2025年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案.docx

2025年期货从业资格之期货法律法规综合练习试卷A卷附答案

单选题（共600题）
1、《期货公司金融期货结算业务试行办法》自（ ）起施行。
A.2005年4月19日
B.2006年4月19日
C.2007年4月19日
D.2008年4月19日

【答案】 C
2、下列人员中，属于期货公司高级管理人员的是（ ）。
A.监事会主席
B.独立董事
C.董事长
D.营业部负责人

【答案】 D
3、根据《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是（ ）。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
4、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（ ）。
A.从业人员注册、客户服务等信息
B.从业人员注册、工作业绩等信息
C.从业资格注册、诚信记录等信息
D.从业资格注册、考试成绩等信息

【答案】 C
5、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，
A.通过证券资金账户为客户存取. 划转期货保证金
B.代期货公司收付期货保证金
C.代理客户进行期货交易
D.期货行情信息. 交易设施

【答案】 D
6、期货投资者保障基金是在（ ）严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口，可能严重危及社会稳定和期货市场安全时，补偿投资者保证金损失的专项基金。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.期货公司
D.基金管理公司

【答案】 C
7、若期货交易所因为章程规定的营业期限届满而解散，需要由（ ）批准。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.国家工商总局

【答案】 B
8、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万
A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】 B
9、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货交易所承担次要赔偿责任
B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】 B
10、实行会员分级结算制度的期货交易所，应当向结算会员收取（ ）。
A.结算担保金
B.风险准备金
C.结算准备金
D.风险担保金

【答案】 A
11、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
12、根据《期货投资者保障基金管理办法》，（　　）负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.中国证监会
B.中国证监会和财政部
C.期货交易所
D.财政部

【答案】 D
13、某期货公司与客户甲订立了期货经纪合同，虽然期货公司未提示交易风险，但是能够证明客户甲已有交易经历，甲在交易中产生了损失，下列说法中正确的是（　　）。
A.应免除期货公司的责任
B.应减轻期货公司的责任
C.双方各自承担50％的责任
D.双方协商承担责任

【答案】 A
14、根据《期货投资者保障基金管理办法》规定，对于新设立的期货公司，应当（　　）纳入保障基金缴纳范围。
A.公司注册时
B.自产生经纪业务收入后
C.业务许可审批后
D.公司成立后

【答案】 B
15、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
16、有权指定交割仓库的是（　　）。
A.国务院期货监督管理机构派出机构
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.期货交易所

【答案】 D
17、期货公司会员不得为知识测试评分低于（ ）分的投资者申请开立金融期货交易编码。
A.95
B.90
C.85
D.80

【答案】 D
18、期货从业人员受到机构处分，或者从事的期货业务行为涉嫌违法违规被调查处理的，机构应当在作出处分决定、知悉或者应当知悉该期货从业人员违法违规被调查处理事项之日起（　　）工作日内向协会报告。
A.3个
B.5个
C.7个
D.10个

【答案】 D
19、期货从业人员辞职、被解聘的，（　　）应当向中国期货业协会报告。
A.相关的中国证监会派出机构
B.期货从业人员
C.期货从业人员主管领导
D.期货从业人员所在机构

【答案】 D
20、期货公司成立后无正当理由超过（　　）个月未开始营业，或者开业后无正当理由停业连续（　　）个月以上的，国务院期货监督管理机构应当依法办理期货业务许可证注销手续。
A.1；3
B.3；3
C.1；6
D.3；6

【答案】 B
21、甲证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，王某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果王某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（ ）。
A.拒绝王某，因为二者具有利害关系
B.将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C.将其期货账户信息报期货公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D.将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务

【答案】 B
22、甲公司持有期货公司1％的股权，乙公司持有期货公司3％的股权，甲公司拟将持有期货公司的全部股权转让给乙公司，以下说法中正确的是（ ）。
A.该转让行为应当报期货公司住所地中国证监会派出机构批准
B.该转让行为不需要报监管机构批准
C.该转让行为应当报中国证监会批准
D.该转让行为应当向监管机构报告

