2019-2025年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案.docx

2019-2025年期货从业资格之期货法律法规综合检测试卷A卷含答案

单选题（共600题）
1、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等期货法律法规汇编导致保证金出现缺口的，中国证券监督管理委员会可以按照本办法规定决定使用保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失（ ）。
A.不予补偿
B.酌情予以补偿
C.予以补偿
D.以上都不对

【答案】 C
2、对收取的客户保证金，期货公司可以划转的情形是（ ）。
A.弥补期货公司的亏损
B.为客户交存保证金，支付税款
C.补充期货交易所结算资金不足
D.作为其他违约客户的破产财产，清偿债务

【答案】 B
3、参加期货从业资格考试的，应当具有( )。
A.大学本科以上文化程度
B.高中以上文化程度
C.大学经济.投资等相关本科学历
D.初中以上文化程度

【答案】 B
4、在《期货从业人员执业行为准则（修订）》中所称机构，不包括（ ）。
A.期货交易所的期货公司结算会员
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.为期货公司提供中间介绍业务的机构

【答案】 A
5、非结算会员向期货交易所支付的手续费，由期货交易所从（ ）期货保证金账户中划拨。
A.非结算会员
B.期货保证金安全存管监控机构
C.全面结算会员期货公司
D.交易结算会员期货公司

【答案】 C
6、期货公司应当于年度结束后( )
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 C
7、证券公司介绍其客户到期货公司开户，当期货、现货市场行情发生重大变化致该客户期货账户可能出现风险时，证券公司可以（ ）。
A.为客户提供融资
B.代客户下达平仓指令
C.向客户提示风险
D.利用证券资金账户为客户追加期货保证金

【答案】 C
8、（ ）负责组织期货从业人员资格考试。
A.中国期货业协会
B.中国证券监督管理委员会及其派出机构
C.国家外汇管理局
D.财政部

【答案】 A
9、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证券监督管理委员会及其派出机构做出认定之日起（ ）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。
A.1
B.2
C.3
D.5

【答案】 B
10、期货从业人员因执业过错给期货经营机构造成损失的，下列说法正确的是（ ）。
A.是否承担责任由中国期货业协会决定
B.如损失小，可不承担责任
C.应当承担相应责任
D.是否承担责任由中国证监会决定

【答案】 C
11、期货公司申请金融期货结算业务资格，控股股东或者实际控制人为金融机构，在最近（ ）年成立或者重组的，应当自成立或者重组完成之日起持续经营。
A.1
B.4
C.3
D.2

【答案】 D
12、下列关于期货公司分支机构经营管理的表述，错误的是（ ）。
A.期货公司可以与他人合资、合作经营管理分支机构
B.期货公司不得将分支机构承包、租赁给他人经营管理
C.期货公司不得将分支机构委托给他人经营管理
D.期货公司应当对分支机构实行集中统一管理

【答案】 A
13、机构任用具有从业资格考试合格证明人员且为其办理从业资格申请，应符合的条件不包括（ ）。
A.品行端正，具有良好的职业道德
B.已被本机构聘用
C.最近三年内未因违法违规行为被撤销证券、期货从业资格
D.有三年以上金融业务经验

【答案】 D
14、期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（　　）。
A.律师事务所出具的法律意见书
B.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件
C.股东会或者董事会决议文件
D.人员工资情况表

【答案】 D
15、被要求进行整改的期货公司经过整改符合有关法律.行政法规规定以及持续性经营规则要求的，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起（ ）日内解除对其采取的有关措施。
A.3
B.5
C.10
D.15

【答案】 A
16、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的，对交易产生的损失承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的（　　），法律、行政法规另有规定的除外。
A.80%
B.60%
C.20%
D.40%

【答案】 A
17、下列关于期货投资者保障基金的说法，不正确的是（　　）。
A.期货投资者保障基金应当独立核算，分别管理
B.保障基金管理机构应当以保障基金名义设立资金专用账户，专户存储保障基金
C.期货投资者保障基金管理机构可以将保障基金用于国债投资
D.中国证监会和财政部负责期货投资者保障基金筹集、管理、使用报告的编报

