做了几笔交易，且都在当日平仓，获利6000元。交易结束后，因为交易指令单上没有指令下达人的签字，李某找到胡某，让其找张某对当天交易进行确认，但胡某却要求李某将账户的当天交易结算到另一个账户。李某为了拉成胡某，便私自做主，将张某交易账户的交易结算到其指定的账户。事后胡某给李某3000元，李某接受了。在该案例中，胡某违反了下列（ ）规定。
A.向客户提供虚假成交回报
B.不按照规定接受客户委托或者不按照客户委托内容擅自进行期货交易
C.不按照规定在期货保证金存管银行开户保证金账户，或者违规划转客户保证金
D.以上都不是

【答案】 B
106、客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司应当以（　　）垫付。
A.其他客户资金和自有资金
B.自有资金
C.风险准备金和其他客户资金
D.风险准备金和自有资金

【答案】 D
107、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（　　）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
108、期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码，应当统一通过（ ）办理。
A.期货交易所
B.中国期货保证金监控中心
C.期货公司
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 B
109、完善客户纠纷处理机制，及时化解相关矛盾纠纷的主体是（　　）。
A.中金所
B.期货公司
C.证券公司
D.证监会

【答案】 B
110、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（ ）万元。
A.2000
B.3000
C.5000
D.6000

【答案】 B
111、期货从业人员涉嫌违规需要中国证监会给予行政处罚的，中国期货业协会应当（　　） 。
A.及时向期货交易所发出行政处罚建议书
B.作出行政处罚
C.给予最严厉的记录处分，以代替行政处罚
D.及时移送中国证监会处理

【答案】 D
112、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
113、甲期货公司共有10家营业部．现有净资产6000万元，资产调整值为100万元，负债调整值为200万元，有两家客户需要追加保证金，但经催告后仍然未足额追加，未足额追加的保证金数额达到1000万元，该期货公司客户权益总额为10亿元。甲期货公司的净资本是（　　）万元。
A.6100
B.6300
C.5700
D.5900

【答案】 A
114、期货公司应当在（ ）结算后为客户提供交易结算报告。
A.每周
B.每年
C.每月
D.每日

【答案】 D
115、下列期货公司股权变更的情形应