【答案】 B
23、集合资产管理计划的初始募集期自资产管理计划份额发售之日起不得超过（ ）天
A.20
B.30
C.60
D.90

【答案】 C
24、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》，除（ ）同意外，期货从业人员不得兼任导致与现任职务产生潜在利益冲突的其他组织的职务。
A.中国期货业协会
B.所在地中国证监会派出机构
C.所在期货经营机构
D.中国证监会

【答案】 C
25、期货交易所保证金管理制度的内容中不包括（ ）。
A.当会员结算准备金余额低于交易所规定最低余额时的处置方法
B.向会员收取保证金的标准和形式
C.专用结算账户中会员结算准备金最低余额
D.期货合约的结算方法

【答案】 D
26、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的外，交易的后果由期货公司承担。下列说法错误的是（　　）
A.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失
B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分，由期货公司承担
C.交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担
D.交易价格超出客户指令价位范围的，交易损失完全由期货公司承担

【答案】 D
27、甲、乙是期货公司的客户，做小麦期货交易，甲持有多头合约，乙持有多头合约，甲和乙均向期货公司申请交割，但期货公司因疏忽未代甲申请交割义务，乙虽然正常交割，但是交割仓库提货时发现所提小麦已霉烂变质，无法使用。如果因未能按计划交割，造成甲一定损失，则甲可以（　　）。
A.要求期货公司承担侵权责任
B.要求期货交易所承担违约责任
C.要求期货公司承担违约责任
D.要求期货交易所对期货公司承担担保责任

【答案】 C
28、期货公司董事、监事和高级管理人员收受商业贿赂或利用职务之便牟取其他非法利益的，没收违法所得，并处（　　）万元以下罚款。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
29、（ ）依法对期货市场客户开户进行监督检查。
A.期货公司
B.中国证监会
C.证券公司
D.中国证券协会

【答案】 B
30、根据《期货交易管理条例》，审批设立期货交易所的机构是（ ）。
A.中国期货业协会
B.国务院财政部门
C.国务院期货监督管理机构
D.国务院商务主管部门

【答案】 C
31、根据《证券期货投资者适当性管理办法》，负责对经营机构履行适当性义务进行监督管理的是（　　）。
A.中国证券业协会.中国期货业协会.中国证券投资基金业协会
B.中国证监会派出机构
C.中国证监会
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
32、从事期货业务（ ）年以上经验的人员，申请期货公司董事长的，学历可以放宽至大学专科。
A.3
B.5
C.8
D.10

【答案】 D
33、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把期货交易委托给他管理。根据以上信息，回答下列问题：针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月处分，如果赵某对该惩戒不服，它可以采取以下（ ）救济措施。
A.向协会申诉
B.对协会申诉决定不服的，可以向有关主管部门申诉或者反映
C.对协会申诉决定不服的，可以向人民法院提起诉讼
D.可以向仲裁机构提起仲裁

【答案】 A
34、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。（ ）应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。
A.期货公司
B.居间人
C.期货业协会
D.客户

【答案】 B
35、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（ ）该标准仓单对应晶种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日

【答案】 A
36、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失，承担主要赔偿责任，赔偿额（　　）。
A.不超过损失的90%
B.为损失的90%以上
C.为损失的80%以上
D.不超过损失的80%

【答案】 D
37、根据《期货市场客户开户管理规定》的规定，期货公司为客户申请交易编码，应当向（ ）提交客户交易编码申请。
A.中国期货业协会
B.中国证券登记结算公司
C.中国期货保证金监控中心
D.期货交易所

【答案】 C
38、期货投资者保障基金的筹集、管理和使用的具体办法是由（ ）制定的。
A.期货交易所
B.国务院期货监督管理机构会同国务院财政部门
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 B
39、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（　　）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
40、某客户通过证券公司介绍在期货公司开户，基于期货经纪合同产生的责任应由（ ）对客户承担。
A.证券公司与期货公司共同
B.证券公司或期货公司
C.期货公司
D.证券公司

【答案】 C
41、（ ）和期货交易所依法对首席风险官进行自律管理。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 A
42、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。
A.5
B.6
C.7
D.8