【答案】 D
18、某期货公司成立了投资咨询部，任命张某为部门经理。张经理也同时指定本部门已获得期货投资咨询业务资格的梁某负责某企业的套期保值咨询服务工作。一次，在为客户制订期货套期保值投资方案过程中，梁某从公司出市代表那里秘密获悉该期货品种的市场主力空头因各种原因，交割可能会发生困难，市场上注册仓单很少，于是梁某向该企业法定代表人建议改卖出套保为单边买进投机，参与“逼空”，并承诺本次期货投资包赚不赔，但要求得到纯利的10%提成。企业听信后同意了梁某的提成要求，并很快投入500万元进行期货投机交易，将交易密码告诉梁某，由梁某代为下单买入。与此同时，梁某还让其丈母娘在另一家期货公司开了一个个人账户并打入20万元资金，交梁某做老鼠仓盘。此外，梁某还打电话将企业的资金和头寸告诉自己的好友小王，让他也跟做一把。不久，梁某操作的企业账户就亏损了1〇〇万元。由于心虚，梁某未向企业领导汇报真实交易情况，反而谎称盈利。后来副总经理在查询账单时发现了真实情况，便向梁某质问，梁某竟不辞而别，不知去向。企业无奈向期货公司提出索赔，期货公司只得赔偿该企业的部分损失。
A.5
B.6
C.7
D.8

【答案】 D
19、根据《期货市场客户开户管理规定》，客户开立期货账户时，负责客户开户资料进行审核的是（ ）。
A.中国期货保证金监控中心
B.期货交易所
C.中国期货业协会
D.期货公司

【答案】 D
20、参加期货从业人员资格考试的人员，不符合考试条件的是（ ）。
A.境外国籍人员
B.具有大专以上文化程度
C.具有完全民事行为能力
D.年满20周岁

【答案】 A
21、审定公司制期货交易所章程、交易规则及其修改草案是公司制期货交易所（ ）的职权。
A.监事会
B.董事会
C.专门委员会
D.股东大会

【答案】 D
22、非结算会员的客户以有价证券充抵保证金的，非结算会员应将收到的有价证券（ ）。
A.直接提交期货交易所
B.直接予以保存，不予提交
C.提交结算会员，由结算会员提交期货交易所
D.提交结算会员，由结算会员提交中国证监会

【答案】 C
23、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当根据（　　）的性质、涉及金额、形成原因、进展情况、可能发生的损失和预计损失进行会计处理，在计算净资本时按照一定比例扣减，并在风险监管报表附注中予以说明。
A.预计负债
B.或有事项
C.或有资产
D.负债

【答案】 B
24、会员制期货交易所理事会的非会员理事由（ ）。
A.中国证监会委派
B.中国期货业协会委派
C.会员大会选举产生
D.理事会选举产生

【答案】 A
25、下列关于客户资产保护的表述中，错误的是()。
A.客户开立期货保证金账户的，仅需向期货保证金安全存管监控机构备案
B.期货公司应按规定向客户披露期货保证金账户开立. 变更或者撤销情况
C.严禁在期货保证金账户和期货交易所专用结算账户之外存放客户保证金
D.客户应当向期货公司登记以本人名义开立的用于存取保证金的期货结算账户

【答案】 A
26、根据《期货公司风险监管指标管理办法》，期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债，并在计算净资本时对负债项下的“预计负债”做如下处理（ ）。
A.中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明
B.期货公司必须对预计负债进行专项说明
C.期货公司可以准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核减净资本金额
D.有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的，中国证监会派出机构应当要求期货公司相应核增净资本金额

【答案】 A
27、某证券公司拟申请为期货公司提供中间介绍业务资格，该证券公司净资本应不低于（ ）亿元。
A.1
B.5
C.10
D.12

【答案】 D
28、某证券公司拟设立全资期货公司，期货公司注册资本为2亿元，该证券公司拟以1．7亿元人民币，以及经评估价为3000万元的信息技术系统、抵债取得的对某公司的股权作为对期货公司的出资。下列关于出资方案的说法，正确的是（ ）。
A.方案不符合规定，注册资本低于期货公司注册资本
B.方案不符合规定，货币出资比例过低
C.方案不符合规定，对某公司的股权不得用于出资
D.方案符合规定

【答案】 C
29、根据（证券期货经营机构私葬资产管理业务管理办法》。下列关于确定资产管理计划类别的表述，正确的是（　　）。
A.投资于存款.债券等债权类资产的比例不低于资产管理计划总资产90%的，为固定收益类
B.投资于股票.未上市企业股权等股权类资产的比例不低于资产管理计划总资产80%的,为权益类
C.投资于商品及金融衍生品的持仓合约价值的比例不低于资产管理计划总资产90%，且衍生品账户权益超过资产管理计划总资产30%的，为商品及金融行生品类
D.投资于债权类.股权类.商品及金融衍生品类资产的比例未达到固定收益类.权益类.商品及金融衍生品类产品标准的，为特别类

【答案】 B
30、《期货公司首席风险官管理规定》开始施行的时间是（　　）。
A.2006年2月7日
B.2006年4月15日
C.2008年2月7日
D.2008年5月1日

【答案】 D
31、期货公司应当按照中国期货保证金监控中心规定的格式要求采集客户影像资料，以（ ）方式在公司总部集中统一保存，并随其他开户材料一并存档备查。
A.光盘备份
B.打印文件
C.客户整容确设文件
D.电子文档

【答案】 D
32、期货交易所实行（　　）结算制度。
A.当日无负债
B.当月无负债
C.当日有负债
D.次日无负债

【答案】 A
33、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权、债务由合并后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的期货交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并、分立，由中国证监会批准

【答案】 D
34、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以（ ）承担违约责任。
A.该客户的保证金
B.期货交易所的自有资金
C.期货交易所的风险准备金
D.期货交易公司的储备金

【答案】 A
35、期货从业人员违反《期货从业人员执业行为准则（修订）》，但情节轻微，且没有造成严重后果的，予以（　　）。
A.警告
B.训诫
C.公开谴责
D.罚款

【答案】 B
36、下列关于期货交易所合并、分立的陈述，错误的是（ ）。
A.期货交易所分立的，其债权. 债务由分立后的期货交易所承继
B.期货交易所合并的，合并前各方的债务由合并后存续或者新设的交易所承继，合并前各方的债权应当在合并前受偿完毕
C.期货交易所合并可以采取吸收合并和新设合并两种方式
D.期货交易所的合并. 分立，由中国证监会批准

【答案】 B
37、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类，由低至高分别为（ ）
A.A1（含风险承受能力最低类别）、A2、A3、A4、A5
B.B1（含风险承受能力最低类别）、B2、B3、B4、B5
C.C1（含风险承受能力最低类别）、C2、C3、C4、C5
D.D1（含风险承受能力最低类别）、D2、D3、D4、D5

【答案】 C
38、《证券期货投资者适当性管理办法》自（ ）起施行。
A.2017年7月1日
B.2017年8月1日
C.2017年7月31日
D.2017年9月1日

【答案】 A
39、期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施的，期货公司应当在知悉或者应当知悉之日起（　　）个工作日内向中国证监会相关派出机构报告。
A.2
B.3
C.5
D.7

【答案】 B
40、《期货从业人员管理办法》对期货公司的期货从业人员的行为进行了一系列的限制，对此，下列选项中错误的是( )。
A.不得进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
B.不得挪用客户的期货保证金或者其他资产
C.当自身利益或者相关方利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时，不得继续为客户提供服务
D.不得进行中国证监会禁止的其他行为

【答案】 C
41、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。
A.季收入证明文件
B.月收入证明文件及不动产评估证明文件
C.年收入证明文件或者近1个月内的银行储蓄证明文件
D.年收入证明文件或者近1个月内的金融类资产证明文件

【答案】 D
42、期货公司设立分支机构时，应当向（ ）提交申请材料。
A.中国期货业协会
B.中国人民银行
C.公司注册地中国证监会派出机构
D.公司所在地中国证监会派出机构

【答案】 D
43、期货从业人员自律管理的具体办法由（ ）制订。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.期货交易所
D.国家商务部

【答案】 B
44、兴盛公司是某期货交易所的会员，2013年7月8日卖出大豆期货合约100手，当天大豆期货价格猛涨，造成该公司账户的保证金余额不足。期货交易所及时通知兴盛公司在规定的时间内追加保证金，但该公司并没有在规定时间内进行追加，也没有自行平仓。于是期交易所根据保证金不足的数额对该公司的大豆期货合约强行平仓40手，造成兴盛公司500万
A.期货交易所
B.兴盛公司
C.期货公司
D.期货交易所和兴盛公司共同承担