【答案】 D
43、未经国家有关主管部门批准，擅自设立商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构的，处（　　）以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处（　　）罚金。
A.三年；一万元以上十万元以下
B.三年；二万元以上二十万元以下
C.五年；一万元以上十万元以下
D.五年；二万元以上二十万元以下

【答案】 B
44、期货投资者保障基金由（　　）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
45、甲是某期货公司的首席风险官，在任职期间，由于一些违法行为被中国证监会认定为不适当人选。根据规定，甲自被认定为不适当人选之日起（　　）内，任何期货公司不得任用甲担任董事、监事和高级管理人员。
A.6个月
B.1年
C.2年
D.3年

【答案】 C
46、（ ）应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。
A.中国期货业协会
B.中国证监会
C.期货公司
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 C
47、公司制期货交易所监事会主席、副主席的任免，由（　　）。
A.中国证监会提名，监事会通过
B.中国证监会提名，股东大会通过
C.中国期货业协会提名，监事会通过
D.股东大会提名，董事会通过

【答案】 A
48、因期货经纪合同无效给客户造成经济损失的，（ ）。
A.应当由期货经纪商承担责任
B.应当由客户承担责任
C.应当由交易的对手方承担责任
D.应当根据无效行为与损失之间的因果关系确定责任的承担

【答案】 D
49、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
50、投资者申请开立交易编码从事金融期货交易，按照投资者适当性制度有关要求，期货公司应当确认该投资者（ ）保证金账户可用资金余额不低于规定的最低标准。
A.当日结算前
B.当日收盘前
C.前一交易日日终
D.前一个交易日平均

【答案】 C
51、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定，下列不属于专业投资者的是( )。
A.最近1年末金融资产为900万元的法人或者其他组织
B.慈善基金
C.社会保障基金
D.经有关金融监管部门批准设立的财务公司

【答案】 A
52、人民法院审理期货纠纷案件，应依法保护当事人合法权益，确定其承担的（ ）责任，维护市场秩序。
A.故意
B.过失
C.风险
D.市场

【答案】 C
53、期货交易所交易规则无须载明的事项是（ ）。
A.财务会计. 内部控制制度
B.交易纠纷的处理方式
C.违规. 违约行为及其处理办法
D.保证金的管理和使用制度

【答案】 A
54、某投资者委托给期货公司20万元进行管理投资，后投资者发现该公司并没有从事代理期货投资的资格，并向法院起诉，则该投资者应向（　　）起诉。
A.投资者住所地中级人民法院
B.交易所所在地中级人民法院
C.期货公司所在地中级人民法院
D.投资者户口所在地高级人民法院

【答案】 C
55、（ ）为客户开立账户，应当对客户开户资料进行审核，确保开户资料的合规、真实、准确和完整。
A.证券公司
B.期货公司
C.期货交易所
D.中国期货业协会

【答案】 B
56、期货公司应当按照（　　）的有关规定计算风险监管指标。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.企业会计准则
D.期货业协会

【答案】 A
57、外商投资期货公司是指单一或有关联关系的多个境外股东直接持有或间接控制公司（ ）以上股权的期货公司。
A.3%
B.5%
C.10%
D.30%

【答案】 B
58、审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以期货交易所规定的（ ）为标准。
A.结算准备金最低余额
B.透支额度
C.风险准备金
D.保证金比例

【答案】 D
59、（ ）指导和监督协会对期货从业人员的自律管理活动。
A.中国证监会
B.中国证监会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.商务部

【答案】 A
60、中国期货业协会应当定期向（ ）报告期货从业人员管理的有关情况。
A.期货交易所
B.期货公司董事会
C.中国银监会
D.中国证监会

【答案】 D
61、某期货公司期末报表显示，其净资本为15000万元，监管机构发现该公司资产负债表中的“预计负债”，为200万元，长期次级债负债应为400万元，针对上述情况进行调整后，该公司的期末净资本实际为（　　）
A.14400万元
B.14800万元
C.15400万元
D.15200万元