【答案】 B
45、甲是A期货公司的客户，经常委托李某下单。某日，甲要出差一个月，临行时决定委托李某将其9月份的合约下跌10％时卖出，并和李某签订了书面委托协议。甲出差后，行情不跌反涨，李某判断一轮上涨行情已经开始，于是又帮甲买人了10手9月份合约。但是刚买入后合约一直下跌，李某只好按市价卖出止损，但还是亏损了5万元。甲从外地出差回来，不承认亏损，要求李某赔偿损失。问此案件的性质是（ ）。
A.李某违反了协议规定，应按违约的期货纠纷案件处理
B.李某侵犯了客户甲的利益，造成了甲的损失，应按侵权的期货纠纷案件处理
C.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人所能获得的最多赔偿额来定性质
D.该案件属于侵权与违约竞合的纠纷案件，应当由当事人起诉状中在先的诉讼请求而定

【答案】 D
46、根据《期货从业人员管理办法》，通过从业资格考试的人员将取得由（ ）颁发的从业资格考试证明。
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司

【答案】 B
47、经营机构应当制作产品或服务（ ），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。
A.适当性综合评估表
B.风险说明书
C.风险等级评估表
D.投资意见书

【答案】 C
48、下列机构中，可以代理客户从事期货交易的是（ ）。
A.期货交易所的非期货公司结算会员
B.期货投资咨询机构
C.为期货公司提供中间介绍业务的机构
D.期货公司

【答案】 D
49、现有期货投资者保障基金不足补偿期货投资者保证金损失的，由（ ）补偿。
A.后续缴纳的保障基金
B.风险准备金
C.期货交易所的自有资金
D.期货公司的自有资金

【答案】 A
50、《期货公司监督管理办法》规定，客户既未对交易结算报告的内容确认，也未在期货经纪合同约定的时间内提出异议的．（　　）。
A.客户不得开新仓
B.视为客户对交易结算报告内容有异议
C.期货公司应催促客户尽快确认
D.视为客户对交易结算报告内容的确认

【答案】 D
51、期货投资者保障基金的管理和运用遵循( )的原则。
A.适度
B.效率
C.平均
D.公开、合理、有效

【答案】 D
52、境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向（ ）提出申请。
A.中国证监会
B.期货业协会
C.国家外汇管理部门
D.财政部

【答案】 A
53、交割仓库有《期货交易管理条例》第三十五条第二款所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令期货交易所暂停或者取消其交割仓库资格。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处（ ）的罚款。
A.20万元以上100万元以下
B.10万元以上50万元以下
C.50万元以上500万元以下
D.1万元以上10万元以下

【答案】 D
54、关于客户的开户资料及其影像资料的保存，要求( )统一保存。
A.期货公司总部
B.期货公司各营业部
C.期货公司总部及营业部
D.期货公司总部或者各营业部

【答案】 C
55、某纺纱厂在期货公司开户进行棉花期货套期保值交易。期货公司因风险控制不力致使该纺纱厂的客户保证金出现缺口1600万元，期货公司使用自有资金补偿该纺纱厂600万元，其余的保证金缺口期货公司无法清偿。如果中国证监会决定使用保障基金予以补偿，该纺纱厂能得到期货投资者保障基金补偿的金额为（ ）。
A.901万元
B.990万元
C.802万元
D.1000万元

【答案】 C
56、根据《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》，普通投资者按其风险承受能力，至少划分为五类，风险承受能力最高类别为（ ）。
A.C6
B.C5
C.C4
D.C3

【答案】 B
57、中国证券监督管理委员会规定“不得高于”一定标准的风险监管指标，其预警标准是规定标准的（ ）。
A.50%
B.60%
C.70%
D.80%

【答案】 D
58、依据《期货交易管理条例》的规定，期货交易所不得发布（　　）。
A.上市品种合约的成交量. 成交价
B.上市品种合约的最高价与最低价
C.上市品种合约的开盘价与收盘价
D.价格预测信息

【答案】 D
59、提倡同业公平竞争，严禁期货从业人员从事不正当竞争行为，不包括（　　）。
A.采用容易引起误解的宣传方式进行自我夸大
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人返还佣金
C.以低于本公司其他客户手续费标准开发新客户
D.开发客户时暗示与有关组织具有特殊关系

【答案】 C
60、下列关于期货公司营业部负责人的表述,正确的是（　　）。
A.应当具有期货从业人员资格
B.改任同一期货公司其他营业部负责人的，应当重新申请任职资格
C.应当通过中国证监会认可的资质测试
D.期货公司拟免除营业部负责人职务的，应当在做出决定前向营业部所在地中国证监会派出机构报告。