【答案】 D
62、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》．经营机构开展适当性自查的频次要求是（　　）．
A.每半年开展一次
B.每两年开展一次
C.每三个月开展一次
D.每一年开展一次

【答案】 A
63、期货公司法定代表人、经营管理主要负责人对风险监管报表内容持有异议的，应当书面说明意见和理由，向（　　）报送。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.公司住所地的财政部门
D.公司住所地中国证监会派出机构

【答案】 D
64、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。根据上述事实，请回答问题。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（　　）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定

【答案】 A
65、期货公司变更注册资本，应当经（)审核。
A.中国证监会
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.国家工商总局

【答案】 A
66、如果专业投资者满足认定要求的条件发生变化，应及时告知（ ）。
A.经营机构
B.期货协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
67、申请首席风险官的任职资格应当具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务（ ）年以上经验。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
68、 期货交易所宣布进入异常情况并决定暂停交易时，除非经过中国证监会的批准，暂停交易的时间不得超过( )交易日。
A.1个
B.2个
C.3个
D.5个

【答案】 C
69、《期货公司监督管理办法》的施行时间是（ ）。
A.2006年3月28日
B.2007年3月28日
C.2014年10月29日
D.2008年4月15日

【答案】 C
70、期货公司会员单位在为客户开户时，下列做法错误的是（ ）。
A.将金融期货投资者适当性制度贯穿于开户流程管理的各个环节
B.不为不符合投资者适当性标准的投资者申请金融期货交易编码
C.随机选择客户
D.建立以了解客户和分类管理为核心的客户管理和服务制度

【答案】 C
71、下列关于期货交易基本规则的表述，错误的是（ ）。
A.客户可以通过电话向期货公司下达交易指令
B.在期货交易所进行期货交易的，应当是客户
C.客户的交易指令应当明确、全面
D.期货公司不得使用不正当手段诱骗客户发出交易指令

【答案】 B
72、下列关于期货交易结算的表述，错误的是（　　）。
A.期货交易所应当及时将结算结果通知客户
B.期货交易所实行当日无负债结算制度
C.客户应当及时查询结算结果并妥善处理自己的交易持仓
D.期货公司根据期货交易所的结算结果对客户进行结算

【答案】 A
73、客户对当日交易结算结果的确认，应当视为对（　　）的确认
A.该日之前所有持仓和交易结算结果
B.该日之后所有持仓和交易结算结果
C.该日之前部分持仓
D.该日之前部分交易结算结果

【答案】 A
74、实行会员分级结算制度的期货交易所应当建立结算担保金制度，结算担保金属于（ ）所有。
A.期货交易所
B.期货公司
C.结算会员
D.中国证监会

【答案】 C
75、期货交易所以其全部财产承担（　　）责任。
A.法律
B.刑事
C.民事
D.经济

【答案】 C
76、（ ）对适当性制度落实情况进行检查，督促经营机构严格落实适当性义务，强化适当性管理。
A.中国金融期货交易所
B.中国期货业协会
C.保证金监控中心
D.中国证监会及其派出机构

【答案】 D
77、下列期货交易所人员中，未经中国证监会批准，不得在任何营利性组织中兼职的是（ ）。
A.财务主管
B.独立董事
C.副总经理
D.总经理助理

【答案】 C
78、证券期货经营机构应当妥善处理适当性相关的纠纷，存在（　　）情形的应当依法承担相应法律责任。
A.与投资者协商解决争议
B.采取必要措施支持和配合投资者提出的调解
C.履行适当性义务存在过错并造成投资者损失的
D.提供相关资料，证明经营机构已向投资者履行相应义务

【答案】 C
79、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
80、会员制期货交易所的总经理、副总经理由（ ）任免。
A.中国证监会
B.理事会
C.中国期货业协会
D.会员大会

【答案】 A
81、证券公司开展期货中间介绍业务时，对外担保及其他形式的或有负债之和不得高于净资产的（ ）。
A.25％
B.50％
C.10％
D.100％

【答案】 C
82、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（ ）将宣布其为期货市场禁止进入者。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民法院