【答案】 A
61、期货投资者保障基金由（ ）集中管理、统筹使用。
A.财政部
B.中国证监会
C.期货保证金安全存管监控机构
D.期货交易所

【答案】 B
62、2015年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213冲抵部分保证金。2015年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45
A.79.44元／手
B.79.69元／手
C.79.62元／手
D.79.37元／手

【答案】 A
63、中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（　　）。
A.从业资格注册.诚信记录等信息
B.从业人员注册，客户服务等信息
C.从业人员注册.工作业绩等信息
D.从业资格注册.考试成绩等信息

【答案】 A
64、张某是甲期货公司的客户。甲期货公司因风险控制不力致使保证金出现缺口，申请使用期货投资者保障基金。张某保证金损失15万元。张某可能得到期货投资者保障基金补偿的最大金额为（ ）万元。
A.15
B.14.5
C.14
D.10

【答案】 B
65、中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司实行（ ）。
A.自律管理
B.行政管理
C.监督管理
D.行业监管

【答案】 A
66、吴某为某期货公司客户，由于经常出差无法参与交易，在营业部经理推荐下，将交易全权委托给营业部员工丁某。不久，吴某发现其账户亏损10万元，遂向法院提起了诉讼。按照双方期货经纪合同约定，发生纠纷由合同履行地人民法院管辖。吴某应向（ ）提起诉讼。
A.期货公司住所地高级人民法院
B.期货交易所住所地高级人民法院
C.营业部住所中级人民法院
D.吴某住所地中级人民法院

【答案】 C
67、期货公司变更住所，应当向拟迁入地（ ）提交申请书等材料
A.期货交易所
B.中国保监会
C.中国证监会派出机构
D.中国人民银行

【答案】 C
68、证券公司申请介绍业务资格，对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的（ ），但因证券公司发债提供的反担保除外。
A.10%
B.20%
C.30%
D.70%

【答案】 A
69、期货公司应当告知客户自主作出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并不得泄露客户的（　　）。
A.商业机密
B.资金状况
C.投资决策计划信息
D.盈利状况

【答案】 C
70、期货公司接受不符合规定条件的单位或者个人委托的，应当责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得（　　）罚款。
A.1倍以上3倍以下
B.1倍以上5倍以下
C.3倍以上5倍以下
D.3倍以上10倍以下

【答案】 A
71、期货公司会员不得为综合评估得分在（ ）分以下的投资者申请开立股指期货交易编码。
A.50
B.65
C.70
D.85

【答案】 C
72、期货公司应当（　　）向公司董事会提交书面报告，说明各项风险监管指标的具体情况，该报告应当经期货公司法定代表人签字确认。
A.1个月
B.三个月
C.半年
D.一年

【答案】 C
73、下列属于会员制期货交易所理事长职权的是（ ）。
A.主持会员大会、理事会会议和理事会日常工作
B.决定设立专门委员会
C.决定对违规行为的纪律处分
D.审议总经理提出的财务预算方案

【答案】 A
74、期货交易内幕信息的知情人员在涉及期货交易的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，情节严重的，（　　）。
A.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
B.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上5倍以下罚金
C.处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金
D.处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得1倍以上10倍以下罚金

【答案】 A
75、实行会员分级结算制度的期货交易所，还应当建立健全( )。
A.涨跌停板制度
B.保证金制度
C.结算担保金制度
D.风险准备金制度

【答案】 C
76、（ ）应当保障投资者评估数据库正常运行，有效满足投资者适当性管理需求。
A.期货经营机构
B.期货业协会
C.期货交易所
D.中国证监会

【答案】 A
77、根据《期货市场客户开户管理规定》，
A.结算账户
B.交易编码
C.资金账号
D.统一开户编码

【答案】 D
78、某单位与某期货公司签订期货经纪合同．委托期货公司进行期货交易，该期货公司财务部工作人员任某挪用该单位300万元期货交易保证金为其父亲进行股票交易，获利30万元。下列关于任某挪用期货交易保证金的刑事责任的说法中．正确的是（ ）。
A.任某挪用保证金的行为属职务行为，构成单位犯罪
B.任某挪用保证金的行为属个人行为，独立承担刑事责任
C.任某挪用保证金的行为不构成犯罪.如挪用本单位资金则构成犯罪
D.如期货公司开除任某，任某可以不承担刑事责任

【答案】 B
79、投资者在期货投资活动中因期货市场波动或者投资品种价值本身发生变化所导致的损失由（ ）负担。
A.期货公司
B.期货投资者保障基金
C.投资者
D.中国证监会

【答案】 C
80、期货公司应当避免与客户的利益冲突，当无法避免时，应当确保（ ）优先。
A.公司利益
B.社会利益
C.客户利益
D.国家利益

【答案】 C
81、禁止期货从业人员挪用客户的期货保证金或者其他资产的规定，主要是针对（　　）的从业人员提出的。
A.为期货公司提供中间介绍业务的机构
B.期货公司
C.期货投资咨询机构
D.中国期货业协会

【答案】 B
82、人民法院审理期货合同纠纷案件，应当严格按照（ ）确定违约方承担的责任，当事人的约定违反法律、行政法规强制性规定的除外。
A.合同法
B.民事诉讼法
C.经济法
D.当事人在合同中的约定

【答案】 D
83、证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交相关申请材料，其中不包括（ ）。
A.介绍业务资格申请书
B.董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会韵决议
C.净资本等指标的计算表及相关说明
D.全资拥有或者控股期货公司，或者与期货公司被同一机构控制的情况说明.该期货公司在申请日前6个月月末的风险监管报表

【答案】 D
84、中国期货保证金监控中心有限责任公司在复核中发现客户资料和客户交易编码申请表不符合要求，中国期货保证金监控中心有限责任公司应当（ ）。
A.要求期货公司补齐或更正申请材料
B.要求申请开户客户补齐或更正申请材料
C.退回客户交易编码申请，并告知期货公司
D.退回客户交易编码申请，并拒绝接受再次申请

【答案】 C
85、期货公司申请停业，停业期限届满后仍未能恢复营业的，中国证监会可以（　　）。
A.吊销期货公司营业执照
B.强制转让期货公司股权
C.变更期货公司业务范围
D.注销期货公司期货业务许可证

【答案】 D
86、下列关于期货交易方式中互联网交易的表述中，错误的是（ ）。
A.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当以适当的方式保存该交易指令
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的，应当对互联网交易风险进行特别提示
C.客户通过互联网下达交易指令的，期货公司应当在传达交易指令前对客户账户资金进行验证
D.期货公司必须为客户提供互联网委托服务

【答案】 D
87、甲证券公司有向期货公司提供中间介绍业务资格，长时间以来都受乙期货公司委托，为其提供介绍业务的服务，后甲公司违法经营被证监会撤销其证券业务资格，此时（）可责令乙期货公司终止与甲证券公司的介绍业务关系。
A.期货交易所
B.期货业协会
C.证券业协会
D.中国证监会

【答案】 D
88、2009年7月8日，某期货交易所会员甲在该交易日买入大量的小麦期货合约。合约的保证金总额超过了其现有资金，甲准备用其持有的国债0213充抵部分保证金。2009年7月7日，国债0213在上海证券交易所和深圳证券交易所的开盘价分别为79．65元／手、79．62元／手；最高价分别为79．69元／手、79．66元／手；最低价分别为79．37元／手、79．45
A.79.44元／手
B.79.69元／手
C.79.62元／手
D.79.37元／手

【答案】 A
89、期货从业人员违规《期货从业人员管理办法》以及中国期货业协会自律规则的，协会应予（ ）。
A.市场禁入
B.纪惩戒律
C.行政处罚
D.罚款

【答案】 B
90、公司制期货交易所董事长行使的职权不包括（　　）。
A.主持股东大会、董事会会议和董事会日常工作
B.组织协调专门委员会的工作
C.检查董事会决议的实施情况并向董事会报告
D.组织实施股东大会、董事会通过的制度和决议

【答案】 D
91、甲欲申请设立一期货交易所，但是不知道如何申请，于是前去咨询律师，律师告诉他申请设立期货交易所，应当提交相关的材料。下列各项中不属于应当提交的材料是（ ）。
A.申请书
B.章程和交易规则草案
C.期货交易所的经营计划
D.理事会成员候选人或者董事会和监事会成员的财产情况

【答案】 D
92、期货公司的下列人员中，任职资格自离任之日起失效的是( )。
A.董事长
B.总经理
C.副总经理
D.首席风险官

【答案】 A
93、下列属于会员制期货交易所应当召开理事会临时会议情形的是（　　）
A.监事长提议
B.中国证监会提议
C.总经理提议
D.1/4以上理事联名提议