【答案】 C
83、期货公司会员应当根据（　　）统一编制的试卷对投资者进行测试。
A.国家工商总局
B.中国期货业协会
C.中国证监会
D.中国金融期货交易所

【答案】 D
84、期货交易所实行（　　），交易所认为必要的，可以分别或同时采取要求会员和客户报告情况、谈话提醒、发布风险提示函等措施。
A.风险防范制度
B.风险最小化制度
C.风险警示制度
D.风险管理制度

【答案】 C
85、当期货从业人员与投资者存在利益冲突无法继续提供期货业务服务时，应当通过（ ）与投资者协商，采取办法妥善予以解决。
A.所在期货经营机构
B.中国期货业协会
C.中国证监会派出机构
D.期货交易所

【答案】 A
86、期货公司应当提示客户可以通过（ ），查询期货交易结算结果和有关期货交易的其他信息。
A.期货电子邮局
B.中国期货业协会网站
C.期货交易自助系统
D.期货保证金安全存管监控机构

【答案】 D
87、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，经营机构应当建立（ ），收录投资者信息并及时更新。
A.投资者保障基金
B.投资者适当性评估数据库
C.期货产品或服务风险等级名录
D.投资者风险承受能力评估问卷

【答案】 B
88、期货市场的()可以借助套期保值实现，通过在期货和现货两个市场进行方向相反的交易，从而在期货市场和现货市场之间建立一种盈亏冲抵机制，以一个市场的盈利弥补另一个市场的亏损，实现锁定成本、稳定收益的目的。
A.价格发现的功能
B.套利保值的功能
C.风险分散的功能
D.规避风险的功能

【答案】 D
89、有权选举和更换非由职工代表担任的董事、监事的机构是( )。
A.股东大会
B.董事会
C.总经理
D.理事会

【答案】 A
90、( )负责期货投资者保障基金的财务监管。
A.期货交易所
B.中国证监会和财政部
C.中国证监会
D.财政部

【答案】 D
91、期货业协会的性质是（ ）组织，属于社会团体法人。
A.自律性
B.行政性
C.非营利性
D.联盟性

【答案】 A
92、期货经营机构应当妥善保存与履行投资者适当性管理职责有关的信息和资料，保存期限不得少于（ ）年。
A.5
B.10
C.15
D.20

【答案】 D
93、期货公司应当在（ ）银行开立期货保证金账户。
A.商业
B.中国人民
C.专门从事期货保证金存管业务的政策性
D.依法批准的期货保证金存管

【答案】 D
94、对《期货交易管理条例》规定的违法行为的行政处罚，由()决定。
A.国务院期货监督管理机构
B.司法机关
C.公安机关
D.国务院商务主管部门

【答案】 A
95、期货行业产品或服务的风险等级原则上由低到高划分为五级，分别为（　　）级。
A.A1、A2、A3、A4、A5
B.B1、B2、B3、B4、B5
C.C1、C2、C3、C4、C5
D.R1、R2、R3、R4、R5

【答案】 D
96、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
97、期货从业人员自律管理的具体办法由（　　）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
98、根据《期货交易管理条例》，期货公司可以接受（ ）委托为其进行期货交易。
A.证券市场禁止进入者
B.某失业单位的工作人员
C.中国期货业协会的工作人员
D.某国家机关

【答案】 B
99、对于因财务状况恶化、风险控制不力等存在较高风险的期货公司，应当按照较高比例缴纳保障基金，各期货公司的具体缴纳比例由（ ）根据期货公司风险状况确定。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货交易所
D.期货公司保证金监控中心

【答案】 B
100、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
101、中国期货保证金监控中心有限责任公司接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于（ ）转发给相关期货交易所。
A.次日
B.当日
C.下月
D.当年

【答案】 B
102、期货经纪公司高级管理人员在申请任职资格时，必须有（ ）位具有期货，证券,基金或者中国证监会规定的其他高级管理人员任职资格的推荐人的同意推荐。
A.3
B.2
C.5
D.1

【答案】 B
103、下列关于期货交易所向会员收取保证金的陈述，错误的是（ ）。
A.专户存储不得挪用
B.可以接受规定的有价证券作为保证金
C.保证金分为结算准备金和结算担保金
D.只能用于担保期货合约的履行