【答案】 B
94、下列关于期货公司与期货保证金安全存管监控机构关系的表述，错误的是（ ）。
A.期货保证金安全存管监控机构对期货公司经营活动实行定期监督检查
B.期货公司开立期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
C.期货公司变更期货保证金账户的，应向期货保证金安全存管监控机构备案
D.期货公司应当按照规定及时向期货保证金安全存管监控机构报送信息

【答案】 A
95、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》的规定，审查期货公司或者客户是否透支交易，应当以（　　）规定的保证金比例为标准。
A.期货交易所
B.期货公司
C.中国证监会
D.中国期货业协会

【答案】 A
96、某期货公司注册资本金为1亿元，甲公司出资700万元，为其第五大股东。甲公司在期货公司股东会的表决权占比为（ ）。
A.0.07
B.0.2
C.0.05
D.由公司章程自由约定

【答案】 A
97、期货公司未按照每日无负债结算制度的要求，履行相应的金钱给付义务，期货交易所也未代期货公司履行，造成交易对方损失的，（ ）。
A.期货交易所应当承担赔偿责任
B.期货公司应当承担赔偿责任
C.期货交易所应当承担不超过80％的赔偿责任
D.期货公司应当承担不超过60％的赔偿责任

【答案】 A
98、期货交易的结算由期货交易所统一组织进行，期货交易实行（　　）制度。
A.当日无负债结算
B.当日可负债结算
C.当日收盘价为结算价
D.累计结算

【答案】 A
99、（2018年真题）客户甲某严重违反了《期货交易管理条例》的相关规定，（ ）将宣布其为期货市场禁止进入者。
A.期货交易所
B.中国期货业协会
C.国务院期货监督管理机构
D.人民法院

【答案】 C
100、根据《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》， 下列情形出现时，资产管理计划终止的是（　　）。
A.托管人被依法撤销基金托管资格或者依法解散.被撤销.被宣告破产。且在6个月内没有新的托管人承接
B.证券期货经营机构和托管人协商一致决定终止的
C.证券期货营机构被依法撤销资产管理业务资格或者依法解散.被宣告破产，且在3个月内没有新的管理人承接
D.集合资产管理计划存续期间，持续3个工作日投资者少于2人

【答案】 A
101、根据《期货交易所管理办法》，可以为非结算会员办理结算业务的是（ ）。
A.全面结算会员和交易结算会员
B.交易结算会员和特别结算会员
C.特别结算会员和交易会员
D.全面结算会员和特别结算会员

【答案】 D
102、相互买卖并不持有的证券，操纵证券、期货交易价格，获取不正当利益，情节严重的，处（ ）年以下有期徒刑或者拘役。
A.1
B.3
C.5
D.7

【答案】 C
103、《期货从业人员执业行为准则（修订）》是期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，以下内容中，不属于该准则规范的内容是（　　）。
A.执业纪律
B.专业胜任能力
C.职业品德
D.职业创新能力

【答案】 D
104、投资者在承担金融期货交易的履约责任时，应当遵循()原则。
A.过错责任
B.强制交割
C.买卖自负
D.公平

【答案】 C
105、申请设立期货公司，注册资本最低限额为人民币（　　）。
A.2000万元
B.3000万元
C.5000万元
D.6000万元

【答案】 B
106、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，（ ）。
A.期货交易所承担次要赔偿责任
B.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之六十
C.期货交易所不承担责任
D.期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的百分之八十

【答案】 B
107、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》的规定，期货从业人员在执业过程中应当对（ ）高度负责、诚实守信、恪尽职守。
A.主管部门
B.所在机构的股东
C.期货交易各方
D.中国证监会

【答案】 C
108、下列关于期货交易风险揭示和管理的表述，错误的是（　　）。
A.期货公司应当在传递交易指令前对客户账户资金和持仓进行验证
B.期货公司为客户提供互联网委托服务的， 应当对客户进行互联网交易风险的特别提示
C.期货公司在为客户开立账户前，应当向客户出示《期货交易风险说明书》
D.《期货交易风险说明书》由期货公司自行制定

【答案】 D
109、期货公司变更住所，应当向（ ）提交变更住所相关备案材料。
A.迁出地期货交易所
B.迁出地工商行政管理机构
C.拟迁入地期货交易所
D.拟迁入地中国证监会派出机构

【答案】 D
110、客户的保证金不足，期货公司