【答案】 C
104、期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。
A.国家
B.投资者
C.期货公司
D.期货交易所

【答案】 B
105、申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格，应提交的申请材料中不包括（　　）。
A.申请书
B.任职资格申请表
C.2名推荐人的书面推荐意见
D.期货从业人员资格

【答案】 D
106、期货公司违反投资者适当性制度要求，未能执行相关内控、合规制度的，（ ）依据相关法律法规的规定，采取监管措施；情节严重的，根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国期货业协会
C.中国金融期货交易所
D.中国期货业协会及其派出机构

【答案】 A
107、关于客户的开户资料及其影像资料的保存．要求（ ）统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及各营业部
D.期货公司总部或者各营业部

【答案】 C
108、（　　）应当对期货从业人员的执业行为进行检查，期货从业人员及其所在机构应当予以配合。
A.中国期货业协会
B.期货保证金安全存管监控机构
C.期货交易所
D.期货保证金存管银行

【答案】 A
109、标准仓单充抵保证金的，期货交易所以充抵日（　　）该标准仓单对应品种最近交割月份期货合约的结算价为基准计算价值。
A.前一交易日
B.当日
C.下一交易日
D.次日

【答案】 A
110、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入（ ）。
A.期货交易所
B.证券交易所
C.证券公司
D.期货公司

【答案】 A
111、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时负责对客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.期货公司
B.期货交易所
C.中国期货保证金监控中心
D.中国期货业协会

【答案】 A
112、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有三年以上金融业务经验

【答案】 D
113、2015年，甲期货交易所的手续费首日为5000万元人民币，根据《期货交易所管理办法》的规定，该期货交易所应提取的风险准备金为（ ）万元。
A.500
B.1000
C.2000
D.2500

【答案】 B
114、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行，保证期货交易数据传送的（ ）和独立。
A.安全
B.公正
C.公平
D.公开

【答案】 A
115、王某曾于2015年7月在甲期货公司从事过期货交易。2016年6月，经人介绍，乙期货公司与王某签订期货经纪合同，经办人员向王某出示期货交易风险说明书，但未让其签字确认，2016年8月，王某在乙期货公司进行期货交易，累计亏损20万元。对于王某损失，下列表述正确的是（ ）。
A.由乙期货公司承担
B.由签订期货经纪合同的经办人员承担
C.由王某承担，因为王某已有交易经历
D.由介绍人承担，因为介绍人从期货公司获得介绍费

【答案】 C
116、（ ）依法对期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务实行监督管理。
A.中国证监会及其派出机构
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.国务院期货监督管理机构

【答案】 A
117、全面结算会员期货公司调整非结算会员结算准备金最低余额的，应在（ ）向期货交易所和期货保证金安全存管监控机构报告。
A.3日内
B.5日内
C.当日结算前
D.当日结算后

【答案】 C
118、证券公司依法接受期货公司委托协助办理开户手续的，应当按照本规定的要求对照核实客户真实身份，采集并留存客户影像资料，与其他资料一起提交给（ ）审核开户和存档。
A.证券公司
B.期货交易所
C.期货结算机构
D.期货公司

【答案】 D
119、取得期货从业人员资格考试合格证明或者被注销期货从业人员资格的人员连续2年未在机构中执业的，在申请期货从业人员资格前应当（ ）
A.重新参加期货从业人员资格考试
B.重新申请期货从业人员资格
C.参加中国期货业协会组织的后续职业培训
D.在期货公司实习3个月

【答案】 C
120、申请人或者拟任人以欺骗、贿赂等不正当手段取得任职资格的，应当予以撤销，对负有责任的公司和人员予以警告，并处以（　　）元以下罚款。
A.3万
B.5万
C.10万
D.20万

【答案】 A
121、下列选项中，期货交易所会员、客户不得用作保证金的是（　　）。
A.标准仓单
B.可流通的国债
C.现金
D.可以立即变现的房产

【答案】 D
122、经营机构可以制作投资者风险承受能力评估问卷以了解投资者风险承受能力情况，问